甲醇生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

1、附件7河南省甲醇生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)A級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)否決項(xiàng)扣分項(xiàng)法、規(guī)標(biāo)1191律法和準(zhǔn)1.1法 律、 法規(guī) 和標(biāo) 準(zhǔn)的 識(shí)別 和獲 ?。?0分）1.企業(yè)應(yīng)建立識(shí)別 和獲取適用的安全 生產(chǎn)法律、法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的 管理制度，明確責(zé) 任部門，確定獲取 渠道、方式和時(shí)機(jī)， 及時(shí)識(shí)別和獲取， 定期更新。1. 建立識(shí)別和獲取適 用的安全生產(chǎn)法律法 規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他 有關(guān)要求的管理制 度；2. 明確責(zé)任部門、獲 取渠道、方式；3. 及時(shí)識(shí)別和獲取適 用的安全生產(chǎn)法律法 規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及政府其他 有關(guān)要求；4. 形成法律法規(guī)、標(biāo) 準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要 求的清

2、單和文本數(shù)據(jù) 庫，并定期更新。查文件：1. 識(shí)別和獲 取適用的安 全生產(chǎn)法律、 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及 政府其他要 求的制度；2. 適用的法 律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) 及政府其他 要求的清單 和文本數(shù)據(jù) 庫；3. 定期更新 記錄。未明確專門 部門定期識(shí) 別和獲取，扣50分（B級(jí)要素否決 項(xiàng)）。1. 識(shí)別和獲取 的法律、法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)及政府其 他要求，一項(xiàng)不 符合扣1分；2. 法律法規(guī)、標(biāo) 準(zhǔn)及政府其他 要求未識(shí)別到 條款，一項(xiàng)扣1 分；3. 未形成清單 或文本數(shù)據(jù)庫， 扣5分；4. 未及時(shí)更新 清單或文本數(shù) 據(jù)庫，扣5分。2.企業(yè)應(yīng)將適用的 安全生產(chǎn)法律、法 規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要 求及時(shí)傳達(dá)給相關(guān) 方。米用適當(dāng)?shù)姆绞健⒎?/p>

3、 法，將適用的安全生 產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) 及其他要求及時(shí)傳達(dá) 給相關(guān)方。查文件：1. 文件發(fā)放 記錄；2. 培訓(xùn)記錄、 告知書、宣傳 材料。詢問：相關(guān)方是否 接收到企業(yè) 傳達(dá)的相關(guān) 信息。未及時(shí)將適用 的法律、法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)及其他要 求向相關(guān)方進(jìn) 行傳達(dá)，一項(xiàng)不 符合扣1分。1.2 法 律、 法規(guī) 和標(biāo) 準(zhǔn)符 合性 評(píng)價(jià)（50分）企業(yè)應(yīng)每年至少 1 次對(duì)適用的安全生 產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo) 準(zhǔn)及其他要求的執(zhí) 行情況進(jìn)行符合性 評(píng)價(jià)，消除違規(guī)現(xiàn) 象和行為。1. 每年至少1次對(duì)適 用的安全生產(chǎn)法律、 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有 關(guān)要求的執(zhí)行情況進(jìn) 行符合性評(píng)價(jià)；2. 對(duì)評(píng)價(jià)出的不符合 項(xiàng)進(jìn)行原因分析，制 定整改計(jì)

4、劃和措施；3. 編制符合性評(píng)價(jià)報(bào) 告。查文件：1. 符合性評(píng) 價(jià)報(bào)告、記錄；2. 不符合項(xiàng) 整改記錄。未進(jìn)行符合 性評(píng)價(jià)，扣 50分（B級(jí) 要素否決 項(xiàng)）。1. 未編制符合 性評(píng)價(jià)報(bào)告，扣 5分；2. 未對(duì)所有適 用的法律、法 規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他 有關(guān)要求進(jìn)行 評(píng)價(jià)，一項(xiàng)扣2 分；3. 對(duì)評(píng)價(jià)出的 不符合項(xiàng)未進(jìn) 行原因分析的，A級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)否決項(xiàng)扣分項(xiàng)一項(xiàng)扣2分；未 制定整改計(jì)劃 或整改措施，或 整改措施不落 實(shí)，一項(xiàng)扣2 分。2機(jī) 構(gòu)和 職責(zé)（100分）2.1方針 目標(biāo)（20分）1.企業(yè)應(yīng)堅(jiān)持“安全 第一，預(yù)防為主，綜 合治理”的安全生產(chǎn) 方針。主要負(fù)責(zé)人

5、應(yīng) 依據(jù)國家法律法規(guī)， 結(jié)合企業(yè)實(shí)際，組織 制定文件化的安全 生產(chǎn)方針和目標(biāo)。安 全生產(chǎn)方針和目標(biāo) 應(yīng)滿足：（1）形成文件，并 得到所有從業(yè)人員 的貫徹和實(shí)施；（2）符合或嚴(yán)于相 關(guān)法律法規(guī)的要求；（3）與企業(yè)的職業(yè) 安全健康風(fēng)險(xiǎn)相適 應(yīng)；（4）目標(biāo)予以量化；（5）公眾易于獲得。1. 主要負(fù)責(zé)人組織制 定符合本企業(yè)實(shí)際 的、文件化的安全生 產(chǎn)方針；2. 主要負(fù)責(zé)人組織制 定符合企業(yè)實(shí)際的、 文件化的年度安全生 產(chǎn)目標(biāo)；3. 安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)滿 足：（1）形成文件，并得 到所有從業(yè)人員的貫 徹和實(shí)施；（2）符合或嚴(yán)于相關(guān) 法律法規(guī)的要求；（3）與企業(yè)的職業(yè)安 全健康風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)；（4）根據(jù)安全生產(chǎn)目

6、 標(biāo)制定量化的安全生 產(chǎn)工作指標(biāo)；（5）應(yīng)以公眾易于獲 得的方式發(fā)布安全生 產(chǎn)目標(biāo)。查文件： 安全生產(chǎn)方 針，年度安全 生產(chǎn)目標(biāo)。詢問：抽查從業(yè)人 員是否知道 本企業(yè)安全 生產(chǎn)方針和 安全生產(chǎn)目 標(biāo)?，F(xiàn)場檢杳： 安全生產(chǎn)方 針和安全生 產(chǎn)目標(biāo)告知 情況。未制定安全 生產(chǎn)方針或 年度安全生 產(chǎn)目標(biāo)，扣20分（B級(jí) 要素否決 項(xiàng)）。1. 缺一項(xiàng)扣2 分；2. 安全生產(chǎn)目 標(biāo)不滿足標(biāo)準(zhǔn) 要求，一項(xiàng)不符 合扣1分；3. 從業(yè)人員不 了解安全生產(chǎn) 方針或安全生 產(chǎn)目標(biāo)，1人次 扣1分；4 沒有制定安 全生產(chǎn)工作指 標(biāo)或指標(biāo)未進(jìn) 行量化，扣2 分；5.發(fā)布安全生 產(chǎn)目標(biāo)的方式 不符合公眾易 于獲得的要求，

