全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)及掛牌審計(jì)

1、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)簡(jiǎn)介全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)簡(jiǎn)介 中審華寅五洲會(huì)計(jì)師事務(wù)所廣州分所中審華寅五洲會(huì)計(jì)師事務(wù)所廣州分所 黃黃 元元 林（林 2014年年2月月10日日 新三板簡(jiǎn)介內(nèi)容新三板簡(jiǎn)介內(nèi)容 一、通覽新三板一、通覽新三板 二、新三板主要法規(guī)解讀二、新三板主要法規(guī)解讀 三、新三板的盡職調(diào)查（略）三、新三板的盡職調(diào)查（略） 四、新三板審評(píng)簡(jiǎn)介四、新三板審評(píng)簡(jiǎn)介 一、通覽新三板一、通覽新三板 n新三板基本情況新三板基本情況 n市場(chǎng)概況市場(chǎng)概況 n哪些企業(yè)適合上新三板哪些企業(yè)適合上新三板 n上新三板有什么好處上新三板有什么好處 n新三板掛牌可能存在的風(fēng)險(xiǎn)新三板掛牌可

2、能存在的風(fēng)險(xiǎn) n上新三板要做哪些工作上新三板要做哪些工作 n企業(yè)具備哪些條件才可以準(zhǔn)備上新三板企業(yè)具備哪些條件才可以準(zhǔn)備上新三板 n新三板、中小板、創(chuàng)業(yè)板掛牌條件對(duì)比新三板、中小板、創(chuàng)業(yè)板掛牌條件對(duì)比 n新三板、中小板、創(chuàng)業(yè)板交易制度對(duì)比新三板、中小板、創(chuàng)業(yè)板交易制度對(duì)比 n新三板、中小板、創(chuàng)業(yè)板信息披露對(duì)比新三板、中小板、創(chuàng)業(yè)板信息披露對(duì)比 n新三板、中小板、創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管制度對(duì)比新三板、中小板、創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管制度對(duì)比 n新三板相關(guān)法律法規(guī)索引新三板相關(guān)法律法規(guī)索引 一、通覽新三板一、通覽新三板基本情況基本情況 n“新三板新三板”全稱全稱“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，是經(jīng)國(guó)務(wù)

3、院，是經(jīng)國(guó)務(wù)院 批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。發(fā)行審批機(jī)構(gòu)：發(fā)行審批機(jī)構(gòu)：全全 國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司。備案、審批或核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)：有限公司。備案、審批或核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)： 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。 n中關(guān)村試點(diǎn)：中關(guān)村試點(diǎn)： 2006年經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓年經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓 系統(tǒng)基礎(chǔ)上，正式啟動(dòng)系統(tǒng)基礎(chǔ)上，正式啟動(dòng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股 份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即當(dāng)時(shí)的新三板），進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓（即當(dāng)時(shí)的新三板），進(jìn)行股份

4、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。 n集體掛牌集體掛牌：2012年年7月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓 系統(tǒng)，系統(tǒng)，2012年年9月月7日，來(lái)自北京中關(guān)村、上海張江、武漢東湖日，來(lái)自北京中關(guān)村、上海張江、武漢東湖 、天津?yàn)I海四個(gè)高新園區(qū)的、天津?yàn)I海四個(gè)高新園區(qū)的8家企業(yè)集體掛牌，進(jìn)入全國(guó)股份轉(zhuǎn)家企業(yè)集體掛牌，進(jìn)入全國(guó)股份轉(zhuǎn) 讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。 n全國(guó)推開(kāi)：全國(guó)推開(kāi)： 2013年年6月月19日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議研究部署金融支持日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議研究部署金融支持 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策措施。會(huì)議決定，加快發(fā)展多經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策措施。會(huì)

5、議決定，加快發(fā)展多 層次資本市場(chǎng)，將中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)擴(kuò)大至全國(guó)，鼓層次資本市場(chǎng)，將中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)擴(kuò)大至全國(guó)，鼓 勵(lì)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)融資發(fā)展。勵(lì)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)融資發(fā)展。 一、通覽新三板一、通覽新三板市場(chǎng)概況市場(chǎng)概況 時(shí)間時(shí)間2014年年2月月9日日20122012年年12月月31日日 掛牌公司（家）掛牌公司（家）621200200 總股本（億股）總股本（億股）213.1648213.164855.2755.27 歷史歷史成交成交筆數(shù)（筆）筆數(shù)（筆）55775577638638（當(dāng)年）（當(dāng)年） 歷史歷史成交成交股數(shù)（萬(wàn)股）股數(shù)（萬(wàn)股） 74,706.48 74,706.

6、48 11,455.5111,455.51（當(dāng)年）（當(dāng)年） 歷史歷史成交成交金額（億元）金額（億元） 37.11 37.11 5.845.84（當(dāng)年）（當(dāng)年） 定向增資總額（億元）定向增資總額（億元）n/a n/a 8.798.79 定向增資股數(shù)（億股）定向增資股數(shù)（億股）n/a n/a 2.02.0 定向增資市盈率中位數(shù)（倍）定向增資市盈率中位數(shù)（倍）n/a n/a 20.4320.43 一、通覽新三板一、通覽新三板哪些企業(yè)適合上新三板哪些企業(yè)適合上新三板 根據(jù)根據(jù)新三板的功能及在多層次資本市場(chǎng)的定位，以下三類新三板的功能及在多層次資本市場(chǎng)的定位，以下三類 中小企業(yè)比較適合在新三板掛牌中小企

7、業(yè)比較適合在新三板掛牌： n成長(zhǎng)成長(zhǎng)初期的小企業(yè)：完成產(chǎn)品研發(fā)和小規(guī)模生產(chǎn)，初期的小企業(yè)：完成產(chǎn)品研發(fā)和小規(guī)模生產(chǎn)，需要擴(kuò)大需要擴(kuò)大 產(chǎn)能、開(kāi)拓市場(chǎng)產(chǎn)能、開(kāi)拓市場(chǎng)。 n成長(zhǎng)成長(zhǎng)受限的小企業(yè)：具備一定的生產(chǎn)能力和盈利能力，擁有受限的小企業(yè)：具備一定的生產(chǎn)能力和盈利能力，擁有 一定的市場(chǎng)份額，但缺乏資金、人才和管理的提升，一定的市場(chǎng)份額，但缺乏資金、人才和管理的提升，無(wú)法實(shí)無(wú)法實(shí) 現(xiàn)快速成長(zhǎng)現(xiàn)快速成長(zhǎng)。 n上市上市后備企業(yè)：擬上市企業(yè)，但在財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、公司治理等后備企業(yè)：擬上市企業(yè)，但在財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、公司治理等 方面存在不足，需要整改及規(guī)范；未來(lái)兩三年即可符合上市方面存在不足，需要整改及規(guī)范；未來(lái)兩

