期貨投資理財(交易)計劃書范本(多個版本)

1、投資計劃書是我們期貨經(jīng)紀(jì)人的一個重要武器！因為有的人買賣期貨帶有很大的隨意性，或是憑自己一時的“靈感”，或是聽經(jīng)紀(jì)人一番游說，就貿(mào)然作出買入或賣出的決定，無論市況分析和資金運用都缺乏科學(xué)性和策略性，根本是在打爛仗，其賺錢機率可想而知。一個負(fù)責(zé)任的經(jīng)紀(jì)人，無論其他道理講得如何動聽都只是“畫龍”，替客戶服務(wù)的“點睛”之筆，則是制訂一份投資計劃書!軍事上打一場大戰(zhàn)役之前，參謀必須先草擬一份作戰(zhàn)計劃呈報審核；期貨投資也一樣，買賣之前經(jīng)紀(jì)人必須先提交一份投資計劃書給顧客參考，使顧客“知其然且知其所以然”，看對怎樣追，看錯怎樣救，何時套利，何時認(rèn)賠，事前都心中有底。一份投資計劃書應(yīng)具備如下要素：一、投資項

2、目，做黃豆就簡介黃豆；做原糖就簡介原糖。二、建議投資金額。三、交易規(guī)則。列明合約單位，每口貨保證金（注明相當(dāng)于合約總值百分之幾）以及手續(xù)費等。四、走勢回顧。將過去一段時期走勢作一概括性說明，使顧客對“來龍”有所了解。五、走勢展望。對未來一段時間走勢作一客觀性分析。第一部分講基本因素，利多因素一二三四要列清楚，利空因素一二三也要講明白。第二部分寫圖表訊號，將圖表附上，說明訊號指示性。再加上強弱指數(shù)、隨機指數(shù)、價量變化等角度的分析。第三部分是結(jié)論，預(yù)測大市主要傾向。六、投資原則。列出不怕錯、最怕拖，摘西瓜、不貪芝麻，分兵漸進(jìn)、不要孤注一擲等指導(dǎo)思想。七、入市策略。首先是將資金作分段入市的分配方案，

3、列出什么價位準(zhǔn)備買入或賣出，即投石問路。第二點是看對的話在什么價位投入第二支、第三支兵，乘勝追擊；到什么價位開始套利結(jié)算，什么時候全部離場，即鳴金收兵。第三點是看錯了出師不利的話，止損單（stop loss order）擺在什么價位（升破阻力線或跌破支持點），即壯士斷臂。八、盈虧比較。列出計算公式，看對賺多少?？村e虧多少，加以比較。在何種情況下追加保證金，加多少也要列明白?！皡⒅\”做好計劃書，客戶這個“司令”就有根據(jù)作“運籌帷幄之中，決勝千里之外”了。下面是我整理的多個投資計劃書的范本，大家可以參考，爭取做出一份你屬于你自己的計劃書！范本一期貨投資計劃書（20*年*季度）一、投資概要計劃起始時

4、間：20*年*月投資項目：國內(nèi)三大商品期貨交易所合約目標(biāo)品種：以豆粕、螺紋鋼、白糖（主力合約）為主，滬銅為備選品種投資思路：波段操作投資期限：三個月（二季度）計劃投入資金：100萬總體持倉規(guī)模：總體持倉保證金不超過總資金的50%預(yù)計收益：3050萬預(yù)計風(fēng)險：10萬以內(nèi)預(yù)期總收益風(fēng)險比：4：1二、投資計劃及說明1、農(nóng)產(chǎn)品板塊豆粕1.1投資依據(jù)：南美豐產(chǎn)壓力一直壓制豆類價格，豆粕于高點（3098）最低跌至價位2683，經(jīng)過漫長的區(qū)間震蕩行情，南美豐產(chǎn)壓力基本消化，市場只是靜待最終定音，介時利空落地有助于行情走出震蕩區(qū)間；國內(nèi)豬糧比價接近政策警戒線水平，后市有望出現(xiàn)政策利好支撐；隨著時間的推移，北半

