投融資管理制度初定本99~032012年3月29日?qǐng)?bào)辦公室

1、精品word文檔值得下載值得擁有10集團(tuán)公司投融資部管理制度目錄序號(hào)標(biāo)題具體內(nèi)容一一一部門職責(zé)投資計(jì)劃的制定與實(shí)施投資項(xiàng)目庫項(xiàng)目融資旗下國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督與管理人才培養(yǎng)專題研究績(jī)效考核人員培訓(xùn)融資渠道融資計(jì)劃融資前準(zhǔn)備工作項(xiàng)目跟蹤、檔案管理配合金融機(jī)構(gòu)貸款前中后期 工作配合金融機(jī)構(gòu)評(píng)審工作監(jiān)督資金使用情況其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)其他工作二二二崗位設(shè)置經(jīng)理1名副經(jīng)理2名主管3名多位工作人員-三岡位職責(zé)經(jīng)理崗位職責(zé)投融資部管理職責(zé)經(jīng)營(yíng)考核岡位職責(zé)綜合管理崗位職責(zé)四:部門咼風(fēng)險(xiǎn)仃為10條風(fēng)險(xiǎn)行為五風(fēng)險(xiǎn)行為控制10條風(fēng)險(xiǎn)仃為控制六投融資部管理制度規(guī)則條例七章三十四條集團(tuán)公司投融資部管理制度（初定本）部門名稱：集團(tuán)公司

2、投融資部直接上級(jí)：總經(jīng)理助理一、部門職責(zé)貴陽市旅游文化產(chǎn)業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱 集團(tuán)公司）投融資部作為公司的核心業(yè)務(wù)部門之一，主要負(fù) 責(zé)公司項(xiàng)目的前期挖掘、項(xiàng)目可行性分析、項(xiàng)目啟動(dòng)期及發(fā) 展期的運(yùn)作、項(xiàng)目專用資金管理、項(xiàng)目股權(quán)管理和資產(chǎn)管理 工作，并通過各種渠道為公司項(xiàng)目融資，確保有充足的資金 作為后盾，具體職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司投資計(jì)劃的制定與實(shí)施，挖掘符合 公司組建方案發(fā)展方向的投資項(xiàng)目，對(duì)意向性投資項(xiàng)目進(jìn)行 投資價(jià)值分析報(bào)告的編寫，同時(shí)進(jìn)入項(xiàng)目的投資性時(shí)段安 排、資金儲(chǔ)備安排以及完成備選項(xiàng)目的其他前期準(zhǔn)備性工作 的具體操作階段。Ps:直接投資方式主要為我公司針對(duì)未來前景較

3、好的項(xiàng) 目進(jìn)行獨(dú)立投資、自己投資自己經(jīng)營(yíng)，或與其他企業(yè)聯(lián)合組 建合資企業(yè)，按一定制度經(jīng)營(yíng)分紅；間接投資方式是指集團(tuán) 公司以自有資本購(gòu)買公司債券、金融債券或公司股票等各種有價(jià)證券，以預(yù)期獲取一定收益的投資。（二）建立投資項(xiàng)目庫，選擇投資合作項(xiàng)目，負(fù)責(zé)組織 對(duì)投資合作項(xiàng)目前期考察、論證，負(fù)責(zé)起草投資項(xiàng)目建議書 等相關(guān)文件；Ps:建立項(xiàng)目庫，合理管理項(xiàng)目數(shù)據(jù)，保證備選項(xiàng)目前 期報(bào)告的編寫、后期融資資料的提供。（三）配合計(jì)劃財(cái)務(wù)部做好項(xiàng)目融資工作；Ps :采用各種方式完成國(guó)資委下達(dá)的融資任務(wù)。（四）加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)公司旗下國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督與管理，達(dá) 到整合國(guó)有資產(chǎn)、保障融資工作順利進(jìn)行的目的。（五）針對(duì)前期挖