8、三年即可符合上市 條件，需要快速發(fā)展和條件，需要快速發(fā)展和提前適應(yīng)資本市場(chǎng)提前適應(yīng)資本市場(chǎng)。 一、通覽新三板一、通覽新三板上新三板有什么好處上新三板有什么好處 1.提升公司的融資能力提升公司的融資能力 （1）通過(guò)定向增資籌集資金增強(qiáng)融資效率通過(guò)定向增資籌集資金增強(qiáng)融資效率 定向增資，類似于上市公司的定向增發(fā)，是指非公開(kāi)的向特定投資者發(fā)行股定向增資，類似于上市公司的定向增發(fā)，是指非公開(kāi)的向特定投資者發(fā)行股 份的行為。份的行為。截至截至2012年年12月月31日，共有日，共有42家新三板掛牌公司完成了家新三板掛牌公司完成了51次定向增資次定向增資 ，共增資，共增資19.88億元，億元，平均每次募集

9、平均每次募集 3898萬(wàn)元，剔除萬(wàn)元，剔除 3家虧損和接近虧損公司，家虧損和接近虧損公司，平平 均市盈率為均市盈率為19.77倍。倍。另外，新三板融資與傳統(tǒng)的融資方式相比，另外，新三板融資與傳統(tǒng)的融資方式相比，具有門(mén)檻低，效具有門(mén)檻低，效 率高的特點(diǎn)率高的特點(diǎn)。例如：。例如：諾思蘭德（諾思蘭德（430047），），2009年年2月掛牌，股本月掛牌，股本950萬(wàn)，萬(wàn)，2009年年 及及2010年?duì)I業(yè)收入分別為年?duì)I業(yè)收入分別為223萬(wàn)元、萬(wàn)元、356.40萬(wàn)元，凈利潤(rùn)萬(wàn)元，凈利潤(rùn) 10.6萬(wàn)元、萬(wàn)元、-62.06萬(wàn)元，萬(wàn)元， 2011年年2月在前一年度虧損的情況下完成定向增資，募集資金月在前一年度

10、虧損的情況下完成定向增資，募集資金3,973.2萬(wàn)元，每股萬(wàn)元，每股 價(jià)格價(jià)格21元。元。中海陽(yáng)（中海陽(yáng)（430065），），2010年年3月掛牌。月掛牌。2010年年7月、月、2011年年3月分別完月分別完 成兩次定向增資，分別融資成兩次定向增資，分別融資 1.1億元、億元、2.1億元。億元。 （2）提升債權(quán)融資能力提升債權(quán)融資能力 掛牌公司可以通過(guò)可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債等方式進(jìn)行債券融資。同時(shí)，企掛牌公司可以通過(guò)可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債等方式進(jìn)行債券融資。同時(shí)，企 業(yè)可以業(yè)可以建立較為完善的內(nèi)控體系、規(guī)范的財(cái)務(wù)制度以及持續(xù)的信息披露機(jī)制，建立較為完善的內(nèi)控體系、規(guī)范的財(cái)務(wù)制度以及持續(xù)的信息披

11、露機(jī)制，這這 些有助于企業(yè)信息透明化的方法能夠在一定程度上降低銀行的貸款風(fēng)險(xiǎn)，另外，些有助于企業(yè)信息透明化的方法能夠在一定程度上降低銀行的貸款風(fēng)險(xiǎn)，另外， 掛牌后公司股權(quán)估值顯著提升，銀行對(duì)公司的認(rèn)知度和重視度也會(huì)明顯提高，掛牌后公司股權(quán)估值顯著提升，銀行對(duì)公司的認(rèn)知度和重視度也會(huì)明顯提高，將將 更容易以較低利率獲得商業(yè)銀行貸款更容易以較低利率獲得商業(yè)銀行貸款。 一、通覽新三板一、通覽新三板上新三板有什么好處上新三板有什么好處 2.能夠提高公司治理和規(guī)范運(yùn)作水平能夠提高公司治理和規(guī)范運(yùn)作水平 經(jīng)過(guò)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行改制、盡職調(diào)查、審計(jì)和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)公司法人經(jīng)過(guò)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行改制、盡職調(diào)查、審

12、計(jì)和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)公司法人 治理中存在的法律及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，向公司提出改進(jìn)建議。幫助公司完善法人治治理中存在的法律及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，向公司提出改進(jìn)建議。幫助公司完善法人治 理結(jié)構(gòu)。經(jīng)過(guò)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司的指導(dǎo)和強(qiáng)化訓(xùn)練，掛牌公司能夠規(guī)范運(yùn)作、理結(jié)構(gòu)。經(jīng)過(guò)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司的指導(dǎo)和強(qiáng)化訓(xùn)練，掛牌公司能夠規(guī)范運(yùn)作、 再加上報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的信息披露機(jī)制，掛牌公司的公司治理水平能夠得到提再加上報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的信息披露機(jī)制，掛牌公司的公司治理水平能夠得到提 高。高。使公司增強(qiáng)防范法律風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力，為公司未來(lái)在上交所、深使公司增強(qiáng)防范法律風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力，為公司未來(lái)在上交所、深 交所上市打下良好的公司治理和內(nèi)部控制基礎(chǔ)

13、。交所上市打下良好的公司治理和內(nèi)部控制基礎(chǔ)。 3.財(cái)富效應(yīng)財(cái)富效應(yīng) 企業(yè)在新三板掛牌后，公司獲得了流動(dòng)性溢價(jià)，估值水平較掛牌前會(huì)有企業(yè)在新三板掛牌后，公司獲得了流動(dòng)性溢價(jià)，估值水平較掛牌前會(huì)有 明顯提升。同時(shí)，明顯提升。同時(shí)，更容易受到風(fēng)險(xiǎn)投資、更容易受到風(fēng)險(xiǎn)投資、PE等股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的關(guān)注和提升估等股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的關(guān)注和提升估 值。值。股權(quán)融資能力和估值大大提升。為股東帶來(lái)明顯的財(cái)富效應(yīng)。股權(quán)融資能力和估值大大提升。為股東帶來(lái)明顯的財(cái)富效應(yīng)。 一、通覽新三板一、通覽新三板上新三板有什么好處上新三板有什么好處 4.轉(zhuǎn)板機(jī)制轉(zhuǎn)板機(jī)制IPO：截止截止 2014年年1月月9日從新三板轉(zhuǎn)板至創(chuàng)業(yè)板和中小板

