第9章：非關(guān)稅壁壘及新保護(hù)主義

1、第第9章章 非關(guān)稅壁壘與新保護(hù)主義非關(guān)稅壁壘與新保護(hù)主義 本章主要內(nèi)容本章主要內(nèi)容: : import quota（進(jìn)口配額）（進(jìn)口配額） voluntary export restraints（自愿出口限制）（自愿出口限制） dumping（傾銷）（傾銷） export subsidies（出口補(bǔ)貼）（出口補(bǔ)貼） infant-industry argument（幼稚產(chǎn)業(yè)觀點）（幼稚產(chǎn)業(yè)觀點） strategic trade policy（戰(zhàn)略貿(mào)易政策）（戰(zhàn)略貿(mào)易政策） 非關(guān)稅壁壘的種類非關(guān)稅壁壘的種類 進(jìn)口配額、自動出口限制、出口補(bǔ)進(jìn)口配額、自動出口限制、出口補(bǔ)貼、海關(guān)程序、進(jìn)口許可證制度

2、、歧貼、海關(guān)程序、進(jìn)口許可證制度、歧視性政府采購政策、外匯管制、進(jìn)口視性政府采購政策、外匯管制、進(jìn)口押金制度押金制度/進(jìn)口存款制度、進(jìn)出口國家進(jìn)口存款制度、進(jìn)出口國家壟斷、技術(shù)性貿(mào)易壁壘壟斷、技術(shù)性貿(mào)易壁壘9. 2 出口配額出口配額配額配額: 一種對允許進(jìn)口或出口的商品數(shù)量的直一種對允許進(jìn)口或出口的商品數(shù)量的直接限制。）接限制。）配額的幾種形式：配額的幾種形式：絕對配額：絕對配額：超過限額不準(zhǔn)進(jìn)口超過限額不準(zhǔn)進(jìn)口關(guān)稅配額：關(guān)稅配額：配額內(nèi)征收較低關(guān)稅，超過配額仍配額內(nèi)征收較低關(guān)稅，超過配額仍可進(jìn)口，但征收高關(guān)稅?？蛇M(jìn)口，但征收高關(guān)稅。全球配額：全球配額：商品的進(jìn)口配額適用于所有國家。商品的進(jìn)口

3、配額適用于所有國家。國別配額：國別配額：進(jìn)口國將進(jìn)口總配額分配給不同國進(jìn)口國將進(jìn)口總配額分配給不同國家。家。 10 20 50 70 價格(千元) P1.0Sx國內(nèi)供給曲線d d c c b ba aDxDx2.52.01. 自由貿(mào)易時，P=1。消費(fèi)70X，生產(chǎn)10X，進(jìn)口60X。2. 進(jìn)口配額=30X時，價格P=2：消費(fèi)50X，生產(chǎn)20X，進(jìn)口30X。其中，30X的進(jìn)口配額相當(dāng)于“隱含的”100%關(guān)稅。 10 20 50 70 價格(千元) P1.0Sx國內(nèi)供給曲線d d c c b ba aDxDx2.52.0當(dāng)需求增加（Dx向Dx移動），進(jìn)口配額仍為30X：P=2.5，消費(fèi)55X，生產(chǎn)2

4、5X，進(jìn)口30X。當(dāng)需求增加（Dx向Dx移動），如果不是進(jìn)口配額而是征收100%關(guān)稅：則P=2，消費(fèi)65X，生產(chǎn)20X，進(jìn)口45X。 10 20 50 70 價格(千元) P1.0Sx國內(nèi)供給曲線d d c c b ba aDx2.52.0P ，S（供給） ，D（需求） ，M（進(jìn)口）Welfare change 生產(chǎn)者剩余. +a 消費(fèi)者剩余 (a+b+c+d) 配額租金 +c 凈福利 -(b+d) 配額的分配方式和福利的變化配額的分配方式和福利的變化 ( ().).政府直接頒發(fā)進(jìn)口許可證給進(jìn)口商政府直接頒發(fā)進(jìn)口許可證給進(jìn)口商。進(jìn)口商所得的。進(jìn)口商所得的利潤正好等于政府的稅收部分，進(jìn)口國的社會