4、掘的項(xiàng)目從項(xiàng)目分析、項(xiàng)目談判、項(xiàng) 目資金運(yùn)作等流程，充分培養(yǎng)部門員工能完整有序的參與項(xiàng) 目前中后期的工作，作好集團(tuán)公司人才培養(yǎng)基地的示范點(diǎn)。Ps：項(xiàng)目主協(xié)辦制。（六）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司項(xiàng)目投資管理相關(guān)的專題研究工 作。（七）積極參與集團(tuán)公司績(jī)效考核工作，按規(guī)定對(duì)項(xiàng)目 運(yùn)作實(shí)行具體責(zé)任人保證金激勵(lì)制度。（八）分階段、有目的性的派遣部門工作人員外出學(xué)習(xí) 充電、考察挖掘備選項(xiàng)目，形成長(zhǎng)久有效的個(gè)人素質(zhì)提高機(jī) 制，備選項(xiàng)目持續(xù)輸入機(jī)制。Ps：部門發(fā)展要求業(yè)務(wù)素質(zhì)較高，員工需不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)， 同時(shí)也希望得到公司支持，多創(chuàng)造讓員工學(xué)習(xí)深造的機(jī)會(huì)。（九）以集團(tuán)公司發(fā)展宗旨為依據(jù)，多渠道籌集資金， 確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。

5、（十）根據(jù)集團(tuán)公司的戰(zhàn)略發(fā)展 ，制定公司年度等中長(zhǎng) 期融資計(jì)劃，適時(shí)選擇、提供項(xiàng)目融資規(guī)模方案 ，評(píng)價(jià)融資方 式及成本。Ps:根據(jù)公司成立時(shí)間和財(cái)務(wù)狀況，積極尋求適合公司 需求的短融、中票、證券等金融業(yè)務(wù)。（十一）做好項(xiàng)目融資的前期工作 ，包括了解項(xiàng)目的相 關(guān)情況和融資洽談等，并及時(shí)辦理各類融資的手續(xù)。Ps:跟蹤項(xiàng)目，了解項(xiàng)目開展情況、收集相關(guān)資料。（十二）對(duì)融資項(xiàng)目進(jìn)行全程跟蹤，做好融資檔案資料 的收集、整理、歸檔工作。Ps :專人管理，有序借還。（十三）負(fù)責(zé)配合金融機(jī)構(gòu)開展貸前調(diào)查、貸中審查、 貸后核查工作，配合銀行對(duì)項(xiàng)目貸款資金的監(jiān)督檢查。（十四）負(fù)責(zé)配合金融機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目評(píng)審工作和平臺(tái)

6、（或政府）信用評(píng)審工作。（十五）根據(jù)集團(tuán)公司建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際情況，適時(shí)監(jiān)督 資金使用情況。（十八）同集團(tuán)公司其他部門進(jìn)行協(xié)作統(tǒng)一，完成公司其他重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)。（十九）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。二、崗位設(shè)置現(xiàn)集團(tuán)公司正是發(fā)展壯大之際，投融資部作為核心部門 之一，擬定崗位設(shè)置為：1名經(jīng)理，2名副經(jīng)理，3名主管， 多位工作人員。3名主管分別負(fù)責(zé)投資、融資和內(nèi)控。三、崗位職責(zé)現(xiàn)投融資部編制人員 4人，包括經(jīng)理1名、工作人員3 名。各工作崗位職責(zé)分工如下：（一）經(jīng)理崗位職責(zé)全面負(fù)責(zé)集團(tuán)投融資部運(yùn)行及管理，實(shí)現(xiàn)投融資部門的 最有效管理，承擔(dān)本部門因錯(cuò)誤或過失產(chǎn)生的所有影響及責(zé) 任。1. 在總經(jīng)理助理的領(lǐng)導(dǎo)下，全

7、面主持投融資部工作， 并對(duì)本部門負(fù)責(zé)。2. 負(fù)責(zé)對(duì)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的工作進(jìn)行指導(dǎo)、指揮、 協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理；3. 定期檢查部門人員工作任務(wù)完成情況，負(fù)責(zé)對(duì)下屬 人員進(jìn)行考核、評(píng)比和激勵(lì)；4. 組織制訂、完善部門工作規(guī)章制度和流程；5. 組織協(xié)調(diào)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、績(jī)效考核方案的制訂，協(xié) 調(diào)考核結(jié)果的落實(shí)；6. 組織召開經(jīng)營(yíng)活動(dòng)分析會(huì)議；7. 負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)投資合作項(xiàng)目的實(shí)施和督辦；8. 負(fù)責(zé)對(duì)外投融資合作的聯(lián)絡(luò)及談判，為公司決策提 供參考；9. 組織制訂公司投融資管理制度和流程；10. 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（二）投融資管理崗位職責(zé)：1. 負(fù)責(zé)投資類項(xiàng)目前期分析、后期評(píng)價(jià)，為公司決策 層提供參考意見