7、 扣2分。2.企業(yè)應(yīng)簽訂各級(jí) 組織的安全目標(biāo)責(zé) 任書，確定量化的年 度安全工作目標(biāo)，并 予以考核。企業(yè)各級(jí) 組織應(yīng)制定年度安 全工作計(jì)劃，以保證 年度安全工作目標(biāo) 的有效完成。1. 將企業(yè)年度安全目 標(biāo)分解到各級(jí)組織（包括各個(gè)管理部 門、車間、班組），簽 訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任 書；2. 定期考核安全生產(chǎn) 目標(biāo)完成情況；3. 企業(yè)及各級(jí)組織應(yīng) 制定切實(shí)可行的年度 安全生產(chǎn)工作計(jì)劃。查文件：1. 企業(yè)的年 度安全生產(chǎn) 目標(biāo)和安全 生產(chǎn)工作計(jì) 戈2. 各級(jí)組織 的安全生產(chǎn) 目標(biāo)責(zé)任書；3. 各級(jí)組織 年度安全生 產(chǎn)工作計(jì)劃；4. 安全生產(chǎn) 目標(biāo)責(zé)任書 的考核與獎(jiǎng) 懲記錄。詢問：未簽訂各級(jí) 組織的安全

8、目標(biāo)責(zé)任 書，扣20 分（B級(jí)要 素否決項(xiàng)）。1. 每缺一個(gè)組 織的安全生產(chǎn) 目標(biāo)責(zé)任書，扣 2分；2. 安全生產(chǎn)目 標(biāo)責(zé)任書內(nèi)容 與本組織的安 全生產(chǎn)職責(zé)不 符，扣1 分;3. 企業(yè)未制定 年度安全生產(chǎn) 工作計(jì)劃，扣4 分；各級(jí)組織未 制定年度安全 生產(chǎn)工作計(jì)劃， 缺一個(gè)組織扣 2分：A級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)否決項(xiàng)扣分項(xiàng)1. 主要負(fù)責(zé) 人及各級(jí)組 織負(fù)責(zé)人是 否了解各自 安全生產(chǎn)目 標(biāo)；2. 抽查從業(yè) 人員是否了 解本組織的 安全生產(chǎn)目 標(biāo)。4. 未定期考核， 扣4分；考核與 安全生產(chǎn)目標(biāo) 責(zé)任書內(nèi)容不 符，扣2分；5. 未落實(shí)安全 生產(chǎn)目標(biāo)考核 獎(jiǎng)懲，扣2分；

9、6. 有關(guān)人員不 了解本組織的 安全生產(chǎn)目標(biāo)，1人次扣1分。2.2 負(fù)責(zé) 人（20分）1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人 是本單位安全生產(chǎn) 的第一責(zé)任人，應(yīng)全 面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工 作,落實(shí)安全生產(chǎn)基 礎(chǔ)和基層工作。1. 明確企業(yè)主要負(fù)責(zé) 人是安全生產(chǎn)第一責(zé) 任人；2. 主要負(fù)責(zé)人對(duì)本 單位的危險(xiǎn)化學(xué)品 安全管理工作全面 負(fù)責(zé)，落實(shí)安全生產(chǎn) 基礎(chǔ)與基層工作。查文件： 安全生產(chǎn)責(zé) 任制。詢問：1. 主要負(fù)責(zé) 人的安全生 產(chǎn)職責(zé)；2. 對(duì)本單位 的危險(xiǎn)化學(xué) 品安全管理 工作情況；3. 本單位安 全生產(chǎn)基礎(chǔ) 和基層工作 情況和做法。未明確第一 責(zé)任人，或 不符合規(guī) 定，扣20 分（B級(jí)要 素否決項(xiàng)）。主要負(fù)責(zé)人對(duì) 本單

10、位的危險(xiǎn) 化學(xué)品安全管 理工作情況、對(duì) 安全生產(chǎn)基礎(chǔ) 管理工作情況 不清楚，扣5 分。2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人 應(yīng)組織實(shí)施安全標(biāo) 準(zhǔn)化，建設(shè)企業(yè)安全 文化。1. 主要負(fù)責(zé)人組織開 展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建 設(shè)；2. 制定安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn) 化實(shí)施方案，明確實(shí) 施時(shí)間、計(jì)劃、責(zé)任 部門和責(zé)任人；3. 制定安全文化建 設(shè)計(jì)劃或方案；查文件：1. 查企業(yè)安 全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn) 化實(shí)施方案；2. 主要負(fù)責(zé) 人組織和參 與安全生產(chǎn) 標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè) 的記錄；3. 安全文化 建設(shè)計(jì)劃或 方。1. 安全生產(chǎn)標(biāo) 準(zhǔn)化實(shí)施方案 內(nèi)容，一項(xiàng)不符 合扣2分；2. 無主要負(fù)責(zé) 人組織或參與 安全牛產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn) 化記錄，扣3 分；3. 未制疋安全 文化建設(shè)

11、計(jì)劃 或方案，扣2 分。二級(jí)企業(yè)應(yīng)初步形 成安全文化體系。查文件： 安全文化體 系有關(guān)文件。 詢問：主要負(fù)責(zé)人 及有關(guān)人員二級(jí)企業(yè) 未初步形成 安全文化體系，扣100 分（A級(jí)要 素否決項(xiàng)）。A級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)否決項(xiàng)扣分項(xiàng)對(duì)安全文化 內(nèi)容掌握情 況。一級(jí)企業(yè)有效運(yùn)行 安全文化體系。查文件： 安全文化體 系有關(guān)文件； 詢問：主要負(fù)責(zé)人 及有關(guān)人員 對(duì)安全文化 內(nèi)容掌握情 況?，F(xiàn)場檢杳： 現(xiàn)場檢查安 全文化運(yùn)行 效果。級(jí)企業(yè)未 有效運(yùn)仃安 全文化體系，扣100 分（A級(jí)要 素否決項(xiàng)）。3.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人 應(yīng)作出明確的、公開 的、文件化的安全承 諾，并確保安全承諾

12、 轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源 支持。1. 安全承諾的內(nèi)容應(yīng) 明確、公開、文件化；2. 主要負(fù)責(zé)人應(yīng)確保 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化所需 的資金、人員、時(shí)間、 設(shè)備設(shè)施等資源。查文件：1. 主要負(fù)責(zé) 人安全承諾 書；2. 資源配備 文件及使用 記錄。詢問：1. 主要負(fù)責(zé) 人如何提供 資源支持；2. 從業(yè)人員 是否知道主 要負(fù)責(zé)人的 安全承諾?，F(xiàn)場檢杳： 安全承諾告 知情況。1. 主要負(fù)責(zé)人 未作出安全承 諾，扣10分；2. 安全承諾未 明確、公開、文 件化，一項(xiàng)不符 合扣2分；3. 資源支持、配 備不充分，一項(xiàng) 不符合扣2分；4. 從業(yè)人員不 清楚主要負(fù)責(zé) 人的安全承諾，1人次扣1分。4.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人 應(yīng)定期組織召

13、開安 全生產(chǎn)委員會(huì)或領(lǐng) 導(dǎo)小組會(huì)議（以下簡主要負(fù)責(zé)人定期組 織召開安委會(huì)會(huì)議， 或定期聽取安全生 產(chǎn)工作情況匯報(bào)，了查文件：1.查安委會(huì)會(huì) 議記錄或紀(jì)要；1.主要負(fù)責(zé)人 未定期召開安 委會(huì)會(huì)議或聽 取匯報(bào)，扣 10A級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)否決項(xiàng)扣分項(xiàng)稱安委會(huì)）。解安全生產(chǎn)狀況，解 決安全生產(chǎn)問題。2.安全牛產(chǎn)工 作匯報(bào)資料。 詢問： 主要負(fù)責(zé)人聽 取安全生產(chǎn)工 作匯報(bào)的情 況。分；2. 未形成會(huì)議 記錄或紀(jì)要，扣2分；3. 安全生產(chǎn)問 題未及時(shí)解決， 一項(xiàng)不符合扣2 分。5.1.落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)十部帶班 制度；2 主要負(fù)責(zé)人要對(duì) 領(lǐng)導(dǎo)干部帶班負(fù)全 責(zé)。查文件：1. 領(lǐng)導(dǎo)干

