發(fā)改委規(guī)范企業(yè)債主承銷商行為將進(jìn)行信用評(píng)價(jià)

1、10月24日，騰訊財(cái)經(jīng)從中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”）獲悉，近期國(guó)家發(fā)改委和中央結(jié)算公司已啟動(dòng)對(duì)企業(yè)債券主承銷商的信用評(píng)價(jià)工作，旨在規(guī)范主承銷商企業(yè)債券發(fā)行承銷，及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)行為。此前，發(fā)改委辦公廳曾于9月29日發(fā)布關(guān)于開(kāi)展2015年度企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)工作的通知（發(fā)改辦財(cái)金20162129號(hào)），委托中央結(jié)算公司組織實(shí)施企業(yè)債券年度主承銷商信用評(píng)價(jià)工作。近年來(lái)，包括企業(yè)債券在內(nèi)的公司信用類債券市場(chǎng)規(guī)模迅速增長(zhǎng)，但信用違約等風(fēng)險(xiǎn)事件也逐漸顯現(xiàn)，對(duì)債券市場(chǎng)的健康發(fā)展造成了一定負(fù)面影響。發(fā)改委相關(guān)負(fù)責(zé)人提到，其中一個(gè)重要原因就是部分中介機(jī)構(gòu)在債券發(fā)行、承銷和存續(xù)期間未

2、能做到履職盡責(zé)，服務(wù)質(zhì)量有待提高。據(jù)悉，在10月20日召開(kāi)的“2015年度企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)工作啟動(dòng)會(huì)”上，發(fā)改委財(cái)金司相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)主承銷商的信用評(píng)價(jià)工作提出了具體要求。首先，公正公平，注意保密。參與評(píng)價(jià)的主承銷商單位，要保證填報(bào)的相關(guān)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不能有瞞報(bào)、漏報(bào)、虛報(bào)的情況。同時(shí)，各參評(píng)機(jī)構(gòu)、專家要堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的原則進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫(xiě)評(píng)價(jià)表格要真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映主承銷商企業(yè)債券承銷情況。其次，加強(qiáng)溝通，及時(shí)反饋。由于評(píng)價(jià)工作時(shí)間緊、范圍廣、任務(wù)重，相關(guān)主承銷商、參評(píng)機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)主動(dòng)配合中央結(jié)算公司開(kāi)展工作，加強(qiáng)工作聯(lián)系和溝通，及時(shí)提交相關(guān)材料和評(píng)價(jià)表，保證評(píng)價(jià)工作順利進(jìn)行。最后，落實(shí)整改，改善服務(wù)。評(píng)價(jià)工作結(jié)束后，發(fā)改委將向主承銷商通報(bào)這次評(píng)價(jià)工作的結(jié)果和存在的主要問(wèn)題，進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)債券承銷責(zé)任意識(shí)，對(duì)存在的問(wèn)題積極落實(shí)整改，切實(shí)提高服務(wù)質(zhì)量，使信用評(píng)價(jià)工作落到實(shí)處。作為社會(huì)信用體系建設(shè)的牽頭部門，發(fā)改委近年陸續(xù)出臺(tái)了7個(gè)聯(lián)合懲戒備忘錄和2個(gè)聯(lián)合激勵(lì)備忘錄；此外，發(fā)改委負(fù)責(zé)建設(shè)的“信用中國(guó)”網(wǎng)站已于去年6月上線，這也是中國(guó)首個(gè)將政府部門所掌握的，可公開(kāi)的企業(yè)、自然人信用記錄匯集起來(lái)，以供各類經(jīng)濟(jì)主體查詢的網(wǎng)站。據(jù)騰訊財(cái)經(jīng)了解，目前發(fā)改委正在建立企業(yè)債券市場(chǎng)信用檔案系統(tǒng)，此次主承銷商信用評(píng)價(jià)結(jié)果，將納入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)主