5、總利益變利潤正好等于政府的稅收部分，進(jìn)口國的社會總利益變動與關(guān)稅一樣。動與關(guān)稅一樣。 ( ().).政府根據(jù)申請頒發(fā)許可證政府根據(jù)申請頒發(fā)許可證。進(jìn)口商為得到許可證必。進(jìn)口商為得到許可證必然付出一定代價（即然付出一定代價（即“尋租尋租”）。所以最后收益小于，）。所以最后收益小于，社會的利益少于關(guān)稅的情況。社會的利益少于關(guān)稅的情況。 ( ().).政府公開拍賣許可證政府公開拍賣許可證。拍賣一般會將使許可證的價。拍賣一般會將使許可證的價值等于值等于C C。整個社會的利益變動也與關(guān)稅一樣。社會利益。整個社會的利益變動也與關(guān)稅一樣。社會利益變動與關(guān)稅一樣。變動與關(guān)稅一樣。 ( ().).政府在設(shè)置限額

6、，由出口國自行分配政府在設(shè)置限額，由出口國自行分配。進(jìn)口國的凈。進(jìn)口國的凈損失變成了損失變成了+ + +，大于關(guān)稅時的凈損失。，大于關(guān)稅時的凈損失。 9.2B 進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較進(jìn)口配額與等效進(jìn)口關(guān)稅存在差異進(jìn)口配額與等效進(jìn)口關(guān)稅存在差異 進(jìn)口配額一定，需求進(jìn)口配額一定，需求，進(jìn)口配額導(dǎo)致更高的國內(nèi)價格進(jìn)口配額導(dǎo)致更高的國內(nèi)價格和國內(nèi)生產(chǎn)量和國內(nèi)生產(chǎn)量；對于給定的進(jìn)口關(guān)稅，需求；對于給定的進(jìn)口關(guān)稅，需求，對國內(nèi)價對國內(nèi)價格和國內(nèi)產(chǎn)量無影響，但會帶來更高的進(jìn)口量和消費(fèi)量格和國內(nèi)產(chǎn)量無影響，但會帶來更高的進(jìn)口量和消費(fèi)量。配額涉及到進(jìn)口許可證的發(fā)放，既可能造成效率配額涉及到進(jìn)口

7、許可證的發(fā)放，既可能造成效率損失，有可能形成尋租。損失，有可能形成尋租。進(jìn)口配額可以將進(jìn)口限定在一個確定水平，而進(jìn)進(jìn)口配額可以將進(jìn)口限定在一個確定水平，而進(jìn)口關(guān)稅的貿(mào)易結(jié)果使需求和供給曲線的斜率而口關(guān)稅的貿(mào)易結(jié)果使需求和供給曲線的斜率而定，是不確定的。定，是不確定的。9.3 其他非關(guān)稅壁壘和新保護(hù)主義其他非關(guān)稅壁壘和新保護(hù)主義9.3A 自愿出口限制自愿出口限制, VERs 當(dāng)一國出口威脅到進(jìn)口國整個國內(nèi)經(jīng)濟(jì)時，進(jìn)口國以當(dāng)一國出口威脅到進(jìn)口國整個國內(nèi)經(jīng)濟(jì)時，進(jìn)口國以全面貿(mào)易限制相威脅，引導(dǎo)另一國全面貿(mào)易限制相威脅，引導(dǎo)另一國“自愿自愿”地減少某種商地減少某種商品品的出口。的出口。例如例如: 美國

8、對日本電子產(chǎn)品，對韓國鋼鐵產(chǎn)品的威美國對日本電子產(chǎn)品，對韓國鋼鐵產(chǎn)品的威脅，導(dǎo)致日本和韓國不得不形成自愿出口限制。脅，導(dǎo)致日本和韓國不得不形成自愿出口限制。自愿出口限制和進(jìn)口配額的區(qū)別在于：自愿出口限制和進(jìn)口配額的區(qū)別在于：(1)(1)對進(jìn)口國，自愿出口限制聽起來少一點對進(jìn)口國，自愿出口限制聽起來少一點保護(hù)主義的味道；對于出口國，如果同樣保護(hù)主義的味道；對于出口國，如果同樣受到數(shù)量限制時，受到數(shù)量限制時，“自愿出口限制自愿出口限制”肯定肯定要比強(qiáng)迫限額好。要比強(qiáng)迫限額好。 10 20 50 70 價格(千元) P1.0Sx國內(nèi)供給曲線d d c c b ba aDxDx2.0().自愿出口限制

