新版《證券市場基本法律法規(guī)》證劵從業(yè)資格考試題庫大全（含答案）

1、新版證券市場基本法律法規(guī)證劵從業(yè)資格考試題庫完整版（含答案）一、單選題1.根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（）A、600B、1000C、800D、500答案：D解析：根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。第二，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。第三，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。第四，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷

2、、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。第五，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（）。公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險(xiǎn)與客戶共擔(dān)A、B、C、D、答案：A解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：（1）公司名稱、地址、聯(lián)系

3、方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等。（2）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。（3）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式。（4）投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。（5）證券投資顧問不得代客戶做出投資決策。3.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A、5B、10C、20D、30答案：D解析：境外投資者的境內(nèi)證券投資運(yùn)作。所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30。4.（2020年真題）下列關(guān)于認(rèn)命期貨交易所負(fù)責(zé)人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。I2015年4月因違紀(jì)

4、行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，2020年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人II2012年5月因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，2015年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人III2014年8月因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，2018年8月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人IV2016年3月因違法行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，20

5、20年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人A、I、II、IVB、I、IIIC、I、II、III、IVD、II、III、IV答案：D解析：根據(jù)中華人民共和國公司法第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。5.（2017年真題）根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法

6、的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人處罰處分時(shí)間處罰處分類別A、B、C、D、答案：B解析：參見中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法第十條規(guī)定。6.經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，經(jīng)營機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為（）五個(gè)等級。A、A1、A2、A3、A4、A5B、A5、A4、A3、A2、A1C、C1、C2、C3、C4、C5D、C5、C4、C3、C2、CJ，答案：C解析：本題考查普通投資者的劃分等級。7.全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎

7、評估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對及全程管理。下列對全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理解中錯(cuò)誤的是（）。A、要求全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理B、對全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理C、開展風(fēng)險(xiǎn)管理的全部活動(dòng)D、對風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管理答案：D解析：本題考查證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的含義。全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“全程管理”的含義8.證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對（）進(jìn)行審議并提出意見。合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告需董事會(huì)審議的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告A、B、C、D、答案：A解析：本題考查董事會(huì)專門委員會(huì)的有關(guān)要求。9.下列關(guān)于公司分立的表述中

8、，正確的有（）。公司分立，其財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)作相應(yīng)的分割公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單公司分立前的債務(wù)，必須向債權(quán)人提前清償?shù)怯浭马?xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記A、B、C、D、答案：B解析：公司分立是指一個(gè)公司又設(shè)立另一個(gè)公司或一個(gè)公司分解為兩個(gè)以上公司的法律行為。公司分立，其財(cái)產(chǎn)作相應(yīng)的分割，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自做出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書面協(xié)議另有約定的除外。10.基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的

9、專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。A、5萬元以上30萬元以下B、5萬元以上50萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、10萬元以上100萬元以下答案：D解析：基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100元的，處以10萬元以上100萬元以下罰款。11.（2017

10、年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A、1B、3C、4D、6答案：C解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。12.(2018年真題)下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保B、期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)C、證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立D、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、

11、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料答案：A解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。13.以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法錯(cuò)誤的是（）。A、第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者B、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料C、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知申請的審查結(jié)果

12、及其理由D、經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者答案：A解析：考查專業(yè)投資者和普通投資者之間相互轉(zhuǎn)化的有關(guān)規(guī)定。第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。14.自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年年均收入不低于（）萬元。A、200；20B、300；30C、500；50D、1000；50答案：C解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者。1.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；（3）

13、具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。2.同時(shí)符合下列條件的自然人：（1）金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元；（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會(huì)計(jì)師和律師。15.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作

14、（）。督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲蓄、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見A、B、C、D、答案：D解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：（1

15、）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；（2）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；（3）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；（4）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)；（5）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見；（6）中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。16.（2020年真題）出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人A、最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄B、凈資產(chǎn)

16、超過1億元人民幣C、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢D、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰答案：C解析：根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。17.法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A、25B、35C、45D、55答案：B解析：本題考查募集設(shè)立。募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35。但是，

17、法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。18.（2020年真題）根據(jù)刑法，（）是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。A、違規(guī)披露、不披露重要信息B、誘騙他人買賣證券罪C、欺詐發(fā)行股票、債券罪D、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪答案：A解析：考察違規(guī)披露、不披露重要信息的概念。根據(jù)中華人民共和國刑法第一百六十一條規(guī)定，違規(guī)披露、不披露重要信息罪，指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司和企業(yè)，向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信

