商法形成性考核冊作業(yè)

1、課程作業(yè)與評價商法作業(yè)1學(xué)生姓名：羅中文號: 031240056分:教師簽名:一、正誤判斷題1. 商事關(guān)系，大體上說，主要包括兩部分，一是商事組織關(guān)系，二是商事交易關(guān)系。（對）P12. 營業(yè)商行為，就是以營利為目的并具有營業(yè)性質(zhì)的行為。（對）P33. 絕對商行為，就是依行為性質(zhì)，無論什么人實施都構(gòu)成商行為的行為。（對）P34. 所謂商人，就是以自己名義實施商行為，并以此為常業(yè)的人。（對）P2二、單項選擇題1. 日本商法第262條設(shè)立的“表見代表董事”制度規(guī)定，經(jīng)理、副經(jīng)理、專職董事、 常務(wù)董事和其他董事，使用被認為代表公司的名稱所為的行為，即使其沒有代表董事的權(quán)限，公司對善意第三人也應(yīng)承擔(dān)該行

2、為的責(zé)任。對此規(guī)定在商法理論上如何理解？（D） P22A 它是嚴格責(zé)任的體現(xiàn)B 它貫徹了強化企業(yè)組織的原則C.它貫徹了維護交易公平的原則D 它是外觀法則的體現(xiàn)2商人應(yīng)具備的基本條件:A 自然人B 法人（D） P2C 以他人的名義實施商行為D .以實施商行為為常業(yè)7三、多項選擇題BCD )D .以實施商行為為常業(yè)1. 商人應(yīng)具備哪些基本條件？（ A .自然人 B .實施商行為C.以自己的名義實施商行為2為什么說英美法的商法概念屬于實質(zhì)商法的范疇？ （ ABD ） P6 A 英美法沒有民法與商法的嚴格區(qū)分，也沒有相對于民法典意義上的商法典 B 英美的商法沒有確定的形式C. 英美的商事法律規(guī)范來自判

3、例，而不是成文的商事立法D. 英美的商事法律規(guī)范有包括單行法律、判例、民間自治規(guī)章等在內(nèi)的廣泛淵源四、論述題1是否具備商人資格有什么法律意義？P3答：在實踐中，一個從事交易行為的個人或組織是否具備商人資格，往往有重要的法律意義。例如，是否有義務(wù)履行商業(yè)登記，是否有權(quán)擁有商號，是否必須建立商業(yè)賬簿并受有 關(guān)商法特別規(guī)定的保護或約束等等，這些問題的確定都取決于其商人資格的有無。P32. 在我國取得商人這種特殊主體資格應(yīng)具備什么基本的條件? 答：在我國取得商人這種特殊主體資格應(yīng)具備兩個基本條件： 第一，從事法律許可的生產(chǎn)經(jīng)營活動； 第二，履行工商登記。3. 具有商人性質(zhì)的主體主要有幾種形式？P3答：

4、目前，在我國，具有商人性質(zhì)的主體主要有以下幾種形式:個體工商戶和個人獨資企業(yè)；合伙企業(yè)；公司和其他形式的企業(yè)法人；聯(lián)營企業(yè)；外商投資企業(yè)（中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外商獨資企業(yè)）（1）（2）（3）（4）（5）4.舉例說明什么是營業(yè)商行為？ “營業(yè)”須具備的條件是什么？什么是附屬商行為？P34答：營業(yè)商行為，就是以營利為目的的并且具有營業(yè)性質(zhì)的行為。例如，動產(chǎn)或不動產(chǎn)出租，加工承擔(dān)，運輸，工程承包，以招徠顧客為目的的場所交易（旅館、飯店、劇場、游 樂場、理發(fā)店等等），寄托，居間或代辦，電信服務(wù)，旅游服務(wù)，專業(yè)咨詢服務(wù)等。這些行 為，必須具備營業(yè)的性質(zhì)才受商法調(diào)整。，二是以營利為目所謂“