14、部 帶班制度；2. 領(lǐng)導(dǎo)干部 帶班記錄及 考核記錄。詢問：主要負(fù)責(zé)人 等有關(guān)負(fù)責(zé) 人了解和執(zhí) 行帶班制度 的情況。未實(shí)施領(lǐng)導(dǎo) 干部帶班，扣20分（B級(jí)要素否決 項(xiàng)）。1. 領(lǐng)導(dǎo)十部尢 故不參加帶班，1人次扣2分；2. 帶班記錄一 項(xiàng)不符合扣1 分；3. 未按規(guī)定進(jìn) 行領(lǐng)導(dǎo)帶班制 度執(zhí)行情況考 核，扣2分；4. 主要負(fù)責(zé)人 不清楚領(lǐng)導(dǎo)干 部帶班情況，扣 2分。2.3職責(zé)（30分）1.企業(yè)應(yīng)制定安委 會(huì)和管理部門的安 全職責(zé)。制定安委會(huì)和各管理 部門及基層單位的安 全職責(zé)。查文件：安全生產(chǎn)責(zé) 任制文件及 內(nèi)容。詢問：各管理部門 及基層單位 負(fù)責(zé)人是否 清楚本部門 安全職責(zé)。1. 缺少一個(gè)管 理部門

15、或基層 單位的安全職 責(zé)，扣2分；2. 安全生產(chǎn)責(zé) 任制內(nèi)容與部 門安全職責(zé)不 符合，一項(xiàng)扣2 分；3. 主要負(fù)責(zé)人 不清楚安委會(huì) 安全職責(zé)，扣 10分；4. 有關(guān)人員不 了解本部門安 全職責(zé)，1人次 扣2分。5. 缺少安委會(huì) 的安全職責(zé)，扣10分。2.企業(yè)應(yīng)制定主要 負(fù)責(zé)人、各級(jí)管理人 員和從業(yè)人員的安 全職責(zé)。1.明確主要負(fù)責(zé)人安 全職責(zé)，對(duì)安全生 產(chǎn)法規(guī)定的主要負(fù) 責(zé)人安全職責(zé)進(jìn)行細(xì) 化；查文件： 安全生產(chǎn)責(zé) 任制。詢問：1.主要負(fù)責(zé)1.未建立安 全牛產(chǎn)責(zé)任 制，扣100 分（A級(jí)要 素否決項(xiàng)）：1.安全職責(zé)與 其所在崗位職 責(zé)不符合，一項(xiàng) 扣2分；A級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

16、評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)否決項(xiàng)扣分項(xiàng)2. 明確各級(jí)管理人員 的安全職責(zé)，做到“一 岡責(zé) ；3. 明確從業(yè)人員安全 職責(zé)，做到“一崗一 責(zé)”。人是否了解 安全生產(chǎn) 法規(guī)定的安 全職責(zé)和細(xì) 化后的安全 職責(zé)內(nèi)容； 2 各級(jí)管理 人員、從業(yè)人 員對(duì)各自職 責(zé)是否清楚。2.主要負(fù)責(zé) 人對(duì)其安全 職責(zé)不清 楚，扣30 分（B級(jí)要 素否決項(xiàng)）。2.其他人員對(duì) 其安全職責(zé)不 清楚，1人次扣 2分。3.企業(yè)應(yīng)建立安全 生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī) 制，對(duì)各級(jí)管理部 門、管理人員及從業(yè) 人員安全職責(zé)的履 行情況和安全生產(chǎn) 責(zé)任制的實(shí)現(xiàn)情況 進(jìn)行定期考核，予以 獎(jiǎng)懲。1. 建立安全生產(chǎn)責(zé)任 制考核機(jī)制；2. 對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人、各 級(jí)管理

17、部門、管理人 員及從業(yè)人員安全生 產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)仃疋期考 核，予以獎(jiǎng)懲。查文件：1. 安全生產(chǎn) 責(zé)任制考核 制度；2. 考核、獎(jiǎng)懲 決定文件，及 獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)情 況?，F(xiàn)場檢杳： 財(cái)務(wù)記錄、行 政文件。未建立安全 責(zé)任制考核 機(jī)制，扣30 分（B級(jí)要 素否決項(xiàng)）。未按考核制度 對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人、 各級(jí)管理部門 和從業(yè)人員的 安全責(zé)任制進(jìn) 行定期考核，予 以獎(jiǎng)懲，一項(xiàng)不 符合扣2分。二級(jí)企業(yè)建立了健全 的安全生產(chǎn)責(zé)任制和 安全生產(chǎn)規(guī)早制度體 系，并能夠持續(xù)改進(jìn)。查文件：安全生產(chǎn)責(zé) 任制和安全 生產(chǎn)規(guī)章制 度文件。不符合，扣100 分（A 級(jí)要素否決 項(xiàng)）。2.4組織 機(jī)構(gòu)（20分）1.企業(yè)應(yīng)設(shè)置安委 會(huì)，設(shè)置

18、安全生產(chǎn)管 理部門或配備專職 安全生產(chǎn)管理人員， 并按規(guī)定配備注冊 安全工程師。1. 設(shè)置安委會(huì)；2. 設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu) 或配備專職安全管理 人員。安全生產(chǎn)管理 機(jī)構(gòu)要具備相對(duì)獨(dú)立 職能。專職安全生產(chǎn) 管理人員應(yīng)不少于企 業(yè)員工總數(shù)的2% （不 足50人的企業(yè)至少 配備1人），要具備 化工或安全管理相關(guān) 專業(yè)中專以上學(xué)歷， 有從事化工生產(chǎn)相關(guān) 工作2年以上經(jīng)歷；3. 按規(guī)定配備注冊安 全工程師，且至少有 一名具有3年化工安 全生產(chǎn)經(jīng)歷；或委托 安全生產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)選 派注冊安全工程師提查文件：1. 安委會(huì)、安 全生產(chǎn)管理 部門或?qū)Ｂ?安全管理人 員配備文件。2. 注冊安全 工程師配備 或委托文件。

19、3. 安全生產(chǎn) 管理人員的 學(xué)歷、工作經(jīng) 歷。4. 與提供安 全生產(chǎn)管理 服務(wù)的中介 機(jī)構(gòu)簽訂的 協(xié)議（合同）.未設(shè)置安委 會(huì)、安全生 產(chǎn)管理部門 或配備專職 安全管理人員，扣100 分（A級(jí)要 素否決項(xiàng)）。1. 專職安全管 理人員配備不 符合要求，一 項(xiàng)扣2分；2. 未按規(guī)定配 備注冊安全工 程師，或未按規(guī) 定委托中介機(jī) 構(gòu)，扣2分；3. 注冊安全工 程師不具有化 工安全生產(chǎn)經(jīng) 歷，扣1分。A級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)否決項(xiàng)扣分項(xiàng)供安全生產(chǎn)管理服 務(wù)。2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn) 經(jīng)營規(guī)模大小，設(shè)置 相應(yīng)的管理部門。1. 根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模 設(shè)置相應(yīng)管理部門；2. 生產(chǎn)、儲(chǔ)存劇

