600287 江蘇舜天內(nèi)部控制實施方案

1、江蘇舜天股份有限公司內(nèi)部控制實施方案二零一二年三月二十三日前言為貫徹落實國務院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見的通知（國發(fā)200534 號）和企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及其配套指引的相關(guān)要求，按照中國證監(jiān)會 2012 年內(nèi)部控制工作要求和中國證券監(jiān)督管理委員會公告201141 號及江蘇證監(jiān)局關(guān)于做好江蘇上市公司實施內(nèi)部控制規(guī)范有關(guān)工作的通知（蘇證監(jiān)公司字2012101 號）的具體要求，本公司第七屆董事會于 2012 年 3 月 23日召開第二次會議，會議審議并通過本內(nèi)部控制實施方案。公司本次內(nèi)部控制建設(shè)和實施工作是為了進一步加強和規(guī)范各項內(nèi)部控制措施，夯實公司發(fā)展基礎(chǔ)，提高公司管理水平和風險控制能

2、力，促進公司規(guī)范運作、守法經(jīng)營，推動公司可持續(xù)、健康發(fā)展。1一、公司概況（一）公司基本情況1、中文名稱：江蘇舜天股份有限公司2、英文名稱：jiangsu sainty corp., ltd3、股票上市交易所：上海證券交易所4、股票代碼：6002875、股票簡稱：江蘇舜天6、公司性質(zhì)：國有控股的股份有限公司（上市）7、經(jīng)營范圍：自營和代理除國家組織統(tǒng)一聯(lián)合經(jīng)營的 16 種出口商品和國家實行核定公司經(jīng)營的 14 種進口商品以外的商品及技術(shù)的進出口業(yè)務；開展“三來一補”、進料加工業(yè)務；經(jīng)營對銷貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易，國內(nèi)貿(mào)易（國家有專項規(guī)定的辦理許可證后經(jīng)營），服裝及紡織品的生產(chǎn)、加工。倉儲，房屋租賃，室內(nèi)

3、外裝飾，咨詢服務。許可經(jīng)營項目：危險化學品的批發(fā)（限按許可證所列經(jīng)營項目）。8、資產(chǎn)規(guī)模：截至 2011 年 12 月 31 日，公司資產(chǎn)總額 481,616.65 萬元，歸屬于母公司所有者權(quán)益（凈資產(chǎn)）86,124.08 萬元。（二）組織機構(gòu)1、公司治理結(jié)構(gòu)公司已經(jīng)按照規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度建立了規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)：股東大會、監(jiān)事會、董事會及其專門委員會、總經(jīng)理等在內(nèi)逐級授權(quán)、分級決策，權(quán)責分明；公司日常運作遵循股東大會、監(jiān)事會、董事會及其專門委員會等各決策機構(gòu)的議事規(guī)則；獨立董事、總經(jīng)理、董事會秘書等高級管理人員根據(jù)各項工作細則履行職責。221816611112、公司管理部門設(shè)置股東大會監(jiān)事會董事

4、會戰(zhàn)略委員會審計委員會薪酬與考核委員會總經(jīng)理提名委員會董事會秘書總經(jīng)理辦公室財務部人力資源部審計部法律證券部投資部業(yè)務綜合部行政事務部品牌發(fā)展部信息中心3、截至本實施方案出具之日，公司下設(shè)一分公司、二分公司，直接和間接控股子公司合計 54 家，其中：19 家貿(mào)易子公司、16 家服裝生產(chǎn)企業(yè)、6 家采礦及冶煉企業(yè)、1 家化工倉儲公司、1 家化工生產(chǎn)企業(yè)；其余已歇業(yè)、待清算注銷的各類子公司 11 家。江蘇舜天股份有限公司業(yè)務分公司家貿(mào)易子公司家服裝生產(chǎn)企業(yè)家采礦及冶煉企業(yè)家化工倉儲企業(yè)家化工生產(chǎn)企業(yè)家歇業(yè)待清理公司家3二、組織保障為保證公司本次內(nèi)部控制實施工作的順利實施，公司成立了以董事長為第一責

5、任人的組織保障機構(gòu)，具體如下：1、內(nèi)部控制實施工作負責人公司董事長黃旭芒先生作為本次內(nèi)部控制實施工作的第一責任人，全面領(lǐng)導和推進內(nèi)部控制規(guī)范實施工作。2、內(nèi)部控制領(lǐng)導小組：組長：董事長黃旭芒先生副組長：副董事長、總經(jīng)理楊青峰先生成員：審計委員會召集人、獨立董事王建明先生；董事、副總經(jīng)理金國鈞先生；副總經(jīng)理曹小建先生；副總經(jīng)理、財務部經(jīng)理高松先生；副總經(jīng)理、董事會秘書陳浩杰先生。主要職責：組織、領(lǐng)導內(nèi)部控制日常運行，監(jiān)督內(nèi)部控制運行的有效性，總體安排協(xié)調(diào)內(nèi)部控制各項工作，推動公司全面貫徹實施內(nèi)部控制各項制度和措施。3、內(nèi)部控制工作小組組長：陳浩杰先生成員：總經(jīng)理助理陳靜女士；總經(jīng)理助理姜明先生；