14、日從新三板轉(zhuǎn)板至創(chuàng)業(yè)板和中小板 上市的掛牌公司：上市的掛牌公司： 轉(zhuǎn)板前轉(zhuǎn)板前 轉(zhuǎn)板歷程轉(zhuǎn)板歷程 轉(zhuǎn)板后轉(zhuǎn)板后 股份報(bào) 價(jià)代碼 股份報(bào)價(jià) 簡(jiǎn)稱 股票代碼股票簡(jiǎn)稱 430030安控科技 2014.01.09 終止于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌。2014.01.06 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行首次披露。2012.05.18 順利 過(guò)會(huì)。2011.07.06 暫停轉(zhuǎn)讓，等候發(fā)審。2010.12.08 首次申請(qǐng)獲股東會(huì)議通過(guò) 300370安控股份 430008紫光華宇2011.10.26完成創(chuàng)業(yè)板上市300271 紫光華宇 430023佳訊飛鴻2011.05.05完成創(chuàng)業(yè)板上市300213 佳訊飛鴻 430001世紀(jì)瑞爾2010

15、.12.22完成創(chuàng)業(yè)板上市300150 世紀(jì)瑞爾 430006北陸藥業(yè)2009.10.30完成創(chuàng)業(yè)板上市300016 北陸藥業(yè) 430007久其軟件2009.08.11完成中小板上市002279 久其軟件 430012 博暉創(chuàng)新 2012.05.15創(chuàng)業(yè)板發(fā)行 2012.05.10終止于股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓平臺(tái)掛牌 2012.02.28順利過(guò)會(huì)2012.02.28上會(huì)2011.08.27暫停報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，等候發(fā)審2011.07.26申 請(qǐng)獲股東會(huì)議通過(guò)2010.07.29申請(qǐng)獲股東會(huì)議通過(guò)2010.01.28發(fā)審未獲通過(guò)，恢復(fù)報(bào)價(jià) 轉(zhuǎn)讓2009.08.27暫停報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，等候發(fā)審2009.08.04首次申請(qǐng)

16、獲股東會(huì)議通過(guò) 300318博暉創(chuàng)新 430045東土科技 2012.09.11創(chuàng)業(yè)板發(fā)行2012.08.29終止于股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓平臺(tái)掛牌2012.05.08順利過(guò)會(huì) 2011.11.30暫停報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，等候發(fā)審2011.09.17申請(qǐng)獲股東會(huì)議通過(guò)2010.12.21發(fā)審未 獲通過(guò)，恢復(fù)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓2010.07.30股東會(huì)議通過(guò)創(chuàng)業(yè)板 IPO延期 1年方案2009.11.24暫 停報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，等候發(fā)審2009.08.04首次申請(qǐng)獲股東會(huì)議通過(guò) 300353東土科技 一、通覽新三板一、通覽新三板上新三板有什么好處上新三板有什么好處 5.提升企業(yè)公眾形象和認(rèn)知程度提升企業(yè)公眾形象和認(rèn)知程度 掛牌掛牌公司

17、是在全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管的非上市公眾公公司是在全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管的非上市公眾公 司，其重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需通過(guò)司，其重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需通過(guò)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司網(wǎng)站全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司網(wǎng)站 或巨潮資訊網(wǎng)站或巨潮資訊網(wǎng)站對(duì)外公布，能有效地吸引市場(chǎng)的關(guān)注，提升企業(yè)公眾形象、認(rèn)對(duì)外公布，能有效地吸引市場(chǎng)的關(guān)注，提升企業(yè)公眾形象、認(rèn) 知度，知名度，能夠起到很好的廣告效應(yīng)，增加了品牌的價(jià)值。在進(jìn)行市場(chǎng)拓知度，知名度，能夠起到很好的廣告效應(yīng)，增加了品牌的價(jià)值。在進(jìn)行市場(chǎng)拓 展、取得客戶信任、提高公眾認(rèn)知及獲取政府支持方面都更為容易。展、取得

18、客戶信任、提高公眾認(rèn)知及獲取政府支持方面都更為容易。 6.股份能夠在資本市場(chǎng)流通、套現(xiàn)股份能夠在資本市場(chǎng)流通、套現(xiàn) 公司公司股份在新三板掛牌后，為掛牌公司股東提供了退出機(jī)制，股東可以通股份在新三板掛牌后，為掛牌公司股東提供了退出機(jī)制，股東可以通 過(guò)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將股份賣出套取現(xiàn)金過(guò)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將股份賣出套取現(xiàn)金。平均市盈率為平均市盈率為19.77倍倍 7.掛牌快、時(shí)間短掛牌快、時(shí)間短 自自公司改制算起，股票進(jìn)上交所或者深交所上市一般需要公司改制算起，股票進(jìn)上交所或者深交所上市一般需要 2至至3年，而公司年，而公司 股份進(jìn)入新三板掛牌流通一般只需要股份進(jìn)入新三板掛牌流通一般只需要6個(gè)月左右，另外，

19、掛牌同時(shí)可進(jìn)行定向增個(gè)月左右，另外，掛牌同時(shí)可進(jìn)行定向增 資，募集資，募集資金資金。 8.成本、成本、費(fèi)費(fèi)用（詳見(jiàn)下表）用（詳見(jiàn)下表） （1） “零成本零成本”掛牌掛牌：按按目前許多高新園區(qū)出臺(tái)的扶持政策，全部獎(jiǎng)勵(lì)拿目前許多高新園區(qū)出臺(tái)的扶持政策，全部獎(jiǎng)勵(lì)拿 到的話，掛牌企業(yè)可以基本實(shí)現(xiàn)到的話，掛牌企業(yè)可以基本實(shí)現(xiàn)“零成本零成本”掛牌掛牌。廣州：對(duì)在非上市股權(quán)交易代廣州：對(duì)在非上市股權(quán)交易代 辦系統(tǒng)掛牌的企業(yè)的前辦系統(tǒng)掛牌的企業(yè)的前30家企業(yè)給予家企業(yè)給予100萬(wàn)元獎(jiǎng)萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，每家掛牌企業(yè)股改資助勵(lì)，每家掛牌企業(yè)股改資助50萬(wàn)萬(wàn) 元元。輔導(dǎo)前。輔導(dǎo)前30家企業(yè)在代辦系統(tǒng)掛牌的券商，每掛牌家企業(yè)

20、在代辦系統(tǒng)掛牌的券商，每掛牌1家給予輔導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)家給予輔導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)20萬(wàn)元萬(wàn)元。 一、通覽新三板一、通覽新三板上新三板有什么好處上新三板有什么好處 （2）持牌的成本費(fèi)用明細(xì)表）持牌的成本費(fèi)用明細(xì)表 收費(fèi)項(xiàng)目收費(fèi)項(xiàng)目收費(fèi)頻率收費(fèi)頻率收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取方收取方 掛版初費(fèi)一次性 3-10萬(wàn)元，兩網(wǎng)公司和 退市公司暫免 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司 掛版初費(fèi)年 2-5萬(wàn)元，兩網(wǎng)公司和退 市公司暫免 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司 委托備案費(fèi)一次性 1萬(wàn)元主辦券商 改制費(fèi)一次性 20萬(wàn)元-40萬(wàn)元主辦券商 推薦費(fèi)一次性 50萬(wàn)元-80萬(wàn)元主辦券商 督導(dǎo)費(fèi)持續(xù)收費(fèi) 5-10萬(wàn)元/年主辦券商 審計(jì)費(fèi)一次性 20-35萬(wàn)元會(huì)計(jì)師事務(wù)

