高新財(cái)富定增基金(有限合伙)

1、高新財(cái)富定增基金（有限合伙）募集說明書 高新財(cái)富定增基金（有限合伙）募集說明書基金管理人：湖南高新創(chuàng)投財(cái)富管理有限公司基金托管人： 銀行（待最終確定）2014年2月 致：投資人湖南高新創(chuàng)投財(cái)富管理有限公司長沙市芙蓉中路168號(hào)天璽大酒店26樓歡迎加入高新財(cái)富定增基金！感謝您對(duì)高新財(cái)富定增基金的關(guān)注和信任！ 湖南高新創(chuàng)投財(cái)富管理有限公司（以下簡稱高新財(cái)富）是高新創(chuàng)投集團(tuán)旗下專注于定向增發(fā)業(yè)務(wù)模塊的子公司?；诠緲I(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)多年以來的成功案例及積累的豐富投資經(jīng)驗(yàn)。未來，湖南高新創(chuàng)投財(cái)富管理有限公司將通過專業(yè)化的投資管理和持續(xù)的價(jià)值創(chuàng)造，努力使旗下所管理的基金獲得穩(wěn)定、持續(xù)的投資回報(bào)。在2007年6月

2、新的中華人民共和國合伙企業(yè)法生效后，股權(quán)投資基金在中國得到了快速發(fā)展，也受到中央政府和各地的重視，比如在國辦發(fā)2008126號(hào)文件中特別提到“出臺(tái)股權(quán)投資基金管理辦法，完善工商登記、機(jī)構(gòu)投資者投資、稅收等相關(guān)政策，促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展”，北京、上海、天津、重慶等城市都出臺(tái)了專門促進(jìn)股權(quán)投資基金發(fā)展的鼓勵(lì)文件，股權(quán)投資基金是目前得到政府支持的分享中國經(jīng)濟(jì)高速增長的最有效途徑。目前，我們正在發(fā)起高新財(cái)富定增基金，擬募集規(guī)模為人民幣2億元；高新財(cái)富作為基金的發(fā)起人，出于對(duì)自身在定增業(yè)務(wù)方面的信心和信念，自身認(rèn)繳額度達(dá)3000萬元，達(dá)到總募集規(guī)模的15%，同時(shí)高新創(chuàng)投集團(tuán)認(rèn)繳額度達(dá)5000

3、萬元，占總募集規(guī)模的25%。高新財(cái)富定增基金未來通過對(duì)優(yōu)秀上市公司非公開發(fā)行股票的投資，獲得令投資人滿意的回報(bào)。歡迎您加入高新財(cái)富定增基金；您的加入，將從以下諸多方面受益：1. 如果您有投資的需求，或者較短時(shí)間的資金閑置，我們可以通過專業(yè)化的管理，將您的資金集合在我們所管理的基金之中，投資于有著天然安全墊和高收益性的定增項(xiàng)目；2. 如果您有好的投資項(xiàng)目，您也可以向基金提出申請(qǐng)，我們將集合所管理的基金投資給您所推薦的項(xiàng)目；且由于您的合伙人身份，可以享有以下優(yōu)先權(quán)：（1） 在同等條件下，您可以優(yōu)先獲得投資；（2） 投資過程的時(shí)間將大為縮短；3. 您加入高新財(cái)富定增基金后，即成為高新財(cái)富投資人俱樂部

4、的成員。該俱樂部全部由基金合伙人組成，且在不斷增加之中；這些合伙人都是行業(yè)精英且富有遠(yuǎn)見卓識(shí)。俱樂部將為您提供全方位的服務(wù)，包括定期不定期地組織商務(wù)考察、項(xiàng)目決策活動(dòng)，為您提供與其他合伙人相互交流的平臺(tái)，并拓展您的事業(yè)空間。加入我們的基金需要提供必要的材料、配合基金管理人對(duì)投資人身份的審核，并簽署一系列嚴(yán)密的法律文件；您可以選擇以個(gè)人的身份或企業(yè)的身份加入，鑒于本基金需對(duì)自然人身份的合伙人的收益代扣20%的所得稅，我們建議以您的某個(gè)企業(yè)身份加入。如果暫時(shí)沒有合適的企業(yè)，可先以自然人身份加入，在基金紅利分配前將您持有的基金份額轉(zhuǎn)讓給您的關(guān)聯(lián)企業(yè)，我們將積極配合您完成基金份額的轉(zhuǎn)讓?；蛘咧苯影奄Y金