6、總經(jīng)理助理、人力資源部經(jīng)理杜燕女士；監(jiān)事、總經(jīng)理助理、審計部經(jīng)理張平女士；監(jiān)事、業(yè)務綜合部經(jīng)理鄭震宇先生及法律證券部、投資部、信息中心等部門負責人。主要職責：開展公司內(nèi)部控制規(guī)范的宣講、培訓，協(xié)調(diào)溝通各類中介機構(gòu)關(guān)于內(nèi)部控制規(guī)范的工作安排及合作，組織、協(xié)調(diào)內(nèi)部控制規(guī)范實施的日常具體工4作，對內(nèi)部控制缺陷實施測試和提出整改預案等。4、中介機構(gòu)公司內(nèi)部控制領(lǐng)導小組和工作小組將全面檢查、評估現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系、制度和具體措施，并根據(jù)公司經(jīng)營管理的實際情況將對內(nèi)部控制制度實施必要的修訂；公司內(nèi)部控制領(lǐng)導小組將根據(jù)內(nèi)部控制實施工作的實際情況，再行決定是否聘請中介機構(gòu)輔助實施相關(guān)培訓、指導、風險評估、整改

7、等相關(guān)工作。5、內(nèi)部控制實施費用預算公司實施內(nèi)部控制所產(chǎn)生的各項費用有董事會授權(quán)總經(jīng)理實施談判、簽約或?qū)徟?，納入公司管理費用，當期列支。5三、內(nèi)部控制工作計劃（一）第一階段 內(nèi)部控制啟動階段1、責任人：楊青峰2、時間進度：2012 年 3 月 31 日前3、工作任務及成果要求：（1）確定內(nèi)部控制實施工作的組織保障及人員安排；（2）制定內(nèi)部控制實施方案，報經(jīng)董事會審議并披露；（3）積極參加證券監(jiān)管部門組織的內(nèi)部控制專項培訓，根據(jù)實際需要對分批次、分階段對公司高級管理人員、中層管理人員及全體員工實施內(nèi)部培訓，召開內(nèi)部控制動員大會并正式啟動內(nèi)部控制實施工作。（二）第二階段 內(nèi)部控制建設(shè)階段1、責任人

8、：陳浩杰2、時間進度 2012 年 12 月 31 日前3、工作任務及成果要求：（1）經(jīng)內(nèi)部控制領(lǐng)導小組及董事會審計委員會審議，確定內(nèi)部控制規(guī)范實施的范圍及涵蓋的業(yè)務領(lǐng)域和流程；（2）通過調(diào)查、訪談、審閱文件、問卷調(diào)查等多種方式樹立各項業(yè)務和管理流程，識別流程中的關(guān)鍵控制活動和風險點，編制流程描述、風險控制矩陣等內(nèi)部控制文檔；（3）編制風險清單，將公司現(xiàn)有的各項管理制度和業(yè)務流程與風險清單進行對比，通過穿行測試、控制測試等手段獲取內(nèi)部控制設(shè)計和運行有效性的證據(jù)，6查找內(nèi)部控制缺陷，形成內(nèi)部控制缺陷匯總表；（4）對內(nèi)部控制缺陷形成報告機制，對發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時報告內(nèi)部控制領(lǐng)導小組、董事會審計委員

9、會及董事長；（5）對發(fā)現(xiàn)的各項內(nèi)部控制缺陷進行分類分析，形成整改方案；整改方案應明確整改的時間表及責任部門、責任人、整改方式等；（6）對內(nèi)部控制缺陷按整改方案進行整改，包括可能存在的制度修訂與增減、機構(gòu)設(shè)置變更、管理和業(yè)務流程的調(diào)整等；（7）檢查內(nèi)部控制缺陷的整改效果，形成內(nèi)部控制缺陷整改報告，并經(jīng)內(nèi)部控制領(lǐng)導小組、董事會審計委員會審議確認；（8）按照相關(guān)要求分階段向證券監(jiān)管部門提交書面報告，說明內(nèi)部控制實施方案進展的詳細情況。7四、內(nèi)部控制披露計劃（一）內(nèi)部控制自我評價計劃及其披露1、責任人：楊青峰2、時間進度：2013 年 4 月 30 日前3、工作任務及成果要求：（1）編制自我評價工作計

10、劃，確定納入自我評價范圍的的管理和業(yè)務流程，確定自我評價工作的時間進度及人員分工；（2）確定內(nèi)部控制缺陷的認定標準，包括定性標準和定量標準，將缺陷分為一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷；（3）組織實施內(nèi)部控制自我評價，編制自我評價工作底稿或者內(nèi)控測試表；（4）對內(nèi)部控制評價中發(fā)現(xiàn)的問題及缺陷進行分析、評價，編制缺陷匯總表，提出整改建議，并編制整改任務單；（5）按整改任務單的要求實施整改，并要求內(nèi)控工作小組落實整改措施；（6）根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制評價指引編制完成本公司內(nèi)部控制自我評價報告；（7）于 2013 年 4 月 30 日前，公司披露 2012 年度報告時一并披露內(nèi)部控制自我評價報告。（二）內(nèi)部控制審計計劃及其披露1、責任人：陳浩杰2、時間進度：2012 年 4 月 30 日前83、工作