票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及票據(jù)托管合同(終稿試行)中銀國(guó)際

1、 票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及票據(jù)托管合同 2012年 月 日出讓方（甲方）： 法定代表人： 住所：聯(lián)系地址： 郵政編碼：130000受讓方（乙方）：中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司 法定代表人： 許剛住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39號(hào)聯(lián)系電話： 郵政編碼：130000托管方（丙方）：中國(guó)銀行股份有限公司xx分行負(fù)責(zé)人：住所：聯(lián)系地址： 郵政編碼：鑒于：1、甲方為合法成立并有效存續(xù)的公司法人，甲方合法持有的銀行承兌匯票（以下稱“標(biāo)的票據(jù)”），并合法享有標(biāo)的票據(jù)之票據(jù)權(quán)利。2、乙方代表投資者將資金用于投資甲方持有的標(biāo)的票據(jù)收益權(quán)，且由投資者享有收益和自負(fù)風(fēng)險(xiǎn)。3、甲方擬向乙方轉(zhuǎn)讓其持有的標(biāo)的票據(jù)收益

2、權(quán)。4、乙方委托丙方;對(duì)甲方將票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方的標(biāo)的票據(jù)進(jìn)行托管（托管職責(zé)按照中國(guó)銀行股份有限公司銀行承兌匯票托管管理辦法執(zhí)行）。經(jīng)三方平等協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：一、定義1、甲、乙、丙三方簽訂為期一年的票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及票據(jù)托管合同（以下簡(jiǎn)稱合同）。在本合同項(xiàng)下發(fā)生的單筆業(yè)務(wù)時(shí)，三方不再另行簽訂單筆合同，單筆業(yè)務(wù)敘作包括以下要件： 以甲方加蓋銀行預(yù)留印鑒及丙方三級(jí)簽字確認(rèn)（客戶經(jīng)理、主管、有權(quán)簽字人）的票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě){證（見(jiàn)附件一），轉(zhuǎn)讓?xiě){證需標(biāo)注單筆業(yè)務(wù)編號(hào)【吉投券2012 號(hào) 】； 與轉(zhuǎn)讓?xiě){證編號(hào)一致的【吉投券2012 號(hào) 】標(biāo)的票據(jù)交接確認(rèn)書(shū)（附件二），該確認(rèn)書(shū)由甲方、丙方簽章生效； 與

3、轉(zhuǎn)讓?xiě){證編號(hào)一致的【吉投券2012 號(hào) 】標(biāo)的票據(jù)接收通知書(shū)（附件三），該通知書(shū)由丙方向乙方出具，由丙方蓋章生效； 乙方的受讓資金劃撥指令及托管銀行相關(guān)資金結(jié)算憑證等。2、標(biāo)的票據(jù)：指甲方持有的未到期,擬將票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方的行承兌匯票。3、標(biāo)的票據(jù)權(quán)利：指基于甲方合法持有標(biāo)的票據(jù)，而依據(jù)票據(jù)法的規(guī)定所合法享有的權(quán)利。4、標(biāo)的票據(jù)收益：指甲方實(shí)現(xiàn)及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的票據(jù)權(quán)利而產(chǎn)生的現(xiàn)金流以及因標(biāo)的票據(jù)權(quán)利產(chǎn)生的任何其他收益（扣除甲方實(shí)現(xiàn)及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的票據(jù)權(quán)利所必要支出稅費(fèi)）。5、標(biāo)的票據(jù)收益權(quán)：指甲方基于標(biāo)的票據(jù)權(quán)利而合法享有的獲得標(biāo)的票據(jù)收益的權(quán)利。6、票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款:指本合同第三條第1款項(xiàng)下甲方向

4、乙方轉(zhuǎn)讓其持有的標(biāo)的票據(jù)收益權(quán)所收取的價(jià)款，即乙方為獲得標(biāo)的票據(jù)收益權(quán)所支付的對(duì)價(jià)。7、元：指人民幣元。8、工作日：指中國(guó)大陸法定公休日和法定節(jié)假日以外的日期，如涉及證券交易，則為證券機(jī)構(gòu)的正常工作日。二、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的1、乙方受讓的標(biāo)的為：甲方合法享有的本合同第一條第5款約定的標(biāo)的票據(jù)收益權(quán)。2、本條第1款所述標(biāo)的票據(jù)收益權(quán)項(xiàng)下標(biāo)的票據(jù)收益來(lái)源包括但不限于：（1）標(biāo)的票據(jù)權(quán)利實(shí)現(xiàn)付款后所產(chǎn)生的所有現(xiàn)金收入；（2）標(biāo)的票據(jù)權(quán)利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓（包括貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)）后所產(chǎn)生的現(xiàn)金收入；（3）根據(jù)票據(jù)法享有的其他現(xiàn)金收入；（4）根據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定、司法機(jī)關(guān)的裁決、政府機(jī)關(guān)的規(guī)定，針對(duì)標(biāo)的票據(jù)權(quán)利而獲得