5、投入我們達(dá)成戰(zhàn)略合作意向的基金公司開設(shè)的基金專戶，以達(dá)到避稅的目的。 我們對(duì)您提交的申請(qǐng)書進(jìn)行審核后，將邀請(qǐng)您參加有關(guān)會(huì)議并需要您簽署一系列的法律文件，成為高新財(cái)富定增基金的合伙人；并成為高新財(cái)富基金投資俱樂部的會(huì)員，享有我們的專業(yè)投資管理和其他增值服務(wù)。順頌商祺！ 湖南高新財(cái)富管理有限公司 2014年2月目 錄一、緒言.5二、釋義.6三、風(fēng)險(xiǎn)揭示.8 四、基金的出資與構(gòu)成.9五、基金的投資. 10六、基金的費(fèi)用與稅收.11七、基金的權(quán)力機(jī)構(gòu).13八、基金管理人.14九、基金托管人.17十、基金的募集.18十一、基金的存續(xù)期.20十二、基金的收益與分配.21十三、基金的發(fā)起和運(yùn)營.23一、緒言

6、本高新財(cái)富定增基金（有限合伙）募集說明書（以下簡稱“本募集說明書”）依據(jù)中國有關(guān)法律法規(guī)以及高新財(cái)富定增基金（有限合伙）合伙協(xié)議（以下簡稱“基金合伙協(xié)議”）編寫?；鸸芾砣顺兄Z本募集說明書不存在任何虛假記載或誤導(dǎo)性陳述。本基金是根據(jù)本募集說明書所載明的資料進(jìn)行募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本募集說明書中載明的信息，或?qū)Ρ灸技f明書作任何解釋或者說明。本募集說明書根據(jù)高新財(cái)富定增基金合伙協(xié)議編寫?；鸷匣飬f(xié)議是約定基金合伙協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鸷匣锶艘罁?jù)基金合伙協(xié)議進(jìn)行基金投資，即成為基金合伙人和基金合伙協(xié)議的當(dāng)事人，其進(jìn)行基金投資的行為本身即表明其對(duì)基金

7、合伙協(xié)議的承認(rèn)和接受，并按照有關(guān)法律法規(guī)、基金合伙協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸷匣锶擞私饣鸷匣锶说臋?quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)閱讀基金合伙協(xié)議。二、釋義本募集說明書中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：基金或本基金：指高新財(cái)富定增基金（有限合伙）；基金管理人或本基金管理人：指湖南高新創(chuàng)投財(cái)富管理有限公司；基金托管人：有基金托管資質(zhì)的商業(yè)銀行（待最終確定）；基金合伙協(xié)議： 指基金合伙人就本基金簽訂之高新財(cái)富定增基金（有限合伙）合伙協(xié)議及對(duì)該基金合伙協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充；托管協(xié)議： 指基金與基金托管人就本基金簽訂之高新財(cái)富定增基金（有限合伙）托管協(xié)議及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)

8、充；募集說明書： 指本高新財(cái)富定增基金（有限合伙）募集說明書，是對(duì)基金情況進(jìn)行說明的文件；法律法規(guī)： 指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合伙協(xié)議當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等；基金合伙協(xié)議當(dāng)事人： 指受基金合伙協(xié)議約束，根據(jù)基金合伙協(xié)議享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金合伙人；投資人： 指境內(nèi)外個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者的合稱；普通合伙人：由基金管理人擔(dān)任，按照中華人民共和國合伙企業(yè)法約定，普通合伙人對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)無限責(zé)任；有限合伙人：除基金管理人外的其他投資者，按照中華人民共和國合伙企業(yè)法約定，有限合伙人以其出資額為限對(duì)

9、基金投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)有限責(zé)任； 聯(lián)合管理委員會(huì)：按照合伙協(xié)議約定，由每位合伙人或由其委派一（1）名代表參加，共同組成聯(lián)合管理委員會(huì)；投資決策委員會(huì)：由基金管理人委派三（3）人、由合伙人依出資份額大小順序產(chǎn)生三（3）人，并邀請(qǐng)一位行業(yè)專家，組成投資決策委員會(huì)；。完成基金投資決策和投資管理工作； 基金募集期限： 指自基金募集之日起至基金募集結(jié)束之日止的期間，最長不得超過六（6）個(gè)月；存續(xù)期： 指基金合伙協(xié)議生效至終止之間的約定期限；不可抗力： 指基金合伙協(xié)議當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在基金合伙協(xié)議簽署之日后發(fā)生的，使基金合伙協(xié)議當(dāng)事人無法全部或部分履行基金合伙協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水

