代證券公司征集融資融券客戶投票意見系統(tǒng)與證券公司技術(shù)接口測試方案

1、第 9 頁 共 9 頁代證券公司征集融資融券客戶投票意見系統(tǒng)與證券公司技術(shù)接口測試方案 目 錄一、背景介紹2二、客戶信用證券賬戶數(shù)據(jù)上傳3三 投票意見結(jié)果下載5四、測試結(jié)果反饋71. 背景介紹根據(jù)證監(jiān)會(huì)指示，為了減少爭議和糾紛，證券公司在融資融券合同中與投資者明確約定代客戶行使擔(dān)保證券權(quán)利的具體形式。證券公司可以自身技術(shù)系統(tǒng)或者證券交易所、登記結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)征集客戶的投票意見，并分贊成、反對或者棄權(quán)通過證券交易所或者登記結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)分類投票，證券公司也可以直接前往證券持有人會(huì)議（如股東大會(huì)、基金持有人大會(huì)、債權(quán)人會(huì)議等）現(xiàn)場進(jìn)行分類投票。證券公司應(yīng)當(dāng)在征集意見時(shí)詢問客戶與該上

2、市公司審議事項(xiàng)是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。如果存在，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)關(guān)于投票的回避，證券公司不對其投票意見進(jìn)行匯總。上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司開發(fā)了代券商征集上市公司股東大會(huì)投票意見系統(tǒng)（以下簡稱征集系統(tǒng)），通過互聯(lián)網(wǎng)代證券公司在股東大會(huì)召開之前征求在其開設(shè)信用證券賬戶客戶的投票意見，并將相關(guān)意見反饋給證券公司，由證券公司以自己的名義行使對發(fā)行人的權(quán)利。本次測試為技術(shù)接口測試，主要測試上證所信息公司征集系統(tǒng)與證券公司之間技術(shù)通道接口，不對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。測試內(nèi)容包括：證券公司上傳客戶信用證券賬戶數(shù)據(jù)和證券公司下載征集結(jié)果流程操作；信息公司對證券公司上傳數(shù)據(jù)進(jìn)行格式驗(yàn)證；因下載數(shù)據(jù)為模擬數(shù)據(jù)，證券公司對下載

3、的數(shù)據(jù)僅作格式進(jìn)行驗(yàn)證，不需對內(nèi)容驗(yàn)證。獲取融資融券資格的證券公司本著自愿原則參加測試。2. 客戶信用證券賬戶數(shù)據(jù)上傳2.1. 操作流程證券公司在上市公司股東大會(huì)股權(quán)登記日的后一交易日9：00前，使用e-key加密并通過ftp上傳其客戶信用證券賬戶數(shù)據(jù)gsdm_ brokerage _zh_yyyymmdd.txt和gsdm_ brokerage _zh_yyyymmdd.flag文件(加密程序以及用戶手冊請見附件1和附件2)。上傳ftp服務(wù)器為。ftp服務(wù)器測試用戶和口令聯(lián)系上證所信息公司技術(shù)支持人員，電話02168791087。2.2. 上傳文件格式上傳文件名稱gsdm_ brokerag

4、e _zh_yyyymmdd.txt和gsdm_ brokerage _zh_yyyymmdd.flag，其中g(shù)sdm為上市公司股票代碼，brokerage為證券公司代碼，yyyymmdd為股權(quán)登記日。 gsdm_ brokerage _zh_yyyymmdd.txt格式如下：各字段間使用“|“分隔。字段說明長度 證券公司代碼8普通證券帳戶號(hào)12信用證券帳戶號(hào)12股票代碼 8融資融券標(biāo)識(shí)碼6 （類別為001：融資、002：融券、003：擔(dān)保物）流通類型 1 （0/n/其他：0為流通，n為非流通）持有數(shù)量 14（單位：股）持有人姓名 60持有人全稱 80登記日期8數(shù)據(jù)內(nèi)容左對齊，右補(bǔ)空格。 fl