5、球（中國和美國）大豆進(jìn)入種植階段，介時市場對種植面積、天氣炒作題材會逐步呈現(xiàn)；09大豆因受國儲政策支撐，到時交割成本高于4000元/噸，后市也有望補漲推動豆粕期價。1.2投資方向：做多1.3總投入保證金不超過總資金的15%即15萬元1.4建倉策略 1.4.1圍繞震蕩區(qū)間27402880采取分批建倉策略 1.4.2試探性建倉點位2820，建倉10手 1.4.3主建倉點位2800，建倉30手 1.4.3預(yù)防突發(fā)事件，機動建倉10手 1.4.4總持倉成本控制2800左右1.5目標(biāo)價位：3000 止損價位：27401.6預(yù)計盈利:812萬 預(yù)計虧損：3萬以內(nèi) 預(yù)計盈虧比:4:12、軟商品白糖2.1投資

6、依據(jù)：盡管糖的基本面略微偏多，但是糖價的大幅上漲已經(jīng)在很大程度上透支了基本面利好，國儲拋糖也在很大程度上彌補了缺口。現(xiàn)在現(xiàn)貨市場價格虛高，交投清淡，再加上4月份左右09/10榨季就將結(jié)束，隨著09/10榨季的產(chǎn)量逐步落幕，對產(chǎn)量的炒作也逐步淡化。而第二季度是白糖傳統(tǒng)的需求淡季，隨著新糖陸續(xù)上市，白糖供給將有大幅上升。同時隨著流動性的收緊和加息預(yù)期的升溫，現(xiàn)貨商囤積的現(xiàn)貨的資金成本上升，為了實現(xiàn)資金回籠必然在市場上傾價拋糖，從而對現(xiàn)貨價格產(chǎn)生很大的壓力。2.2投資方向：做空2.3總投入保證金總資金的10%即10萬元左右2.4建倉策略 2.4.1試探性建倉點位5200，建倉5手 2.4.2主建倉點

7、位5300，建倉10手 2.4.3預(yù)防突發(fā)事件，機動建倉5手 2.4.4總持倉成本控制5280左右2.5目標(biāo)價位：4900 止損價位：54002.6預(yù)計盈利:69萬 預(yù)計虧損：3萬以內(nèi) 預(yù)計盈虧比:3.5：13、黑金屬螺紋鋼3.1投資依據(jù)：國家大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和房地產(chǎn)投資依然會對鋼材產(chǎn)生強大的需求。隨著鋼材消費旺季逐步到來，鋼材庫存也逐步下降，強大的需求對鋼價形成了強有力的支撐。更重要的是由于鐵礦石長協(xié)談判很可能毫無進(jìn)展，鐵礦石價格預(yù)計將大幅上漲使鋼企的利潤受到嚴(yán)重擠壓，鋼企上調(diào)出廠價以轉(zhuǎn)嫁危機的可能性非常大，這勢必在很大程度上推升鋼材價格。宏觀面上控制通貨膨脹水平，將使鋼企的資金成本上升

8、，同時迫使現(xiàn)貨商拋售鋼材庫存，而對鋼材價格會產(chǎn)生打壓使，使其上升空間相對收窄。3.2投資方向：做多3.3總投入保證金總資金的10%即10萬元左右3.4建倉策略 3.4.1試探性建倉點位4730，建倉5手 3.4.2主建倉點位5700，建倉10手 3.4.3預(yù)防突發(fā)事件，機動建倉5手 3.4.4總持倉成本控制4700左右3.5目標(biāo)價位：4950 止損價位：46503.6預(yù)計盈利:46萬 預(yù)計虧損：1萬左右 預(yù)計盈虧比:5：14、備選品種滬銅4.1投資依據(jù)：銅價在一月份短暫急跌后又快速拉升，現(xiàn)階段一直在6萬一線橫盤震蕩。由于5、6月份是銅的需求旺季，預(yù)計需求的上升將進(jìn)一步緩解庫存的壓力，并對銅價形