9、自愿出口限制對進(jìn)口國國內(nèi)市場的價格、生對進(jìn)口國國內(nèi)市場的價格、生產(chǎn)、消費(fèi)的影響都跟產(chǎn)、消費(fèi)的影響都跟進(jìn)口配額進(jìn)口配額相同。但是因為由出相同。但是因為由出口國自行分配配額，口國自行分配配額，所以原本屬于國內(nèi)進(jìn)口商的那所以原本屬于國內(nèi)進(jìn)口商的那部分利益部分利益（圖（圖9.1中的中的c）就由外國出口商獲得了就由外國出口商獲得了。對進(jìn)口國來說，其總共損失為。對進(jìn)口國來說，其總共損失為。由于出口國只是勉強(qiáng)或暫時同意減少出由于出口國只是勉強(qiáng)或暫時同意減少出口，所以口，所以自愿出口限制的效果不如進(jìn)口配自愿出口限制的效果不如進(jìn)口配額好額好。實行自愿出口限制，不僅僅在于經(jīng)濟(jì)手實行自愿出口限制，不僅僅在于經(jīng)濟(jì)手段

10、，還在于政治和軍事手段。段，還在于政治和軍事手段。例如：美國對日本汽車進(jìn)行自愿出口限制，自愿出口限例如：美國對日本汽車進(jìn)行自愿出口限制，自愿出口限制使美國國內(nèi)汽車價格上漲。制使美國國內(nèi)汽車價格上漲。供應(yīng)國應(yīng)對出口限制的方式：出口更高供應(yīng)國應(yīng)對出口限制的方式：出口更高端、價格更高的產(chǎn)品。端、價格更高的產(chǎn)品。9.3B 技術(shù)的、行政的和其他法規(guī)技術(shù)的、行政的和其他法規(guī)技術(shù)法規(guī)技術(shù)法規(guī)針對某一類產(chǎn)品而言，通過提高針對某一類產(chǎn)品而言，通過提高技術(shù)門檻來限制進(jìn)口。技術(shù)門檻來限制進(jìn)口。行政法規(guī)行政法規(guī)：采用行政手段進(jìn)行強(qiáng)制性約：采用行政手段進(jìn)行強(qiáng)制性約束。例如，禁止宣傳或出售某國的某類產(chǎn)束。例如，禁止宣傳或

11、出售某國的某類產(chǎn)品。品。邊境稅邊境稅：對一種商品的出口者減免國內(nèi)間：對一種商品的出口者減免國內(nèi)間接稅，而對另一種商品的進(jìn)口者征收國內(nèi)接稅，而對另一種商品的進(jìn)口者征收國內(nèi)間接稅。間接稅。9.3 C 國際卡特爾國際卡特爾國際卡特爾國際卡特爾：由不同國家的某種商品供應(yīng)商形成：由不同國家的某種商品供應(yīng)商形成的壟斷組織，通過限產(chǎn)或限制出口，來實現(xiàn)壟斷的壟斷組織，通過限產(chǎn)或限制出口，來實現(xiàn)壟斷利潤。利潤。最典型的國際卡特爾組織：最典型的國際卡特爾組織：OPEC。形成國際卡特爾的條件：形成國際卡特爾的條件：沒有或很少有替代品，沒有或很少有替代品，并且國際市場上只有少量的供應(yīng)商。并且國際市場上只有少量的供應(yīng)商

12、。集中化的卡特爾：使總利潤最大化，再分享利集中化的卡特爾：使總利潤最大化，再分享利潤。潤。思考：國際卡特爾是穩(wěn)定的嗎？思考：國際卡特爾是穩(wěn)定的嗎？9.3D dumping （傾銷）（傾銷） 傾銷傾銷是指一種商品以低于成本或至少以低于國內(nèi)價格出口。是指一種商品以低于成本或至少以低于國內(nèi)價格出口。傾銷類型傾銷類型：（1）持續(xù)性傾銷持續(xù)性傾銷：國內(nèi)高價出售，國際低價出售。：國內(nèi)高價出售，國際低價出售。（2）掠奪性傾銷掠奪性傾銷：低于國外價格或成本價格進(jìn)行銷售，從而：低于國外價格或成本價格進(jìn)行銷售，從而驅(qū)逐國外生產(chǎn)者；此后再提高價格獲得更多利潤。驅(qū)逐國外生產(chǎn)者；此后再提高價格獲得更多利潤。特點：先低特