5、營業(yè)”，須具備三個條件：一是運用有組織的財產(chǎn)（營業(yè)財產(chǎn)） 的，三是行為的持續(xù)性。所謂附屬商行為，是指為了從事某種營業(yè)而附帶進行的行為。 例如：百貨公司對顧客送 貨上門的運輸行為， 其目的有在于獲取運費收入， 而是為了獲得商品銷售利潤。 這種運輸行 為是附屬的、補充的，因而應(yīng)當(dāng)隨主營業(yè)受商法調(diào)整。一、正誤判斷題1有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為出資的實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán) 的實際價額顯著低于公司章程所定價額，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補交其差額，公司設(shè)立時的其他股東對其承擔(dān)連帶責(zé)任。（對）2有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時，必須經(jīng)過全體股東過半數(shù)同意。 （對）P643有限責(zé)任公

6、司經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對該出資有優(yōu)先購 買權(quán)。（對）P64（對）P644有限責(zé)任公司股東會是公司的權(quán)力機關(guān)，股東會由全體股東組成。5有限責(zé)任公司股東會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，它體現(xiàn)了公司制度中的資 本民主。表決權(quán)與出資額成一定的比例，出資越多的其表決權(quán)就越多。（對）P646.董事會是公司的日常權(quán)力執(zhí)行機關(guān)，董事會對股東會負責(zé)。（對）P657董事的任期由公司章程規(guī)定，每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。（對）P65（對）P67（對）P67&有限責(zé)任公司監(jiān)事的任期每屆為3年，任期屆滿，可連選連任。9有限責(zé)任公司的董事、經(jīng)理和財務(wù)負責(zé)人不得兼任監(jiān)事。10

7、.國有獨資公司設(shè)股東會。（錯）P68（對）P68使其取得法人資格而必須完成11國有獨資公司的董事、經(jīng)理及財務(wù)負責(zé)人不得兼任監(jiān)事。12. 股份有限公司的設(shè)立是指為創(chuàng)辦股份有限責(zé)任公司， 的各種準備行為的總稱。（對）P7013. 我國的合伙企業(yè)法更是明確地規(guī)定，合伙企業(yè)是以全體合伙人承擔(dān)連帶無限責(zé)任的主體，不能使用公司的名稱。（對）P2814. 股份有限公司設(shè)立的無效，要由股東、董事或監(jiān)事向法院起訴，由法院作出判決。 （對）P73而且應(yīng)當(dāng)在15. 公司的住所是公司的主要辦事機構(gòu)所在地，經(jīng)登記的住所只能有一個，其公司登記機關(guān)管轄區(qū)內(nèi)。（對）P5516公司合并包括吸收合并和新設(shè)合并兩種形式。（對）P5

8、817. 有限責(zé)任公司監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)?shù)墓韭毠ご斫M成。（對）P6718. 股份有限公司監(jiān)事會的監(jiān)事應(yīng)為股東，可以是自然人，也可以是法人。在例外情況 下可以是雇員或工會代表。（對）P7719. 股份有限公司是指將公司的全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的種公司形式。（對）P27、公司法第3條20. 監(jiān)事會是指公司為了保障董事和其他高層職員忠實執(zhí)行股東會決議和公司章程，專門行使內(nèi)部監(jiān)督權(quán)的一個職能機關(guān)，股份公司必須設(shè)立監(jiān)事會，規(guī)模較大的有限責(zé)任公司須設(shè)立監(jiān)事會。監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)?shù)墓韭毠そM成。（對）P5152二、單項選擇題

