信用社銀行規(guī)章制度制定管理辦法

1、信用社（銀行）規(guī)章制度制定管理辦法第一條為規(guī)范全系統(tǒng)規(guī)章制度制定管理工作，增強(qiáng)制度的系統(tǒng)性、科學(xué)性、統(tǒng)一性、權(quán)威性和適用性，特制定本辦法。第二條 規(guī)章制度是指本機(jī)構(gòu)制定的、廣泛適用的、具有明確權(quán)利義 務(wù)關(guān)系和 一定強(qiáng)制力的規(guī)范性文件，一般冠以“規(guī)定”、“辦法”、“實(shí) 施細(xì)則”、“指弓I”或“操作指南”等名稱。第三條 規(guī)章制度的制定應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一規(guī)劃、充分調(diào)研、聯(lián)系實(shí)際、分工協(xié)作 的原則，并嚴(yán)格經(jīng)過(guò)規(guī)劃立項(xiàng)、調(diào)研起草、論證與征求意見、公示修改、會(huì)議審 議、發(fā)布實(shí)施、檢查落實(shí)等階段后出臺(tái)。第四條 省聯(lián)社、系統(tǒng)內(nèi)法人行社于每年初制訂規(guī)章制度制定計(jì)劃，由各部門 提出意見，法律合規(guī)部門匯總平衡，行長(zhǎng)（主任

2、）辦公會(huì) 議研究通過(guò)后執(zhí)行。根據(jù) 業(yè)務(wù)發(fā)展情況，需要調(diào)整制定計(jì)劃的，應(yīng) 當(dāng)提前一個(gè)月報(bào)法律合規(guī)部門審核安排計(jì) 戈嘰第五條 規(guī)章制度一般由具體經(jīng)辦的業(yè)務(wù)部門根據(jù)年度計(jì)劃負(fù)責(zé)先期 調(diào)研和起 草，涉及兩個(gè)以上部門的，應(yīng)當(dāng)明確由一個(gè)部門牽頭；省 聯(lián)社的規(guī)章制度也可以委 托有條件的法人行社起草。第六條 規(guī)章制度起草成稿后交法律合規(guī)部門組織論證。起草部門應(yīng)當(dāng)隨同規(guī) 章制度草稿提交以下材料：（一）依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章；（二）銀行同業(yè)的同類規(guī)章制度；（三）相關(guān)調(diào)查報(bào)告、案例等其他參考資料。第七條 法律合規(guī)部門對(duì)規(guī)章制度草稿制定的必要性、整體結(jié)構(gòu)、條文表述、體系協(xié)調(diào)、適用性和合規(guī)性等方面進(jìn)行審查。對(duì)涉及重大問(wèn)

3、題或者主要內(nèi)容存在較大爭(zhēng)議的， 法律合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)舉行座談 會(huì)、論證會(huì)，聽取各方意見。第八條 規(guī)章制度草稿經(jīng)論證后，應(yīng)當(dāng)公布并廣泛征求基層行社和各 級(jí)工作人 員的意見；省聯(lián)社制定的規(guī)章制度草稿應(yīng)當(dāng)在全系統(tǒng)內(nèi)予 以公布，征詢修改意見。 第九條 規(guī)章制度草稿經(jīng)各方討論修改，形 成相對(duì)一致的意見后，由法律合規(guī)部門提請(qǐng)行長(zhǎng)（主任）辦公會(huì)議審議；依據(jù)行社章程需要提請(qǐng)董（理） 事會(huì)或者股東大會(huì)審議的，應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)程序。涉及職工權(quán)益的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng) 征求工會(huì)部門 的意見，并履行相關(guān)手續(xù)。第十條 規(guī)章制度通過(guò)審議后，依照行社章程分別由董（理）事長(zhǎng)或 者行長(zhǎng)（主任）簽署后發(fā)布施行。第十一條 規(guī)章制度施行一年后，法律合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同起草部門、具體執(zhí)行 部門和內(nèi)審部門，對(duì)規(guī)章制度貫徹執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，評(píng) 估其適用性，并對(duì)其存在 的問(wèn)題提出修訂意見，向行長(zhǎng)（主任）辦 公會(huì)議報(bào)告。第十二條 法律合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)上年度制定的規(guī)章制度進(jìn)行整理和匯編。每三 年對(duì)本機(jī)構(gòu)所有現(xiàn)行規(guī)章制度進(jìn)行一次全面清理。第十三條 規(guī)章制度需要重大修訂的，應(yīng)當(dāng)由相關(guān)部門提出，經(jīng)法律合規(guī)部門 審核后，列入年度計(jì)劃，比照制定程序進(jìn)行修訂；需要廢 止的規(guī)章制度，報(bào)行長(zhǎng)（主