13、點：先低后高。后高。（3）偶發(fā)性傾銷偶發(fā)性傾銷：偶爾以低價或低于成本價銷售某種商品，：偶爾以低價或低于成本價銷售某種商品，目的在于預(yù)防商品過剩。目的在于預(yù)防商品過剩。傾銷的條件：傾銷的條件：生產(chǎn)具有壟斷性，可獨立定價生產(chǎn)具有壟斷性，可獨立定價需求曲線彈性：國外市場需求曲線彈性：國外市場國內(nèi)市場國內(nèi)市場產(chǎn)品不能回流：兩國市場隔離產(chǎn)品不能回流：兩國市場隔離關(guān)于傾銷的幾點說明關(guān)于傾銷的幾點說明掠奪式傾銷被認(rèn)為是不合法的，所以用于抵制掠掠奪式傾銷被認(rèn)為是不合法的，所以用于抵制掠奪式傾銷的貿(mào)易保護(hù)被認(rèn)為是正當(dāng)?shù)?。奪式傾銷的貿(mào)易保護(hù)被認(rèn)為是正當(dāng)?shù)摹，F(xiàn)代社會中，存在大量的傾銷和反傾銷爭議?，F(xiàn)代社會中，存在大

14、量的傾銷和反傾銷爭議。最容易發(fā)生傾銷的行業(yè)：初級產(chǎn)品制造業(yè)、鋼最容易發(fā)生傾銷的行業(yè)：初級產(chǎn)品制造業(yè)、鋼鐵、半導(dǎo)體等等。鐵、半導(dǎo)體等等。反傾銷政策：反傾銷政策：（1）美國的觸發(fā)價格機(jī)制。）美國的觸發(fā)價格機(jī)制。（2）普遍采用的反傾銷稅。）普遍采用的反傾銷稅。傾銷的局部均衡分析傾銷的局部均衡分析0BMRdMCPW=MRWDPdPmPwC價價格格數(shù)量數(shù)量WTOWTO中關(guān)于傾銷的認(rèn)定中關(guān)于傾銷的認(rèn)定:(1)(1)低于相同產(chǎn)品在出口國正常情況下用低于相同產(chǎn)品在出口國正常情況下用于國內(nèi)消費(fèi)時的可比價格；于國內(nèi)消費(fèi)時的可比價格；(2)(2)如果沒有這種國內(nèi)價格，則低于：如果沒有這種國內(nèi)價格，則低于：a a，相

15、同產(chǎn)品在正常貿(mào)易情況下向第三國出口相同產(chǎn)品在正常貿(mào)易情況下向第三國出口的最高可比價格；的最高可比價格；b b，產(chǎn)品在原產(chǎn)國的生，產(chǎn)品在原產(chǎn)國的生產(chǎn)成本加上合理的管理費(fèi)、銷售費(fèi)等費(fèi)用產(chǎn)成本加上合理的管理費(fèi)、銷售費(fèi)等費(fèi)用和利潤。和利潤。 根據(jù)根據(jù)WTO規(guī)定，實施反傾銷措施必須滿規(guī)定，實施反傾銷措施必須滿足三個條件：足三個條件：(1)傾銷成立；傾銷成立；(2)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害；國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害；(3)傾銷與損害有因果關(guān)系。傾銷與損害有因果關(guān)系。9.3E 出口補(bǔ)貼出口補(bǔ)貼出口補(bǔ)貼出口補(bǔ)貼:對本國出口者或潛在出口者進(jìn)行直接支付、對本國出口者或潛在出口者進(jìn)行直接支付、或者給予減免稅、或補(bǔ)貼貸款，以及（或）

16、對外國或者給予減免稅、或補(bǔ)貼貸款，以及（或）對外國購買者提供低息貸款，從而刺激本國出口。購買者提供低息貸款，從而刺激本國出口。出口補(bǔ)貼類型出口補(bǔ)貼類型（1）直接補(bǔ)貼：出口退稅、低息或無息貸款、財政直補(bǔ)。）直接補(bǔ)貼：出口退稅、低息或無息貸款、財政直補(bǔ)。（2）間接補(bǔ)貼：對國外進(jìn)口商的低息貸款。）間接補(bǔ)貼：對國外進(jìn)口商的低息貸款。出口補(bǔ)貼的典型案例：出口補(bǔ)貼的典型案例：歐盟對農(nóng)業(yè)的高額補(bǔ)貼，擠出了美歐盟對農(nóng)業(yè)的高額補(bǔ)貼，擠出了美國農(nóng)產(chǎn)品在歐洲的市場份額；歐洲對空客的補(bǔ)貼。國農(nóng)產(chǎn)品在歐洲的市場份額；歐洲對空客的補(bǔ)貼。應(yīng)對出口補(bǔ)貼的反制措施：應(yīng)對出口補(bǔ)貼的反制措施：反補(bǔ)貼稅。反補(bǔ)貼稅。Figure 9.

