第十一章 外部經(jīng)濟(jì)效果

1、 第一節(jié) 不同性質(zhì)的外部經(jīng)濟(jì)效果 第二節(jié) 外部經(jīng)濟(jì)效果對(duì)資源配置的影響 第三節(jié) 交通與資源配置 第四節(jié) 污染與資源配置 第五節(jié) 產(chǎn)權(quán)與資源配置 第六節(jié) 交易成本與資源配置（一）私人成本與社會(huì)成本（二）私人利益與社會(huì)利益（一）負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)效果 （二）正的外部經(jīng)濟(jì)效果一、什么是外部經(jīng)濟(jì)效果 外部經(jīng)濟(jì)效果外部經(jīng)濟(jì)效果是指生產(chǎn)或消費(fèi)給他人帶來非自愿的成本或收益。也就是說,成本或收益被強(qiáng)加于他人身上,而這種成本或收益并未由引起成本或接受收益的人加以補(bǔ)償或得到補(bǔ)償。換句話講,外部經(jīng)濟(jì)效果是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的影響,而這種影響并沒有從貨幣關(guān)系上或市場(chǎng)交易中反映出來。外部經(jīng)濟(jì)效果也稱

2、外部效果外部效果、外部關(guān)系外部關(guān)系、外在性外在性、副副作用作用、溢出效應(yīng)溢出效應(yīng)和毗鄰影響毗鄰影響。外部經(jīng)濟(jì)效果的形式是多樣的。外部經(jīng)濟(jì)效果的著名事例是 養(yǎng)蜂人與蘋果生產(chǎn)者養(yǎng)蜂人與蘋果生產(chǎn)者。例如：例如：兩個(gè)相鄰企業(yè),一個(gè)生產(chǎn)眼鏡,另一個(gè)生產(chǎn)焦炭,生產(chǎn)焦炭的企業(yè)處于上風(fēng)位置,生產(chǎn)眼鏡的企業(yè)處于下風(fēng)位置。由于空氣的污染程度會(huì)影響眼鏡精密磨輪的運(yùn)行,而污染程度決定于焦炭的產(chǎn)量。因此,眼鏡的生產(chǎn)水平不僅決定于眼鏡生產(chǎn)企業(yè)的投入要素多少,還受焦炭生產(chǎn)水平的影響,增加焦炭產(chǎn)量會(huì)使高質(zhì)量的眼鏡產(chǎn)量減少。蜜蜂需要通過吸取蘋果花粉生產(chǎn)蜂蜜,蘋果產(chǎn)量增加可以增加蜂蜜的產(chǎn)量,即蘋果生產(chǎn)者給養(yǎng)蜂人帶來外部經(jīng)濟(jì)效果;

3、反之,蜜蜂在采蜜的同時(shí)可以為蘋果傳授花粉,增加蘋果的產(chǎn)量,因此養(yǎng)蜂人給蘋果生產(chǎn)者也帶來了外部經(jīng)濟(jì)效果。二、劃分正負(fù)外部經(jīng)濟(jì)效果的依據(jù)按照外部經(jīng)濟(jì)效果的性質(zhì),可將其分為正的外部經(jīng)濟(jì)效果正的外部經(jīng)濟(jì)效果和負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)效果負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)效果。前者對(duì)受影響者是有益的,后者對(duì)受影響者則是有害的。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中也常將正的外部經(jīng)濟(jì)效果稱為外部經(jīng)濟(jì)外部經(jīng)濟(jì),將負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)效果稱為外部不經(jīng)濟(jì)外部不經(jīng)濟(jì)。外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)劃分的依據(jù)劃分的依據(jù)在于私人成本與社會(huì)成本、私人利益與社會(huì)利益的對(duì)比關(guān)系。私人成本私人成本是指企業(yè)在生產(chǎn)商品時(shí),各種投入的費(fèi)用。社會(huì)成本社會(huì)成本是指外部成本加上私人成本。社會(huì)成本是私人成本加上對(duì)他人

4、沒有補(bǔ)償?shù)膿p失。私人成本和社會(huì)成本之間的矛盾,在整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中到處可見。由于外部經(jīng)濟(jì)效果的存在,產(chǎn)生了私人成本和社會(huì)成本的差別(見圖111)。 (一)私人成本與社會(huì)成本圖111私人成本和社會(huì)成本 在圖111中，SMC代表社會(huì)邊際成本。MC代表私人邊際成本。兩條曲線間的距離表示由于外部經(jīng)濟(jì)效果所引起的外部成本。私人邊際成本私人邊際成本加加外部成本外部成本構(gòu)成構(gòu)成社社會(huì)邊際成本會(huì)邊際成本。(二)私人利益與社會(huì)利益 私人利益私人利益是指某一經(jīng)濟(jì)主體通過市場(chǎng)上的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所得到的利益。社會(huì)利益社會(huì)利益是指某經(jīng)濟(jì)主體的私人利益加上該經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的外部利益。人類各個(gè)時(shí)代的發(fā)明和發(fā)現(xiàn),從車輪、火、計(jì)