20、毒化 學(xué)品、易制毒危險(xiǎn)化 學(xué)品的單位，應(yīng)當(dāng)設(shè) 置治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu)，配 備專職治安保衛(wèi)人 員。查文件：1. 管理部門 設(shè)置文件；2. 治安保衛(wèi) 部門設(shè)置及 專職治安保 衛(wèi)人員配置 文件。1. 機(jī)構(gòu)設(shè)置與 企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營 規(guī)模不符，扣2 分；2. 未設(shè)置治安 保衛(wèi)機(jī)構(gòu)或配 備專職治安保 衛(wèi)人員，一項(xiàng)扣 1分。3.企業(yè)應(yīng)建立、健全 從安委會(huì)到基層班 組的安全牛產(chǎn)管理 網(wǎng)絡(luò)。建立從安全生產(chǎn)委 員會(huì)到管理部門、車 間、基層班組的安全 生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，各級(jí) 機(jī)構(gòu)要配備負(fù)責(zé)安 全生產(chǎn)的人員。查文件：1.建立安全 生產(chǎn)委員會(huì)、 管理部門、車 間、基層班組 的安全生產(chǎn) 管理網(wǎng)絡(luò)的 文件。詢問： 有關(guān)人員是 否了解安全

21、生產(chǎn)管理網(wǎng) 絡(luò)構(gòu)成。1. 未建立安全 生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)， 扣2分。2. 安全生產(chǎn)管 理網(wǎng)絡(luò)中每缺 1個(gè)單位或1個(gè) 單位未明確安 全管理人員，一 項(xiàng)扣2分；3. 有關(guān)人員不 清楚安全生產(chǎn) 管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成，1人次扣1分。2.5安全 生產(chǎn) 投入（10分）1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家、 當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)安 全生產(chǎn)費(fèi)用提取規(guī) 定，自行提取安全生 產(chǎn)費(fèi)用，專項(xiàng)用于安 全生產(chǎn)。根據(jù)國家及當(dāng)?shù)卣?規(guī)定，建立和落實(shí)安 全生產(chǎn)費(fèi)用管理制 度，確保安全生產(chǎn)需 要。查文件： 安全生產(chǎn)費(fèi) 用管理制度。未按有關(guān)規(guī) 定投入安全 生產(chǎn)費(fèi)用，扣10分（B級(jí)要素否決 項(xiàng)）。安全生產(chǎn)費(fèi)用 管理制度內(nèi)容 不符合有關(guān)規(guī) 定，一項(xiàng)扣1 分。2.企業(yè)應(yīng)按

22、照規(guī)定 的安全生產(chǎn)費(fèi)用使 用范圍，合理使用安 全生產(chǎn)費(fèi)用，建立安 全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)賬。1. 按照國家及地方規(guī) 定合理使用安全生產(chǎn) 費(fèi)用；2. 建立安全生產(chǎn)費(fèi)用 臺(tái)帳，載明安全生產(chǎn) 費(fèi)用使用情況。查文件：1. 安全生產(chǎn) 費(fèi)用管理制 度；2. 安全生產(chǎn) 費(fèi)用臺(tái)帳。詢問：安全生產(chǎn)費(fèi) 用管理部門 對(duì)安全生產(chǎn) 費(fèi)用使用情 況?，F(xiàn)場檢杳： 安全生產(chǎn)費(fèi) 用使用情況 與臺(tái)帳記錄1. 未規(guī)疋安全 生產(chǎn)費(fèi)用使用 范圍，扣5分；2. 未建立安全 生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳， 扣2分；3. 安全生產(chǎn)費(fèi) 用臺(tái)帳內(nèi)容與 規(guī)定要求不符， 一項(xiàng)扣1分；4. 安全生產(chǎn)費(fèi) 用使用情況與 臺(tái)帳記錄不符， 一項(xiàng)扣1分。A級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)

23、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)否決項(xiàng)扣分項(xiàng)是否符合。3.企業(yè)應(yīng)依法參加 工傷保險(xiǎn)或安全責(zé) 任險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳 納保險(xiǎn)費(fèi)。依法參加工傷保險(xiǎn)， 為全體從業(yè)人員繳納 保險(xiǎn)費(fèi)。查文件：企業(yè)為從業(yè) 人員交納保 險(xiǎn)憑證。未參加工傷社 會(huì)保險(xiǎn)，扣5 分；每漏繳工傷 保險(xiǎn)費(fèi)1人次 扣1分。實(shí)行全員安全風(fēng)險(xiǎn)抵 押金制度或安全責(zé)任 保險(xiǎn)。查文件：風(fēng)險(xiǎn)抵押金 或安全責(zé)任 保險(xiǎn)考核記 錄。未考核兌現(xiàn)，扣 2分。3風(fēng)險(xiǎn)管理（100分）3.1范圍 與評(píng) 價(jià)方 法（10分）1.企業(yè)應(yīng)組織制定 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度， 明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目 的、范圍和準(zhǔn)則。1. 制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理 制度，并明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)的目的、范圍、頻 次、準(zhǔn)則及工作程序；2

24、. 明確各部門及有關(guān) 人員在開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 過程中的職責(zé)和任 務(wù)。查文件： 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管 理制度，各部 門和有關(guān)人 員的職責(zé)與 任務(wù)。詢問：1. 企業(yè)負(fù)責(zé) 人組織開展 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工 作的情況；2. 從業(yè)人員 是否了解風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度 的有關(guān)內(nèi)容。1. 未制定風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)管理制度， 或未明確風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)的目的、頻 次、準(zhǔn)則及工作 程序，一項(xiàng)不符 合扣1分；2. 未明確各部 門及有關(guān)人員 的職責(zé)和任務(wù)， 一項(xiàng)不符合扣1分；3. 企業(yè)負(fù)責(zé)人 沒有組織開展 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作， 或不了解風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)工作情況， 一項(xiàng)不符合扣2分；4. 從業(yè)人員不 了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 制度內(nèi)容，1人 次扣1分。2.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的 范圍應(yīng)包括：（1

25、）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和 建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等 階段；（2）常規(guī)和非常規(guī) 活動(dòng)；（3）事故及潛在的 緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍滿足標(biāo) 準(zhǔn)要求。查文件：1. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 記錄；2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 管理制度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍 不符合標(biāo)準(zhǔn)要 求，一項(xiàng)扣1 分。A級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)否決項(xiàng)扣分項(xiàng)場所人員的沽動(dòng)；（5）原材料、產(chǎn)品 的運(yùn)輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè) 施、設(shè)備、車輛、安 全防護(hù)用品；（7）丟棄、廢棄、 拆除與處置；（8）企業(yè)周圍環(huán) 境；（9）氣候、地震及 其他自然災(zāi)害等。3.企業(yè)可根據(jù)需要， 選擇科學(xué)、有效、可 行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。 常用的評(píng)價(jià)方法有：（1）工作危

26、害分析（JHA；（2）安全檢查表分析（SCL;（3）預(yù)危險(xiǎn)性分析（PHA ；（4）危險(xiǎn)與可操作 性分析（HAZOP;（5）失效模式與影 響分析（FMEA；（6）故障樹分析（FTA;（7）事件樹分析（ETA;（8）作業(yè)條件危險(xiǎn) 性分析（LEC等方 法。1. 可選用JHA法對(duì)作 業(yè)活動(dòng)、SCL法對(duì)設(shè) 備設(shè)施（安全生產(chǎn)條 件）進(jìn)行危險(xiǎn)、有害 因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)；2. 可選用HAZOP法對(duì) 危險(xiǎn)性工藝進(jìn)行危 險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；3. 選用其他方法對(duì)相 關(guān)方面進(jìn)行危險(xiǎn)、有 害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)。查文件：1. 風(fēng)險(xiǎn)管理 制度；2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 記錄；3. 選用的風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。詢問：有關(guān)人員對(duì)