10、、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件。三、風(fēng)險(xiǎn)揭示本基金所投資的上市公司定向增發(fā)股份可能會(huì)因?yàn)檎苇h(huán)境、宏觀和微觀經(jīng)濟(jì)因素、國家政策等各種因素的變化而波動(dòng)，從而產(chǎn)生市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等因素，而影響基金收益水平。例如投資配置不能符合基金合伙協(xié)議的要求，不能達(dá)到預(yù)期收益目標(biāo)；也可能表現(xiàn)在個(gè)別企業(yè)和項(xiàng)目的選擇不能符合本基金的投資風(fēng)格和投資目標(biāo)等。戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)有遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，以及基金管理人可能因不可抗力無法正常工作，從而有影響基金的贖回按正常時(shí)限完成的風(fēng)險(xiǎn)。本基金屬中期投

11、資，自基金自合伙協(xié)議生效之日起2年內(nèi)或單一項(xiàng)目投資周期內(nèi)不能贖回，之后，本基金可以選擇贖回，完成其手續(xù)可能會(huì)對(duì)投資者資金的流動(dòng)性造成一定程度的限制?；鸷匣飬f(xié)議的生效需取決于某些先決條件, 例如基金工商注冊(cè)條件和募集期的要求。若此類先決條件未能得到滿足, 則將可能會(huì)導(dǎo)致基金募集失敗。 有可能存在其他不可預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)。四、基金的出資與構(gòu)成（一）基金的出資形式 1、本基金以現(xiàn)金形式作為出資。 2、出資形式為承諾出資形式，首期出資比例為10%出資，剩余90%出資在確定投資項(xiàng)目后一周之內(nèi)到位。 3、不同投資人以出資金額獲得對(duì)應(yīng)比例的基金份額，在基金投資收益中按出資比例獲得投資收益，在基金虧損時(shí)按比例承擔(dān)

12、虧損。（二）基金出資人構(gòu)成 1、本基金組織形式為有限合伙企業(yè)，依據(jù)中華人民共和國合伙企業(yè)法規(guī)定，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成。 2、本基金由1名普通合伙人和不超過49名有限合伙人組成。 3、依據(jù)中華人民共和國合伙企業(yè)法規(guī)定，在有限合伙企業(yè)中普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任，只有普通合伙人有權(quán)管理和決定合伙事務(wù)。 4、本基金由湖南高新創(chuàng)投財(cái)富管理有限公司作為普通合伙人，同時(shí)作為本基金的管理人。 5、本基金普通合伙人（高新財(cái)富）出資200萬，占基金總額的1%，同時(shí)出資2800萬作為其管理基金的有限合伙人之一，并且高新創(chuàng)投集團(tuán)出資5000萬，占基金總額25%，作為引導(dǎo)資金。五、基金的投資

13、（一）投資目標(biāo)通過對(duì)優(yōu)秀上市公司定向增發(fā)股份的投資，獲取客觀利潤。定向增發(fā)是指上市公司向符合條件的少數(shù)特定投資者非公開發(fā)行股份的行為，目前規(guī)定要求發(fā)行對(duì)象不得超過10人，發(fā)行價(jià)不得低于公告前20個(gè)交易日市價(jià)的90%，發(fā)行股份12個(gè)月內(nèi)（大股東認(rèn)購的為36個(gè)月）不得轉(zhuǎn)讓。定向增發(fā)須經(jīng)上市公司有可行性項(xiàng)目、主承銷商認(rèn)同、證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)等要求和審批程序，多層把關(guān)。所以，實(shí)施定向增發(fā)一般都是較優(yōu)質(zhì)的上市公司。 實(shí)施定向增發(fā)需上市公司有好的可行性投資項(xiàng)目，能給公司未來業(yè)績帶來較大增長，因而對(duì)其未來股價(jià)有較強(qiáng)的提振作用。 定向增發(fā)股票具有天然的安全邊際。定向增發(fā)股票折扣發(fā)行一般比市價(jià)低10%-30%，讓持