21、所 評(píng)估費(fèi)一次性5-15萬(wàn)元評(píng)估公司 律師費(fèi)一次性 10-15萬(wàn)元律師事務(wù)所 信息披露費(fèi)持續(xù)收費(fèi) 2萬(wàn)元/年信息公司 股份登記費(fèi)持續(xù)收費(fèi) 1千元/年結(jié)算公司 分紅手續(xù)費(fèi)持續(xù)收費(fèi) （紅股面值現(xiàn)金股利） 0.035% 結(jié)算公司 名冊(cè)登記費(fèi)持續(xù)收費(fèi) 100元/年結(jié)算公司 一、通覽新三板一、通覽新三板上新三板有什么好處上新三板有什么好處 9.吸引優(yōu)秀人才，增強(qiáng)公司凝聚力。吸引優(yōu)秀人才，增強(qiáng)公司凝聚力。 掛牌后，公司估值水平上升且可公開(kāi)轉(zhuǎn)讓，員工股權(quán)激掛牌后，公司估值水平上升且可公開(kāi)轉(zhuǎn)讓，員工股權(quán)激 勵(lì)的吸引力和可行性大大增加，企業(yè)能夠吸引和留住優(yōu)秀人勵(lì)的吸引力和可行性大大增加，企業(yè)能夠吸引和留住優(yōu)秀人

22、 才，增強(qiáng)公司凝聚力。所以，通過(guò)掛牌能夠吸引公司需要的才，增強(qiáng)公司凝聚力。所以，通過(guò)掛牌能夠吸引公司需要的 優(yōu)秀管理人才和技術(shù)人才加盟公司共同發(fā)展。優(yōu)秀管理人才和技術(shù)人才加盟公司共同發(fā)展。 10.提升行業(yè)整合能力提升行業(yè)整合能力 掛牌公司可借助全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)通過(guò)兼并收購(gòu)、資產(chǎn)重掛牌公司可借助全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)通過(guò)兼并收購(gòu)、資產(chǎn)重 組等手段有效整合行業(yè)資源，加速發(fā)展壯大。組等手段有效整合行業(yè)資源，加速發(fā)展壯大。 一、通覽新三板一、通覽新三板掛牌可能存在的風(fēng)險(xiǎn)掛牌可能存在的風(fēng)險(xiǎn) n信息披露風(fēng)險(xiǎn)信息披露風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)上市后，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)企業(yè)上市后，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn) 行信息披露，這使企業(yè)完全暴露在公眾的監(jiān)

23、督之行信息披露，這使企業(yè)完全暴露在公眾的監(jiān)督之 下，從而增加公司維護(hù)商業(yè)秘密的費(fèi)用。下，從而增加公司維護(hù)商業(yè)秘密的費(fèi)用。 n補(bǔ)繳稅款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)繳稅款風(fēng)險(xiǎn)：若公司在上市前存在未依法納稅若公司在上市前存在未依法納稅 事項(xiàng)，則有可能存在依法補(bǔ)繳稅款的風(fēng)險(xiǎn)。事項(xiàng)，則有可能存在依法補(bǔ)繳稅款的風(fēng)險(xiǎn)。 n掛牌失敗風(fēng)險(xiǎn)掛牌失敗風(fēng)險(xiǎn)：掛牌：掛牌企業(yè)企業(yè)：存在上市工作準(zhǔn)備不存在上市工作準(zhǔn)備不 足、股份運(yùn)作不規(guī)范等問(wèn)題，掛牌失敗足、股份運(yùn)作不規(guī)范等問(wèn)題，掛牌失?。恢薪闄C(jī)中介機(jī) 構(gòu)構(gòu)：直接負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目承做人員責(zé)任心不強(qiáng)，服直接負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目承做人員責(zé)任心不強(qiáng)，服 務(wù)跟不上，不專業(yè)，務(wù)跟不上，不專業(yè)，掛牌失敗掛牌失敗。 一、

24、通覽新三板一、通覽新三板上新三板要做哪些工作上新三板要做哪些工作 （一）（一）申請(qǐng)掛牌的企業(yè)：申請(qǐng)掛牌的企業(yè)： 1.聘請(qǐng)專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)：律師、主辦券商、具有證券從業(yè)律師、主辦券商、具有證券從業(yè) 資格的會(huì)計(jì)師和評(píng)估師；資格的會(huì)計(jì)師和評(píng)估師； 2.成立專門(mén)工作小組成立專門(mén)工作小組：組員：組員生產(chǎn)、銷售、采購(gòu)、技術(shù)、生產(chǎn)、銷售、采購(gòu)、技術(shù)、 財(cái)務(wù)、人事等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)、人事等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)人，準(zhǔn)備相關(guān)資料，配合準(zhǔn)備相關(guān)資料，配合 中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查；中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查； 3.指定一名工作協(xié)調(diào)人指定一名工作協(xié)調(diào)人：通常由公司董事會(huì)秘書(shū)擔(dān)任，負(fù)通常由公司董事會(huì)秘書(shū)擔(dān)任，負(fù) 責(zé)

25、督促各部門(mén)按照要求準(zhǔn)備相關(guān)材料和對(duì)外聯(lián)絡(luò)；責(zé)督促各部門(mén)按照要求準(zhǔn)備相關(guān)材料和對(duì)外聯(lián)絡(luò)； 4.提供一間辦公室提供一間辦公室：妥善保管公司提供的盡職調(diào)查材料，妥善保管公司提供的盡職調(diào)查材料， 方便中介機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)辦公。方便中介機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)辦公。 （二）公開(kāi)轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行的審查（二）公開(kāi)轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行的審查工作流程圖工作流程圖。 一、通覽新三板一、通覽新三板掛牌條件掛牌條件 n1.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。年。 n2.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。 n3.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。 n4.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合股權(quán)明晰，股