9、成有效支撐，所以我們預(yù)計2010年第二季度滬銅走勢會呈現(xiàn)出在6萬一線區(qū)間震蕩偏強的格局。但由于加息預(yù)期升溫和歐美經(jīng)濟(jì)依舊撲朔迷離，銅價依然有下行的可能，原因有四：第一、現(xiàn)階段銅價的泡沫過大，2009年銅的上漲主要是由于流動性過剩和中國過量進(jìn)口（包括國儲銅大量進(jìn)口）導(dǎo)致的，現(xiàn)階段催生銅價上漲的兩大因素均已風(fēng)光不再。第二、全球銅產(chǎn)量和產(chǎn)能持續(xù)過剩，銅庫存處于歷史高位，現(xiàn)貨市場需求不旺。第三、2010年中國面臨的通脹壓力很大，隨著央行收緊流動性，銅的泡沫會被逐步擠出。第四、歐美等發(fā)達(dá)國家均存在龐大的財政赤字和公共債務(wù)，全球經(jīng)濟(jì)尚處于觸底反彈階段，復(fù)蘇前景依舊撲朔迷離。4.2投資方向：試探性做空4.3

10、總投入保證金總資金的10%即10萬元左右4.4建倉策略 4.4.1試探性建倉點位63000，建倉1手 4.4.2主建倉點位60000，建倉2手 4.4.3總持倉成本610004.5目標(biāo)價位：52000 止損價位：640004.6預(yù)計盈利:1016萬 預(yù)計虧損：4萬左右 預(yù)計盈虧比:3：1三操作說明和賬戶資金管理實際操作中，根據(jù)計劃完成各目標(biāo)品種的初始倉位布局，隨后根據(jù)具體品種行情發(fā)展情況做倉位調(diào)整，綜合持倉比例不超過總權(quán)益的50%。同時，后期計劃內(nèi)容視行情具體演變，會相應(yīng)做出跟進(jìn)或部分調(diào)整。另外，持倉過程中賬戶動態(tài)權(quán)益風(fēng)險額度控制在20%以內(nèi)，18%為風(fēng)險預(yù)警，達(dá)到20%投資者有權(quán)提出全部清倉

11、并停止交易。四.免責(zé)條款 本計劃書中信息均來源于公開資料，我們對這些信息的準(zhǔn)確性和完整性不作任何保證，也不保證所包含的信息和操作計劃不會發(fā)生任何變更。我們力求計劃書內(nèi)容的客觀、公正，但文中的觀點、結(jié)論和建議僅供參考。投資者據(jù)此做出的任何投資決策與本公司和作者無關(guān)。范本二商品期貨投資理財計劃書 一個人可以積累多少財富，不在于您每個月、每年能賺多少錢，而在于您如何理財，即如何讓錢生錢！但這需要有一定的金錢資本及專業(yè)理財能力的人，我們的合作“雙贏”才會有機會做到！這是我們?yōu)槟鷾?zhǔn)備的一份商品期貨投資理財計劃書。一、商品期貨理財簡介所謂期貨，一般指期貨合約，就是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特

12、定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。商品期貨交易是一種通過杠桿作用將實際交易金額擴(kuò)大十倍的交易形式。二、投資項目比較1.品種：期貨比較活躍的品種只有幾個，便于分析跟蹤。股票品種有1300多，看一遍都很困難，分析起來就更不容易。2.資金：期貨是保證金交易，用10%的資金可以做100%的交易，資金放大10倍，杠桿作用十分明顯。股票是全額保證金交易，有多少錢買多少錢的股票。3.交易方式：期貨是t+0交易，有做空機制，可以雙向交易。股票是t+1，沒有做空機制。4.參與者：期貨是由想回避價格風(fēng)險的生產(chǎn)者和經(jīng)銷商還有愿意承擔(dān)價格風(fēng)險并且獲取風(fēng)險利潤的投機者共同參與的。股票的參與者基本上以投機者居