5、的任何形式的補(bǔ)償、賠償；（5）因標(biāo)的票據(jù)權(quán)利所產(chǎn)生的其他任何形式的收入。3、本合同履行期間，甲方出現(xiàn)名稱、法定代表人等基本信息變動(dòng)、公司性質(zhì)變更或公司重組、分立、合并等情形，除非乙方書(shū)面同意，并不導(dǎo)致免除或變更甲方應(yīng)承擔(dān)的本合同項(xiàng)下任何義務(wù)。三、轉(zhuǎn)讓價(jià)款、擔(dān)保措施及付款方式1、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，根據(jù)單筆票據(jù)收益權(quán)續(xù)作日的市場(chǎng)利率、到期日等情況商定單筆票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。2、甲方承諾在該票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓后未經(jīng)乙方書(shū)面同意，不得有掛失、止付、公示催告行為。3、乙方授權(quán)丙方對(duì)標(biāo)的票據(jù)進(jìn)行托管。丙方在對(duì)票據(jù)進(jìn)行審驗(yàn)無(wú)誤后，需與甲方進(jìn)行交接確認(rèn)（確認(rèn)方式含附件一、二），再由丙方出具標(biāo)的票據(jù)接收通知書(shū)至乙

6、方。乙方在接到丙方的該通知書(shū)及轉(zhuǎn)讓?xiě){證回執(zhí)后，于【1】個(gè)工作日內(nèi)出具授權(quán)人簽字及加蓋公章的轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付指令書(shū)，由乙方指定的資金托管機(jī)構(gòu)，將票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款從乙方賬戶支付至甲方以下賬戶：甲方戶名： 開(kāi)戶行：賬號(hào)：乙方戶名： 開(kāi)戶行：賬號(hào)：四、標(biāo)的票據(jù)收益權(quán)的實(shí)現(xiàn)1、自乙方支付完畢票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款之日起，乙方即獲得標(biāo)的票據(jù)收益權(quán)并享有全部標(biāo)的票據(jù)收益，標(biāo)的票據(jù)收益應(yīng)歸乙方所有，乙方按本條第3款約定接收標(biāo)的票據(jù)收益。2、乙方持有標(biāo)的票據(jù)收益權(quán)期間，如標(biāo)的票據(jù)到期，丙方按照托管職能對(duì)到期的標(biāo)的票據(jù)進(jìn)行及時(shí)托收，甲方有義務(wù)無(wú)條件協(xié)助票據(jù)進(jìn)行托收，以確保票據(jù)收益權(quán)的實(shí)現(xiàn)。丙方應(yīng)于同一批次標(biāo)的票據(jù)中最后

7、一張票據(jù)到期解付后，將該批標(biāo)的票據(jù)全部到期托收回款劃撥至乙方指定的資金托管賬戶，賬戶信息為：賬戶名： 開(kāi)戶行： 賬 戶：3、本合同項(xiàng)下，甲方作為標(biāo)的票據(jù)收益權(quán)的出讓方，基于其向乙方就標(biāo)的票據(jù)權(quán)利價(jià)值作出的披露，甲方承諾，按票據(jù)法規(guī)定，在標(biāo)的票據(jù)到期后，在法定的回款期限內(nèi)，乙方指定賬戶應(yīng)收到與標(biāo)的票據(jù)的票面金額等值的預(yù)期收益。4、甲方的補(bǔ)足資金支付義務(wù)（1）在乙方持有標(biāo)的票據(jù)收益權(quán)期間，若出現(xiàn)以下任一情形的，則甲方應(yīng)按本第四條第4款第（2）項(xiàng)約定公式計(jì)算的金額向乙方支付補(bǔ)足資金：（a） 在本合同第四條第3款約定的時(shí)間點(diǎn)，乙方指定賬戶內(nèi)收到的標(biāo)的票據(jù)收益未達(dá)到預(yù)期收益；（b） 未經(jīng)乙方書(shū)面同意，甲

8、方就標(biāo)的票據(jù)申請(qǐng)掛失止付或就標(biāo)的票據(jù)向人民法院申請(qǐng)公示催告，或者向人民法院提起訴訟的；（c） 甲方有從事其他消滅或降低票據(jù)收益權(quán)價(jià)值的行為；（d） 甲方出現(xiàn)除本合同第四條第4款（a）（c）項(xiàng)約定之外的其他違約情形的。（2）上述任一情形出現(xiàn)時(shí)，乙方有權(quán)就支付補(bǔ)足資金事項(xiàng)向甲方發(fā)送書(shū)面通知，該通知應(yīng)載明補(bǔ)足資金計(jì)算方式，甲方應(yīng)在收到書(shū)面通知后【5】個(gè)工作日內(nèi)將根據(jù)通知中載明的計(jì)算方式計(jì)算的補(bǔ)足資金一次性足額劃付至乙方指定賬戶：補(bǔ)足資金=預(yù)期收益-乙方指定賬戶內(nèi)已收到的資金總額5、乙方接收標(biāo)的票據(jù)補(bǔ)足資金的指定賬戶信息如下：賬戶名：開(kāi)戶行： 賬 號(hào)：五、各方的陳述及保證1、甲方是標(biāo)的票據(jù)的合法持票人