18、息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。19.按照上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近（）個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。A、6B、12C、24D、36答案：D解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件包括：（1）具有證券從業(yè)資格；（2）具備證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)理；（3）參加證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；（4）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；（5）最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄；（6）最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（7）最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行

19、為違法違規(guī)受到處罰；（8）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。20.按照證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，下列關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的表述，正確的是（）。A、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見B、合規(guī)負(fù)責(zé)人直接對股東（大）會(huì)負(fù)責(zé)C、合規(guī)負(fù)責(zé)人對證券公司報(bào)送的申請材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)D、證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人建議的，應(yīng)將有關(guān)事項(xiàng)交于董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)共同決定答案：A解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)。B項(xiàng)，對董事會(huì)負(fù)責(zé)；C項(xiàng)，其他相關(guān)高級管理人員對證券公司報(bào)送的申請材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)

20、數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)；D項(xiàng)，證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人建議的，應(yīng)將有關(guān)事項(xiàng)交于董事會(huì)決定。21.證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。A、薪酬管理的基本制度及決策程序B、年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況C、薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況D、對董事、高級管理人員的考核建議答案：D解析：考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。對董事、高級管理人員的考核建議是薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)之一。22.（2016年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是（）。A、處罰處分時(shí)間B、處罰處分原因C、處罰處分內(nèi)容D、處

21、罰處分文號答案：C解析：處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號等。23.交易所按照（）的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。從嚴(yán)到寬從少到多逐步擴(kuò)大逐步細(xì)化A、B、C、D、答案：A解析：本題考查交易所確定標(biāo)的證券的原則。交易所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。24.（2020年真題）下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有（）。銀行理財(cái)產(chǎn)品金融社會(huì)保障基

22、金集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信托產(chǎn)品A、B、C、D、答案：D解析：1經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。2上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。3社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII），人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。25.證券公司違反證券法的規(guī)定

23、，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，應(yīng)（）。責(zé)令改正給予警告沒收違法所得并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款A(yù)、B、C、D、答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新證券法第二百零六條的規(guī)定，證券公司違反本法第一百二十八條的規(guī)定，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰

24、款。26.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的（）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存?；厩闆r業(yè)務(wù)范圍財(cái)務(wù)狀況違約記錄A、B、C、D、答案：D解析：考查證券金融公司在了解客戶及信用評估時(shí)需要考察哪些方面，還包括風(fēng)險(xiǎn)控制能力。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。27.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近（）年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。A、1B、2C、3D、5

25、答案：D解析：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近5年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。28.按照證券公司治理準(zhǔn)則的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。證券公司持有股東的股權(quán)股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益A、B、C、D、答案：C解析：考查證券公司與股

26、東之間關(guān)系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生：（1）持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（2）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；（4）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。29.下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于20年B、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任C、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜承擔(dān)及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)

27、D、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育答案：A解析：財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿保存期不少于10年。30.當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時(shí)，交易所可以采取強(qiáng)制減倉措施。A、違規(guī)超倉B、未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金C、同方向連續(xù)單邊市D、未按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉量等情況答案：C解析：對于選項(xiàng)A、B、D，對期貨投資者存在違規(guī)超倉、未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，交易所可以采取強(qiáng)行平倉措施。31.上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）。A、法律B、法規(guī)C、部門規(guī)章D、其他規(guī)范性文件答案：D解析：考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識。股票期

28、權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的部門規(guī)章有股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引，涉及的規(guī)范性文件有上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則等。32.證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請注銷的情形，不包括（）。A、發(fā)生自然人投資者死亡的B、法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的C、法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的D、特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的答案：D解析：本題考查主動(dòng)申請注銷證券賬戶的情形。選項(xiàng)D時(shí)間應(yīng)為6個(gè)月內(nèi)。33.證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

29、，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得（）。直接持有具有股權(quán)性質(zhì)的證券借他人名義持有具有股權(quán)性質(zhì)的證券收受他人贈(zèng)送的股票以化名買賣其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券A、B、C、D、答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新證券法第四十條的規(guī)定，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員

30、時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。34.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、10答案：C解析：期貨中間業(yè)務(wù)的備案規(guī)定。35.從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場禁入措施。A、13年B

31、、35年C、510年D、終身答案：D解析：本題考查證券市場禁入措施的期限。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：（1）嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；（2）從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，

32、并造成特別嚴(yán)重后果的；（3）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；（4）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；（6）因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定

33、，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的；（7）組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的；（8）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。36.獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍變更登記，向（）申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。A、A.證券行業(yè)協(xié)會(huì)B、B.證券交易所C、C.中國證監(jiān)會(huì)D、D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案：C解析：本題考查證券公司業(yè)務(wù)范圍變更的申請。37.證券公司的從業(yè)人員違反證券法的規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所