9、1根據(jù)公司法關(guān)于法律責(zé)任的規(guī)定，某公司董事、經(jīng)理的下列行為中，哪個導(dǎo)致 其因該行為所得收入不歸公司所有？（D）A .董事長甲向公眾散布虛假信息，引起該公司股票市價上漲，然后將自己持有的該公 司股票拋出B .總經(jīng)理乙將公司的一筆暫時不用的資金用于個人炒股，獲得后將這筆資金歸還C. 副董事長丙以公司的一處房產(chǎn)為某個體戶的貸款提供擔(dān)保，獲得酬金一筆D. 副總經(jīng)理丁得知某種貨物價格將會上漲，將公司庫存的這種貨物賣給自己的親戚， 以后又替他將這批貨物賣出，從中分得一部分利潤2 .公司最基本的特征不包括：（D） P2526A 公司是法人 B 公司以營利為目的C.公司應(yīng)依法成立D 公司以社會效益為目的3有下

10、列那種情形的，可以擔(dān)任公司的董事：（D） P46A .無民事行為能力人或者限制民事行為能力人B .因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，被判處刑法,執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾 5年C. 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年D. 個人所負數(shù)額較大的債務(wù)4有下列那種情形的，可以擔(dān)任公司的監(jiān)事：（D） P46,公司法第57條A .無民事行為能力人或者限制民事行為能力人被判處刑法,B .因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪， 執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯

11、罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年C. 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年D. 個人所負數(shù)額較大的債務(wù)5. 有下列那種情形的，可以擔(dān)任公司的經(jīng)理：（D） P46A .無民事行為能力人或者限制民事行為能力人被判處刑法,B .因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪， 執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年C. 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的,公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年D. 個人所負數(shù)額較大的債務(wù)三、多項選擇題1有限責(zé)任公司股東會的職權(quán)包

12、括：（ABCD ） P65A 決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃B 選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報酬事項C. 選舉更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報酬事項D. 審議批準董事會的報告2 .股份有限責(zé)任公司具有以下特征：（AB ） P69A .公司資本B.資本股份性D .部分股東責(zé)任是無限的C.公司股份轉(zhuǎn)讓，須征得其他股東的同意3.有限責(zé)任公司股東會的職權(quán)包括：（ABC） P65A .對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資做出決議B .對公司的合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項做出決議C. 修改公司章程。股東認為要修改公司章程，必須要經(jīng)過股東會開會通過修改章程的 決議，該決議必須經(jīng)過代表三分之二

13、以上表決權(quán)的股東通過D. 決定總經(jīng)理人選4.有限責(zé)任公司董事會的職權(quán)包括：（ABCD ） P66A.負責(zé)召集股東會，并向股東報告工作B .執(zhí)行股東會的決議C.決定公司的經(jīng)營計劃D 制定公司的年度財務(wù)預(yù)算方案和決算方案5.有限責(zé)任公司經(jīng)理的職權(quán)包括：（ABCD ） P67A 主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，主持實施董事會的決議 B 組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案C. 擬定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案D. 指定公司的具體規(guī)章四、論述題根據(jù)商法教材，試述公司的種類。P 2628答：根據(jù)商法教材，公司主要有以下五個種類：1. 有限責(zé)任公司。有限責(zé)任公司是股東以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全 部資產(chǎn)

14、對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。它由2個以上50個以下股東共同出資設(shè)立。2股份有限公司。股份有限公司是指全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限 對公司承擔(dān)責(zé)任的公司。股份有限公司的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)有5人以上為發(fā)起人，其中須有過半數(shù) 的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣一千萬元。3.國有獨資公司。國有獨資公司是指根據(jù)我國公司法第 64條的規(guī)定，由國家授權(quán) 投資的機構(gòu)或者國家授權(quán)的部門單獨投資設(shè)立的有限責(zé)任公司。國有獨資公司雖然是有限責(zé)任公司，但是只有一個股東，即國家。國有獨資公司不設(shè)股東會。4無限責(zé)任公司。無限責(zé)任公司是指兩人以上股東所組織，全體股東對公司債務(wù)負連 帶無限責(zé)