8、；2. 組織、參與投資合作項(xiàng)目評(píng)審、盡職調(diào)查及談判；3. 建立完善各種旅游投資、文化產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目的成本 核算參數(shù)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)；4. 建立并完善BT、BOT TOT托管運(yùn)營(yíng)類項(xiàng)目盡職調(diào) 查、項(xiàng)目分析評(píng)價(jià)模板；5. 全程參與項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)；6. 參與集團(tuán)公司投資項(xiàng)目的前期分析、后期評(píng)價(jià)，并 為公司決策層提供參考意見；7. 參與投資合作項(xiàng)目評(píng)審及談判；8. 通過對(duì)項(xiàng)目的了解及分析，適時(shí)做出可行的融資方 案;9. 與各銀行、金融機(jī)構(gòu)、政府部門對(duì)接，參照具體項(xiàng) 目融資方案做好融資工作，確保集團(tuán)公司各項(xiàng)目順利進(jìn)行；10. 建立并完善投融資檔案庫；11. 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（三）經(jīng)營(yíng)考核崗位職責(zé)：1. 負(fù)

9、責(zé)編制年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及滾動(dòng)計(jì)劃；2. 跟蹤、檢查、了解和收集各子公司經(jīng)營(yíng)單位經(jīng)營(yíng)計(jì) 劃執(zhí)行情況；3. 對(duì)各子公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃目標(biāo)完成情況進(jìn)行按期考 核，對(duì)考核結(jié)果及時(shí)進(jìn)行總結(jié)和反饋，協(xié)同人力資源部組織 落實(shí)；4. 進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)分析工作，提出改進(jìn)意見；5. 負(fù)責(zé)與計(jì)劃財(cái)務(wù)部的溝通與銜接工作；6. 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（四）綜合管理崗位職責(zé)：1. 規(guī)范投融資檔案管理流程，建立健全的投融資檔案 庫；2. 部門內(nèi)務(wù)管理及費(fèi)用控制；3. 負(fù)責(zé)與外部文件傳遞、商務(wù)接洽、日程安排等；4. 參與項(xiàng)目分析及談判；5. 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。四、部門高風(fēng)險(xiǎn)行為1. 違反規(guī)定對(duì)外投資、擔(dān)保、融資等；2. 接受或者

10、索取本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù) 關(guān)系的企業(yè)，以及管理和服務(wù)對(duì)象提供的不正當(dāng)利益；3. 將業(yè)務(wù)來往中的折扣費(fèi)、中介費(fèi)、回扣、傭金、禮 金等據(jù)為己有或者私分；4. 利用職務(wù)上的便利從事有償中介活動(dòng)；5. 利用企業(yè)的商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道為本人 或者他人從事牟利活動(dòng)；6. 違反規(guī)定用公款進(jìn)行高消費(fèi)娛樂活動(dòng)；7. 用公款支付或者報(bào)銷應(yīng)當(dāng)由個(gè)人承擔(dān)的購(gòu)置住宅、住宅裝修、物業(yè)管理等生活費(fèi)用；8. 超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)；9. 非法占有公共財(cái)物，或者以象征性地支付錢款等方 式非法占有公共財(cái)物；10. 其他謀取私利損害企業(yè)利益的行為。五、風(fēng)險(xiǎn)行為控制1. 貫徹落實(shí)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從

