上海市關于境外投資核準工作的實施細則

1、精品文檔你我共享AAAAAA上海市關于境外投資核準工作的實施細則（試行）2009-05-182009-05-18信息來源: :上海市商務委員會第一章總則第一條 為貫徹落實商務部境外投資管理辦法 【二0000九年第5 5號】 文件精神，規(guī)范我市境外投資核準工作，促進境外投資健康有序發(fā)展，特制定本 細則（試行）。第二條上海市商務委員會（以下簡稱：市商務委）具體負責對本行政區(qū)域內境外投資實施管理和監(jiān)督。第三條 境外投資，系指在我國依法設立的企業(yè)通過新設、并購等方式在 境外設立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權、 控制權、經營管理權等權 益的行為。第二章核準第四條市商務委依據(jù)商務部的授權，對本行政

2、區(qū)域內依法注冊的企業(yè)的境外投資實行核準，并通過商務部“境外投資管理系統(tǒng)”對予以核準的企業(yè)，頒 發(fā)證書第一節(jié)核準類別第五條屬于以下情況的境外投資須報商務部核準：（一）在與我國未建交國家的境外投資；（二）特定國家或地區(qū)的境外投資（具體名單由商務部會同外交部等有關部 門確定）；（三）中方投資額1 1億美元及以上的境外投資；（四）涉及多國（地區(qū)）利益的境外投資；精品文檔你我共享AAAAAA（五）設立境外特殊目的的公司。屬于以下情況的境外投資由市商務委核準：（一） 中方投資額10001000萬美元及以上、1 1億美元以下的境外投資；（二） 能源、礦產類境外投資；（三） 需在國內招商的境外投資1 1、境外

3、設立中國企業(yè)參與的貿易中心2 2、境外設立中國企業(yè)參與的經貿開發(fā)區(qū)3 3、其他商務主管部門認為需要在國內招商的上述境外投資屬重點核準境外投資，除此以外的境外投資屬一般核準類 境外投資。境外投資經濟技術可行性由企業(yè)自行負責第六條 企業(yè)境外投資有下列情形之一的，商務主管部門將不予核準：（一） 危害我國國家主權、安全和社會公共利益，或違反我國法律法規(guī)；（二） 損害我與有關國家（地區(qū)）關系；（三） 可能違反我國對外締結的國際條約；（四） 涉及我國禁止出口的技術和貨物；第二節(jié)申請材料第七條屬于商務部或市商務委重點核準的境外投資， 企業(yè)需遞交以下申請材料（一）申請書，主要內容包括境外企業(yè)的名稱、注冊資本、

4、投資金額、 經營范圍、經營期限、投資資金來源情況的說明、投資的具體內容、股權結構、 投資環(huán)境分析評價以及對不涉及本細則第六條所列情形的說明等；精品文檔你我共享AAAAAA（二） 蓋章后的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照及組織機構代碼證復印件；（三） 境外企業(yè)章程及相關協(xié)議或合同；（四） 國家有關部門的核準或備案文件（如外匯管理等部門的批復文件）（五） 并購類境外投資須提交境外并購事項前期報告表；（六） 主管部門要求的其他文件（如：法律、法規(guī)要求具備的各類資格、 資質證明等）第八條屬市商務委一般核準的境外投資，投資主體提交加蓋公章后的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證及相關資質證明的復印件、 投資項目情況材料、境 外投資

5、申請表打印件以及國家有關部門的核準文件。兩個以上企業(yè)共同投資設立境外企業(yè)，應當由相對最大股東在征求其他投資 方書面同意后負責辦理核準手續(xù)。商務主管部門應將相關核準文件抄送其他投資 方所在地省級商務主管部門。第三節(jié)核準程序第九條直報企業(yè)（指市國資委隸屬的國有企業(yè)集團及其控股的下屬企業(yè)、上市公司等；獲央企總部書面同意在地方辦理核準手續(xù)的央企在滬企業(yè)） 直 接向市商務委申報；其余企業(yè)的境外投資經注冊所在地的區(qū) （縣）商務主管部門 初審后向市商務委轉報。第十條 各區(qū)（縣）商務主管部門在收到投資主體的申請材料后， 負責指 導企業(yè)在商務部“境外投資管理系統(tǒng)”中錄入投資主體和境外企業(yè)（機構）信息。 直報企業(yè)