14、有者比市場(chǎng)上99%投資者有了低價(jià)優(yōu)勢(shì)，從而降低了風(fēng)險(xiǎn)。 同時(shí)，因?yàn)槎ㄔ鲰?xiàng)目門檻較高，市面上一般門檻為1000萬以上。致使普通投資人和投資機(jī)構(gòu)很難參與到其中，獲得該業(yè)務(wù)模塊中的高額利潤。高新財(cái)富定增基金在中華人民共和國合伙企業(yè)法和國家對(duì)于股權(quán)投資基金的鼓勵(lì)扶持下，以有限合伙企業(yè)的形式發(fā)起設(shè)立，使全體投資人在完善的體制下共同分享定向增發(fā)業(yè)務(wù)帶來的高額利潤。（二）投資限制基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：用于抵押或質(zhì)押；向他人提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；其他法律法規(guī)禁止的投資或活動(dòng)。（四）項(xiàng)目儲(chǔ)備為保證本基金屆時(shí)能獲得預(yù)期的投資收益，基金管理人團(tuán)隊(duì)已經(jīng)準(zhǔn)備了多個(gè)優(yōu)質(zhì)的定增項(xiàng)目，以保證基金一旦設(shè)

15、立即可進(jìn)行對(duì)外投資。六、基金的費(fèi)用與稅收（一）與基金運(yùn)營有關(guān)的費(fèi)用1、基金管理人的管理費(fèi)基金管理費(fèi)按年計(jì)提，本基金年管理費(fèi)率為實(shí)際募集到位資金的2%，基金管理費(fèi)每年第1個(gè)自然日計(jì)提，按年支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。2、基金托管人的托管費(fèi)基金托管費(fèi)按月計(jì)提，每月計(jì)提的計(jì)算方式如下：he年托管費(fèi)率12, 本基金年托管費(fèi)率為0.3%（暫定）。h 為每月應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)e 為上月月末基金總額基金托管費(fèi)每月第1個(gè)自然日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后從基金財(cái)產(chǎn)中按月支付給基

16、金托管人。3、基金管理人的投資收益分成投資收益分成也就是績效分配。當(dāng)某筆投資按照年度折算的投資收益率超過8.5%時(shí)，超過部分的10%支付給基金管理人作為績效分配，90%部分按出資比例分配給各合伙人。 （二）其他費(fèi)用1、基金合伙人大會(huì)費(fèi)用；2、基金合伙協(xié)議生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；3、基金的投資、交易等引起的相關(guān)費(fèi)用；4、按照有關(guān)規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。（四）基金的稅收基金根據(jù)中國法律法規(guī)以及投資市場(chǎng)所屬國家法律法規(guī)的規(guī)定，履

17、行納稅義務(wù)。按照中國法律的規(guī)定，基金本身并不需要繳納所得稅?；鸷匣锶烁鶕?jù)中國法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)，并對(duì)其應(yīng)承擔(dān)的各類稅負(fù)自行申報(bào)繳納。按照現(xiàn)行的法律法規(guī)，基金管理人將對(duì)基金合伙人中的自然人合伙人應(yīng)承擔(dān)的個(gè)人所得稅進(jìn)行代扣代繳。七、基金的權(quán)力機(jī)構(gòu) 本基金為依據(jù)法律法規(guī)組建的有限合伙企業(yè)。按照中華人民共和國合伙企業(yè)法規(guī)定，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任，有限合伙人以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。（一）聯(lián)合管理委員會(huì) 本基金設(shè)聯(lián)合管理委員會(huì)（簡稱“聯(lián)管會(huì)”），由每位合伙人或由其委派一（1）名代表組成，是基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議審批基金合伙協(xié)議和約定的基金重要事項(xiàng)

18、。（二）管理機(jī)構(gòu)本基金不設(shè)管理運(yùn)營機(jī)構(gòu)，本基金的投資、管理、運(yùn)營等委托基金管理人負(fù)責(zé)。（三）投資決策委員會(huì) 由基金管理人委派三（3）人、由合伙人依出資份額大小順序產(chǎn)生三（3）人，外聘一位專家共計(jì)七（7）人組成投資決策委員會(huì)；作為基金投資項(xiàng)目的尋找、論證、選擇、決策等事項(xiàng)的機(jī)構(gòu)。八、基金管理人（一）基金管理人概況1、名 稱：湖南高新創(chuàng)投財(cái)富管理有限公司2、注冊(cè)地址：長沙市城南西路一號(hào)財(cái)政廳新綜合樓10樓3、設(shè)立日期：2013年4月4、辦公地址：長沙市芙蓉中路168號(hào)天璽大酒店26樓5、聯(lián)系電話： 6、聯(lián) 系 人： （二）主要管理團(tuán)隊(duì)情況1、基金管理人高級(jí)管理人員的簡介向才柏 高新財(cái)富董事長高新創(chuàng)