34、得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以（）的罰款。A、十萬元以下B、二十萬元以下C、三十萬元以下D、.五十萬元以下答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新證券法第二百一十條的規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員違反本法第一百三十六條的規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以五十萬元以下的罰款。38.根據(jù)合伙企業(yè)法，合伙企業(yè)的出資方式不包括（）。A、知識產(chǎn)權(quán)B、土地使用權(quán)C、健康權(quán)D、貨幣答案：C解析：普通合伙企業(yè)根據(jù)合伙企業(yè)法第十六條的規(guī)定，合伙人的出資方式包括：（1）貨幣；（2）實(shí)物；（3）知識產(chǎn)權(quán)；（4

35、）土地使用權(quán)；（5）其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（6）勞務(wù)。故本題選C選項(xiàng)。39.（2017年真題）未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。責(zé)令停止發(fā)行退還所募資金并加算銀行同期存款利息處以l萬元以上30萬元以下的罰款對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù)、B、C、D、答案：D解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1以上5以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締。對

36、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。40.(2018年真題)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）人操作、（）人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。A、一；一B、多；多C、多；一D、一；多答案：A解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。41.（2017年真題）公司提供擔(dān)保的主要方式不包括（）。A、保證B、抵押C、質(zhì)押D、留

37、置答案：D解析：公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。42.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯(cuò)誤的是（）。另類子公司下不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍A、B、C、.D、答案：A解析：證券公司另類投資業(yè)務(wù)。選項(xiàng)，另類子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)。43.名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的個(gè)人投資者，為公司債券發(fā)行與交易管理辦法所稱合格投資者。A、2000B、1000C、500D、300答案：D解析：合格投資者的條件資質(zhì)。名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個(gè)人投資者

38、，為公司債券發(fā)行與交易管理辦法所稱合格投資者。44.證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）。證券咨詢顧問證券投資顧問證券評估師證券分析師A、B、C、D、答案：C解析：證券投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的投資咨詢?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問和證券分析師。45.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例是中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例是一部（）。A、行政法規(guī)B、部門規(guī)章C、其他規(guī)范性文件D、法律答案：A解析：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例是中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)，是行政法規(guī)。46.根據(jù)證券公司監(jiān)督管

39、理?xiàng)l例，證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。47.下列選項(xiàng)中，屬于操縱證券市場行為的是（）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和

40、方式相互進(jìn)行證券交易在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易A、B、C、D、答案：B解析：本題考查操縱證券市場的行為。禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量：（1）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易；（4）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易：故全部正確.選48.證券公司泄露內(nèi)幕信息，明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以

41、下罰金B(yǎng)、處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C、處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金答案：B解析：本題考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)法律的法律責(zé)任。49.(2019年真題)封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）A、不得申請贖回B、只能在基金合同約定的場所申請贖回C、可在任何時(shí)間、場所申請贖回D、可以申請贖回答案：A解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。即使發(fā)生依法擴(kuò)募的情形，擴(kuò)募

42、后的基金規(guī)模在基金存續(xù)期間內(nèi)仍然是固定的。而開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或者贖回，導(dǎo)致開放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動(dòng)之中。50.（2016年真題）用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是（）。A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶答案：B解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券。51.期貨交易管理?xiàng)l例第七十條規(guī)定，以下不屬于操縱期貨交易價(jià)格的是（）。A、蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格

43、和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的B、以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的C、不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的D、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的答案：C解析：本題考查期貨交易管理?xiàng)l例第七十條的規(guī)定，選項(xiàng)C屬于期貨公司欺詐客戶的行為。52.向（）發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。A、不特定對象B、累計(jì)超過300人的特定對象C、累計(jì)超過200人的特定對象D、累計(jì)超過100人的特定對象答案：A解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的

44、新證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。53.按照證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。A、監(jiān)事會(huì)B、經(jīng)理層C、董事會(huì)D、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司答案：A解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。54.有關(guān)運(yùn)用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用人工智能技術(shù)、采用機(jī)器人投資顧問開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，取得相應(yīng)的投資顧問資質(zhì)，充分披露信息，報(bào)備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯B、金融機(jī)構(gòu)