13、多（投機者高位套牢被迫成為投資者）。5.作用：期貨最顯著的特點就是提供了給現(xiàn)貨商和經(jīng)銷商一個回避價格風(fēng)險的市場。股票最主要的作用是融資，也就是大家經(jīng)常說的圈錢。6.信息披露：期貨信息主要是關(guān)于產(chǎn)量，消費量，主產(chǎn)地的天氣等報告，專業(yè)報紙都有報告，透明度很高。股票最主要的是財務(wù)報表，而作假的上市公司達(dá)60%以上。7.標(biāo)的物：期貨和約所對應(yīng)的是固定的商品如銅，大豆等。股票是有價證券。8.價格： 期貨價格是大家對未來走勢的一種預(yù)期，受期貨商品成本制約，離近交割月，價格將和現(xiàn)貨價格趨于一致。股票價格是受莊家拉抬的力度而定，和大盤的走勢密切相關(guān)。9.風(fēng)險：期貨商品是有成本的，期價的過度偏離都會被市場所糾正

14、，它的風(fēng)險主要來自參與者對倉位的合理把握和操作水平高低。股票是可以摘牌的，股價也可以跌的很低。即使你有很高的操作水平，也不容易看清楚哪個公司在做假帳，這有中科系股票和銀廣夏為證。10.時間：期貨有交割月，到期必須交割。也可以用對沖的方式解除履約責(zé)任。股票可以長期持有。三、投資事例例：（根據(jù)技術(shù)面投資，投資金額10萬元rmb）2009年03月20日（周五）收盤可以觀察到月k線圖中macd指標(biāo)藍(lán)柱有所縮短，kdj指標(biāo)在底持續(xù)了7個月，并有抬頭的趨勢，再看周k線圖中價格收在5周均線之上，macd和kdj雙雙金叉向上，根據(jù)以上分析可以推斷出在未來一段時間內(nèi)會有一波暴跌后的反彈行情，可以做多，在日k線中

15、找買點，日線圖中kdj在頂可以耐心等待，直到4月2日，月線、周線金叉成立，日線上kdj金叉，macd紅柱放長，出現(xiàn)買點。假設(shè)我們是在4月2日的最高價6478買入1手，4月7日，日線上破新高，底抬高成立，于是4月2日的多單我們可以繼續(xù)持有，4月8日，價格回到5日均線之下，又是個較好的買點，我們可以在此加倉，假設(shè)我們在5日均線價6512加倉1手，這2張多單我們可以把日線指標(biāo)看完再平倉，也就是kdj出現(xiàn)死叉而macd指標(biāo)紅柱變短之日，也就是4月20日這一天，假設(shè)我們在4月20最低價7088將2張多單獲利平倉。一個月的戰(zhàn)斗結(jié)束了，我們可以看看戰(zhàn)利品（7088*2-6478-6512）*10=11860

16、（rmb），投資回報率11860/100000=11.86%。四、投資方案（一）投資金額及方向5萬元人民幣及以上，投資于中國商品期貨市場，推薦關(guān)注品種豆油909合約。（二）投資方式以杠桿原理，保證金的形式。即投資者以一定比例的保證金的形式進(jìn)行商品期貨合約買賣，目前提供的比例是1：10。（三）投資理念及紀(jì)律1.堅持“生存第一”的原則，以保住投資者的本金為前提。2.以做短線為主，長短線結(jié)合。3.做單嚴(yán)格遵循技術(shù)分析，沒有點位不開倉，開倉必拉止損線。4.把握獲取巨額利潤的機會。5.在控制風(fēng)險的前提下，爭取利潤最大化。（四）風(fēng)險控制風(fēng)險的大小不在于投資項目本身的風(fēng)險大小，而在于風(fēng)險控制能力的大小。商品