27、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方 法的掌握和 運(yùn)用情況。1. 未規(guī)定選用 何種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 方法，扣2分；2. 有關(guān)人員不 清楚或未掌握 選定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)方法，1人次 扣1分。4.企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下 內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 準(zhǔn)則：1）有關(guān)安全生產(chǎn)法 律、法規(guī)；2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù) 標(biāo)準(zhǔn)；3）企業(yè)的安全管理 標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；4）企業(yè)的安全生產(chǎn) 方針和目標(biāo)等。1. 根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情 況制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn) 則；2. 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)符合有 關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定；3. 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)包括事 件發(fā)生可能性、嚴(yán)重 性的取值標(biāo)準(zhǔn)以及風(fēng) 險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。查文件： 風(fēng)險(xiǎn)管理制 度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 準(zhǔn)則和相關(guān) 取值標(biāo)準(zhǔn)的 內(nèi)容。1. 未根據(jù)實(shí)際 制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 準(zhǔn)則，扣2分

28、；2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn) 則不符合標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)定，一項(xiàng)扣1 分。3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)涉 及的事件發(fā)生 可能性、嚴(yán)重性 的取值標(biāo)準(zhǔn)不 明確，或風(fēng)險(xiǎn)等 級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)不A級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)否決項(xiàng)扣分項(xiàng)明確，一項(xiàng)扣2 分。3.2風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)（10分）1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，選定合適 的評(píng)價(jià)方法，定期和 及時(shí)對(duì)作業(yè)活動(dòng)和 設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)、 有害因素識(shí)別和風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)。企業(yè)在進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)從影 響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等 三個(gè)方面的可能性 和嚴(yán)重程度分析。1. 建立作業(yè)活動(dòng)清單 和設(shè)備、設(shè)施清單；2. 根據(jù)規(guī)定的頻次和 時(shí)機(jī)，開展危險(xiǎn)、有害 因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；3. 從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)

29、境等三個(gè)方面的可能 性和嚴(yán)重性進(jìn)行評(píng)價(jià)?！咀ⅲ簯?yīng)至少對(duì)以下幾 個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)：a）易發(fā)生有毒有害 物料泄漏，如原料氣、 一氧化碳、氨、甲醇等 的工藝裝置、場所和作 業(yè)活動(dòng)；b）易發(fā)生沖擊、撞擊 和墜落的工藝裝置、場 所和作業(yè)活動(dòng)；C）易發(fā)生中毒、窒息、 灼傷和觸電的工藝裝 置、場所和作業(yè)活動(dòng)；d）易發(fā)生火災(zāi)和爆炸 的工藝裝置、場所和 作業(yè)活動(dòng)；e）其他化學(xué)、物理性 危害因素；f）停料、水、電、汽、 儀表風(fēng)；g）設(shè)備設(shè)施的腐蝕、 缺陷等。h）對(duì)環(huán)境的可能影響 等?！坎槲募?. 作業(yè)活動(dòng) 清單、設(shè)備、 設(shè)施清單；2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 記錄；3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 報(bào)告?，F(xiàn)場檢杳： 從業(yè)人員參 與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 活動(dòng)

30、的情況。未按規(guī)定的 頻次和時(shí)機(jī) 開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)，扣10 分（B級(jí)要 素否決項(xiàng)）。1. 未建立作業(yè) 活動(dòng)清單、設(shè)備 設(shè)施清單，每一 項(xiàng)不符合扣1 分；2. 危險(xiǎn)、有害因 素識(shí)別、評(píng)價(jià)不 全面或不正確， 一項(xiàng)扣1分。2.企業(yè)各級(jí)管理人 員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 工作，鼓勵(lì)從業(yè)人員 積極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制。1. 廠級(jí)評(píng)價(jià)組織應(yīng)有 企業(yè)負(fù)責(zé)人參加；2. 車間級(jí)評(píng)價(jià)組織應(yīng) 有車間負(fù)責(zé)人參加；3. 所有從業(yè)人員應(yīng)參 與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控 制。查文件：1. 各級(jí)機(jī)構(gòu) 組織開展風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)的有 關(guān)文件；2. 風(fēng)險(xiǎn)分析 記錄、風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)報(bào)告；3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 有關(guān)會(huì)議記 錄或紀(jì)要。 詢問：1. 沒有組織開 展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的

31、 文件，一項(xiàng)扣2 分；2. 各級(jí)管理人 員及從業(yè)人員 未參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)工作，1人次 扣1分。A級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)否決項(xiàng)扣分項(xiàng)有關(guān)企業(yè)負(fù) 責(zé)人及從業(yè) 人員是否參 與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 工作。3.3 風(fēng)險(xiǎn) 控制（15分）1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)結(jié)果及經(jīng)營運(yùn) 行情況等，確定不可 接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并 落實(shí)控制措施，將風(fēng) 險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn) 控制在可以接受的 程度。企業(yè)在選擇風(fēng) 險(xiǎn)控制措施時(shí)：1）應(yīng)考慮： 可行性； 安全性； 可靠性。2）應(yīng)包括：工程技術(shù)措施； 管理措施；培訓(xùn)教育措施； 個(gè)體防護(hù)措施。1. 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié) 果，建立重大風(fēng)險(xiǎn)清 單；2. 結(jié)合實(shí)際情況，確 定優(yōu)先順序

32、，制定措 施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn) 控制在可以接受的程 度；3. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施符合 標(biāo)準(zhǔn)要求。查文件：1. 重大風(fēng)險(xiǎn) 清單；2. 風(fēng)險(xiǎn)控制 措施；3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 記錄，風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)報(bào)告?，F(xiàn)場檢杳： 重大風(fēng)險(xiǎn)控 制措施現(xiàn)場 落實(shí)情況。未將重大風(fēng) 險(xiǎn)降到可以 接受的程 度，扣15 分（B級(jí)否 決項(xiàng)）。1. 未建立重大 風(fēng)險(xiǎn)清單，扣1 分；2. 風(fēng)險(xiǎn)控制措 施缺乏針對(duì)性、 可操作性和可 靠性，一項(xiàng)扣1 分。2.企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)的結(jié)果及所采取 的控制措施對(duì)從業(yè) 人員進(jìn)行宣傳、培 訓(xùn)，使其熟悉工作崗 位和作業(yè)環(huán)境中存 在的危險(xiǎn)、有害因 素，掌握、落實(shí)應(yīng)采 取的控制措施。1. 制定風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn) 計(jì)劃；2. 按計(jì)

33、劃開展宣傳、 培訓(xùn)。查文件：1. 風(fēng)險(xiǎn)管理 培訓(xùn)教育計(jì) 戈V;2. 風(fēng)險(xiǎn)管理 培訓(xùn)教育記 錄。詢問：從業(yè)人員是 否知道本崗 位的危險(xiǎn)、有 害因素及應(yīng) 采取的控制 措施。1. 沒有風(fēng)險(xiǎn)管 理培訓(xùn)教育計(jì) 戈或培訓(xùn)教育 記錄缺少風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)內(nèi)容，一項(xiàng) 扣2分；2. 從業(yè)人員不 了解本崗位風(fēng) 險(xiǎn)及其控制措 施，1人次扣2 分。3.4 隱患 排查 與治 理（20分）1.企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)出的隱患項(xiàng)目，下 達(dá)隱患治理通知，限 期治理，做到定治理 措施、疋負(fù)責(zé)人、疋 資金來源、定治理期 限。企業(yè)應(yīng)建立隱患 治理臺(tái)賬。1. 建立隱患治理臺(tái) 賬；2. 對(duì)查出的每個(gè)隱患 都下達(dá)隱患治理通 知，明確責(zé)任人、治 理時(shí)限