11、業(yè)若干規(guī)定中 規(guī)定的情況作為述職述廉的一項(xiàng)重要內(nèi)容，接受監(jiān)督和民主 評(píng)議；2. 按照規(guī)定履行集團(tuán)公司職務(wù)消費(fèi)制度的規(guī)定；3. 制定完善的投融資內(nèi)部控制制度；4. 積極參加集團(tuán)公司開展的各項(xiàng)培訓(xùn)與主題活動(dòng)， 特別 是法律法規(guī)、廉潔從業(yè)方面的活動(dòng)；5. 部門內(nèi)部人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)， 注重學(xué)習(xí)有關(guān)工作的知識(shí)與技能；6. 參與組織生活會(huì)，自覺接受領(lǐng)導(dǎo)、黨員和群眾的監(jiān)督;7. 部門多開展工作交流會(huì)，使團(tuán)隊(duì)成員團(tuán)結(jié)奮進(jìn)，積極 向上；8. 分階段、有目的性的派遣部門工作人員外出學(xué)習(xí)充 電、考察挖掘備選項(xiàng)目，形成長(zhǎng)久有效的個(gè)人素質(zhì)提高機(jī)制， 備選項(xiàng)目持續(xù)輸入機(jī)制；9. 全面考察部門成員德、能、勤、績(jī)、廉，注重考察成

12、 員工作實(shí)績(jī)；10. 定期召開項(xiàng)目投融資分析會(huì)，使部門成員間信息量 對(duì)稱。六、集團(tuán)公司投融資部管理制度規(guī)則條例第一章總則第一條 為了規(guī)范集團(tuán)公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理及投融資行 為，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué) 化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市 場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益， 并依照中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法 等國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)公司章程及具體情況制定本 制度。第二條 本公司及下屬各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí)，均須遵精品word文檔值得下載值得擁有守本制度。第三條本公司及下屬各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公 會(huì)和董

13、事會(huì)審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí) 施。第四條 本制度中的融資，包括權(quán)益資本融資和債務(wù)資本融 資兩種方式。權(quán)益性融資是指融資結(jié)束后增加了企業(yè)權(quán)益資 本的融資，如增加實(shí)收資本；債務(wù)性是指融資結(jié)束后增加了 企業(yè)負(fù)債的融資，如向金融機(jī)構(gòu)借款、發(fā)行企業(yè)債券、融資 租賃等。短期債務(wù)性融資，是指負(fù)債期限不超過一年（含一 年）的債務(wù)性融資。長(zhǎng)期債務(wù)性融資，是指負(fù)債期限超過一 年（不含一年）的債務(wù)性融資。第五條 本制度適用于貴陽市旅游文化產(chǎn)業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司及其下屬控股子公司的一切融資行為。第二章項(xiàng)目的初選與分析第六條 各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī) 劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方

14、向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡， 以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。第七條各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供 準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性 和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：1.市場(chǎng)狀況分析；2 .投資回報(bào)率；3 .投資風(fēng)險(xiǎn)（政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)）；4.投資流動(dòng)性；5、投資占用時(shí)間；6 .投資管理難度；7.稅收優(yōu)惠條件；8.對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力；9.投資的預(yù)期成本；10.投資項(xiàng)目的籌資能力；11.投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。第八條各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考 察和調(diào)查研究后，由項(xiàng)目投資單位提出項(xiàng)目建議，并編制可 行性報(bào)告及實(shí)施方案，

15、按審批程序及權(quán)限報(bào)送集團(tuán)公司分管 領(lǐng)導(dǎo)審核。分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可 行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對(duì)暫時(shí) 不考慮的項(xiàng)目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編 入備選項(xiàng)目存檔。第三章項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)第九條 投資項(xiàng)目的審批權(quán)限：100萬元以下的項(xiàng)目，由公司 主管副總經(jīng)理審批；100萬元以上200萬元以下的項(xiàng)目，由 主管副總經(jīng)理提出意見報(bào)總經(jīng)理審批；200萬元以上，1000萬元以下的項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公會(huì)審批；1000萬元以上項(xiàng)目 由董事會(huì)審批。第十條 凡投資100萬元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目， 應(yīng)由公司投融資部在原項(xiàng)目建議書、可行性報(bào)告及實(shí)施方案 的基礎(chǔ)上提

16、出初審意見，報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目 審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)，進(jìn)行復(fù)審或 全面論證。第條 總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi) 容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目 規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專人 對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請(qǐng)專家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行 專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解，確保 項(xiàng)目投資的可靠和可行。經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的 重大投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)簽署予以確立。第十二條 投資項(xiàng)目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目 由公司法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦 理相關(guān)手續(xù)；凡確