15、任的公司。 所謂連帶無限責(zé)任， 是指公司財產(chǎn)不足清償其債務(wù)時，股東應(yīng)以其個人財產(chǎn)清償公司債務(wù)。5兩合公司。兩合公司，指一人以上無限責(zé)任股東與一人以上有限責(zé)任股東所組織，前者對公司債務(wù)負連帶無限責(zé)任，后者僅負有限責(zé)任的公司。兩合公司實為無限公司的變種， 其無限責(zé)任股東經(jīng)營企業(yè)，有限責(zé)任股東僅提供資本和分享利潤，不參與公司事務(wù)。從各國公司立法看， 凡是采用無限公司的國家， 都承認兩合公司；反之，不采用無限公 司的也不承認兩合公司。我國公司法未規(guī)定無限公司，因此也沒有兩合司。五、案例題經(jīng)緯國際有限責(zé)任公司作為發(fā)起人之一，與其他三家公司開會， 要求大家都作為擬設(shè)立的一家股份有限公司的發(fā)起人，四家公司一

16、致同意。公司的注冊資本定為 6000萬元，經(jīng)緯國際有限公司認購公司的股份額為1000萬元，其他三家公司認購公司的股份額為600萬元，擬再向社會公開募集的股份數(shù)額為4400萬元。公司如期募集股份成功后設(shè)立，在準備進行公司登記前，由律師對公司的章程草案和其他文件進行整理。如果你是律師，對該股份公司的上述做法提出法律意見：1. 四個發(fā)起人能否發(fā)起設(shè)立一家股份有限公司？2公司法對發(fā)起人認購公司的股份有何種限制？3本股份公司的股權(quán)應(yīng)當(dāng)如何構(gòu)成？課程作業(yè)與評價 答：如果我是律師，將對該股份公司的上述做法提出如下法律意見：（1）不能。根據(jù)公司法第 73條第（一）規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)符合法定人數(shù)

17、。公司法第75條第一款規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上為發(fā)起人， 其中須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。該擬設(shè)立的股份公司只有四個發(fā)起人，顯然未達到發(fā)起人的法定人數(shù)。因此，該擬設(shè)立的股份公司應(yīng)把發(fā)起人的人數(shù)增至五人以上方可設(shè)立。（2） 公司法對發(fā)起人認購公司的股份的限制有：公司法第76條規(guī)定，股份有限 公司發(fā)起人，必須按照本法規(guī)定認購其應(yīng)認購的股份，并承擔(dān)公司籌辦事務(wù)。公司法第83條規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份 總數(shù)的百分之三十五，其余股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。然而，本股份公司發(fā)起人認購的股份 只有1600萬元，未達到公司法規(guī)定的最低數(shù)額。因此

18、，應(yīng)根據(jù)公司法的規(guī)定，把 發(fā)起人認購的股份數(shù)額調(diào)增至不少于2100萬元。（3）根據(jù)公司法的規(guī)定以及最被發(fā)起人的意愿，本股份公司的股權(quán)構(gòu)成應(yīng)作如下調(diào)整：發(fā)起人認購股份數(shù)額調(diào)增至不少于2100元，即經(jīng)緯國際有限公司認購公司的股份額為1000萬元，其他三家公司認購公司的股份額為600萬元，另外增加的發(fā)起人認購的股份不少于500萬元。其余股份向社會公開募集。8課程作業(yè)與評價12商法作業(yè)2學(xué)生姓名：羅中文號: 031240056分:教師簽名:一、正誤判斷題1. 取回權(quán)是指從清算人接管的財產(chǎn)中取回不屬于破產(chǎn)人的財產(chǎn)的請求權(quán)。（對）P1632. 破產(chǎn)抵銷權(quán)是指破產(chǎn)債權(quán)人在破產(chǎn)宣告前對破產(chǎn)人負有債務(wù)的，不論債

