兩個體系風(fēng)險分級管控制度

1、兩個體系風(fēng)險分級管控制度1.1. 目的為落實省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治 理雙重預(yù)防機制的要求，完善企業(yè)內(nèi)部安全管理，特制定本 制度。本制度規(guī)定了本企業(yè)(以下簡稱企業(yè))落實風(fēng)險分級 管控工作各項要求的指導(dǎo)性方法和實施建議，在通過風(fēng)險分 級管控體系的建立和運行，實現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源 頭治理、精準管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進”的安全管理理念 和要求，達到改善安全環(huán)境、減少和杜絕安全生產(chǎn)事故的目 標而采取措施和規(guī)定。2.2. 編制依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法 中華人民共和國職業(yè)病防治法 中華人民共和國消防法山東省安全生產(chǎn)條例 中華人民共和國特種設(shè)備安全法 山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體

2、責(zé)任規(guī)定 山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法 企業(yè)傷亡事故分類 ( GB6441GB6441)低壓配電設(shè)計規(guī)范 ( GB50054GB50054) 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 (GB/TGB/T 13861-200913861-2009 ) 風(fēng)險管理原則與實施指南 (GB/TGB/T 24353-200924353-2009 ) 風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù) (GB/TGB/T 27921-201127921-2011 ) 企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范 (AQ/TAQ/T 90069006 ) 制藥企業(yè)職業(yè)危害防護規(guī)范 (AQ/TAQ/T 42554255) 生產(chǎn)安全風(fēng)險分級管控體系通則

3、( DB/37DB/37)山東省危險化學(xué)品建設(shè)項目安全審查要點（試行） （魯安 監(jiān)發(fā) 201010201010 號）危險化學(xué)品重大危險源辨識 （ GB18218GB18218）3.3. 要求建立“以安全生產(chǎn)標準化為基礎(chǔ)，以風(fēng)險分級管控為 重點，以落實安全責(zé)任為核心”的長效機制。風(fēng)險分級管控體系按照“領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)、全員參與、由下而上、 職責(zé)明確、分級實施、落實到位”的原則進行，防范各類事 故的發(fā)生。風(fēng)險分級管控體系應(yīng)當(dāng)覆蓋風(fēng)險點排查、危險源辨識、風(fēng)險 評價、風(fēng)險控制措施策劃與實施的全過程。對風(fēng)險分級管控工作進行考核，形成激勵先進、約束落后的 工作機制， 并通過評審、 更新， 不斷完善風(fēng)險分級管控體系

4、。4.4. 成立機構(gòu)以企業(yè)主要負責(zé)人為組長的體系建設(shè)和運行領(lǐng) 導(dǎo)機構(gòu)，實施成員為本企業(yè)全體員工，領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)包含所有部 室，領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)負責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計劃制定、人員配置、財 務(wù)資源等事項，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作。本企業(yè)全體員工全面參與風(fēng)險識別、評估和管控措施及評價 的制定等活動，確保風(fēng)險識別、評價及管控措施的制定涉及 企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保 風(fēng)險識別全面，定位準確，評價得當(dāng)。5.5. 職責(zé) 5.15.1 企業(yè)負責(zé)人成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)委員會和各專 業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對體系建 設(shè)工作情況進行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。5.25.2各部室車間負責(zé)人是

5、危險源識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控 實施過程的區(qū)域主要負責(zé)人，負責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和 風(fēng)險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。5.35.3部室及生產(chǎn)車間負責(zé)本區(qū)域的危險源辨識、風(fēng)險評價和 控制措施的確定，并及時更新。負責(zé)將體系建設(shè)工作納入本 單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全 方位、全天候”的風(fēng)險管控。5.45.4各專業(yè)工作組在部室車間實施危險源辨識、風(fēng)險評價和 風(fēng)險控制措施過程中的技術(shù)指導(dǎo)工作，參與對制定的控制措 施進行評價，全過程的參與到風(fēng)險體系建設(shè)中。6.6. 工作程序及要求 6.16.1 風(fēng)險分級管控工作程序 風(fēng)險分級管控的工作程序主要包括：排查風(fēng)險點、辨識危險 源、開展風(fēng)險

6、評價、 制定風(fēng)險控制措施、 實施風(fēng)險分級管控、 實施效果驗證、實現(xiàn)持續(xù)改進、規(guī)范文件管理等八個關(guān)鍵控 制環(huán)節(jié)。風(fēng)險分級管控體系建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，需要企業(yè)對每一個 風(fēng)險點覆蓋或包括的危險源進行辨識，在劃分作業(yè)崗位、作 業(yè)活動或區(qū)域基礎(chǔ)上，再按照人的不安全行為、物的不安全 狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素以及管理缺陷等四個方面進行危 險源逐一識別；然后按照工程技術(shù)措施、管理措施、個體防 護措施、安全訓(xùn)教育以及應(yīng)急處置措施等五個邏輯層次逐一 考慮，制定實施風(fēng)險管控措施。6.26.2 風(fēng)險分級管控工作要求風(fēng)險分級管控的關(guān)鍵步驟包括：排查風(fēng)險點、辨識危險源、 開展風(fēng)險評價與分級、制定風(fēng)險控制措施、實施風(fēng)險分級