34、；3. 重大隱患項(xiàng)目做到 整改措施、責(zé)任、資 金、時(shí)限和預(yù)案“五查文件：1. 隱患治理 制度；2. 隱患治理 臺(tái)賬；3. 隱患治理 記錄；4. 重大隱患 治理工作“五1. 未建立隱患 治理臺(tái)賬，扣5 分；2. 未向相關(guān)部 門下達(dá)隱患治 理通知，一項(xiàng) 扣2分；3. 通知內(nèi)容不 符合要求，一項(xiàng)A級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)否決項(xiàng)扣分項(xiàng)到位；4.按期完成隱患治 理。到位”落實(shí)情 況?？?分；4. 重大隱患項(xiàng) 目未做到“五到 位”，一項(xiàng)扣1 分；5. 隱患項(xiàng)目未 按期治理，一項(xiàng) 扣5分。2.企業(yè)應(yīng)對(duì)確定的 重大隱患項(xiàng)目建立 檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：（1）評(píng)價(jià)報(bào)告與技 術(shù)結(jié)論；（2

35、）評(píng)審意見；（3）隱患治理方案， 包括資金概預(yù)算情 況等；（4）治理時(shí)間表和 責(zé)任人；（5）竣工驗(yàn)收報(bào)告；（6）備案文件。建立重大隱患項(xiàng)目檔 案，包括隱患名稱、 標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi)容及“五 到位”等內(nèi)容。查文件： 重大隱患項(xiàng) 目檔案。1. 未建立重大 隱患項(xiàng)目檔案， 扣5分；2. 檔案內(nèi)容不 全，缺一項(xiàng)扣2 分。3.企業(yè)無力解決的 重大事故隱患，除應(yīng) 書面向企業(yè)直接主 管部門和當(dāng)?shù)卣?報(bào)告外，應(yīng)米取有效 防范措施。1. 暫時(shí)無力解決的重 大事故隱患，應(yīng)制定 并落實(shí)有效的防范措 施；2. 書面向主管部門和 當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管 部門報(bào)告，報(bào)告要說 明無力解決的原因和 米取的防范措施。查文件：1. 重大事

36、故 隱患的防范 措施；2. 書面報(bào)告。未書面向主 管部門和當(dāng) 地政府、安 全監(jiān)管部門 報(bào)告扣20 分（B級(jí)要 素否決項(xiàng)）。未米取有效防 范措施，扣5 分。4.企業(yè)對(duì)不具備整 改條件的重大事故 隱患，必須采取防范 措施，并納入計(jì)劃， 限期解決或停產(chǎn)。1. 不具備整改條件的 重大事故隱患，必須 米取防范措施；2. 納入隱患整改計(jì) 戈限期解決或停產(chǎn)；3. 書面向主管部門和 當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管 部門報(bào)告，報(bào)告要說 明不具備整改條件的 原因、整改計(jì)劃和防 范措施等。查文件：1. 重大事故 隱患的防范 措施；2. 隱患整改 計(jì)劃。1. 不具備整 改條件的重 大事故隱 患，未米取 防范措施， 或未納入計(jì) 戈

37、9，或未限 期解決或停 產(chǎn)，一項(xiàng)不 符合扣20 分（B級(jí)要 素否決項(xiàng)）；2. 未書面向 主管部門和 當(dāng)?shù)卣?、A級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)否決項(xiàng)扣分項(xiàng)安全監(jiān)管部 門報(bào)告扣20分（B級(jí)要素否決 項(xiàng)）。二級(jí)企業(yè)符合本要素 要求，不得失分，不 存在重大隱患。查文件： 本要素涉及 的文件?，F(xiàn)場檢杳： 現(xiàn)場檢查是 否存在重大 隱患。二級(jí)企業(yè)本 要素若失 分，或存在 重大隱患，扣100分（A級(jí)要素否決 項(xiàng)）。一級(jí)企業(yè)建立安全生 產(chǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)體系。查文件： 安全生產(chǎn)預(yù) 警預(yù)報(bào)體系 有關(guān)文件。 現(xiàn)場檢杳： 現(xiàn)場檢查體 系運(yùn)行情況。一級(jí)企業(yè)未 建立安全預(yù) 警預(yù)報(bào)體系，扣100 分（A級(jí)要

38、 素否決項(xiàng)）。3.5重大 危險(xiǎn) 源（20分）1.企業(yè)應(yīng)按照 GB18218辨識(shí)并確 定重大危險(xiǎn)源，建立 重大危險(xiǎn)源檔案。1. 按照GB18218辨識(shí) 并確定重大危險(xiǎn)源【注：應(yīng)至少對(duì)煤氣、 甲醇的數(shù)量進(jìn)行辨 識(shí)】；2. 建立重大危險(xiǎn)源檔 案，包括：辨識(shí)、分 級(jí)記錄；重大危險(xiǎn)源 基本特征表；區(qū)域位 置圖、平面布置圖、 工藝流程圖和主要設(shè) 備一覽表；重大危險(xiǎn) 源安全管理制度及安 全操作規(guī)程；安全監(jiān) 測監(jiān)控系統(tǒng)、措施說 明；事故應(yīng)急預(yù)案； 安全評(píng)價(jià)報(bào)告或安全 評(píng)估報(bào)告。查文件：1.重大危險(xiǎn) 源管理制度 的建立和執(zhí) 行情況；2 安全評(píng)價(jià) 報(bào)告或安全 評(píng)估報(bào)告；3.重大危險(xiǎn) 源檔案。未建立重大 危險(xiǎn)源管理

39、 制度，或未 辨識(shí)、確定 重大危險(xiǎn)源，扣100 分（A級(jí)要 素否決項(xiàng)）。1. 每遺漏一處 扣5分；2. 未建立重大 危險(xiǎn)源檔案，扣 5分；3. 檔案內(nèi)容，每 遺漏一項(xiàng)或一 項(xiàng)不符合扣1 分。2.企業(yè)應(yīng)按照有關(guān) 規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源 設(shè)置安全監(jiān)控報(bào)警 系統(tǒng)。1.重大危險(xiǎn)源涉及的 壓力、溫度、液位、 泄漏報(bào)警等重要參數(shù) 的測量要有遠(yuǎn)傳和連查文件： 安全監(jiān)控報(bào) 警設(shè)施臺(tái)賬。 現(xiàn)場檢查：1.未按有關(guān)規(guī) 定設(shè)置安全監(jiān) 控報(bào)警系統(tǒng)，一 項(xiàng)不符合扣2A級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)否決項(xiàng)扣分項(xiàng)續(xù)記錄；2. 對(duì)毒性氣體、劇毒 液體和易燃?xì)怏w等重 點(diǎn)設(shè)施應(yīng)設(shè)置緊急切 斷裝置；3. 毒性氣體應(yīng)設(shè)

40、置泄 漏物緊急處置裝置， 獨(dú)立的安全儀表系 統(tǒng)；4. 設(shè)置必要的視頻監(jiān) 控系統(tǒng)。5. 重大危險(xiǎn)源安全監(jiān) 控預(yù)警系統(tǒng)應(yīng)符合AQ3035-2010和AQ3036-2010的要求。1.重大危險(xiǎn) 源安全監(jiān)控 報(bào)警系統(tǒng)，重 要參數(shù)遠(yuǎn)傳 和連續(xù)記錄、 視頻監(jiān)控系 統(tǒng)等；2.毒性氣體和 易燃?xì)怏w等 重點(diǎn)設(shè)施緊 急切斷裝置；3.毒性氣體 泄漏物緊急 處置裝置及 安全儀表系 統(tǒng)分；安全監(jiān)測監(jiān) 控報(bào)警系統(tǒng)不 符合國家標(biāo)準(zhǔn) 或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，一 項(xiàng)不符合扣2 分；2. 毒性氣體、劇 毒液體和易燃 氣體等重點(diǎn)設(shè) 施未設(shè)置緊急 切斷裝置扣2 分；3. 毒性氣體未 設(shè)置泄漏物緊 急處置裝置及 獨(dú)立的安全儀 表系統(tǒng)，一項(xiàng)不 符合