5、算機(jī)到超導(dǎo),都不可避免地帶給人們外部利益。這些外溢的好處比發(fā)明者自己所得要大得多。 私人成本與社會(huì)成本、私人利益與社會(huì)利益之間存在著差異。這種差異決定了外部經(jīng)濟(jì)效果的性質(zhì)。三、負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)效果和正的外部經(jīng)濟(jì)效果(一)負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)效果企業(yè)的私人成本小于小于社會(huì)成本時(shí),就會(huì)產(chǎn)生負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)效果。 例如例如,某一企業(yè)向河流或空氣中排放廢物所造成的污染,會(huì)使他人蒙受一定的損失,即對(duì)他人來說是一種成本,而污染的制造者卻不必或很少為自己所造成的環(huán)境質(zhì)量下降支付費(fèi)用。在這種情況下,私人成本不能反映全部社會(huì)成本,私人成本小于該種活動(dòng)的社會(huì)成本,從而引起負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)效果。負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)效果也會(huì)發(fā)生在消費(fèi)者身上。

6、當(dāng)企業(yè)的私人利益小于小于其社會(huì)利益時(shí),就會(huì)產(chǎn)生正的外部經(jīng)濟(jì)效果。當(dāng)某一行業(yè)中的某個(gè)企業(yè)增加產(chǎn)量時(shí),可使為該行業(yè)服務(wù)的其他行業(yè)企業(yè)提高效率,從而使與該企業(yè)同行業(yè)的其他企業(yè)由此受益。 正的外部經(jīng)濟(jì)效果也會(huì)產(chǎn)生在消費(fèi)者身上。 (二)正的外部經(jīng)濟(jì)效果例如例如，飛機(jī)制造企業(yè)的急劇擴(kuò)張可以使生產(chǎn)鋁的企業(yè)坐收規(guī)模效益之利,而鋁的生產(chǎn)成本降低,可使其他鋁加工企業(yè)也從中獲益。在這些情況下,私人利益與社會(huì)利益之間存在著差別,社會(huì)所得大于某一特定企業(yè)的所得,從而出現(xiàn)正的外部經(jīng)濟(jì)效果。由于存在未在市場(chǎng)中反映出來的外部經(jīng)濟(jì)效果,外部經(jīng)濟(jì)效果的存在會(huì)造成私人成本與社會(huì)成本、私人利益與社會(huì)利益之間的差別,從而影響到市場(chǎng)配置

7、資源的效率。換言之換言之, ,當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)效果時(shí)當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)效果時(shí), ,完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)不能保證完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)不能保證追求個(gè)人利益的行為使社會(huì)福利趨于最大化追求個(gè)人利益的行為使社會(huì)福利趨于最大化。在中,如果一個(gè)人的某種活動(dòng)可以增進(jìn)社會(huì)福利但自己卻得不到報(bào)酬,他的這種活動(dòng)必然低于社會(huì)最優(yōu)的水平。企業(yè)也是如此,在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下,某種產(chǎn)品的生產(chǎn)可以產(chǎn)生正的外部效果,但其產(chǎn)量可能少于社會(huì)最優(yōu)的產(chǎn)量。同樣,如果一個(gè)人的某種行為會(huì)增加社會(huì)成本,但這種成本卻不必由其本人承擔(dān),他的這種活動(dòng)在量上將會(huì)超過社會(huì)所希望達(dá)到的水平。企業(yè)也是如此,在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下,某種產(chǎn)品的生產(chǎn)會(huì)產(chǎn)生負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)效果,其產(chǎn)量可能超過