19、投集團(tuán)副總裁、黨委委員，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任省財(cái)政廳會(huì)計(jì)處科長、財(cái)政投資評(píng)審組長、省國庫集中支付局支付處處長。從事財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)管理工作20多年，具有豐富的財(cái)務(wù)管理、產(chǎn)業(yè)投資和企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)。 投資案例：主持了宇騰有色、瑞翔新材、漢升機(jī)器、光琇高新等多個(gè)項(xiàng)目的投資工作。具體分管計(jì)劃財(cái)務(wù)部，對(duì)口聯(lián)系財(cái)富管理公司工作。 劉桂平 高新財(cái)富總經(jīng)理湖南大學(xué)emba，現(xiàn)任湖南高新創(chuàng)投財(cái)富管理有限公司總經(jīng)理。深圳鑫點(diǎn)子投資公司創(chuàng)始人，成功創(chuàng)辦過興桂房地產(chǎn)、向陽煤礦、鑫義典當(dāng)?shù)榷嗉夜?。有多年的?shí)體經(jīng)營管理和創(chuàng)業(yè)投資經(jīng)歷，積累了豐富的管理經(jīng)驗(yàn)，深得投資人信任，在資金募集方面積累了豐富的資源。董曉睿 高新集團(tuán)財(cái)務(wù)部總經(jīng)理

20、高新創(chuàng)投集團(tuán)財(cái)務(wù)資金部總經(jīng)理 、職工董事。先后曾在建行省分行營業(yè)部、長沙日用工業(yè)品有限公司、天職會(huì)計(jì)師事務(wù)所、南方民和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等公司任職；2007年8月至今任湖南高新創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司任計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。2、本公司采取集體投資決策制度，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和約定成立投資決策委員會(huì)，對(duì)本基金進(jìn)行投資項(xiàng)目決策、風(fēng)險(xiǎn)分析及管理。高層管理團(tuán)隊(duì)人員之間不存在任何親屬關(guān)系。3、業(yè)務(wù)人員的準(zhǔn)備情況公司目前共有員工15人，主要來自國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)和專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，具有五年金融行業(yè)或投資行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，具有豐富的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)。所有上述人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部門的處罰。為了保證高新財(cái)富定增基金的正

21、常進(jìn)行，公司有針對(duì)性地從全國范圍內(nèi)引進(jìn)高端專業(yè)人才，研究與發(fā)展、項(xiàng)目投資管理均由曾在著名金融企業(yè)從業(yè)五年以上、經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人士領(lǐng)軍。同時(shí)公司還選派核心人員到各大學(xué)進(jìn)修學(xué)習(xí)，與國內(nèi)著名投資基金的管理人員進(jìn)行業(yè)務(wù)交流，以提高公司專業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，掌握基金的專業(yè)管理技術(shù)。（四）基金管理人的職責(zé)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，基金管理人應(yīng)履行以下職責(zé)：1、依法募集基金，辦理基金募集和登記事宜；2、按照基金合伙協(xié)議的約定進(jìn)行投資活動(dòng)；3、按照基金合伙協(xié)議的約定制定基金收益分配方案，及時(shí)向基金合伙人分配收益；4、編制基金季度報(bào)告和年度報(bào)告；5、召集基金合伙人大會(huì)；6、以基金管理人名義，代表基金合伙人利益行使訴訟

22、權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；7、法律法規(guī)、基金合伙協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。九、基金托管人（一）基金托管人情況1、基本情況名稱： 銀行（簡稱“基金托管人”）住所：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、國內(nèi)外結(jié)算、辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、國內(nèi)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、代理資金清算、提供信用證服務(wù)，代理銷售業(yè)務(wù)，代理發(fā)行、代理承銷、代理承兌債券，代收代付業(yè)務(wù)，代理證券資金清算業(yè)務(wù)，保險(xiǎn)業(yè)代理業(yè)務(wù)，代理外國銀行和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)，證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)、企業(yè)年金賬戶管理服務(wù)、認(rèn)購申購業(yè)務(wù)，咨詢調(diào)查業(yè)務(wù)，貸款承諾、企業(yè)個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)、組織或參加銀行貸款外匯存款，外匯貸款，外幣兌換，出口托收及進(jìn)口

