國有企業(yè)股票增減持相關(guān)規(guī)定匯總表

1、增持相關(guān)規(guī)定交易所上交所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引（2012年修訂）（一）在一個上市已滿一年的公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%但未達到50%的相關(guān)股東，自上述事實發(fā)生之日起持續(xù)滿一年后，每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行股份的2%。（二）在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的相關(guān)股東，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益且不影響該公司的上市地位。深交所深交所主板上市公司規(guī)范化運作指引（2015年）在4.4.5 持股50%以上的股東及其一致行動人每累計增持股份比例達到上市公司已發(fā)行股份的2%的，自事實發(fā)生當(dāng)日起至公司發(fā)布增持股份進展公

2、告的當(dāng)日，不得再行增持公司股份。4.4.8上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動人，自上述事實發(fā)生之日起一年后，每十二個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行股份2%的，股份鎖定期為增持行為完成之日起六個月。國資委國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定（2007年）第九條國有單位在一個會計年度內(nèi)通過證券交易所的證券交易系統(tǒng)累計凈受讓上市公司的股份（所受讓的股份扣除所出讓的股份的余額）未達到上市公司總股本5%的，由國有單位按內(nèi)部管理程序決策，并在每年1月31日前將其上年度通過證券交易系統(tǒng)受讓上市公司股份的情況報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案；減持相關(guān)規(guī)定證監(jiān)會股權(quán)

3、分置上市公司股權(quán)分置改革管理辦法（2005年）第二十七條 改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：（一）自改革方案實施之日起，在十二個月內(nèi)不得上市交易或者轉(zhuǎn)讓；（二）持有上市公司股份總數(shù)百分之五以上的原非流通股股東，在前項規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在十二個月內(nèi)不得超過百分之五，在二十四個月內(nèi)不得超過百分之十。第三十九條 持有、控制公司股份百分之五以上的原非流通股股東，通過證券交易所掛牌交易出售的股份數(shù)量，每達到該公司股份總數(shù)百分之一時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起兩個工作日內(nèi)做出公告，公告期間無須停止出售股份。減持新規(guī)上市公司大股東

4、、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定證監(jiān)會公告（2016）1號文第八條 上市公司大股東計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃。上市公司大股東減持計劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間、方式、價格區(qū)間、減持原因。第九條 上市公司大股東在三個月內(nèi)通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數(shù)，不得超過公司股份總數(shù)的百分之一。交易所上交所A.上市公司大股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份的，單個受讓方的受讓比例不得低于5%。協(xié)議轉(zhuǎn)讓價格范圍下限比照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行。法律法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。B.上市公司大股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股

5、份，減持后持股比例低于5%的股份出讓方、受讓方，在減持后6個月內(nèi)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守減持規(guī)定第八條、第九條的規(guī)定；減持后持股比例達到或超過5%的出讓方、受讓方，在減持后應(yīng)當(dāng)遵守減持規(guī)定的要求。深交所與上交所相同國資委國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法第八條國有控股股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓上市公司股份，同時符合以下兩個條件的，由國有控股股東按照內(nèi)部決策程序決定，并在股份轉(zhuǎn)讓完成后7個工作日內(nèi)報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案：（一）總股本不超過10億股的上市公司，國有控股股東在連續(xù)三個會計年度內(nèi)累計凈轉(zhuǎn)讓股份（累計轉(zhuǎn)讓股份扣除累計增持股份后的余額，下同）的比例未達到上市公司總股本的5%；總股

6、本超過10億股的上市公司，國有控股股東在連續(xù)三個會計年度內(nèi)累計凈轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量未達到5000萬股或累計凈轉(zhuǎn)讓股份的比例未達到上市公司總股本的3%。第十條 國有參股股東通過證券交易系統(tǒng)在一個完整會計年度內(nèi)累計凈轉(zhuǎn)讓股份比例未達到上市公司總股本5%的，由國有參股股東按照內(nèi)部決策程序決定，并在每年1月31日前將其上年度轉(zhuǎn)讓上市公司股份的情況報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案；達到或超過上市公司總股本5%的，應(yīng)將轉(zhuǎn)讓方案逐級報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準后實施。第十四條國有股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的，在內(nèi)部決策后，應(yīng)當(dāng)及時按照規(guī)定程序逐級書面報告省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)，并應(yīng)當(dāng)

7、同時將擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的信息書面告知上市公司，由上市公司依法公開披露該信息，向社會公眾進行提示性公告。公開披露文件中應(yīng)當(dāng)注明，本次股份擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項須經(jīng)相關(guān)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意后才能組織實施。第二十四條國有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價格應(yīng)當(dāng)以上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息公告日（經(jīng)批準不須公開股份轉(zhuǎn)讓信息的，以股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日為準，下同）前30個交易日的每日加權(quán)平均價格算術(shù)平均值為基礎(chǔ)確定；確需折價的，其最低價格不得低于該算術(shù)平均值的90%。窗口期減持窗口上交所上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引（2010年）4.7 控股股東、實際控制人在上市公司年報、中期報告公告前三十日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓解