6、由市商務委指導相關工作。第十一條 各區(qū)（縣）商務主管部門應根據(jù)辦法進行初審，重點核對書 面申請材料與其在“境外投資管理系統(tǒng)”中錄入的信息是否一致；對境外企業(yè)的 精品文檔你我共享AAAAAA經營范圍做出具體、明確規(guī)定，使其符合企業(yè)境外投資的真實目的。初審通過，各區(qū)（縣）商務主管部門在一般核準類項目的 境外投資申請表 上簽署審核意見后通過“境外投資管理系統(tǒng)”進行轉報，同時以書面形式報送第 八條所要求的材料；對屬商務部或市商務委重點核準的境外投資項目，正式行文 上報。第十二條市商務委在收到各區(qū)（縣）商務主管部門轉報的境外投資申請材料（直報企業(yè)直接向市商務委上報相關材料） 后，確認所申請事項在商務部“

7、境 外投資管理系統(tǒng)”中已正確登錄后，就重點核準項目征詢我駐外使（領）館（經 商處室）意見（一般項目視情況征詢使領館意見），礦產資源勘查類境外投資還 須征求國內有關商會、協(xié)會意見，并于本細則規(guī)定的辦理時間內做出是否給 予核準的決定或上報商務部核準。第十三條 核準通過的境外投資事項，由市商務委向投資主體頒發(fā)證 書。對不予核準的，書面通知申請企業(yè)并說明理由，告知其享有依法申請行政 復議或提起行政訴訟的權利。第四節(jié)辦理時間第十四條屬于商務部重點核準的境外投資事項，市商務委收到申請并核對材料完備后，應當于1010個工作日內不含征求駐外使（領）館（經商處室）的時 間對企業(yè)申報材料真實性及是否涉及本細則第六

8、條所列情形進行審核，同 意后將審核意見和全部申請材料報送商務部。商務部收到申請材料后于5 5個工作日之內決定是否受理；申請材料不齊全或 不符合法定形式的，于5 5個工作日內一次告知申請人；受理后，于 1515個工作日 做出是否予以核準的決定精品文檔你我共享AAAAAA第十五條屬于市商務委重點核準的境外投資事項，市商務委于收到申請后5 5個工作日內決定是否受理。申請材料不齊全或不符合法定形式的， 應當在5 5 個工作日內一次告知申請人；受理后，應當于1515個工作日內不含征求駐外使（領）館（經商處室）意見的時間做出是否予以核準的決定。第十六條 屬市商務委一般核準的境外投資事項，市商務委收到申請材

9、料 后，于3 3個工作日內進行審查，申請表填寫完整且符合法定形式的即予頒發(fā) 證 書。第十七條 各區(qū)（縣）商務主管部門在收到境外投資申請材料后，應于 3 3 個工作日之內完成一般核準類項目的信息核對和初審轉報； 5 5個工作日之內完成 重點核準項目的初審和行文上報。第三章變更與終止第十八條經核準的境外投資事項發(fā)生變更，除交回原證書外，屬商務部或市商務委重點核準的，按本細則規(guī)定的第七條提交變更申請材料； 屬一般 核準的，通過“境外投資管理系統(tǒng)”進行變更企業(yè)申請，并按第八條提交相關材 料。企業(yè)之間轉讓境外企業(yè)股份，由受讓方負責申請辦理變更手續(xù)。若受讓方為本市注冊企業(yè)，商務主管部應把相關核準文件抄送其

10、他股東所在 地省級商務主管部門。第十九條對于投資主體名稱變更的，企業(yè)應對其投資設立的所有境外企業(yè)進行變更。第二十條終止經核準的境外投資項目，投資主體應向原核準機關申請備案，交回證書。原核準機關出具備案函，企業(yè)據(jù)此向外匯管理等部門辦理相精品文檔你我共享AAAAAA關手續(xù)。企業(yè)及其所屬境外企業(yè)應當按當?shù)胤赊k理注銷手續(xù)。重點核準類項目申請終止，還需遞交以下材料：終止境外企業(yè)的申請書、董 事會決議、境外企業(yè)在當?shù)氐淖N文件、主管部門要求的相關文件等。第四章管理和監(jiān)督第二十一條 企業(yè)境外投資獲得核準后，持證書辦理外匯、銀行、海 關、外事等相關手續(xù)，并享受國家有關政策支持。第二十二條 企業(yè)自領取證書之日