17、期貨投資是屬于一般來講風(fēng)險比較大的投資，就是所謂的高利潤伴隨著高風(fēng)險，但是這個行業(yè)的投資風(fēng)險是完全可以控制的，我們會用嚴(yán)格的資金管理來控制風(fēng)險，嚴(yán)格控制持倉比例，嚴(yán)禁重倉入市，10%到20%的倉位是比較合理的。（五）投資建議綜上所述，即使我們有把握把風(fēng)險控制在您投資本金的10%20%的范圍內(nèi)，這樣的投資也是有風(fēng)險的，因此我們真誠的建議您所要投資的資金是可以承擔(dān)這樣風(fēng)險的資金，我們會根據(jù)您的回報要求而采取積極的或是保守的資金管理和嚴(yán)格的操作流程。 五、免責(zé)條款 本計劃書中信息均來源于公開資料，我們對這些信息的準(zhǔn)確性和完整性不作任何保證，也不保證所包含的信息和操作計劃不會發(fā)生任何變更。我們力求計劃

18、書內(nèi)容的客觀、公正，但文中的觀點、結(jié)論和建議僅供參考。投資者據(jù)此做出的任何投資決策與本公司和作者無關(guān)。范本三黃金期貨投資交易計劃書范本de=au0906&img_type=daily 時間：20*年11月下旬至20*年2月參與市場：上海期貨交易所投資品種：de=au0906黃金0906合約投入資本：*萬元預(yù)計投資回報：約46%投資風(fēng)險：5.6%【操作理由】1、中短線可操作性仍然比較強。國際黃金價格變化趨勢較強，2008年國際黃金價格觸及千元關(guān)口回落后，價格波動的節(jié)奏維持在2個月左右，而且隨著金融海嘯的深化，波動速率有輕微的增速跡象，10月10日觸動下行通道上端阻力而回落至今已經(jīng)延展超過一個月的

19、跌勢，價格一旦回升至750美元/盎司上方則將開始1-2個月左右的反彈，但815-850美元/盎司區(qū)間上方的市場認(rèn)同度非常弱。 國際黃金價格走勢圖。（來源：東海期貨無錫營業(yè)部） 而雖然滬金隔日波動幅度較大，但根據(jù)多空能量對比理論，通過bbi統(tǒng)計數(shù)據(jù)我們可以得出如下數(shù)據(jù)：滬金0906自掛牌交易以來，多空能量指標(biāo)發(fā)出13個操作信號，其中10個正確，3個錯誤，認(rèn)同率77%，中短期仍然具備較好的可操作性。滬金走勢圖。（來源：東海期貨無錫營業(yè)部）2、黃金定位：中長線仍然處于上行波段中，目前正在回踏上行通道線。下圖是1975年-2008年11月的倫敦黃金走勢圖，2000年以來基于美元貶值及全球通脹帶動的上行

20、已經(jīng)宣告完結(jié)，根據(jù)1980年觸及高位后調(diào)整的時間來看，未來1-2年期間黃金價格仍然偏弱，不過歷年12至次年2月黃金反彈的幾率較大。這就為投資者在更高水平建立空頭倉位提供有利條件。 倫敦黃金價格走勢圖。（來源：東海期貨無錫營業(yè)部）3、滬黃金期貨活躍程度日漸提高。同時從資金存量來看，經(jīng)歷近4個多月的沉寂后，黃金正在受到更多資金的關(guān)注，后期活躍程度仍然得到保證。 滬黃金期貨走勢圖。（來源：東海期貨無錫營業(yè)部）上圖是滬黃金指數(shù)價格與持倉量走勢圖，近期在連番暴跌下大量資金介入與不斷下跌的價格形成鮮明背離，這將可能應(yīng)驗?zāi)甑字链文瓿鮾r格反彈的往年規(guī)律。4、后期的主要影響因素1)美元將在90附近遭遇調(diào)整但中線