19、的種類和到期時間，得于清算分配前以破產(chǎn)債權(quán)抵銷其所負債務(wù)的權(quán)利。（對）P1683 別除權(quán)是指債權(quán)人不依破產(chǎn)程序，而由破產(chǎn)財產(chǎn)中的特定財產(chǎn)單獨優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。（對）P1704和解是指具備破產(chǎn)原因的債務(wù)人，為避免破產(chǎn)清算，而與債權(quán)人團體達成以讓步方 法了結(jié)債務(wù)的協(xié)議，協(xié)議經(jīng)法院認可后生效的法律程序。（對）P1765破產(chǎn)債權(quán)是基于破產(chǎn)宣告前的原因而發(fā)生的，能夠通過破產(chǎn)分配由破產(chǎn)財產(chǎn)公平受 償?shù)呢敭a(chǎn)請求權(quán)。（對）P165二、單項選擇題1 甲、乙丙為某合伙企業(yè)的合伙人。甲因車禍死亡。甲的妻子和未成年的兒子依法繼 承甲的遺產(chǎn)。在甲妻提出繼承合伙價額的要求時，乙、丙的如下答復(fù)中，哪個違反法律的規(guī) 定？（ D

20、） P116117A “由于合伙協(xié)議沒有關(guān)于繼承問題的約定，我們又不愿意與你共事，所以你不能成 為合伙人?！盉 “我們本來并不反對你的兒子成為合伙人。但是，鑒于你堅持要代他行使權(quán)利，我 們也不同意他成為合伙人。這樣，你們二人只能按退伙處理。”C. “如果按退伙處理，我們可以不退還你丈夫出資時投入的房產(chǎn)，而改為退還現(xiàn)金。D. “你丈夫突然去世后，合伙企業(yè)的管理一度陷于混亂，其間一筆生意失敗，造成大量虧損。在辦理退伙時結(jié)算時，你們應(yīng)分擔(dān)其中一部分虧損?！保ㄕf明：根據(jù)合伙企業(yè)法第 49條、第53條規(guī)定，甲死亡屬于當(dāng)然退伙，其死亡日為當(dāng)然退伙的 日期，其他合伙人應(yīng)當(dāng)與該退伙人按照退伙時的合伙企業(yè)的財產(chǎn)

21、狀況進行結(jié)算，退還退伙人的財產(chǎn)份額。甲死亡后企業(yè)陷于混亂，生意失敗，造成的損失甲沒有責(zé)任承擔(dān)，因此D選項的說法是違反法律規(guī)定的。）2合伙人因意外事故下落不明逾四年，被人民法院宣告死亡。對此，合伙人乙、丙提 出如下主張。其中哪個不符合法律規(guī)定？（B）A 甲于宣告死亡之日起視為退伙B .甲在下落不明期間，不享受合伙企業(yè)的利潤分配C. 甲的出資額應(yīng)退還給甲的繼承人，但應(yīng)扣除合伙企業(yè)債務(wù)中應(yīng)由甲承擔(dān)的份額D. 對于甲宣告死亡前發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)中已經(jīng)由乙、丙承擔(dān)的部分，甲的繼承人應(yīng) 承擔(dān)連帶清償責(zé)任（說明：根據(jù)合伙企業(yè)法第 14條、第49條的規(guī)定，甲的宣告死亡日為退伙日，之前的權(quán)利義務(wù) 均與其他合伙人

22、一樣，所以，選項B的說法是不符合法律規(guī)定的。）三、多項選擇題1. 清算人在清算期間，應(yīng)執(zhí)行以下事務(wù)：（ABD ）D.個別清償行為A .內(nèi)幕交易行為B .欺詐破產(chǎn)行為C .操縱市場行為5萬元現(xiàn)金和價2. 某合伙企業(yè)清算時，其企業(yè)財產(chǎn)加上合伙人的可執(zhí)行財產(chǎn)，共計有 值15萬元的實物。其負債為：職工工資1萬元，銀行貸款4萬元和其他債務(wù)16萬元，欠繳稅款6萬元。在清算人提出的清算方案中包含了以下內(nèi)容，其中哪些不符合法律規(guī)定？（BCD ） P120A現(xiàn)金5萬元，先用于償還職工工資1萬元B 余下的現(xiàn)金4萬元，正好先償還銀行貸款C. 以實物變現(xiàn)所得先償還其他債務(wù)16萬，且欠1萬；尚未繳稅款 6萬元D. 債務(wù)