8、社會(huì)最優(yōu)的產(chǎn)量。如在前述眼鏡生產(chǎn)者與焦炭生產(chǎn)者的例子中,假定眼鏡生產(chǎn)沒有外部經(jīng)濟(jì)效果,但焦炭的生產(chǎn)卻只會(huì)對(duì)眼鏡生產(chǎn)造成負(fù)的影響。這種情況下將會(huì)降低資源配置的效率。從社會(huì)利益看從社會(huì)利益看, ,實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的條件是每實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的條件是每個(gè)市場(chǎng)上的價(jià)格等于社會(huì)邊際成本個(gè)市場(chǎng)上的價(jià)格等于社會(huì)邊際成本。假定眼鏡市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng),其價(jià)格等于這種商品的私人邊際成本。事實(shí)上,由于眼鏡生產(chǎn)沒有外部經(jīng)濟(jì)效果,因此私人成本與社會(huì)成本是一致的。外部經(jīng)濟(jì)效果對(duì)資源配置產(chǎn)生了影響(見圖112)。圖112外部經(jīng)濟(jì)效果對(duì)資源配置的影響圖112說明,焦炭生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)效果導(dǎo)致了資源配置對(duì)最優(yōu)配置狀態(tài)的偏離。假定

9、焦炭生產(chǎn)者面臨的是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),是被動(dòng)的價(jià)格接受者,焦炭的需求曲線是位于現(xiàn)行市場(chǎng)價(jià)格P1上的水平線。 私人成本和社會(huì)成本之間的矛盾特別表現(xiàn)在汽車交通領(lǐng)域汽車交通領(lǐng)域。在大市區(qū)內(nèi)及附近交通上表現(xiàn)得尤為明顯。 私人汽車的每公里社會(huì)費(fèi)用是否高于公共車輛的每公里費(fèi)用,這點(diǎn)還不清楚。誠(chéng)然,根據(jù)經(jīng)濟(jì)規(guī)模理論,它是應(yīng)該高一些。問題是私人汽車交通的私人邊際成本是低的。買汽車的費(fèi)用是高的,但每公里邊際使用費(fèi)用相對(duì)來說是低的。對(duì)汽車所有者來說,在道路使用、使其他汽車遭受擁擠、造成噪音和空氣污染方面,付費(fèi)很少或者根本不付費(fèi)。這樣,當(dāng)私人汽車所有者把他的私人邊際成本和公共汽車或者鐵路運(yùn)輸費(fèi)用比較時(shí),私人汽車似乎便宜。

10、再則,即使費(fèi)用相等或高些,人們也寧可使用私人汽車。因?yàn)檫@樣不受干擾,行動(dòng)方便和有操縱交通工具的快樂。 1.解決交通問題的一個(gè)重要思路重要思路是,在市區(qū)交通日益增長(zhǎng)的情形下,是鼓勵(lì)大眾交通工具,還是側(cè)重私人汽車的發(fā)展。這必須在費(fèi)用比較的基礎(chǔ)上,特別是在社會(huì)成本與私人成本比較的基礎(chǔ)上作出決定。2.另外,需要改進(jìn)交通服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。交通服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該依據(jù)社會(huì)邊際成本來制定。 3.當(dāng)然,不變更交通服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),采取政府補(bǔ)助也是解決交通問題的一個(gè)辦法。 企業(yè)或家庭向空氣和水中排放廢棄物對(duì)其他企業(yè)或家庭造成負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)效果。這意味著其他企業(yè)或家庭為使環(huán)境恢復(fù)到可用的水平需要付出一定成本。 假定水全部被

11、污染,其質(zhì)量為零,那么水質(zhì)需要清潔到什么水平為好呢(見圖113)?一、污染最佳控制水平圖113最佳污染控制水平在圖113中,水平坐標(biāo)軸表示清潔度的增加,用純凈水百分?jǐn)?shù)表示。垂直坐標(biāo)軸以美元表示成本和收益。圖中,改進(jìn)清潔度1%的邊際收益隨清潔度的增加而下降。邊際收益曲線如圖113中的MB所示。水凈化程度增加一度,就會(huì)提高邊際成本和降低邊際收益。當(dāng)邊際成本等于邊際收益時(shí),達(dá)到了污染控制的最佳水平,即圖113中的點(diǎn)點(diǎn)P P。它表示表示當(dāng)控制污染的邊際成本與其獲得的社會(huì)邊際收益一致時(shí),污染控制達(dá)到最佳水平。這一結(jié)論告訴我們:將任何程度的污染都看做絕對(duì)的沒有好處,而把完全凈化看做絕對(duì)的好,卻不管其成本如

12、何,是沒有道理的。我們?cè)谄渌a(chǎn)行業(yè)中不會(huì)忽視成本,這里的成本這里的成本也不應(yīng)被忽視也不應(yīng)被忽視。水的清潔度是程度問題水的清潔度是程度問題, ,清潔到什么程度合理呢清潔到什么程度合理呢? ?通常經(jīng)濟(jì)學(xué)的回答是看邊際情形看邊際情形。只要進(jìn)一步改進(jìn)水質(zhì)的邊際收益超過改進(jìn)水質(zhì)的邊際成本,水質(zhì)的水平就應(yīng)提高。也就是說,它應(yīng)該提高到如圖113所示的水平P,而不是到100%。為了照顧污染對(duì)受害者的影響,一般法律規(guī)定一般法律規(guī)定,受害一方可以通過私人賠償損失申訴處理。污染者必須賠償他們的受害者,而為使之貫徹,有些國(guó)家制定了損失賠償訴訟法。這等于創(chuàng)建了一種環(huán)境財(cái)產(chǎn)權(quán),如同其他財(cái)產(chǎn)權(quán)那樣予以保護(hù)(見圖114)。