8、除限售存量股份。深交所深交所主板上市公司規(guī)范化運作指引（2015年）4.2.21 控股股東、實際控制人在下列期間不得買賣上市公司股份：（一）公司年度報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，直至公告前一日；（二）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；（三）自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內(nèi)；（四）中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間。增持窗口上交所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引（2012年修訂）第九條 相關(guān)股東在下列期間不得增持上市公司股份：（一）上市公司定期報告公告前10

9、日內(nèi)；上市公司因特殊原因推遲定期報告公告日期的，則自原預(yù)約公告日期前10日起至定期報告實際公告之日的期間內(nèi)。（二）上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)。（三）自可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)。（四）本所規(guī)定的其他期間。上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引（2010修改）4.5控股股東、實際控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：（一）上市公司定期報告披露前十日內(nèi)；（二）上市公司業(yè)績快報、業(yè)績預(yù)告披露前十日內(nèi)；（三）控股股東、實際控制人通過證券交易所證券交易，在權(quán)益變動報告、公告期限內(nèi)和報告、公告后二日內(nèi)；（四）

10、自知悉可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的事件發(fā)生或在決策過程中，至該事件依法披露后二個交易日內(nèi)；（五）控股股東、實際控制人承諾一定期限內(nèi)不買賣上市公司股份且在該期限內(nèi)；（六）證券法第47條規(guī)定的情形；深交所同減持窗口中的深交所信息披露減持披露上交所增加或減少5%,編制權(quán)益變動報告。同上市公司收購管理辦法深交所深交所主板上市公司規(guī)范化運作指引（2015年修改）4.2.24 控股股東、實際控制人預(yù)計未來六個月內(nèi)通過證券交易系統(tǒng)出售其持有或者控制的上市公司股份可能達到或者超過公司股份總數(shù)5%的，公司應(yīng)當(dāng)在首次出售二個交易日前刊登提示性公告。4.2.25 控股股東、實際控制人未按照前述規(guī)定刊登提

11、示性公告的，任意連續(xù)六個月內(nèi)通過證券交易系統(tǒng)出售上市公司股份不得達到或者超過公司股份總數(shù)5%。4.3.9 在上市公司實施股權(quán)分置改革前持有、控制公司股份總額5%以上的原非流通股東通過證券交易系統(tǒng)出售限售股份，每累計達到該公司股份總額的1%時，公司應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起二個交易日內(nèi)作出公告。增持披露上交所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引（2012年修訂）第三條 相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在首次增持行為發(fā)生之日，將增持情況通知上市公司，并由上市公司及時發(fā)布股東增持公司股份的公告。第四條 相關(guān)股東首次增持行為發(fā)生后，擬繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次增持行為發(fā)生之日，將后續(xù)增持計劃一并通知上市公司。第六條 相

12、關(guān)股東通過集中競價方式增持股份，累計增持股份比例達到上市公司已發(fā)行股份的1%的，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日通知上市公司，上市公司應(yīng)及時發(fā)布相關(guān)股東增持公司股份的進展公告。第十三條 持股比例在50%以上的相關(guān)股東擬通過集中競價方式繼續(xù)增持上市公司擁有權(quán)益的股份，且不影響該公司的上市地位，自累計增持股份比例達到該公司已發(fā)行股份2%的當(dāng)日起至上市公司發(fā)布公告之日的期間，不得再行增持股份。深交所深交所深交所主板上市公司規(guī)范化運作指引（2015年）4.4.2 上市公司股東及其一致行動人每累計增持股份比例達到該公司已發(fā)行股份的1%的，應(yīng)當(dāng)在事實發(fā)生之日通知公司，委托公司在當(dāng)日或者次一交易日披露增持股份進展公告。

13、 股東及其一致行動人可以在首次增持上市公司股份時，或者在增持股份比例達到公司已發(fā)行股份的1%之前將增持情況通知公司，并委托公司在當(dāng)日或者次一交易日披露增持股份進展公告。其他披露上市公司收購管理辦法（2014修訂）第十三條 通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公

14、司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。第十六條 投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到20%的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡式權(quán)益變動報告書其他規(guī)定短線交易規(guī)定證券法第四十七條 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。大宗交易交易所深交所深圳證券交易所規(guī)則（2013年修訂）3.6.1 在本所進行的證券交易符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：（一）A 股單筆交易數(shù)量不低于30 萬股，或者交易金額不低于200 萬元人民幣；3.6.4 有價格漲跌幅限制證券的協(xié)議大宗交易的成交價格，在該證券當(dāng)日漲跌幅限制價格范圍內(nèi)確定。無價格漲跌幅限制證券的協(xié)議大宗交易的成交價格，在前收盤價的上下30%之間確定。上交所上海證券交易所交易規(guī)則（2013年修訂）3.7.1在本所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大