7、管 控等。對風(fēng)險分級管控過程的每一個環(huán)節(jié)， 制定相應(yīng)的標準、 方法、步驟及要求，有組織地有序開展。6.2.16.2.1 排查風(fēng)險點 企業(yè)應(yīng)組織專門力量對風(fēng)險點進行排查，建立風(fēng)險點排查臺 賬。風(fēng)險點排查的對象包括部位、設(shè)施、場所、區(qū)域等的伴 隨可能導(dǎo)致事故風(fēng)險的物理實體、作業(yè)環(huán)境或空間。 企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風(fēng)險點辨識，形成包括所 在位置、 風(fēng)險點名稱、 可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息。6.2.26.2.2 危險源辨識 企業(yè)應(yīng)采用適用的辨識方法，對風(fēng)險點內(nèi)存在的危險源進行 辨識，辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并 充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。危險源辨識的方法：包

8、括經(jīng)驗判斷法；現(xiàn)場詢問和交流；現(xiàn) 場觀察；查閱有關(guān)記錄；獲取外部信息；安全檢查表；作業(yè) 危害分析法； 直接觀察法； 預(yù)先危險分析法； 類比分析法等。 企業(yè)應(yīng)可根據(jù)實際情況采取辨識方法。本企業(yè)采取工作危害 分析法（JHAJHA）和安全檢查表法（SCLSCL）進行辨識。工作危害分析法（JHAJHA）:把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟， 識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。在識 別危險源時，要從四個方面考慮：人的因素、物的因素、管 理的因素、 環(huán)境的因素。 在這四種因素里面， 人的因素是 “核 心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章 操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等） ，其次是物的

9、因素（設(shè)備、 安全聯(lián)鎖、安全防護設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等） 再分析管理因素， 最后分析環(huán)境因素 （主要是指粉塵、 噪聲、 高溫、毒物、定置定位等） 。安全檢查表法（SCLSCL）:為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查 項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成 表，以便進行檢查或評審。6.2.36.2.3 風(fēng)險評價6.2.3.16.2.3.1 危險源風(fēng)險評價常見的風(fēng)險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預(yù)先分析方 法、故障假設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危險和可操作性 研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作 業(yè)條件危險性評

10、價法、風(fēng)險矩陣評價法等。其中，作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（MESMES、安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法（LECLEC）、風(fēng)險矩陣評價法（LSLS）等簡易的 風(fēng)險評價方法是企業(yè)常用的方法。6.2.3.26.2.3.2 風(fēng)險評價準則企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應(yīng)結(jié)合實 際制定適合本單位的風(fēng)險分析判斷準則，以便于準確的進行 風(fēng)險分析評估，并認定風(fēng)險等級。制定依據(jù): 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；本單位的 安全管理標準、 技術(shù)標準； 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等。 在進行風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可 能性和嚴重程度的影響。本制度提供的風(fēng)險評價準則和風(fēng)險 等

11、級判定準則僅作為參考，其取值標準為常規(guī)數(shù)值。企業(yè)應(yīng) 結(jié)合實際制定本單位的標準值，以期風(fēng)險分析判定更加準 確。6.2.3.36.2.3.3 風(fēng)險等級判定 企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險評價方法，從方便推廣 和使用角度，本企業(yè)采用風(fēng)險矩陣（LSLS）法進行風(fēng)險評價。企業(yè)按照上述方法，在組織完成風(fēng)險評價后，應(yīng)當(dāng)將分析內(nèi) 容或數(shù)據(jù)（取值）分別在工作危害分析（JHAJHA）評價表和安全檢查分析（SCLSCL）評價表相應(yīng)的欄目中補充描述， 分別依據(jù): :R=LR=L X S S公式，完成R R值的計算，將計算取值分別 填入記錄。再根據(jù)計算結(jié)果判定風(fēng)險等級， 填入記錄“風(fēng)險等級” 欄目6.2.3.46.2.3.4重大風(fēng)險確定原則以下情形為重大風(fēng)險： 違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、 重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一 般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及 重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè) 人員在 1010 人以上的；經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。6.2.46.2.4制定風(fēng)險控制措施6.2.4.16.2.4.1 風(fēng)險控制措施的選擇 對確定的重大風(fēng)險，應(yīng)單獨形成清單，在制定風(fēng)險控制措施 時，應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、個