5、ag文件格式如下：各字段間使用“|“分隔。字段內(nèi)容長度說明文件名稱40左對齊，右補(bǔ)空生成日期8yyyymmdd的格式文件行數(shù)10文件的記錄數(shù)或行數(shù)，左對齊，右補(bǔ)空文件字節(jié)數(shù)10文件的字節(jié)數(shù)，左對齊，右補(bǔ)空本次測試，證券公司上傳客戶信用證券賬戶數(shù)據(jù)時(shí)間暫定于上午9點(diǎn)前(業(yè)務(wù)上線后上傳時(shí)間待后續(xù)通知)。2.3. 示例x件ag3120395d.txt如欣網(wǎng)視訊于4月12日召開股東大會(huì)召，于4月6日進(jìn)行股權(quán)登記，則中信證券請于4月7日4月11日期間上傳上述所需的600403_00551_zh_20100406.txt和600403_00551 _zh_20100406.flag。其他證券公司上傳文件類

6、推。3. 投票意見結(jié)果下載3.1. 操作流程證券公司在股東大會(huì)召開當(dāng)日9：00點(diǎn)前（暫定），登錄并完成驗(yàn)證，點(diǎn)擊證券公司下載，可下載通過征集系統(tǒng)征集并按證券公司分類的投票結(jié)果數(shù)據(jù)。本次測試，證券公司下載投票意見結(jié)果時(shí)間暫定于4月8日4月12日的下午15：00點(diǎn)前（業(yè)務(wù)上線后下載時(shí)間待后續(xù)業(yè)務(wù)通知）。上證所信息公司技術(shù)支持電話： 02168791087，02158965790。具體操作如下：第一步：登錄上證所信息公司代券商征集客戶意見網(wǎng)址.第二步：點(diǎn)擊證券公司進(jìn)行下載：插入r-key,輸入在本所申請的具有融資融券業(yè)務(wù)權(quán)限e-key的pin碼，按下圖示例進(jìn)行模擬數(shù)據(jù)下載。 3.2. 下載文件格式

7、證券公司下載接口采用文件格式，文件為三個(gè)，分別為gsdm_ brokerage_wl_yyyymmdd.txt投票明細(xì)文件、gsdm_wl_yyyymmdd.flag和gsdm_brokerage_wltj_yyyymmdd.txt投票統(tǒng)計(jì)文件(其中g(shù)sdm為上市公司a股代碼, brokerage代表證券公司代碼，yyyymmdd 為投票日期)。3.2.1 意見明細(xì)格式gsdm_ brokerage _wl_yyyymmdd.txt明細(xì)文件格式如下：字段內(nèi)容長度 字段說明序列號(hào)10證券公司代碼8股票代碼8信用證券帳戶號(hào)12議案號(hào)8同申報(bào)價(jià)格中的價(jià)格字段。例：1.00、1.01、1.02；2.0

8、0等意見10同申報(bào)數(shù)量。例：1-同意、2-反對、3-棄權(quán)等3.3.2 flag格式如下：字段內(nèi)容長度說明文件名稱18左對齊，右補(bǔ)空生成日期8yyyymmdd的格式文件行數(shù)10文件的記錄數(shù)或行數(shù)，左對齊，右補(bǔ)空文件字節(jié)數(shù)10文件的字節(jié)數(shù)，左對齊，右補(bǔ)空3.3.3 統(tǒng)計(jì)文件格式意見征集統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)接口格式采用文件格式，各自段間使用“|“分隔，文件名稱為gsdm_brokerage_wltj_yyyymmdd.txt(其中g(shù)sdm為上市公司a股代碼,brokerage代表證券公司代碼，yyyymmdd 為投票日期) 。具體格式如下：議案號(hào)|同意股權(quán)數(shù)總和|占總數(shù)比例|反對股權(quán)數(shù)總和|占總數(shù)比例|棄權(quán)股權(quán)數(shù)總和|占總數(shù)比例4. 測試結(jié)果反饋各參測證券公司請將測試結(jié)果反饋至上證所信息公司技術(shù)支持人員。聯(lián)系電話：02168791087或者02158965790。電子郵件:hrgong或者changjin。反饋結(jié)果格式如下：代證券公司征集融資融券客戶意見技術(shù)測試證券公司反饋