26、票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合 規(guī)規(guī)。 n5.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)。 一、通覽新三板一、通覽新三板掛牌條件一：成立兩年掛牌條件一：成立兩年 （一）依法設(shè)立，已取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。（一）依法設(shè)立，已取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 1公司設(shè)立的主體、程序合法、合規(guī)公司設(shè)立的主體、程序合法、合規(guī)。 （1）國(guó)有企業(yè)）國(guó)有企業(yè)：提供國(guó)資監(jiān)管提供國(guó)資監(jiān)管等等相應(yīng)的相應(yīng)的機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)關(guān)于國(guó)有股權(quán)設(shè)置的批復(fù)文件。關(guān)于國(guó)有股權(quán)設(shè)置的批復(fù)文件。 （2）外商投資企業(yè)）外商投資企業(yè)：提供商務(wù)主管部門(mén)出具的設(shè)立批復(fù)文件。提供商務(wù)主管部門(mén)出具的設(shè)立批復(fù)文件。 （3）公司法修改（）公司法修改（2006年年1月月1日）

27、前設(shè)立的股份公司日）前設(shè)立的股份公司：取得國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)或取得國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)或 者省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)文件。者省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)文件。 2公司股東的公司股東的出資合法、合規(guī)出資合法、合規(guī)，出資方式及比例應(yīng)符合，出資方式及比例應(yīng)符合公司法公司法相關(guān)規(guī)定。相關(guān)規(guī)定。 （1）發(fā)起設(shè)立：）發(fā)起設(shè)立：公司全體發(fā)起人公司全體發(fā)起人（2-200人）人）的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分百分 之二十之二十，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足；募集設(shè)立：；募集設(shè)立：發(fā)起人發(fā)起人認(rèn)購(gòu)注認(rèn)購(gòu)注 冊(cè)資本不少于冊(cè)資本不少于35%。 （2）以

28、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等）以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，財(cái)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，財(cái)產(chǎn)權(quán) 轉(zhuǎn)移手續(xù)辦理完畢。以國(guó)有資產(chǎn)出資的，應(yīng)遵守有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估的規(guī)定。轉(zhuǎn)移手續(xù)辦理完畢。以國(guó)有資產(chǎn)出資的，應(yīng)遵守有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估的規(guī)定。 （3）公司）公司注冊(cè)資本繳足，不存在出資不實(shí)情形注冊(cè)資本繳足，不存在出資不實(shí)情形。 （二）存續(xù)兩年是指存續(xù)（二）存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度兩個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。 （三）有限責(zé)任公司按（三）有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可的，存續(xù)時(shí)間可 以從有限責(zé)

29、任公司成立之日起計(jì)算。整體變更以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。整體變更不應(yīng)改變歷史成本計(jì)價(jià)原則不應(yīng)改變歷史成本計(jì)價(jià)原則，不應(yīng)根據(jù)，不應(yīng)根據(jù) 資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，應(yīng)以改制基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額為依據(jù)折合為股份有資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，應(yīng)以改制基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額為依據(jù)折合為股份有 限公司股本。限公司股本。申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表最近一期截止日不得早于改制基準(zhǔn)日。申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表最近一期截止日不得早于改制基準(zhǔn)日。 一、通覽新三板一、通覽新三板掛牌條件二：掛牌條件二：業(yè)務(wù)明確，業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力 （一）業(yè)務(wù)明確，是指公司能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)、用途及其（一）業(yè)

30、務(wù)明確，是指公司能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)、用途及其 商業(yè)模式等信息。商業(yè)模式等信息。 （二）公司（二）公司可同時(shí)經(jīng)營(yíng)一種或多種業(yè)務(wù)可同時(shí)經(jīng)營(yíng)一種或多種業(yè)務(wù)，每種業(yè)務(wù)應(yīng)具有相應(yīng)的，每種業(yè)務(wù)應(yīng)具有相應(yīng)的關(guān)鍵資源要素關(guān)鍵資源要素，該要素組，該要素組 成應(yīng)具有投入、處理和產(chǎn)出能力，能夠與商業(yè)合同、收入或成本費(fèi)用等相匹配。成應(yīng)具有投入、處理和產(chǎn)出能力，能夠與商業(yè)合同、收入或成本費(fèi)用等相匹配。 1公司業(yè)務(wù)如需主管部門(mén)審批，應(yīng)取得相應(yīng)的公司業(yè)務(wù)如需主管部門(mén)審批，應(yīng)取得相應(yīng)的資質(zhì)、許可或特許經(jīng)營(yíng)權(quán)資質(zhì)、許可或特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等。等。 2公司業(yè)務(wù)須遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以

31、及公司業(yè)務(wù)須遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以及環(huán)保、質(zhì)量、環(huán)保、質(zhì)量、 安全等安全等要求。要求。 （三）持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，是指公司（三）持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，是指公司基于報(bào)告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況基于報(bào)告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)，有能力，在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)，有能力 按照既定目標(biāo)持續(xù)經(jīng)營(yíng)下去。按照既定目標(biāo)持續(xù)經(jīng)營(yíng)下去。 1公司業(yè)務(wù)在報(bào)告期內(nèi)應(yīng)有持續(xù)的營(yíng)運(yùn)記錄，不應(yīng)公司業(yè)務(wù)在報(bào)告期內(nèi)應(yīng)有持續(xù)的營(yíng)運(yùn)記錄，不應(yīng)僅存在偶發(fā)性交易或事項(xiàng)僅存在偶發(fā)性交易或事項(xiàng)。營(yíng)運(yùn)記錄。營(yíng)運(yùn)記錄 包括包括現(xiàn)金流量、營(yíng)業(yè)收入、交易客戶、研發(fā)費(fèi)用支出現(xiàn)金流量、營(yíng)業(yè)收入、交易客戶、研發(fā)費(fèi)用支出等。等。 2公司應(yīng)按照公司應(yīng)

32、按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制并披露報(bào)告期內(nèi)的財(cái)務(wù)報(bào)表，公司不存在的規(guī)定編制并披露報(bào)告期內(nèi)的財(cái)務(wù)報(bào)表，公司不存在 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1324號(hào)號(hào)持續(xù)經(jīng)營(yíng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)中列舉的影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的相關(guān)事中列舉的影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的相關(guān)事 項(xiàng)項(xiàng)，并由具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所并由具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。 3.財(cái)務(wù)報(bào)表被出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)的，應(yīng)全文披露審計(jì)報(bào)告正文以及董事財(cái)務(wù)報(bào)表被出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)的，應(yīng)全文披露審計(jì)報(bào)告正文以及董事 會(huì)、監(jiān)事會(huì)和注冊(cè)會(huì)計(jì)師會(huì)

33、、監(jiān)事會(huì)和注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)的詳細(xì)說(shuō)明對(duì)強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)的詳細(xì)說(shuō)明，并披露董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)對(duì)審計(jì)報(bào)告涉及，并披露董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)對(duì)審計(jì)報(bào)告涉及 事項(xiàng)的處理情況，說(shuō)明該事項(xiàng)對(duì)公司的影響是否重大、影響是否已經(jīng)消除、違反公允性的事項(xiàng)的處理情況，說(shuō)明該事項(xiàng)對(duì)公司的影響是否重大、影響是否已經(jīng)消除、違反公允性的 事項(xiàng)是否已予糾正。事項(xiàng)是否已予糾正。 3公司不存在依據(jù)公司法公司不存在依據(jù)公司法第一百八十一條第一百八十一條規(guī)定規(guī)定解散解散的情形的情形 一、通覽新三板一、通覽新三板掛牌條件三：掛牌條件三：公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng) （一（一）公司治理機(jī)制）公司治理機(jī)制健全健全：按規(guī)定按規(guī)