17、定為二級(jí)單位實(shí)施的項(xiàng)目，由該法人單位 的法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相 關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。第十三條 各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并 對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。第十四條 各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣， 報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級(jí)單 位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公 司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤(rùn)基 數(shù)與比例。第四章項(xiàng)目的組織與實(shí)施第十五條 各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí) 施工作：1. 屬于公司全資項(xiàng)目，由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組 織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作，

18、設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員 工責(zé)任制、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。 同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同 管理等規(guī)定，建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公 司總部委派，對(duì)本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查，同 時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況上報(bào)集團(tuán)公司。2. 屬于投資項(xiàng)目控股的，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí) 施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員 積極參與合作，展開工作，并通過董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān) 控其經(jīng)營(yíng)管理，確保利益如期回收。第五章項(xiàng)目的運(yùn)作與管理第十六條 項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副 總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量

19、控制、財(cái)務(wù) 監(jiān)督、業(yè)績(jī)考核的管理方式進(jìn)行管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)主管副 總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。第十七條各項(xiàng)目在完成工商注冊(cè)登記及辦理完相關(guān)法定手 續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后，屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng) 目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級(jí)企業(yè)投資 的項(xiàng)目，由二級(jí)企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門的 統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合 并會(huì)計(jì)報(bào)表，財(cái)務(wù)監(jiān)督控制；年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢 查和考核；企業(yè)管理考評(píng)；經(jīng)營(yíng)班子的任免；例行或?qū)ｍ?xiàng)審 計(jì)等。第十八條 凡公司持股及合作開發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并 的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作 和開展工作

20、，并通過被投資企業(yè)的董事會(huì)及股東會(huì)貫徹公司 意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，維護(hù)公司權(quán)益；委派 的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長(zhǎng)不超過半年）向公司遞交被投 資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書面報(bào)告，年度應(yīng)附董事會(huì)及股東 大會(huì)相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投融資部代表公 司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。第十九條公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部 門為集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公室；持股及合作企業(yè)（未列入合并 會(huì)計(jì)報(bào)表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投融資 部。第六章項(xiàng)目的變更與結(jié)束第二十條投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂 等，均應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司審批

21、核準(zhǔn)。第二十一條 投資項(xiàng)目變更，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書面報(bào)告變更理 由，按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送集團(tuán)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的 變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。第二十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng)， 應(yīng)主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)，則須向繼任人交 接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì) 損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。第二十三條 投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī) 構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理，并以書面報(bào)告形式匯報(bào)給集團(tuán)公司。屬 全資及控股項(xiàng)目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一 審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項(xiàng)目 由投融資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定

22、后，責(zé)成有關(guān)部門 辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待解決問題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé) 徹底清潔，不得久拖推諉。第七章融資管理及審批程序第二十四條 發(fā)行股票或債券的方案，由董事會(huì)提出并經(jīng)審 議通過執(zhí)行后，報(bào)國(guó)資委批準(zhǔn)。第二十五條 集團(tuán)公司貸款的審批權(quán)限規(guī)定如下：（一）短期貸款：根據(jù)集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)狀況及財(cái)務(wù)預(yù)算， 董事會(huì)決定公司年度短期貸款總額度范圍，并授權(quán)董事長(zhǎng)批 準(zhǔn)在此范圍內(nèi)短期貸款轉(zhuǎn)期和新增短期貸款；（二）長(zhǎng)期貸款：根據(jù)國(guó)資委批準(zhǔn)的年度投資計(jì)劃或財(cái) 務(wù)預(yù)算，董事會(huì)決定集團(tuán)公司長(zhǎng)期貸款額度，由董事會(huì)授權(quán) 董事長(zhǎng)審批。第二十六條集團(tuán)公司融資工作相關(guān)責(zé)任融資工作主要負(fù)責(zé)集團(tuán)公司短期負(fù)債融資和長(zhǎng)期借款、 融資租賃等