23、代收，外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)，外匯借款、外匯擔(dān)保、發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外匯有價(jià)證券。自營代外匯買賣，外匯金融衍生業(yè)務(wù)，銀行卡業(yè)務(wù)，電話銀行、網(wǎng)上銀行，手機(jī)銀行業(yè)務(wù)，辦理結(jié)匯售匯業(yè)務(wù)，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)內(nèi)的其他業(yè)務(wù)。（二）基金托管人的職責(zé)1、對(duì)基金管理人的募集資金進(jìn)行監(jiān)管和清算；2、安全保管基金財(cái)產(chǎn)；3、監(jiān)督基金的投資運(yùn)作；4、根據(jù)相關(guān)協(xié)議及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人；5、依法參與基金合伙人大會(huì)；6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；7、按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶；8、法律法規(guī)、基金合伙協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。十、基金的募集（一）基金設(shè)立依據(jù)本基

24、金由基金管理人依照中華人民共和國合伙企業(yè)法、國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見國發(fā)【2010】13號(hào)、國務(wù)院辦公廳關(guān)于當(dāng)前金融促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展若干意見國辦發(fā)【2008】126號(hào)、國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知發(fā)改辦【2011】2864號(hào)。（二）基金的類別有限合伙制基金（三）存續(xù)期限2 年。（四）募集方式本基金通過與投資人的溝通和說明進(jìn)行非公開募集。（五）募集對(duì)象境內(nèi)外個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。（六）募集幣種人民幣。（七）募集規(guī)模人民幣2億元。（八）投資人對(duì)基金募集的認(rèn)購1、基金募集時(shí)間安排具體時(shí)間以基金管理人通知為準(zhǔn)，請(qǐng)投資人就出資事宜仔細(xì)閱讀本基金的相關(guān)資料。2

25、、投資人應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù) 投資人在認(rèn)真閱讀本說明書后，與基金管理人進(jìn)行深入溝通與了解，個(gè)人投資人提交個(gè)人身份證明和復(fù)印件，并簽署出資確認(rèn)函，機(jī)構(gòu)投資人提交法人相關(guān)證明和復(fù)印件，并簽署出資確認(rèn)函。3、出資的方式及確認(rèn)投資人出資前，需按基金管理人運(yùn)營基金的具體要求備足承諾出資金額。 4、認(rèn)購的限額投資人認(rèn)購本基金的最低金額為人民幣200萬元，以人民幣100萬元作為單位遞增。5、出資形式現(xiàn)金出資。 6、首期出資投資人首期出資為承諾出資金額的10%。7、資金到位在確定了投資項(xiàng)目后資金一個(gè)星期內(nèi)到賬。（九）募集資金的保管本基金募集的資金全部存入在基金托管人處開設(shè)的專用賬戶。十一、基金的存續(xù)期 本

26、基金為定向增發(fā)基金，依據(jù)定向增發(fā)項(xiàng)目最大獲利所需時(shí)間整合分析，（鎖定一年，拋售預(yù)備一年充裕時(shí)間），所以本基金的存續(xù)期為2年，2年為封閉期，封閉期結(jié)束后可以申請(qǐng)贖回或續(xù)期。（一）基金封閉期 本基金封閉期為2年或以單一項(xiàng)目為投資結(jié)算周期，在封閉期或項(xiàng)目投資結(jié)算周期內(nèi)所有合伙人的投資暫時(shí)不得贖回。（二）基金贖回期 本基金贖回期為本基金成立后第3年、或單一項(xiàng)目投資結(jié)算周期完成，屆時(shí)合伙人可選擇退出基金，在法律規(guī)定時(shí)間內(nèi)按照基金份額比例進(jìn)行贖回結(jié)算。（三）基金清算解散期 1、本基金法律存續(xù)期為2年，在存續(xù)期到達(dá)后將按照法律規(guī)定和合伙協(xié)議約定，進(jìn)行基金清算和解散。 2、基金管理人將在存續(xù)期到達(dá)后對(duì)基金所有資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)處置和清算，然后按照基金合伙人投資份額比例進(jìn)行所有資產(chǎn)變現(xiàn)后的投資分配。十二、基金的收益與分配（一）基金收益的構(gòu)成1、定增認(rèn)購成功后，在二級(jí)市場(chǎng)上漲所帶來的股票差價(jià)。3、投資股票孳生