9、，享有完整的標(biāo)的票據(jù)權(quán)利，甲方與前手之間具有真實(shí)合法的交易關(guān)系或債權(quán)債務(wù)關(guān)系，標(biāo)的票據(jù)系甲方基于該等關(guān)系而從前手處合法取得。甲方確保向乙方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的票據(jù)的收益權(quán)符合法律法規(guī)、監(jiān)管政策及甲方的公司章程。2、甲方保證因以下情況包括但不限于法律法規(guī)的變動(dòng)導(dǎo)致本合同不生效、全部無(wú)效或部分無(wú)效、被終止、被解除、被撤銷，甲方均應(yīng)確保乙方實(shí)現(xiàn)標(biāo)的票據(jù)收益權(quán)（因丙方原因在托管期間造成標(biāo)的票據(jù)無(wú)法到期解付的除外）。并且，在乙方無(wú)法從承兌人處按時(shí)足額收回標(biāo)的票據(jù)款項(xiàng)時(shí)，甲方授權(quán)丙方，在為其托管的尚未出讓收益權(quán)的未到期票據(jù)中置換未實(shí)現(xiàn)票據(jù)收益權(quán)的標(biāo)的票據(jù)，置換票據(jù)到期收益須足額覆蓋標(biāo)的票據(jù)收益權(quán)對(duì)應(yīng)款項(xiàng)及延誤期間的有

10、關(guān)費(fèi)用或無(wú)條件按標(biāo)的票據(jù)票面金額向乙方支付相關(guān)款項(xiàng)、本合同約定的補(bǔ)足資金，以及任何乙方有權(quán)依相關(guān)法律及本合同約定有權(quán)收取的違約金等全部款項(xiàng)。3、本合同生效后，發(fā)生下列情形之一的，甲方應(yīng)在發(fā)生該情形5日內(nèi)書(shū)面通知乙方，書(shū)面通知中還應(yīng)詳細(xì)列明對(duì)其已構(gòu)成的或可能構(gòu)成的影響以及已采取或準(zhǔn)備采取何等補(bǔ)救措施，補(bǔ)救的期限和預(yù)期效果：（1） 甲方對(duì)任何債權(quán)人發(fā)生重大違約；（2） 甲方作為被告或被申請(qǐng)人涉及訴訟或仲裁案件；（3） 甲方違反其與乙方簽署的任何合同或承諾、確認(rèn)等；（4） 其他乙方認(rèn)定對(duì)甲方履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)產(chǎn)生重大不利影響的事項(xiàng)。 4、 如果甲方未按本合同的約定履行相應(yīng)義務(wù)的，除應(yīng)繼續(xù)履行義務(wù)外

11、，對(duì)于甲方的款項(xiàng)支付義務(wù)，甲方還應(yīng)當(dāng)每日按應(yīng)付未付金額的【0.05%】向乙方支付遲延履行違約金。5、乙方確保在受讓票據(jù)收益權(quán)后，及時(shí)將轉(zhuǎn)價(jià)款支付給甲方，如果乙方未根據(jù)本合同第三條規(guī)定向甲方支付票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，每日應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)付未付金額的【0.05%】向甲方支付違約金；但乙方因甲方違約導(dǎo)致上述情形的，則乙方不構(gòu)成違約。乙方須逐筆設(shè)立臺(tái)帳，并由專人負(fù)責(zé)每月末與丙方定期對(duì)賬。6、丙方作為票據(jù)托管方，自收到標(biāo)的票據(jù)之日起，安全托管標(biāo)的票據(jù)，并依照乙方授權(quán)，對(duì)標(biāo)的票據(jù)按期發(fā)起托收、并監(jiān)督標(biāo)的票據(jù)到期足額解付。如因丙方原因?qū)е缕睋?jù)無(wú)法正常到期解付，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)過(guò)失責(zé)任，根據(jù)具體情況，與乙方商定賠償事