41、扣2分。3.企業(yè)應(yīng)按照國家 有關(guān)規(guī)疋，疋期對(duì)重 大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全 評(píng)估。1. 建立、明確定期評(píng) 估的時(shí)限和要求等；2. 定期對(duì)重大危險(xiǎn)源 進(jìn)行安全評(píng)估。查文件：1. 重大危險(xiǎn) 源定期評(píng)估 制；2. 定期安全 評(píng)估報(bào)告。1. 未建立重大 危險(xiǎn)源定期評(píng) 估制度或要求， 扣10分；2. 未按要求定 期評(píng)估，扣10 分；3. 無重大危險(xiǎn) 源安全評(píng)估報(bào) 告，扣2分。4.企業(yè)應(yīng)對(duì)重大危 險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施定 期檢查、檢驗(yàn)，并做 好記錄。1. 定期檢查、維護(hù)重 大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè) 施，包括檢測儀表、 附屬設(shè)備及配件；2. 按國豕有關(guān)規(guī)疋進(jìn) 行定期檢測、檢驗(yàn)， 取得檢驗(yàn)合格證。查文件：1. 重大危險(xiǎn) 源的設(shè)備、

42、設(shè) 施定期檢查 記錄；2. 設(shè)備、設(shè)施 的檢驗(yàn)報(bào)告 或檢驗(yàn)合格 證?，F(xiàn)場檢杳： 重大危險(xiǎn)源 的設(shè)備、設(shè)施 的完整性和 有效性。重大危險(xiǎn)源 有重大事故 隱患，且未 采取安全防 范措施的， 扣100分，（A級(jí)要素 否決項(xiàng)）。1. 未定期檢查、 維護(hù)，扣2分；2. 未定期檢驗(yàn)， 1臺(tái)次扣2分； 檢驗(yàn)不合格仍 在使用，扣2 分；3. 無檢驗(yàn)報(bào)告 或檢驗(yàn)合格證，1份扣2分。4. 設(shè)備、設(shè)施完 整性或有效性 一處不符合，扣 2分。5.企業(yè)應(yīng)制疋重大 危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù) 案，配備必要的救 援器材、裝備，每1. 按要求編制重大危 險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案；2. 根據(jù)重大危險(xiǎn)源的 危險(xiǎn)特性配備必要的查文件：1.重大危險(xiǎn)

43、源應(yīng)急救援 預(yù)案：1. 沒有重大危 險(xiǎn)源應(yīng)急救援 預(yù)案，扣2分；2. 救援器材裝A級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)否決項(xiàng)扣分項(xiàng)年至少進(jìn)行1次重 大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援 預(yù)案演練。救援器材、裝備；3. 涉及吸入性有毒、 有害氣體的重大危險(xiǎn) 源，應(yīng)配備便攜式濃 度檢測設(shè)備、空氣呼 吸器、化學(xué)防護(hù)服、 堵漏器材等；4. 涉及劇毒氣體的的 重大危險(xiǎn)源，應(yīng)配備 兩套以上氣密性化學(xué) 防護(hù)服；5. 重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救 援預(yù)案演練按規(guī)定頻 次進(jìn)行。2. 重大危險(xiǎn) 源應(yīng)急預(yù)案 演練記錄；3. 應(yīng)急救援 器材臺(tái)賬。詢問：抽查有關(guān)人 員對(duì)應(yīng)急救 援預(yù)案的掌 握情況、對(duì)應(yīng) 急援救器材、 裝備使用情 況?，F(xiàn)

44、場檢查： 應(yīng)急救援器 材、裝備的現(xiàn) 場狀況。備不符合要求， 一項(xiàng)扣2分；3.從業(yè)人員對(duì) 應(yīng)急救援預(yù)案 不清楚，1人次 扣2分。6.企業(yè)應(yīng)將重大危 險(xiǎn)源及相關(guān)安全措 施、應(yīng)急措施報(bào)送 當(dāng)?shù)乜h級(jí)以上人民 政府安全生產(chǎn)監(jiān)督 管理部門和有關(guān)部 門備案。重大危險(xiǎn)源及相關(guān)安 全措施、應(yīng)急措施形 成報(bào)告，報(bào)所在地縣 級(jí)人民政府安全生產(chǎn) 監(jiān)管部門和有關(guān)部門 備案。查文件： 備案資料。未備案或備案 內(nèi)容不符合要 求，一項(xiàng)扣2 分。7.企業(yè)重大危險(xiǎn)源 的防護(hù)距離應(yīng)滿足 國家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定。 不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或 規(guī)定的，應(yīng)采取切 實(shí)可行的防范措施， 并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn) 行整改。1. 危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn) 裝置和儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué) 品

45、數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn) 源的儲(chǔ)存設(shè)施的防護(hù) 距離應(yīng)滿足國家規(guī)定 要求；2. 防護(hù)距離不符合國 家規(guī)定要求的，應(yīng)采 取切實(shí)可行的防范措 施，并在規(guī)定期限內(nèi) 進(jìn)行整改。查文件：1. 重大危險(xiǎn) 源安全評(píng)估 報(bào)告；2. 重大危險(xiǎn) 源防護(hù)距離 存在問題的 整改計(jì)劃、措 施，包括防范 措施?，F(xiàn)場檢杳：1. 重大危險(xiǎn) 源現(xiàn)場測量 防護(hù)距離；2. 重大危險(xiǎn) 源防范措施 的落實(shí)情況。防護(hù)距離不 符合規(guī)定要 求，且無防 范措施，一 處扣20分（B級(jí)要素 否決項(xiàng)）；1. 整改計(jì)劃、措 施不符合要求， 一項(xiàng)扣2分；2. 未按期整改 或防范措施不 落實(shí)，一項(xiàng)扣4 分。二級(jí)企業(yè)應(yīng)符合本要 素要求，不得失分。按照以上評(píng) 審方法。

46、若失分，扣100 分（A級(jí)要素否決 項(xiàng)）。3.61.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行嚴(yán)格履行以下變更程查文件：1.未按程序?qū)岮級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)否決項(xiàng)扣分項(xiàng)變更（10 分）變更管理制度，履行 下列變更程序：（1）變更申請：按 要求填寫變更申請 表，由專人進(jìn)行管 理；（2）變更審批：變 更申請表應(yīng)逐級(jí)上 報(bào)主管部門，并按管 理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo) 審批；（3）變更實(shí)施：變 更批準(zhǔn)后，由主管 部門負(fù)責(zé)實(shí)施。不 經(jīng)過審查和批準(zhǔn)， 任何臨時(shí)性的變更 都不得超過原批準(zhǔn) 范圍和期限；（4）變更驗(yàn)收：變 更實(shí)施結(jié)束后，變更 主管部門應(yīng)對(duì)變更 的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn) 收，形成報(bào)告，并及 時(shí)將變更結(jié)果通知