34、定建立建立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí) 管理管理層組成層組成的公司治理架構(gòu)的公司治理架構(gòu)，有有公司公司治理制度治理制度，能，能有效運(yùn)行有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)，保護(hù)股東權(quán) 益益，董事會(huì)董事會(huì)每年對(duì)每年對(duì)公司公司治理治理機(jī)制機(jī)制進(jìn)行進(jìn)行評(píng)估評(píng)估 （二）合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事（二）合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事 、高級(jí)管理人員須依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)行為合法、合規(guī)，、高級(jí)管理人員須依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)行為合法、合規(guī)，不存在重大不存在重大 違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為。 1公司公司：無(wú)：無(wú)近近24個(gè)月個(gè)月內(nèi)內(nèi)不

35、存在不存在因因違犯國(guó)家法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為，違犯國(guó)家法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為， 受到刑事處罰或適用重大違法違規(guī)情形的行政處罰。受到刑事處罰或適用重大違法違規(guī)情形的行政處罰。 2控股股東、實(shí)際控制控股股東、實(shí)際控制人人：最近最近24個(gè)月內(nèi)不個(gè)月內(nèi)不存在：受刑存在：受刑事處罰事處罰；受到；受到與公與公 司規(guī)范經(jīng)營(yíng)相關(guān)的行政司規(guī)范經(jīng)營(yíng)相關(guān)的行政處罰處罰；涉嫌涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?。偵查?3現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員人員：符合：符合任職資格任職資格并履行并履行義務(wù)義務(wù)；無(wú)；無(wú)在在最近最近 24個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰

36、處罰；被被采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形。采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形。 （三）公司報(bào)告期（三）公司報(bào)告期內(nèi)內(nèi)無(wú)無(wú)股東股東包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公占用公 司資金、資產(chǎn)或資源的情形司資金、資產(chǎn)或資源的情形。如有，應(yīng)在申請(qǐng)掛牌前予以歸還或規(guī)范。如有，應(yīng)在申請(qǐng)掛牌前予以歸還或規(guī)范。 （四）公司應(yīng)設(shè)有獨(dú)立財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算，相關(guān)會(huì)計(jì)政策（四）公司應(yīng)設(shè)有獨(dú)立財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算，相關(guān)會(huì)計(jì)政策 能如實(shí)反映企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量能如實(shí)反映企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。 一、通覽新三板一、通覽新三板掛牌條件四：掛牌條件四：股權(quán)明晰

37、，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī) （一）股權(quán)明晰（一）股權(quán)明晰：是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)， 股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股 份份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛。 1股東股東資格：資格：不存在不適宜擔(dān)任不存在不適宜擔(dān)任股東的情形股東的情形：公司本身，限制民事行為能：公司本身，限制民事行為能 力，行政機(jī)關(guān)等力，行政機(jī)關(guān)等。 2. 符合國(guó)有資產(chǎn)的符合國(guó)有資產(chǎn)的國(guó)

38、有股權(quán)轉(zhuǎn)讓國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。的規(guī)定。 3 符合符合商務(wù)部門(mén)商務(wù)部門(mén)的的外商外商投資投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)規(guī)定。定。 （二）股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)（二）股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī):是指公司的股票是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部依法履行必要內(nèi)部 決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合限售限售的規(guī)定。的規(guī)定。 1公司股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)，不存在：最近公司股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)，不存在：最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī) 關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券；關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券；雖然雖然發(fā)生在發(fā)

39、生在36個(gè)月前，目前仍處于個(gè)月前，目前仍處于 持續(xù)狀態(tài)。持續(xù)狀態(tài)。 2公司股票限售安排應(yīng)符合公司法和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)公司股票限售安排應(yīng)符合公司法和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè) 務(wù)規(guī)則（試行）的有關(guān)規(guī)定。務(wù)規(guī)則（試行）的有關(guān)規(guī)定。 （三）在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)及其他交易市場(chǎng)進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請(qǐng)股票在全國(guó)股（三）在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)及其他交易市場(chǎng)進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請(qǐng)股票在全國(guó)股 份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)。份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)。 （四）（四）控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合本指引的的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為

40、需符合本指引的 規(guī)定。規(guī)定。 一、通覽新三板一、通覽新三板掛牌條件五：掛牌條件五：主辦券商推主辦券商推 薦并持續(xù)督導(dǎo)薦并持續(xù)督導(dǎo) （一）公司須經(jīng)主辦券商推薦，雙方簽署了推薦掛牌（一）公司須經(jīng)主辦券商推薦，雙方簽署了推薦掛牌 并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。 （二）主辦券商應(yīng)完成盡職調(diào)查和內(nèi)核程序，對(duì)公司是（二）主辦券商應(yīng)完成盡職調(diào)查和內(nèi)核程序，對(duì)公司是 否符合掛牌條件發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并出具推薦報(bào)告否符合掛牌條件發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并出具推薦報(bào)告。 一、通覽新三板一、通覽新三板與與中小板、創(chuàng)業(yè)板掛牌條件對(duì)比中小板、創(chuàng)業(yè)板掛牌條件對(duì)比 指標(biāo)指標(biāo)新三板新三板中小板中小板創(chuàng)業(yè)板創(chuàng)業(yè)板 經(jīng)營(yíng) 年限 存續(xù)滿 2年

41、 持續(xù)經(jīng)營(yíng)滿 3年持續(xù)經(jīng)營(yíng)滿 3年 盈利 能力 具有持 續(xù)經(jīng)營(yíng) 能力 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)超 過(guò) 3000萬(wàn)元；最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng) 產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)5000萬(wàn)元 或最近 3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò) 3 億元。 最近2年連續(xù)盈利，最近 2年凈利潤(rùn) 累計(jì)不少于 1000萬(wàn)元且持續(xù)增長(zhǎng)； 或最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于 500萬(wàn)元，最近 1年?duì)I業(yè)收入不少于 5000萬(wàn)元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率 不少于 30%。 資產(chǎn) 要求 無(wú)限制 最近一期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例不超 過(guò) 20%，且不存在未彌補(bǔ)虧損。 最近一期末凈資產(chǎn)不少于 2000萬(wàn)元， 且不存在為彌補(bǔ)虧損。 股本