23、，主要負(fù)責(zé)以下事項(xiàng)：（一）制定集團(tuán)公司以上融資事項(xiàng)的管理辦法。（二）提出以上融資事項(xiàng)具體方案，并負(fù)責(zé)落實(shí)。（三）提出或?qū)彶榧瘓F(tuán)公司重點(diǎn)項(xiàng)目的長(zhǎng)期負(fù)債融資 方案。（四）負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司所有籌集資金使用監(jiān)督與管理。 第二十七條融資政策的選擇融資政策應(yīng)結(jié)合集團(tuán)公司發(fā)展?fàn)顩r、資金需求、經(jīng)營(yíng)業(yè) 績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)因素、外部資金市場(chǎng)供給情況、國(guó)家相關(guān)政策法規(guī) 要求制定。（一）集團(tuán)公司調(diào)整時(shí)期：應(yīng)采取穩(wěn)健的融資政策， 可能減少銀行借款等負(fù)債融資。（二）集團(tuán)公司發(fā)展時(shí)期：應(yīng)采取穩(wěn)健的融資政策， 通過增加銀行借款等負(fù)債融資，改善資本結(jié)構(gòu)，降低資本成本。（三）集團(tuán)公司迅速擴(kuò)張時(shí)期，可采取激進(jìn)的融資政 策，選擇多種融資方式積極

24、籌措資金，充分利用財(cái)務(wù)杠桿作 用適當(dāng)增加負(fù)債比例。第二十八條權(quán)益資本融資集團(tuán)公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī) 定，經(jīng)董事會(huì)分別作出決議，可采用上市融資的方式。權(quán)益性資本融資的順利募集需要以下各方面的配合：（一）對(duì)資本市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的跟蹤分析。（二）公司在資本市場(chǎng)的形象維護(hù)。（三）已募集資金投向和使用的嚴(yán)格管理。（四）與效益良好企業(yè)、優(yōu)秀中介機(jī)構(gòu)的積極配合。第二十九條債務(wù)資本融資（一）債務(wù)資本融資方式1. 通過銀行貸款獲取短期借款、長(zhǎng)期借款。2. 其他金融機(jī)構(gòu)的借款。3. 融資租賃（二）公司短期借款融資程序1. 投融資部根據(jù)財(cái)務(wù)預(yù)算和資金計(jì)劃確定公司 短期內(nèi)所需資金，編制融資計(jì)劃表；2.

25、按照融資規(guī)模大小，分別由投融資部經(jīng)理、 副經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理辦公會(huì)和董事會(huì)審批融資計(jì)劃；3. 投融資部負(fù)責(zé)簽訂借款合同并監(jiān)督資金的到位和使用，借款合同內(nèi)容包括借款人、借款金額、利息率、 借款期限、利息及本金的償還方式、違約責(zé)任等。（三）短期借款的管理1. 投融資部在短期借款到位當(dāng)日?qǐng)?bào)送相關(guān)資料 到計(jì)劃財(cái)務(wù)部，便于財(cái)務(wù)部在短期借款臺(tái)帳中登記。2. 投融資部與財(cái)務(wù)部共同監(jiān)管借款資金的使用，原則上應(yīng)按照借款計(jì)劃使用該項(xiàng)資金，不得隨意改變資 金用途。（四）長(zhǎng)期借款融資程序及管理（以長(zhǎng)期債務(wù)資本融資包括長(zhǎng)期借款、融資租賃等方式。 下只考慮長(zhǎng)期借款）1. 長(zhǎng)期借款必須編制長(zhǎng)期計(jì)劃使用書，包括項(xiàng) 目可行

26、性研究報(bào)告、項(xiàng)目批復(fù)公司批準(zhǔn)文件、借款金額、用 款時(shí)間與計(jì)劃、還款期限與計(jì)劃等。2. 投融資部經(jīng)理、副經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理 辦公會(huì)和董事會(huì)依其職權(quán)范圍審批該項(xiàng)長(zhǎng)期借款計(jì)劃。3. 投融資部負(fù)責(zé)簽訂長(zhǎng)期借款合同，其主要內(nèi) 容包括貸款種類、用途、貸款金額、利息率、貸款期限、利 息及本金的償還方式和資金來源、違約責(zé)任等。294. 長(zhǎng)期借款利息的處理按照企業(yè)會(huì)計(jì)制度執(zhí) 行。（五）債務(wù)性融資的報(bào)批材料管理債務(wù)性融資的報(bào)批材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：1. 融資款項(xiàng)的用途及用款項(xiàng)目背景情況；2. 用款與還款計(jì)劃；3. 融資數(shù)量與債權(quán)人；4. 擔(dān)保方式與內(nèi)容；5. 用款項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性與還款能力分析；6. 其他需要說明的事