17、2:出口補(bǔ)貼的局部均衡效應(yīng)出口補(bǔ)貼的局部均衡效應(yīng) 國內(nèi)生產(chǎn)者剩余國內(nèi)生產(chǎn)者剩余: a+b+c 國內(nèi)消費(fèi)者剩余國內(nèi)消費(fèi)者剩余：a+b 政府補(bǔ)貼：政府補(bǔ)貼： b+c+d（其中，（其中，d表表示多生產(chǎn)商品示多生產(chǎn)商品X而上而上升的成本，而非生產(chǎn)升的成本，而非生產(chǎn)者獲利）者獲利） 國家國家2承擔(dān)的保護(hù)成承擔(dān)的保護(hù)成本：本：b+dSD3.542035 4010P ，S（供給） ，D（需求） ，X（進(jìn)口）a ab bc cd d出口補(bǔ)貼與傾銷的異同出口補(bǔ)貼與傾銷的異同 相同：價格相同：價格內(nèi)高外低內(nèi)高外低 不同：出口補(bǔ)貼是政府行為，不同：出口補(bǔ)貼是政府行為， 傾銷是企業(yè)行為。傾銷是企業(yè)行為。9.4A 貿(mào)易

18、保護(hù)主義的錯誤貿(mào)易保護(hù)主義的錯誤需要貿(mào)易限制來保護(hù)國內(nèi)勞動力不受外國廉價勞需要貿(mào)易限制來保護(hù)國內(nèi)勞動力不受外國廉價勞動力的沖擊。動力的沖擊。 國內(nèi)勞動力成本更多地與本國勞動生產(chǎn)率有關(guān)?？茖W(xué)的關(guān)稅科學(xué)的關(guān)稅 這將消除貿(mào)易基礎(chǔ)貿(mào)易保護(hù)有助于減少國內(nèi)失業(yè)和消除國際收支赤貿(mào)易保護(hù)有助于減少國內(nèi)失業(yè)和消除國際收支赤字字 “以鄰為壑以鄰為壑”的貿(mào)易觀，導(dǎo)致國家間的貿(mào)易戰(zhàn)。正確的貿(mào)易觀，導(dǎo)致國家間的貿(mào)易戰(zhàn)。正確的解決之道：財政、貨幣政策。的解決之道：財政、貨幣政策。9.4B 9.4B 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論主要內(nèi)容：主要內(nèi)容：對幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)，以對幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)，以幫助其建立比較優(yōu)勢，具有

19、經(jīng)濟(jì)規(guī)模并形幫助其建立比較優(yōu)勢，具有經(jīng)濟(jì)規(guī)模并形成長期競爭力為止。成長期競爭力為止。成立條件：成立條件：該產(chǎn)業(yè)的成長后其回報率必須該產(chǎn)業(yè)的成長后其回報率必須足夠高，以抵消其在足夠高，以抵消其在“幼稚期間幼稚期間”國內(nèi)消國內(nèi)消費(fèi)者為其支付的過高價格。費(fèi)者為其支付的過高價格。幼稚產(chǎn)業(yè)的特點：幼稚產(chǎn)業(yè)的特點：（1）缺乏專業(yè)技術(shù)或較大的初期投入）缺乏專業(yè)技術(shù)或較大的初期投入（2）產(chǎn)業(yè)核心競爭力不成熟）產(chǎn)業(yè)核心競爭力不成熟 在發(fā)展中國家比在發(fā)達(dá)國家更適用在發(fā)展中國家比在發(fā)達(dá)國家更適用. . 很難確定哪項產(chǎn)業(yè)或潛在產(chǎn)業(yè)符合幼稚產(chǎn)業(yè)要求，很難確定哪項產(chǎn)業(yè)或潛在產(chǎn)業(yè)符合幼稚產(chǎn)業(yè)要求，一旦給予保護(hù)很難取消一旦給