21、仍然將上探95-101空間。國際流動性危機導(dǎo)致短暫的“美元饑渴”急劇推升美元匯率，同時奧巴馬政府“強美元弱原油”的執(zhí)政方針仍然在后期得到顯現(xiàn)，美元仍然可能在修復(fù)大振蕩區(qū)間底部80后仍然有進(jìn)一步試探95-101區(qū)間的欲求。不過隨著美股的持續(xù)暴跌及經(jīng)濟(jì)衰退的深化，90附近美元仍然積累了回調(diào)的需要。 美元指數(shù)走勢圖。（來源：東海期貨無錫營業(yè)部）2)全球經(jīng)濟(jì)仍然將面臨持續(xù)下滑。反映美國經(jīng)濟(jì)狀況的道瓊斯指數(shù)08年以來劇烈暴跌，從目前汽車產(chǎn)業(yè)以及房地產(chǎn)的疲廢格局來看，后期仍然將面臨一段時期的振蕩下跌行情。商品受此影響維持1-2年左右的低谷行情。 道瓊工業(yè)指數(shù)走勢圖。（來源：東海期貨無錫營業(yè)部）【具體操作步

22、驟】1、點位分配國際de=au0906黃金現(xiàn)貨： 國際黃金現(xiàn)貨走勢圖。（來源：東海期貨無錫營業(yè)部）國際黃金現(xiàn)貨自08年三月份觸及千元關(guān)口附近形成雙頂后劇烈下滑，目前在740美元/盎司構(gòu)筑三角型整理，10月下旬挫穿750美元/盎司后反復(fù)回調(diào)測試阻力，一旦746-815阻力區(qū)間得到確認(rèn)，下方第一目標(biāo)在633美元/盎司，第二目標(biāo)在520美元/盎司，第三目標(biāo)450美元/盎司。滬金0906： 滬金0906走勢圖。（來源：東海期貨無錫營業(yè)部）滬黃金主力0906合約11月19日剛好突破三角型整理形態(tài)，基于年底亞洲習(xí)慣性首飾消費量的增加以及美元90點位附近的調(diào)整，國內(nèi)不少資金正在滬金0906上結(jié)集，并通過多空

23、數(shù)據(jù)統(tǒng)計看出出現(xiàn)凈多頭寸，反彈能量在醞釀，目前支撐在150-156元/克之間，若企穩(wěn)則第一目標(biāo)172元/克，第二目標(biāo)186元/克，但國際金價已經(jīng)構(gòu)筑m頂，186-193區(qū)間可以轉(zhuǎn)拋空操作。通過上面的點位分析，計劃投資期可以操作的有兩種方式：1)156元/克附近買入至178元/克附近平倉，止損151元/克，風(fēng)險收益比：(156-151)：(178-156)即1：4.4而如果在較低在的172元/克附近平倉，風(fēng)險收益比(156-151)：(172-156)即1：3.22)186元附近拋空至160元附近平倉 止損188風(fēng)險收益比：(188-186)：(186-160)即1：13而如果在172即平倉，風(fēng)

24、險收益比(188-186)：(186-172)即1：72、資金分配總投入資金100萬元，考慮價格風(fēng)險及資金彈性，實際操作資金約為30%及30萬1)短期買入的操作 保證金14% (先行省略手續(xù)費用)第一步：開倉 順序 開倉價 止損價 頭寸（手） 保證金（手） 動用資金 資金余額 潛在虧損 au0906 100萬 1 156 151 8 21840 約 18萬 -40000 第二步：若跌破至損位，多單離場并考慮執(zhí)行探130元/克思路；若方向正確則執(zhí)行： 順序 開倉價 止損價 頭寸（手） 保證金（手） 動用資金 資金余額 潛在虧損 au0906 114 萬 1 173 171 5 24220 約 12 萬 -10000 若方向錯誤，在 171 元 / 克全部平倉，總盈虧情況 （ 171-156 ） *1000*8 手（ 173-171 ） *1000*5 手 12 萬 1 萬 11 萬 第三步：達(dá)到目標(biāo)價位178全部平倉盈虧：(178-156)*1000