23、和稅款未獲清償?shù)牟糠?，由全體合伙人在今后五年內(nèi)償還，五年期滿，若有仍 未償還的部分，則不再償還。12萬元，約定甲、乙、丙各負責(zé)償還4BC）12萬元3合伙人甲、乙、丙以合伙企業(yè)名義向丁借款 萬元。關(guān)于這筆債務(wù)清償?shù)南铝信袛嘀校握邽殄e誤？（A 丁有權(quán)直接向甲要求償還12萬元B丁只能在乙、丙無力清償?shù)那闆r下要求甲償還C. 甲有權(quán)依據(jù)已經(jīng)約定的清償價額，向丁主張自己只承擔(dān)4萬元D. 如果丁根據(jù)合伙人的實際財產(chǎn)，請求甲償還8萬元，乙、丙各償還 2萬元，法院應(yīng) 予支持。四、論述題試述隱名合伙及其特點。而分享其營業(yè)所得收益及 而經(jīng)營事業(yè)的他方稱為營答：隱名合伙是指當(dāng)事人約定一方對他方所經(jīng)營的事業(yè)出資， 分

24、擔(dān)其營業(yè)所受損失的契約。其中，出資的一方稱為隱名合伙人， 業(yè)人。隱名合伙為大陸法所特有。它起源于中世紀的海上商業(yè)貿(mào)易合伙和陸上商業(yè)貿(mào)易合伙。 在大陸法上，隱名合伙只是一種契約關(guān)系，沒有團體人格，其成立方式比較簡易、自由。隱名合伙的特點是：（1）隱名合伙無獨立的合伙財產(chǎn)，隱名合伙人的出資歸入營業(yè)人的營業(yè)財產(chǎn)。（2）隱名合伙人只分享營業(yè)利潤和分擔(dān)營業(yè)損失，并不參與營業(yè)?；谶@一特點，第 一，隱名合伙人的出資以金錢或?qū)嵨餅橄蓿坏靡詣趧?wù)或信用為出資；第二，隱名合伙人課程作業(yè)與評價 無權(quán)代表營業(yè)單位與第三人發(fā)生權(quán)利義務(wù)關(guān)系；第三，隱名合伙人的財產(chǎn)責(zé)任以其出資為限；第四，隱名合伙人除了為維護其利益而行

25、使監(jiān)督權(quán)外，無權(quán)干涉營業(yè)單位的內(nèi)部事務(wù)。隱名合伙人的所謂隱名，并非絕對地隱姓埋名；他可以公開其隱名合伙人身份。但是， 如果隱名合伙人將其身份（姓名或商號）加入營業(yè)單位，即屬以普通合伙方式出現(xiàn)，這樣， 他就應(yīng)當(dāng)對合伙營業(yè)所生債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。五、案例題張德權(quán)欲加入他人的合伙企業(yè)。但是，原合伙人的態(tài)度和表示態(tài)度的方式不一樣：1. 李小平對此未置可否；2. 賈軍山出國未歸，但是在電話中表示同意；3. 劉名援口頭同意，但是未簽訂書面協(xié)議；4. 霍光來在入伙協(xié)議書上簽了字；5. 霍光來依據(jù)單國強從國外發(fā)回的委托傳真，代為在該協(xié)議書上簽字。入伙之事一直不能定下來，張德權(quán)想找他們做一下工作。問：你認為，從法