47、相關(guān)部門和有關(guān)人 員。序及要求：（1）變更申請：按要 求填寫變更申請表， 由專人進(jìn)行管理；（2）變更審批：變更 申請表應(yīng)逐級(jí)上報(bào)主 管部門，并按管理權(quán) 限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（3）變更實(shí)施：變更 批準(zhǔn)后，由主管部門 負(fù)責(zé)實(shí)施。不經(jīng)過審 查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí) 性的變更都不得超過 原批準(zhǔn)范圍和期限；（4）變更驗(yàn)收：變更 實(shí)施結(jié)束后，變更主 管部門應(yīng)對(duì)變更的實(shí) 施情況進(jìn)行驗(yàn)收，形 成報(bào)告，并及時(shí)將變 更結(jié)果通知相關(guān)部門 和有關(guān)人員。1. 變更管理 制度；2. 變更管理 記錄?，F(xiàn)場檢杳： 查看變更實(shí) 施現(xiàn)場。施變更，一項(xiàng)扣5分；2. 履行變更程 序過程，一項(xiàng)不 符合扣2分；3. 變更實(shí)施現(xiàn) 場一項(xiàng)不符合，

48、扣2分。2.企業(yè)應(yīng)對(duì)變更過 程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 分析和控制。1. 對(duì)每項(xiàng)變更過程產(chǎn) 生的風(fēng)險(xiǎn)都進(jìn)行分 析，制定控制措施；2. 變更實(shí)施過程中， 認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措 施。查文件：1. 變更的風(fēng) 險(xiǎn)分析記錄；2. 變更風(fēng)險(xiǎn) 的控制措施。3. 變更實(shí)施 驗(yàn)收報(bào)告。對(duì)變更過程的 風(fēng)險(xiǎn)未進(jìn)行分 析或控制措施 不落實(shí)，一項(xiàng)不 符合扣2分。3.7風(fēng)險(xiǎn) 信息 更新（10分）1.企業(yè)應(yīng)適時(shí)組織 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別 與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)有 關(guān)的危險(xiǎn)、有害因素 和隱患。非常規(guī)活動(dòng)及危險(xiǎn)性 作業(yè)實(shí)施前，應(yīng)識(shí)別 危險(xiǎn)、有害因素，排 查隱患。查文件：1. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 記錄或報(bào)告；2. 作業(yè)許可 證。未按規(guī)定進(jìn)行 危險(xiǎn)、有害因素 識(shí)

49、別，一項(xiàng)扣2 分；識(shí)別不充 分，一項(xiàng)不符合 扣1分。2.企業(yè)應(yīng)定期評(píng)審 或檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié) 果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。每年評(píng)審或檢杳風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制 效果。查文件： 年度評(píng)審或 檢查報(bào)告，或 者評(píng)審記錄。未定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng) 險(xiǎn)控制效果進(jìn) 行評(píng)審或檢查， 扣2分。3.企業(yè)應(yīng)在下列情 形發(fā)生時(shí)及時(shí)進(jìn)行在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定情形發(fā)生 時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)查文件： 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)未及時(shí)進(jìn)行風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)，一項(xiàng)不A級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)否決項(xiàng)扣分項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：1 )新的或變更的法 律法規(guī)或其他要求；2) 操作條件變化或 工藝改變；3) 技術(shù)改造項(xiàng)目；4) 有對(duì)事件、事故 或其他信息的新認(rèn)識(shí)；

50、5 )組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大 的調(diào)整。評(píng)價(jià)。告、記錄。符合扣2分。3.8 供應(yīng)商(5 分)企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行供 應(yīng)商管理制度，對(duì)供 應(yīng)商資格預(yù)審、選用 和續(xù)用等過程進(jìn)行 管理，并定期識(shí)別與 采購有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。1. 建立供應(yīng)商名錄、 檔案(包括資格預(yù)審、 業(yè)績評(píng)價(jià)等資料)；2. 對(duì)供應(yīng)商資格預(yù) 審、選用、續(xù)用進(jìn)行 管理；3. 定期識(shí)別與采購有 關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。查文件：1. 供應(yīng)商管 理制度；2. 合格供應(yīng) 商名錄、檔 案；3. 供應(yīng)商選 用、續(xù)用、評(píng) 價(jià)記錄；4. 與采購有 關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信 息。1. 未建立合格 供應(yīng)商名錄、檔 案，一項(xiàng)扣2 分；2. 未對(duì)供應(yīng)商 進(jìn)行規(guī)范管理， 一項(xiàng)不符合扣1分；3. 未定期識(shí)別 與米

51、購有關(guān)的 風(fēng)險(xiǎn)，1次扣2 分。4管 理制 度(100分)4.1安全 生產(chǎn) 規(guī)章 制度(40分)1.企業(yè)應(yīng)制定健全 的安全生產(chǎn)規(guī)早制 度，至少包括下列內(nèi) 容：(1) 安全生產(chǎn)職責(zé)；(2) 識(shí)別和獲取適 用的安全生產(chǎn)法律 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要 求；(3) 安全生產(chǎn)會(huì)議 管理；(4) 安全生產(chǎn)費(fèi)用；(5) 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲 管理；(6) 管理制度評(píng)審 和修訂；(7) 安全培訓(xùn)教育；(8) 特種作業(yè)人員 管理；(9) 管理部門、基 層班組安全活動(dòng)管 理；(10) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；1. 通過識(shí)別和評(píng)估， 將適用于本企業(yè)的有 關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)標(biāo) 準(zhǔn)規(guī)定轉(zhuǎn)化為企業(yè)安 全生產(chǎn)規(guī)章制度或安 全操作規(guī)程的具體內(nèi) 容，并嚴(yán)格落

52、實(shí)；2. 安全生產(chǎn)規(guī)章制度 內(nèi)容應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要 求；3. 明確責(zé)任部門、職 責(zé)、工作要求；4. 安全牛產(chǎn)規(guī)章制度 應(yīng)具有可操作性；5. 除制定通用規(guī)范 要求的規(guī)章制度以 夕卜，還應(yīng)制定包括以 下內(nèi)容的規(guī)章制度：工藝管理、開停車管 理、設(shè)備管理、建(構(gòu)) 筑物管理、電氣管理、 公用工程管理、易制 毒管理、危險(xiǎn)化學(xué)品查文件：1. 適用的法 律法規(guī)和標(biāo) 準(zhǔn)、規(guī)早制度 和安全操作 規(guī)程清單。2. 企業(yè)安全 生產(chǎn)規(guī)章制 度簽發(fā)文件。 詢問：有關(guān)人員對(duì) 法律、法規(guī)和 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的 了解、掌握情 況?，F(xiàn)場檢杳： 法律、法規(guī)和 標(biāo)準(zhǔn)的遵守 情況。1. 未制定動(dòng) 火作業(yè)管理 制度或進(jìn)入 受限空間管 理制度，扣 10

53、0 分(A 級(jí)要素否決 項(xiàng))；2. 未制定以 下規(guī)章制度 之一，扣40 分(B級(jí)要 素否決項(xiàng))： 變更管理、 風(fēng)險(xiǎn)管理、 隱患排查治 理、臨時(shí)用 電作業(yè)、高 處作業(yè)、起 重吊裝作 業(yè)、破土作 業(yè)、斷路作 業(yè)、設(shè)備檢1. 未將法律法 規(guī)的有關(guān)規(guī)定 和標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān) 要求轉(zhuǎn)化為企 業(yè)安全生產(chǎn)規(guī) 早制度或安全 操作規(guī)程的具 體內(nèi)容，一項(xiàng)不 符合扣2分；2. 責(zé)任部門、職 責(zé)、工作要求、 可操作性等內(nèi) 容，一項(xiàng)不符合 扣1分；3. 缺少相關(guān)內(nèi) 容的管理制度， 一項(xiàng)扣2分；4. 有關(guān)人員不 清楚法律、法規(guī) 和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的 相關(guān)要求，1人 次扣2分；5. 現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有A級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)否決項(xiàng)扣分項(xiàng)(11) 隱患排查治 理；(12) 重