12、宜。丙方應(yīng)密切保持與甲、乙方的聯(lián)系，如有問(wèn)題，及時(shí)通知甲、乙方，丙方應(yīng)逐筆設(shè)立臺(tái)帳，每月末與乙方對(duì)賬。7、任何一方違反本合同中約定的義務(wù)，包括違反陳述和保證，均構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，負(fù)責(zé)賠償因此而造成的相應(yīng)損失。8、甲方同意當(dāng)出現(xiàn)本合同第五條第2款“在乙方無(wú)法從承兌人處按時(shí)足額收回標(biāo)的票據(jù)款項(xiàng)時(shí)”的情況，對(duì)于其應(yīng)向乙方支付的任何款項(xiàng)，經(jīng)乙方向丙方發(fā)送協(xié)助催收劃款的書(shū)面說(shuō)明，丙方可從甲方在中行系統(tǒng)內(nèi)開(kāi)立的賬戶中劃收人民幣或其他幣種的相應(yīng)款項(xiàng)，且無(wú)須提前通知甲方。若甲方在中行系統(tǒng)內(nèi)開(kāi)立的賬戶中金額不足，則由甲乙雙方自行解決。因上述事宜甲、乙方產(chǎn)生的任何糾紛由雙方自行解決，與丙方無(wú)關(guān)。六、稅費(fèi)承

13、擔(dān) 甲方應(yīng)承擔(dān)本合同履行過(guò)程中發(fā)生的稅費(fèi)。七、通知1、三方之間的一切通知均為書(shū)面形式，可由專人送達(dá)、掛號(hào)郵遞、特快專遞等方式傳送，傳真可作為輔助送達(dá)方式，但事后必須以上述約定方式補(bǔ)充送達(dá)。2、通知在下列日期視為送達(dá)：（1）專人遞送的通知，在專人遞送之交付日為有效送達(dá)；（2）以掛號(hào)信（付清郵資）發(fā)出的通知，在寄出（以郵戳為憑）后的第7日為有效送達(dá)；（3）以特快專遞（付清郵資）發(fā)出的通知，在寄出（以郵戳為憑）后的第3日為有效送達(dá)。3、三方在本合同中填寫(xiě)的聯(lián)系地址即為其有效的通訊地址。4、三方均有權(quán)在任何時(shí)候更改其通訊地址，但應(yīng)按本條約定的送達(dá)方式在變更后7個(gè)工作日內(nèi)向?qū)Ψ剿瓦_(dá)通知。八、保密三方對(duì)于

14、本合同以及與本合同有關(guān)的事項(xiàng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)其余兩方書(shū)面同意，任何一方不得將本合同的任何有關(guān)事項(xiàng)向除本合同以外的第三方披露，但是因以下情況所進(jìn)行的披露除外：1、乙方履行法律法規(guī)所規(guī)定的信息披露義務(wù)。2、向在正常業(yè)務(wù)中所委托的審計(jì)、律師等工作人員進(jìn)行的披露，但前提是該等人員必須對(duì)其在進(jìn)行前述工作中所獲知的與本合同有關(guān)的信息承擔(dān)保密義務(wù)。3、該等資料和文件可由公開(kāi)途徑獲得或者該資料的披露符合法律法規(guī)的要求。4、向法院或者根據(jù)任何訴前披露程序或類似程序的要求，或根據(jù)所采取的法律程序所進(jìn)行的與本合同有關(guān)的披露。5、乙方根據(jù)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行的披露。6、法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件要求

15、予以披露的情形。本條的規(guī)定在本合同終止后仍然有效。九、合同的變更和補(bǔ)充1、經(jīng)三方協(xié)商一致，可以變更本合同約定的內(nèi)容。2、本合同未盡事宜，雙方可以簽訂補(bǔ)充合同。十、合同生效本合同自合同三方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代理人簽字或蓋章并加蓋公章或合同專用章之日起生效。十一、爭(zhēng)議解決1、本協(xié)議未盡事項(xiàng)或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，依法向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴。在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，三方當(dāng)事人應(yīng)恪守職責(zé)，各自繼續(xù)勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議所涉部分外，本協(xié)議的其余部分應(yīng)繼續(xù)履行。2、除三方發(fā)生爭(zhēng)議的事項(xiàng)外，三方仍應(yīng)當(dāng)本著善意的原則按照本合同約定繼續(xù)履行各自義務(wù)。十二、合同文本本合同于 年 月 日簽署，一式叁份，甲方持壹份，乙方持壹份，丙方持壹份。（以下無(wú)正文） （本頁(yè)無(wú)正文，為本合同簽署頁(yè)）出讓方（甲方）： （蓋章）法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）：受讓方（乙方）：中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司（蓋章）負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）：托管方（丙方）： 中國(guó)銀行股份有限公司xx分行（蓋章）負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）： 附件二 標(biāo)的票據(jù)交接確認(rèn)書(shū)（甲方）：現(xiàn)正式接收到你方交接的銀行承兌匯票匯票，相關(guān)信息如下：票據(jù)編號(hào)出票金額出票人承兌行出票日期票