26、律上看，還要再做誰的工作，張德權(quán)才能被認為已成為新合伙人？為什么？答：我認為，從法律上看，還要再做通李小平的工作，并且讓李小平、賈軍山、劉名援 三個原合伙人和新合伙人張德權(quán)在入伙協(xié)議上也簽上字，讓入伙協(xié)議依法成立生效， 張德權(quán)才能被認已成為新合伙人。因為合伙企業(yè)法第 44條規(guī)定：新合伙人入伙時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人同意，并依法 訂立書面入伙協(xié)議。也就是說，新人入伙，需要滿足兩個條件：一就是要經(jīng)全體合伙人同意； 二就是要依法訂立書面入伙協(xié)議。在本案中，原合伙人有五人，他們分別是：李小平、賈軍山、劉名援、霍光來、單國強。 如果張德權(quán)要加入他們五個人的合伙企業(yè)，須得他們五個原合伙人的全體同意，并且依法訂

27、立書面入伙協(xié)議。而這時，雖有四人同意，并已有兩個原合伙人在入伙協(xié)議上簽了字，但李 小平仍未置可否，因此，在法律上看，一方面要做通李小平的工作以滿足全體入伙人同意的 條件，另一要讓其他三個未簽字的原合伙人以及新合伙人張德權(quán)也在入伙協(xié)議上簽字，從而滿足書面形式的條件，只有這兩個條件滿足了，張德權(quán)才能被認為已成為新合伙人。1.2.3.4.5.（對）P158一、正誤判斷題一旦破產(chǎn)宣告，則破產(chǎn)案件不可逆轉(zhuǎn)地進入清算程序。清算組不是政府機構(gòu)。（對）P161清算組不是債權(quán)人或者債務(wù)人的代理人。（對）P161清算組不是人民法院的下屬機構(gòu)。（對）P161清算組的組長由人民法院指定。（對）P161二、單項選擇題1

28、.破產(chǎn)財產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的其他財產(chǎn)權(quán)利不包括：（D） P163A .應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的合同債權(quán)B .應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的非合同債權(quán)13課程作業(yè)與評價C.應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的票據(jù)權(quán)利D.應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的非票據(jù)權(quán)利362破產(chǎn)財產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的其他財產(chǎn)權(quán)利不是指: A應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的股東權(quán)C.應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的非合同債權(quán)（B） P163B 應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的非股東權(quán)D .應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的其他請求權(quán)3.破產(chǎn)費用不包括：（D） P163A .破產(chǎn)財產(chǎn)的管理、變價和分配所需的費用B .破產(chǎn)案件的訴訟費用C.為債權(quán)人的共同利益而在破產(chǎn)程序中支付的其他費用D .債權(quán)人交通費4.

29、和解協(xié)議草案不包括的內(nèi)容：（D） P180A .清償債務(wù)的財產(chǎn)來源B .清償債務(wù)的辦法C.清償債務(wù)的期限D(zhuǎn) .清償債權(quán)的期限5. （D）不能導(dǎo)致破產(chǎn)企業(yè)整頓不能繼續(xù)，從而使和解協(xié)議歸于消滅。P183A .不執(zhí)行和解協(xié)議B .財務(wù)狀況繼續(xù)惡化，債權(quán)人會議申請終結(jié)整頓C.有欺詐破產(chǎn)行為，嚴重損害債權(quán)人利益D .債權(quán)人要求提前受償三、多項選擇題1.破產(chǎn)無效行為包括：（BD ） P150A .內(nèi)幕交易行為B .欺詐破產(chǎn)行為C .操縱市場行為D .個別清償行為2.以下為萬科建筑公司破產(chǎn)案件中當(dāng)事人提出的破產(chǎn)抵銷主張。其中哪幾項可以合法 成立？（ ABD ）A .甲工廠主張抵銷 23萬元：“萬科公司收取我