11、起2 2年內，未在東道國（地區(qū)）完 成有關法律手續(xù)或未辦理本細則第二十一條所列境內有關部門手續(xù)，原核準 文件和證書自動失效，證書應交回原核準機關。如需再開展境外投資， 須按辦法規(guī)定重新辦理核準。第二十三條 境外企業(yè)經核準后，其中方負責人應當面或以信函、傳真、電子郵件等書面方式及時向我國駐外使（領）館（經商處室）報到登記。第二十四條 境外投資事項獲得核準后，投資主體應按商務主管部門要求 通過“境外投資管理系統(tǒng)”建立境外投資電子化管理。第二十五條 境內投資主體須及時登錄“對外直接投資統(tǒng)計系統(tǒng)”，認真填 報統(tǒng)計資料，確保報送資料和數(shù)據(jù)的真實、準確。第二十六條 境內投資主體必須認真參加 境外投資聯(lián)合年

12、檢，關注市商 務委網(wǎng)站發(fā)布的年檢通知，下載相關年檢材料，準確填寫后報送有關管理部門。第二十七條 境外企業(yè)應當落實各項人員和財產安全防范措施，建立突發(fā) 事件預警機制和應急預案，并接受駐外使（領）館在突發(fā)事件防范、人員安全保 護等方面的指導。在境外發(fā)生突發(fā)事件時，企業(yè)應當及時、妥善處理，并立即向我駐外使（領） 精品文檔你我共享AAAAAA館和市商務委、上級行政主管單位（部門）報告。第二十八條市商務委負責對各區(qū)（縣）商務主管部門、直報企業(yè)的境外投資管理情況進行檢查和指導。第五章 附則第二十九條事業(yè)單位法人開展境外投資、企業(yè)在境外設立非企業(yè)法人適用本細則。第三十條企業(yè)赴香港、澳門和臺灣地區(qū)投資，參照本

13、細則執(zhí)行。第三十一條本細則所稱特殊目的公司系指企業(yè)為實現(xiàn)其實際擁有的境內公司權益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。第三十二條對以返程投資為目的的境外投資，如不符合關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定（商務部20062006年1010號令），市商務委將不予受理；如 屬并購境外企業(yè)，從而間接持有境內企業(yè)股權的，參照本細則的規(guī)定辦理核 準手續(xù)。第三十三條 企業(yè)控股的境外企業(yè)的境外再投資，在完成法律手續(xù)后一個 月內，應當向商務主管部門辦理備案。地方企業(yè)通過“系統(tǒng)”填報相關信息，憑 加蓋公章后的備案表打印件向市商務委備案。企業(yè)遞交備案表后即完成備案。第三十四條 對申請補辦境外投資的企業(yè)，市商務委在審核境

14、外投資真實 性的基礎上為其辦理核準，并要求境外企業(yè)到所在國使（領）館經商處（室）報 到登記。第三十五條 未按國家有關規(guī)定獲得批準的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱不得冠以 “中國”、“中華”、“國家”等字樣。境外企業(yè)的外文名稱可在申請核準前在東道國（地區(qū)）進行預先注冊精品文檔你我共享AAAAAA第六章罰則第三十六條 企業(yè)提供材料與真實情況不符，商務主管部門將不予受理或 不予核準，并給予警告，一年內不受理該企業(yè)的境外投資申請； 如企業(yè)以不正當 手段獲取核準的，商務主管部門將撤銷相關文件，也可在三年內不受理該企業(yè)任 何境外投資申請。第三十七條 違反規(guī)定的企業(yè)三年內將不得享受國家和上海市有關境外投 資的政策支持。第三十八條 商務主管部門工作人員不按規(guī)定履行職責， 或者濫用職權的, 依法給予行政處分。第三十九條 本細則由上