13、二、損失賠償圖114污染損失賠償圖圖114給出的是一特定的污染源,MC曲線表示清潔度連續(xù)增加的邊際成本。達(dá)到這一清潔度的總成本是MC以下直到該點(diǎn)的面積。污染者被控訴造成的污染損失,等于MB曲線所示的消除污染的好處。因此,水平坐標(biāo)軸上的任何一點(diǎn),都不是完全清潔。污染者是有賠償責(zé)任的,在圖上表示為在MB曲線下該點(diǎn)右邊的面積。如果污染者對(duì)環(huán)境沒有做任何治理工作,其賠償責(zé)任將是MB曲線下的整個(gè)面積,即D+E+F。從污染者的立場(chǎng)看，他愿意治理到點(diǎn)P程度,賠付等于他沒有清除的污染所造成的損失,即面積F的損失賠償費(fèi)。他的總成本是E+F。這是他的最低成本,而這也正是在前面我們說過的減輕污染的最佳程度。在直接管

14、制下,在點(diǎn)P上仍然存在污染,其成本為受害者所負(fù)擔(dān)。在賠償制度下,這個(gè)成本先由造成污染的公司所負(fù)擔(dān)。但由于成本增加轉(zhuǎn)嫁到產(chǎn)品價(jià)格上,最終是由公司產(chǎn)品的購(gòu)買者負(fù)擔(dān)成本。損失賠償方法損失賠償方法的顯著優(yōu)點(diǎn)顯著優(yōu)點(diǎn)是,不需要一個(gè)大的制定規(guī)章的官僚機(jī)構(gòu)。但如果執(zhí)行機(jī)構(gòu)的擔(dān)子減輕,法院的擔(dān)子就要加重。個(gè)人可能因膽怯、缺乏知識(shí)等而不愿控訴。對(duì)于這些困難,可能會(huì)形成代表受害者利益的“集體行動(dòng)”。更大的困難是污染空氣和水的來源很多,每一個(gè)來源的損害責(zé)任很難評(píng)價(jià)。被污染損害的人可能聚合到一起,出資給污染者,即賄賂污染者進(jìn)行污染控制。這看起來可能很不公道。但是,在一定條件下對(duì)受害者有利。請(qǐng)?jiān)倏磮D114。受害者支付全

15、部成本把污染降到P水平,這全部成本為面積E。受害者從中得到的收益是D+E。受害者還會(huì)有所得,而污染者像過去一樣。這里,減輕污染的成本由受害者負(fù)擔(dān),而污染者不負(fù)擔(dān)任何成本。另外,如果政府同意支付安裝污染控制設(shè)備的費(fèi)用,那么政府就要給企業(yè)補(bǔ)助?？刂莆廴镜难a(bǔ)助來自政府稅收。征稅征稅是對(duì)每個(gè)污染源根據(jù)排放廢物的容量和毒性收稅。通常將其稱為濃度費(fèi)濃度費(fèi)。四、征稅控制污染征稅的方法見圖115。圖115控制污染收濃度費(fèi) 通過征稅方式來控制污染的優(yōu)點(diǎn)優(yōu)點(diǎn): (1)具有自我督促的作用。 (2)征稅可不斷鼓勵(lì)新的和花費(fèi)較少的降低污染的辦法的發(fā)現(xiàn)。一個(gè)產(chǎn)業(yè)常常能夠通過改變它的生產(chǎn)方法來防止或降低污染物的產(chǎn)生。 (3

16、)征稅這種制度不需要政府機(jī)關(guān)了解污染控制的一切技術(shù),不需要了解每一種費(fèi)用如何確定,以及把濃度費(fèi)定在哪一水平上。在圖115中,合乎理想的稅額應(yīng)該定為每單位為OA,即等于污染減輕到最佳程度P時(shí)的邊際成本。污染者把污染降到P是合算的,因?yàn)橹钡酱它c(diǎn)邊際成本仍少于不治理污染所要支付的稅金。污染者愿意付出等于F面積的清除污染費(fèi)用而不愿支付E+F的稅金。產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)是對(duì)誰擁有一種物品以及作為所有者被允許可以與他人作什么形式的交易所作出的法律規(guī)定。產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)可分為共有產(chǎn)權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)兩種。 （1）任何人都可以使用而無須支付直接費(fèi)用的物品稱為共有財(cái)產(chǎn)共有財(cái)產(chǎn),這些物品歸社會(huì)或群體所有,任何人都可以無償使用。共有財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)