45、應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開展人工智能業(yè)務(wù)，不得借助智能投顧夸大宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導(dǎo)投資者C、金融機(jī)構(gòu)委托外部機(jī)構(gòu)開發(fā)智能投顧算法，應(yīng)當(dāng)要求開發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)不同產(chǎn)品投資策略研發(fā)對應(yīng)的智能投顧算法，避免算法同質(zhì)化加劇投資行為的順周期性D、非金融機(jī)構(gòu)也可以借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營或者變相開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：D解析：本題考查智能投顧的相關(guān)內(nèi)容。非金融機(jī)構(gòu)不得借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營或者變相開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。55.(2018年真題)中華人民共和國公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員（）。A、必須多于2人B、不得少于2人C、必須多于3人D、不得少于3人答案：D解析：中華人民共和國公司法規(guī)定

46、，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事不設(shè)監(jiān)事會(huì)。56.自（）年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結(jié)算發(fā)布了證券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法，對實(shí)施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A、2011B、2012C、2013D、2014.答案：C解析：本題考查非現(xiàn)場開戶方式。57.（2016年真題）下列情形中，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的有（）。嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特

47、別嚴(yán)重?fù)p害的組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的A、B、C、D、答案：B解析：根據(jù)證券市場禁入規(guī)定第5條的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的。可以對有關(guān)責(zé)任人員采取35年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取510年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；從事保薦、承銷、資產(chǎn)

48、管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員。故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的；違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段?；蛘呱姘笖?shù)額特別巨大的；違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁人措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)

49、構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁人措施的；組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的；其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。58.關(guān)于證券公司柜臺交易產(chǎn)品賬戶，下列說法正確的有（）。.證券公司代理投資者在柜臺市場交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時(shí)，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利.證券公司應(yīng)當(dāng)為投資者開立柜臺交易產(chǎn)品賬戶，分別記錄投資者擁有的

50、權(quán)益數(shù)據(jù).證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備.證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺市場交易的自有資金專用存款賬戶向中國證監(jiān)會(huì)證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備A、B、C、D、答案：C解析：本題考查產(chǎn)品賬戶的相關(guān)規(guī)定。項(xiàng)正確，證券公司代理投資者在柜臺市場交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時(shí)，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利。項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)投資者開立產(chǎn)品賬戶，分別記錄每個(gè)投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)，并向該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)報(bào)送投資者權(quán)益明細(xì)數(shù)據(jù)等資料。項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺市

51、場客戶資金專用存款賬戶，并向中國證監(jiān)會(huì)證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)（并非向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)）報(bào)備。項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺市場交易的自有資金專用存款賬戶向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（并非向中國證監(jiān)會(huì)證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)）報(bào)備。綜上所述，、項(xiàng)符合題意。故本題選C選項(xiàng)。59.（2016年真題）下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說法正確的有（）。應(yīng)當(dāng)恪盡職守應(yīng)當(dāng)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格A、B、C、D、答案：A解析：根據(jù)證券投資基金法第9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職

52、守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)?；饛臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。60.下列關(guān)于公司公開財(cái)務(wù)狀況的說法中，正確的有（）。有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)自會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起20日內(nèi)將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東股份有限公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告置備于本公司股份有限公司應(yīng)當(dāng)在召開臨時(shí)股東大會(huì)的20日前將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告置備于本公司公開發(fā)行股票的股份有限公司必須按照規(guī)定公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告A、B、C、D、答案：D解析：有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)依照公司

53、章程規(guī)定的期限將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱；公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。61.按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）A、雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B、確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C、第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D、縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系答案：B解析：本題考查法律關(guān)系的分類。按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系，選項(xiàng)B正確。62.證券公司的信息報(bào)送分為兩類，一類為定期報(bào)送，一類為不定期報(bào)送。以下不屬于定期報(bào)送的內(nèi)容是（）。A、年度報(bào)告B、每日報(bào)

54、告C、月度報(bào)告D、臨時(shí)報(bào)告答案：B解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。定期報(bào)送包括年度、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。63.（2020年真題）公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須做到（）。I遵守法律、行政法規(guī)II接受社會(huì)公眾的監(jiān)督III遵守社會(huì)公德IV承擔(dān)社會(huì)責(zé)任A、I、IIB、I、IVC、I、IIID、I、II、III、IV答案：D解析：公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。64.（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。業(yè)務(wù)人員證券公司證券服務(wù)機(jī)構(gòu)投資者A、B、C、D、答案：B解析：本題考查證券發(fā)行與承銷管理辦法第三十七條。65.期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定，一家內(nèi)地私營企業(yè)不得違規(guī)使用（）資金進(jìn)行期貨交易。A、自有B、短期經(jīng)營C、營運(yùn)D、信貸答案：D解析：本題考查期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。66.資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合