42、要求 無(wú)限制 發(fā)行前股本總額不少于3000萬(wàn)元，發(fā)行 后股本總額不少于 5000萬(wàn)元。 發(fā)行后股本總額不少于 3000萬(wàn)元。 主營(yíng) 業(yè)務(wù) 業(yè)務(wù)明 確 最近3年沒(méi)有發(fā)生重大變化。最近2年沒(méi)有發(fā)生重大變化。 公司 治理 公司治 理結(jié)構(gòu) 健全， 運(yùn)作規(guī) 范 具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健 全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及獨(dú)立 董事、董事會(huì)秘書(shū)、審計(jì)委員會(huì)制度， 相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。 具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建 立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì) 以及獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)、審計(jì) 委員會(huì)制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠 依法履行職責(zé)。 一、通覽一、通覽新三板新三板與與中小板、創(chuàng)業(yè)板交易制度對(duì)比中小

43、板、創(chuàng)業(yè)板交易制度對(duì)比 指標(biāo)指標(biāo)新三板新三板中小板中小板創(chuàng)業(yè)板創(chuàng)業(yè)板 交易模式 做市、協(xié)議、競(jìng)價(jià) （開(kāi)、中、收）轉(zhuǎn)讓 方式之一 連續(xù)競(jìng)價(jià)連續(xù)競(jìng)價(jià) 交易單位 1000股 100股 100股 交易時(shí)間相同0915-1130 相同0930-1130 相同0930-1130 漲跌幅 不設(shè)漲跌幅限制10% 10% 結(jié)算方式 T+1交收，雙邊凈 額結(jié)算，貨銀對(duì) 付，無(wú)擔(dān)保交收 T+1交收，多邊凈 額結(jié)算，貨銀對(duì)付， 擔(dān)保交收 T+1交收，多邊凈 額結(jié)算，貨銀對(duì) 付，擔(dān)保交收 證券賬戶深交所證券賬戶 深、滬交所證券賬 戶 深、滬交所證券 賬戶 資金賬戶 第三方存管資金 賬戶 第三方存管資金賬 戶 第三方存管

44、資金 賬戶 一、通覽一、通覽新三板新三板與與中小板、創(chuàng)業(yè)板信息披露對(duì)比中小板、創(chuàng)業(yè)板信息披露對(duì)比 指標(biāo)指標(biāo)新三板新三板中小板中小板創(chuàng)業(yè)板創(chuàng)業(yè)板 性質(zhì) 最低披露要求，鼓 勵(lì)自愿披露 強(qiáng)制性強(qiáng)制性 年/中/季報(bào)要求/要求/鼓勵(lì)要求/要求/要求要求/要求/要求 交易時(shí)間相同相同相同 臨時(shí)報(bào)告要求要求要求 財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)告審計(jì)要求要求要求 披露場(chǎng)所指定網(wǎng)站證監(jiān)會(huì)指定媒體證監(jiān)會(huì)指定媒體 信息披露監(jiān)管主辦券商督導(dǎo) 交易所自律監(jiān)管證 監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管 交易所自律監(jiān)管證 監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管 一、通覽一、通覽新三板新三板與與中小板、創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管制度對(duì)比中小板、創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管制度對(duì)比 指標(biāo)指標(biāo)新三板新三板中小板中小板創(chuàng)業(yè)板創(chuàng)業(yè)板 發(fā)行

45、批準(zhǔn)備案制核準(zhǔn)制核準(zhǔn)制 審批機(jī)構(gòu)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì) 保薦期 主辦券商終身 督導(dǎo) 三年兩年 地方政府監(jiān)管掛牌公司不直接監(jiān)管不直接監(jiān)管 一、通覽一、通覽新三板新三板相關(guān)法律法規(guī)索引相關(guān)法律法規(guī)索引（一）（一）-未更新未更新 序號(hào)序號(hào) 文件文件 類別類別 文件名稱文件名稱發(fā)布日期發(fā)布日期 1-1 部門(mén)部門(mén) 規(guī)章規(guī)章 關(guān)于進(jìn)一步做好中小企業(yè)金融服務(wù)工作的若干意見(jiàn)關(guān)于進(jìn)一步做好中小企業(yè)金融服務(wù)工作的若干意見(jiàn)2012年年6月月21日日 1-2證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法2012年年7月月25日日 1-3非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法2012 年年

46、9月月28日日 1-4證監(jiān)會(huì)、科技部認(rèn)真貫徹實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略出臺(tái)支持科技成果出資入股確認(rèn)股權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)證監(jiān)會(huì)、科技部認(rèn)真貫徹實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略出臺(tái)支持科技成果出資入股確認(rèn)股權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)2012年年11月月16日日 1-5非上市公眾公司監(jiān)管指引第非上市公眾公司監(jiān)管指引第 1 號(hào)號(hào)-信息披露信息披露2013 年年 1 月月 4日日 1-6非上市公眾公司監(jiān)管指引第非上市公眾公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)號(hào)-申請(qǐng)文件申請(qǐng)文件2013 年年 1月月 4 日日 1-7非上市公眾公司監(jiān)管指引第非上市公眾公司監(jiān)管指引第 3 號(hào)號(hào)-章程必備條款章程必備條款2013 年年 1月月 4 日日 1-8全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)

47、讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法2013 年年2月月 4 日日 2-1 相關(guān)相關(guān) 業(yè)務(wù)業(yè)務(wù) 規(guī)定規(guī)定 和細(xì)和細(xì) 則則 關(guān)于發(fā)布全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定和細(xì)則的通知關(guān)于發(fā)布全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定和細(xì)則的通知2013年年 2月月8日日 2-2附件一全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）附件一全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）2013年年 2月月8日日 2-3附件二全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）附件二全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）2013年年 2月月8日

48、日 2-4附件三全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）附件三全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）2013年年 2月月8日日 2-5附件四全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）附件四全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）2013年年 2月月8日日 3-1 交易交易 結(jié)算結(jié)算 關(guān)于發(fā)布全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過(guò)渡期交易結(jié)算暫行辦法的通知關(guān)于發(fā)布全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過(guò)渡期交易結(jié)算暫行辦法的通知2013年年 2月月8日日 3-2附件一全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過(guò)渡期股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法附件一全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過(guò)渡期股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法2013年年 2月

49、月8日日 3-3附件二全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過(guò)渡期登記結(jié)算暫行辦法附件二全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過(guò)渡期登記結(jié)算暫行辦法2013年年 2月月8日日 一、通覽一、通覽新三板新三板相關(guān)法律法規(guī)索引相關(guān)法律法規(guī)索引（二）（二）-未更新未更新 序號(hào)序號(hào) 文件文件 類別類別 文件名稱文件名稱發(fā)布日期發(fā)布日期 4-1 兩網(wǎng)兩網(wǎng) 公司公司 及退及退 市公市公 司司 關(guān)于原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的兩網(wǎng)公司及交易所市場(chǎng)退市公司相關(guān)制度過(guò)渡安排有關(guān)事項(xiàng)的通知關(guān)于原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的兩網(wǎng)公司及交易所市場(chǎng)退市公司相關(guān)制度過(guò)渡安排有關(guān)事項(xiàng)的通知2013年年 2月月8日日 4-2附件一全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及