20、予保護(hù)很難取消. .對幼稚產(chǎn)業(yè)的等價生產(chǎn)補(bǔ)貼比貿(mào)易保護(hù)會更好對幼稚產(chǎn)業(yè)的等價生產(chǎn)補(bǔ)貼比貿(mào)易保護(hù)會更好. . 原因原因：（：（1 1）貿(mào)易保護(hù)導(dǎo)致相對價格扭曲，對市場）貿(mào)易保護(hù)導(dǎo)致相對價格扭曲，對市場損害大；（損害大；（2 2）生產(chǎn)補(bǔ)貼的實施和取消較為靈活。）生產(chǎn)補(bǔ)貼的實施和取消較為靈活。 限制條件限制條件: 對國防至關(guān)重要的產(chǎn)業(yè)一般也需要貿(mào)易限制來加以保對國防至關(guān)重要的產(chǎn)業(yè)一般也需要貿(mào)易限制來加以保護(hù)。但生產(chǎn)補(bǔ)貼的效果仍然好于關(guān)稅。護(hù)。但生產(chǎn)補(bǔ)貼的效果仍然好于關(guān)稅。 9.4C 誰得到了保護(hù)誰得到了保護(hù)獲益者：生產(chǎn)者獲益者：生產(chǎn)者 手段：院外游說手段：院外游說損失者：消費(fèi)者損失者：消費(fèi)者 困境：

21、難以形成合力來抗衡困境：難以形成合力來抗衡 相關(guān)的理論：相關(guān)的理論： 發(fā)達(dá)國家傾向于保護(hù)勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)國家傾向于保護(hù)勞動密集型產(chǎn)業(yè) “壓力集團(tuán)壓力集團(tuán)”或或“利益集團(tuán)利益集團(tuán)”理論：理論：高度組織的產(chǎn)業(yè)比低度組織產(chǎn)業(yè)得到了更多貿(mào)易保護(hù)（如汽車）。1. 消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)比生產(chǎn)作為其他產(chǎn)業(yè)原料的中間產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)得到消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)比生產(chǎn)作為其他產(chǎn)業(yè)原料的中間產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)得到更多保護(hù)。更多保護(hù)。9.5 9.5 戰(zhàn)略貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)政策戰(zhàn)略貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)政策 9.5A 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策：適合于發(fā)達(dá)國家間的競爭戰(zhàn)略性貿(mào)易政策：適合于發(fā)達(dá)國家間的競爭 一國可以通過暫時的貿(mào)易保護(hù)、補(bǔ)貼、稅收一國可以通過暫時的貿(mào)易保護(hù)、補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、

22、以及政府與工業(yè)部門的合作計劃，在半導(dǎo)優(yōu)惠、以及政府與工業(yè)部門的合作計劃，在半導(dǎo)體、計算機(jī)、遠(yuǎn)程通信和其他被認(rèn)為對該國至關(guān)體、計算機(jī)、遠(yuǎn)程通信和其他被認(rèn)為對該國至關(guān)重要的領(lǐng)域內(nèi)創(chuàng)造出比較優(yōu)勢。重要的領(lǐng)域內(nèi)創(chuàng)造出比較優(yōu)勢。原因：原因： 這些行業(yè)具有較高的風(fēng)險，同時需建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)上。這些行業(yè)具有較高的風(fēng)險，同時需建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)上。該理論與發(fā)展中國家的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論類似，只是它是針對該理論與發(fā)展中國家的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論類似，只是它是針對發(fā)達(dá)國家提出的。發(fā)達(dá)國家提出的。日本的實踐 20世紀(jì)50-70年代:對鋼鐵、造船、機(jī)械工業(yè)的政策支持，使日本在六七十年代的出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)變成資本密集型產(chǎn)品。 日本目前的政策

23、:扶植高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，采取的政策包括：政府與私人企業(yè)達(dá)成共識、補(bǔ)貼研究開發(fā)、稅收優(yōu)惠、補(bǔ)貼性貸款、政府采購以及進(jìn)口保護(hù)等。日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè) “控制下的競爭控制下的競爭”包括兩組政策：包括兩組政策： 第一組：控制日本市場和國際市場聯(lián)系的政策。日本政府第一組：控制日本市場和國際市場聯(lián)系的政策。日本政府決定什么樣的資本、技術(shù)和制造品在什么條件下可以進(jìn)入決定什么樣的資本、技術(shù)和制造品在什么條件下可以進(jìn)入和離開日本市場，對外國廠商的進(jìn)入限制和強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓和離開日本市場，對外國廠商的進(jìn)入限制和強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策。政策。 第二組：政府協(xié)調(diào)各大公司協(xié)同開發(fā)生產(chǎn)，刺激國內(nèi)廠商第二組：政府協(xié)調(diào)各大公司協(xié)同開發(fā)生產(chǎn)，刺激