27、項(xiàng)。如果某項(xiàng)籌資是直接為項(xiàng)目服務(wù)的，則此項(xiàng)目的投資收 益率必須大于該項(xiàng)目籌資的資本成本；如果某項(xiàng)籌資的直接 效果是無法計(jì)量的，則應(yīng)該選擇資本金成本最低的 第三十條融資風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的負(fù)責(zé)部門融資風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)由投融資部負(fù)責(zé)（二）公司融資風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)原則：1. 以投資和資金的需要決定融資的時(shí)機(jī)、規(guī)模 和組合。2. 充分考慮公司的償還能力，全面衡量收益情 況和償債能力，做到量力而行。3. 負(fù)債率和還債率要控制在一定范圍內(nèi)。4. 融資要考慮稅款減免及社會(huì)條件的制約。第八章附則第三十一條 本制度如日后與國(guó)家頒布的法律、行政法規(guī)、 部門規(guī)章或經(jīng)修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān) 法律、行政法規(guī)、部門

28、規(guī)章和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第三十二條本規(guī)章制度的擬定及修改由公司投融資部、經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審核后報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)執(zhí)行。第三十三條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第三十四條 本暫行規(guī)定自公布之日起實(shí)施。投融資部貴陽市旅游文化產(chǎn)業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司員工錄用管理制度為規(guī)范試用期員工的管理和輔導(dǎo)工作，創(chuàng)造良好的試用期工 作環(huán)境，加速試用員工的成長(zhǎng)和進(jìn)步，特制定目標(biāo)責(zé)任制 制度。一、員工試用期規(guī)定1、自員工報(bào)到之日起至人力資源部確認(rèn)轉(zhuǎn)正之日起。2、員工試用期限為 3個(gè)月，公司根據(jù)試用期員工具體表 現(xiàn)提前或推遲轉(zhuǎn)正。（一）、福利待遇1、試用期員工工資根據(jù)所聘的崗位確定，核算時(shí)間從到崗工作之日起計(jì)算，日工資為：

29、月工資 一（本月天數(shù)-休假天數(shù)）2、過節(jié)費(fèi)按正式員工的 1/2發(fā)放。3、按正式員工標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放勞動(dòng)保護(hù)用品。（二）、休假1、試用期內(nèi)累計(jì)事假不能超過3天，如果特殊情況超過 3天需報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。2、可持相關(guān)證明請(qǐng)病假，請(qǐng)病假程序和天數(shù)與正式員工 要樣。3、可請(qǐng)喪假，請(qǐng)假程序和天數(shù)與正式員工要樣。4、不享受探親假、婚假。二、員工入職準(zhǔn)備1、身份證復(fù)印件一份，原件待查。2、學(xué)歷證明復(fù)印件一份，原件待查。3、縣級(jí)以上人民醫(yī)院的體檢報(bào)告。4、4張一寸照片5、部分職位（如出納、收銀員、司機(jī)、倉管）試用期員工還須須準(zhǔn)備房產(chǎn)證明、戶口本、直系親屬身份證復(fù)印件等三、行政手續(xù)1、試用人員手續(xù)辦理完畢后，由行政部向試用期人員發(fā)放 辦公相關(guān)用品。2、發(fā)放工作牌，辦理考勤卡。3、試用期人員需要食宿的、由行政部安排住宿和就餐。4、將試用期人員帶入用人部門。四、用人部門指引1、 試用員工的直接上級(jí)是入職指引人”。2、帶領(lǐng)試用期員工熟悉本部門及其他部門，向其介紹今后 工作中要緊密配合的部門及員工，同時(shí)介紹公司內(nèi)公共場(chǎng)所 的位置，包括會(huì)議室、停車場(chǎng)、洗手間等。3、與試用期員工進(jìn)入面談，商