50、退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法附件一全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法2013年年 2月月8日日 4-3附件二全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露暫行辦法附件二全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露暫行辦法2013年年 2月月8日日 5-1 相關(guān)相關(guān) 業(yè)務(wù)業(yè)務(wù) 指引指引 關(guān)于發(fā)布全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)指引的通知關(guān)于發(fā)布全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)指引的通知2013年年 2月月8日日 5-2附件一全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式指引（試行）附件一全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式指引（試行）2013年年 2月

51、月8日日 5-3附件二全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）附件二全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）2013年年 2月月8日日 5-4附件三全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）附件三全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）2013年年 2月月8日日 5-5附件四全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）附件四全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）2013年年 2月月8日日 5-6關(guān)于發(fā)布全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）的通知關(guān)于發(fā)布全國(guó)中小企業(yè)股份

52、轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）的通知2013年年6月月20日日 5-7附件全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）附件全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）2013年年6月月20日日 5-8全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司半年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司半年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）2013年年6月月28日日 5-9全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時(shí)公告格式模板全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時(shí)公告格式模板2013年年7月月2日日 6-1 收費(fèi)收費(fèi) 事宜事宜 關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司有關(guān)收費(fèi)事宜的通知關(guān)于

53、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司有關(guān)收費(fèi)事宜的通知 2013年年 2月月8日日 6-2附件一全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)收費(fèi)明細(xì)表附件一全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)收費(fèi)明細(xì)表 2013年年 2月月8日日 6-3附件二全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)收費(fèi)（及代收稅項(xiàng)）明細(xì)表附件二全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)收費(fèi)（及代收稅項(xiàng)）明細(xì)表 2013年年 2月月8日日 6-4關(guān)于收取掛牌公司掛牌年費(fèi)的通知關(guān)于收取掛牌公司掛牌年費(fèi)的通知2103年年6月月14日日 一、通覽一、通覽新三板新三板相關(guān)法律法規(guī)索引相關(guān)法律法規(guī)索引（

54、三）（三）-未更未更 新新 序號(hào)序號(hào) 文件文件 類別類別 文件名稱文件名稱發(fā)布日期發(fā)布日期 7-1 業(yè)務(wù)業(yè)務(wù) 指南指南 股份公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行股票的審查工作流程股份公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行股票的審查工作流程 2013年年 3月月 19日日 7-2全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)材料接收須知全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)材料接收須知 2013年年 3月月 20日日 7-3關(guān)于做好主辦券商相關(guān)信息在指定平臺(tái)披露工作的通知關(guān)于做好主辦券商相關(guān)信息在指定平臺(tái)披露工作的通知 2013年年 4月月2日日 7-4附件：主辦券商信息披露表附件：主辦券商信

55、息披露表 2013年年 4月月2日日 7-5全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司定向發(fā)行備案業(yè)務(wù)指南全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司定向發(fā)行備案業(yè)務(wù)指南2013年年 4月月25日日 7-6附件附件1、掛牌公司定向發(fā)行股份備案登記表、掛牌公司定向發(fā)行股份備案登記表2013年年 4月月25日日 7-7附件附件2、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)關(guān)于定向發(fā)行情況報(bào)告書(shū)必備內(nèi)容的規(guī)定、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)關(guān)于定向發(fā)行情況報(bào)告書(shū)必備內(nèi)容的規(guī)定2013年年 4月月25日日 7-8關(guān)于做好申請(qǐng)材料接收工作有關(guān)注意事項(xiàng)的通知關(guān)于做好申請(qǐng)材料接收工作有關(guān)注意事項(xiàng)的通知2103年年6月月13日日 7-9附件附件 申請(qǐng)掛牌

56、公司基本信息和聯(lián)系方式表申請(qǐng)掛牌公司基本信息和聯(lián)系方式表2103年年6月月13日日 7-10全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指南全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指南2103年年6月月14日日 7-11全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南（試行）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南（試行）2103年年7月月10日日 7-12全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南（試行）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南（試行）2103年年7月月10日日 7-13全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

57、掛牌公司證券簡(jiǎn)稱或公司全稱變更業(yè)務(wù)指南（試行）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司證券簡(jiǎn)稱或公司全稱變更業(yè)務(wù)指南（試行）2103年年7月月10日日 7-14全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票分類轉(zhuǎn)讓變更業(yè)務(wù)指南（試行）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票分類轉(zhuǎn)讓變更業(yè)務(wù)指南（試行）2103年年7月月10日日 一、通覽一、通覽新三板新三板相關(guān)法律法規(guī)索引相關(guān)法律法規(guī)索引（四）（四）-未更新未更新 序號(hào)序號(hào) 文件文件 類別類別 文件名稱文件名稱發(fā)布日期發(fā)布日期 8-1 文件文件 模板模板 兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)2103年年7月月2

58、4日日 8-2兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)2103年年7月月24日日 8-3全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議 2013年年 4月月 11日日 8-4董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū) 2013年年 4月月 11日日 8-5推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書(shū)推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書(shū) 2013年年 3月月 14日日 8-6持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書(shū)持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書(shū) 2013年年 3月月 14日日 8-7已掛牌公司申請(qǐng)書(shū)及主辦券商推薦意見(jiàn)模板已掛牌公司申請(qǐng)書(shū)及主辦券商推薦意見(jiàn)模板 2013年年 2月月 27

59、日日 8-8附件一：附件一： XX股份有限公司關(guān)于股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)報(bào)告股份有限公司關(guān)于股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)報(bào)告 2013年年 2月月 27日日 8-9附件二附件二:XX股份有限公司關(guān)于股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的申請(qǐng)報(bào)告股份有限公司關(guān)于股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的申請(qǐng)報(bào)告 2013年年 2月月 27日日 8-10附件三附件三:XX證券公司關(guān)于證券公司關(guān)于 XX股份有限公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的推薦意見(jiàn)股份有限公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的推薦意見(jiàn) 2013年年 2月月 27日日 8-11證券公司

60、基本情況申報(bào)表證券公司基本情況申報(bào)表 2013年年 2月月 27日日 8-12證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書(shū)證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書(shū) 2013年年 2月月 27日日 8-13證券公司從事推薦業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)證券公司從事推薦業(yè)務(wù)自律承諾書(shū) 2013年年 2月月 27日日 8-14證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律承諾書(shū) 2013年年 2月月 27日日 8-15買(mǎi)賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議買(mǎi)賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議 2013年年 2月月 27日日 8-16全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