24、國內(nèi)廠商擴(kuò)張的管理政策。日本政府對通用技術(shù)的開發(fā)進(jìn)行扶持，擴(kuò)張的管理政策。日本政府對通用技術(shù)的開發(fā)進(jìn)行扶持，扶持企業(yè)聯(lián)合開發(fā)生產(chǎn)技術(shù)，降低研究開發(fā)過程中風(fēng)險最扶持企業(yè)聯(lián)合開發(fā)生產(chǎn)技術(shù)，降低研究開發(fā)過程中風(fēng)險最大、最難預(yù)測階段的成本，并鼓勵在幾家廠商間普及，這大、最難預(yù)測階段的成本，并鼓勵在幾家廠商間普及，這些扶持政策幫助日本廠商改進(jìn)了生產(chǎn)技術(shù)。些扶持政策幫助日本廠商改進(jìn)了生產(chǎn)技術(shù)。 日本彩電業(yè)的發(fā)展政府的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策：政府的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策：不嚴(yán)格執(zhí)行反托拉斯法，不嚴(yán)格執(zhí)行反托拉斯法，7 7家主要的生產(chǎn)企業(yè)組成卡特爾家主要的生產(chǎn)企業(yè)組成卡特爾操縱日本的家電和電子產(chǎn)品市場；操縱日本的家電和電子產(chǎn)

25、品市場；政府的市場保護(hù)，有效地阻止任何外國企業(yè)進(jìn)入的非關(guān)政府的市場保護(hù)，有效地阻止任何外國企業(yè)進(jìn)入的非關(guān)稅壁壘；稅壁壘；長期的固定價格長期的固定價格1.1. 所有這些使得日本企業(yè)在國內(nèi)市場的價格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國際所有這些使得日本企業(yè)在國內(nèi)市場的價格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國際市場價格。市場價格。19661966年日本國內(nèi)電視機(jī)的出廠價平均是年日本國內(nèi)電視機(jī)的出廠價平均是150000150000日元，而美國市場的平均日元，而美國市場的平均FOBFOB價為價為6480064800日元。日元。 9.5B 9.5B 博弈論在戰(zhàn)略性貿(mào)易產(chǎn)業(yè)政策分析博弈論在戰(zhàn)略性貿(mào)易產(chǎn)業(yè)政策分析中的應(yīng)用中的應(yīng)用案例：波音與空客的競爭 假定這兩

26、家公司生產(chǎn)技術(shù)和能力相近，都有能力生產(chǎn)一種假定這兩家公司生產(chǎn)技術(shù)和能力相近，都有能力生產(chǎn)一種可坐可坐500500名乘客的大客機(jī)，生產(chǎn)這種客機(jī)又具有規(guī)模經(jīng)名乘客的大客機(jī)，生產(chǎn)這種客機(jī)又具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，生產(chǎn)越多成本越低，生產(chǎn)量越小成本越高，而且會有濟(jì)，生產(chǎn)越多成本越低，生產(chǎn)量越小成本越高，而且會有虧損。虧損。 在市場需求有限的情況下，如果兩家公司都生產(chǎn)，兩家公在市場需求有限的情況下，如果兩家公司都生產(chǎn)，兩家公司都會虧本。如果兩家公司都不生產(chǎn)，雖然誰也不會虧司都會虧本。如果兩家公司都不生產(chǎn)，雖然誰也不會虧本，但誰也沒有利潤。只有在一家生產(chǎn)而另一家不生產(chǎn)的本，但誰也沒有利潤。只有在一家生產(chǎn)而另一家不生產(chǎn)

27、的情況下，生產(chǎn)的那家才會有足夠的生產(chǎn)量而獲得利潤。情況下，生產(chǎn)的那家才會有足夠的生產(chǎn)量而獲得利潤。博弈矩陣空中客車公司生產(chǎn) 不生產(chǎn)生產(chǎn) 不生產(chǎn) 波音公司納什均衡為（生產(chǎn)，不生產(chǎn)）和（不生納什均衡為（生產(chǎn)，不生產(chǎn)）和（不生產(chǎn)，生產(chǎn)）。產(chǎn)，生產(chǎn)）。如果歐盟對空客進(jìn)行補(bǔ)貼，那么可能出現(xiàn)如果歐盟對空客進(jìn)行補(bǔ)貼，那么可能出現(xiàn)一種新的均衡。一種新的均衡。同時，如果美國也補(bǔ)貼，那么也可能改變同時，如果美國也補(bǔ)貼，那么也可能改變均衡。均衡。9.5C 9.5C 美國對外國扶持目標(biāo)產(chǎn)業(yè)政策美國對外國扶持目標(biāo)產(chǎn)業(yè)政策的反應(yīng)的反應(yīng)19871987，美國成立，美國成立“半導(dǎo)體研究協(xié)會半導(dǎo)體研究協(xié)會”，為芯片設(shè)，為芯片設(shè)