17、權(quán)即所謂的共有產(chǎn)權(quán)。 （2）由特定的人(自然人和法人)所有,其所有者可以禁止其他人使用,非所有者只能在所有者同意的情況下并通常需要支付一定費(fèi)用才能使用的物品稱為私有財(cái)產(chǎn)私有財(cái)產(chǎn)。私有財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)即所謂的私有產(chǎn)權(quán)。 按照某一物品是否可以作為交易對(duì)象,私人產(chǎn)權(quán)可分為可交換產(chǎn)權(quán)與不可交換產(chǎn)權(quán)。 產(chǎn)權(quán)的法律界定隨社會(huì)發(fā)展發(fā)生改變。產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)對(duì)資源配置有重要影響,這里以在海洋中捕魚海洋中捕魚為例。在大多數(shù)情況下,公海中魚類是共有財(cái)產(chǎn)。任何人只要愿意都可以到公海海域進(jìn)行捕魚活動(dòng)。每一位漁民都會(huì)傾向于使捕魚量達(dá)到捕魚的邊際成本與魚的價(jià)格相等每一位漁民都會(huì)傾向于使捕魚量達(dá)到捕魚的邊際成本與魚的價(jià)格相等的水平。的

18、水平。就每一位漁民而言,這種做法可以使短期利潤(rùn)最大化短期利潤(rùn)最大化。但從長(zhǎng)長(zhǎng)期期來看,當(dāng)大量的漁民都這樣做時(shí),便會(huì)出現(xiàn)過度捕撈的趨向,從而導(dǎo)致魚類資源的日益枯竭魚類資源的日益枯竭, ,使未來的捕魚量下降使未來的捕魚量下降。由于魚類資源是共有的,個(gè)體的漁民將不會(huì)考慮致使魚類資源枯竭的成本，從而為保護(hù)資源的存量而自動(dòng)減少自己的捕魚量。如果魚類資源歸某一家企業(yè)或某一位個(gè)人所有, 所有者將會(huì)認(rèn)識(shí)到,今天的活動(dòng)會(huì)影響到以后的捕魚量,為此將會(huì)相應(yīng)地調(diào)整現(xiàn)期產(chǎn)量。上述觀點(diǎn)可以用圖116來說明。圖116共有產(chǎn)權(quán)條件下資源的過度使用分析分析：在圖116中,假定魚的價(jià)格處于Pe的水平上,現(xiàn)期捕魚的邊際成本曲線為M

19、C。在共有產(chǎn)權(quán)的條件下,為使現(xiàn)期利潤(rùn)最大化,每位捕魚者將使其捕魚量達(dá)到Q1的水平。如果魚類資源歸唯一的企業(yè)或某個(gè)人所有,這個(gè)企業(yè)或個(gè)人將同時(shí)考慮到現(xiàn)期成本和未來成本。該企業(yè)或個(gè)人在決定其現(xiàn)期捕魚量時(shí),所考慮的邊際成本曲線將是SMC曲線。因此,作為唯一的所有者,這個(gè)企業(yè)或個(gè)人將使其捕魚量（即利潤(rùn)最大化的捕魚量）達(dá)到Q2的水平。這一例子說明,在共有產(chǎn)權(quán)的條件下,資源將被過度使用。在共有產(chǎn)權(quán)的情況共有產(chǎn)權(quán)的情況下,每個(gè)漁業(yè)企業(yè)都不會(huì)考慮自己的活動(dòng)對(duì)未來捕魚量的影響,與這種影響相聯(lián)系的成本實(shí)際上是由未來的捕魚者分?jǐn)偟?即每位捕魚者都使其他人蒙受一定的外部成本。如果魚類資源的產(chǎn)權(quán)歸于唯一的所有者產(chǎn)權(quán)歸于唯一的所有者,這個(gè)所有者將會(huì)使這種外部經(jīng)濟(jì)效果內(nèi)部化,將在維護(hù)資源不致枯竭的基礎(chǔ)上進(jìn)行捕撈。在現(xiàn)實(shí)中,單純靠自愿交易或競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)常常無法解決與環(huán)境有關(guān)的外部經(jīng)濟(jì)效果問題。外部經(jīng)濟(jì)效果的受害者