28、計、開發(fā)、應(yīng)用提供支持，以應(yīng)對日本的競爭。計、開發(fā)、應(yīng)用提供支持，以應(yīng)對日本的競爭。同時，迫使其他國家為美國半導(dǎo)體材料敞開市同時，迫使其他國家為美國半導(dǎo)體材料敞開市場。例如，關(guān)于開放他國市場的協(xié)議。場。例如，關(guān)于開放他國市場的協(xié)議。19901990年，美國要求歐盟減少農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼。年，美國要求歐盟減少農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼。20052005年，美國要求中國減少往美國出口紡織品。年，美國要求中國減少往美國出口紡織品。20002000年，指責(zé)歐盟關(guān)于年，指責(zé)歐盟關(guān)于“禁止進(jìn)口美國轉(zhuǎn)基因食禁止進(jìn)口美國轉(zhuǎn)基因食品品”的規(guī)定。的規(guī)定。9.6 9.6 美國的商業(yè)政策史美國的商業(yè)政策史背景：背景：2020世紀(jì)世紀(jì)3030年代

29、國際貿(mào)易的下降。年代國際貿(mào)易的下降。羅斯福新政：羅斯福新政：（1 1）減少）減少斯特穆斯特穆- -漢利關(guān)稅法漢利關(guān)稅法設(shè)置的高達(dá)設(shè)置的高達(dá)50%50%的稅率。的稅率。（2 2）最惠國原則最惠國原則：美國的貿(mào)易伙伴可以分享美國：美國的貿(mào)易伙伴可以分享美國與任何一個國家達(dá)成的關(guān)稅互減好處；同時，美與任何一個國家達(dá)成的關(guān)稅互減好處；同時，美國也可以從貿(mào)易最惠國與其他任何一國簽訂的雙國也可以從貿(mào)易最惠國與其他任何一國簽訂的雙邊減稅協(xié)議中獲利。邊減稅協(xié)議中獲利。（3 3）最惠國原則的缺陷：存在）最惠國原則的缺陷：存在“搭便車搭便車”行為。行為。9.6A 1934年貿(mào)易協(xié)定法年貿(mào)易協(xié)定法9.6B 關(guān)貿(mào)總協(xié)

30、定關(guān)貿(mào)總協(xié)定GATT的三個原則的三個原則（1）非歧視性原則：無條件接受最惠國原則）非歧視性原則：無條件接受最惠國原則（2）消除非關(guān)稅壁壘）消除非關(guān)稅壁壘（3）在）在GATT框架內(nèi)解決貿(mào)易糾紛框架內(nèi)解決貿(mào)易糾紛關(guān)貿(mào)總協(xié)定的簽約國覆蓋了大多數(shù)國家，關(guān)貿(mào)總協(xié)定的簽約國覆蓋了大多數(shù)國家，共降低關(guān)稅水平共降低關(guān)稅水平35%。9.6C 1962年擴(kuò)大貿(mào)易法年擴(kuò)大貿(mào)易法與肯尼迪回合與肯尼迪回合給予美國總統(tǒng)貿(mào)易談判權(quán)力，最多可減少給予美國總統(tǒng)貿(mào)易談判權(quán)力，最多可減少50%的關(guān)稅。的關(guān)稅。貿(mào)易調(diào)整援助政策：使由于關(guān)稅減讓而受貿(mào)易調(diào)整援助政策：使由于關(guān)稅減讓而受到?jīng)_擊的產(chǎn)業(yè)工人，能夠得到政府援助。到?jīng)_擊的產(chǎn)業(yè)工人，能夠得到政府援助?？夏岬匣睾希簻p讓工業(yè)品關(guān)稅，降低了肯尼迪回合：減讓工業(yè)品關(guān)稅，降低了35%；到；到1972年，發(fā)達(dá)國家工業(yè)品平均關(guān)稅年，發(fā)達(dá)國家工業(yè)品平均關(guān)稅率為率為10%。9.6D 9.6D 19741974年貿(mào)易改革法年貿(mào)易改革法與東京回合與東京回合東京回合的內(nèi)