30、廠 141萬元預(yù)付工程款后，未履行合同 即宣告破產(chǎn)；在此之前，我廠有23萬元給萬科公司的結(jié)算款，付給的匯票因填寫不當(dāng)被銀行退回。”B .乙工廠主張抵銷 49萬元：“破產(chǎn)案件受理前，萬科公司欠我廠設(shè)備貨款120萬元;萬科公司曾退回我廠一臺質(zhì)量不合格的機器，其已付價金為49萬元，雙方達成協(xié)議按退貨處理。”C. 丙公司主張抵銷 85萬元：“我公司欠萬科公司工程款 告后，M建材廠將其對萬科公司的D. 丁公司主張抵銷宣告前，我公司作為保證人向銀行償付了萬科公司所欠的187萬元；在萬科公司破產(chǎn)宣85萬元債權(quán)轉(zhuǎn)移給我公司，以抵償其欠我公司的債務(wù)?！?42萬元：“我公司欠萬科公司工程款156萬元；在萬科公司破

31、產(chǎn)142萬元債務(wù)?！?.破產(chǎn)案件受理前6個月至破產(chǎn)宣告之日的期間內(nèi), P150，破產(chǎn)法第33條A .放棄自己的債權(quán)B .隱匿財產(chǎn)債務(wù)人的哪些行為無效？（ ABC ）C.私分財產(chǎn)D.經(jīng)營中損失的財產(chǎn)（ACD ） P163,破產(chǎn)法第4. 破產(chǎn)財產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的其他財產(chǎn)權(quán)利包括:28條A.應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的股東權(quán)C.應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的非合同債權(quán)B .應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的非股東權(quán)D .應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的其他請求權(quán)四、論述題試述破產(chǎn)案件的管轄。答：破產(chǎn)案件的管轄分為地域管轄和級別管轄。(1) 地域管轄。企業(yè)破產(chǎn)法第5條規(guī)定，企業(yè)破產(chǎn)案件由債務(wù)人所在地人民法院管轄。所謂債務(wù)人所在地，按照最高

32、人民法院的司法解釋，指企業(yè)主要辦事機構(gòu)所在地。因此,當(dāng)企業(yè)的注冊地與主要辦事機構(gòu)所在地不一致時，應(yīng)當(dāng)以后者為準。(2) 級別管轄。根據(jù)最高人民法院貫徹意見第 2條的規(guī)定，破產(chǎn)案件的級別管轄， 按如下原則確定： 縣、縣級市或區(qū)的工商行政管理機關(guān)核準登記企業(yè)的破產(chǎn)案件，由基層人民法院管轄； 地區(qū)、地級市(含本級)以上工商行政管理機關(guān)核準登記企業(yè)的破產(chǎn)案件，由中級人民法院管轄。 個別案件的級別管轄，可以按照民事訴訟法第39條的規(guī)定辦理，即，第一，上下級法級法院有權(quán)審理下級法院的案件，也可以把本院審理的案件交下級法院審理；第二，院對它所管轄的案件，認為需要由上級法院審理的，可以報請上級法院審理。五、案

33、例題經(jīng)查：46.1%。2002年1月5日在報上公告要求債權(quán)人申2001年12月10日債權(quán)人某銀行分行向市中級人民法院申請雅光葡萄酒廠破產(chǎn)。 雅光葡萄酒廠僅有 73.7萬元，債務(wù)為159.7萬元，虧損額達86萬元，資產(chǎn)負債率為法院立案，在規(guī)定時間內(nèi)通知債權(quán)人，并于 報債權(quán)，規(guī)定2月10日召開債權(quán)人會議。159.7萬元。2月10日主持召開第1次債權(quán)人會議，確認：24家債權(quán)人，各種債務(wù)累計 銀行的部分債務(wù)是有抵押的。2月11日法院裁定破產(chǎn)。3月9日成立破產(chǎn)清算組。 清算組提出財產(chǎn)分配方案，債權(quán)人會議通過：所有財產(chǎn)集體拍賣，全體債權(quán)人按比例受償。清算組委托拍賣公司公開拍賣。最終，包括手續(xù)費以59.7萬

34、元成交。銀行提出異議，不同意含有抵押債權(quán)的財產(chǎn)加入整體拍賣，要求優(yōu)先受償。 法院裁定異議不成立，扣除破產(chǎn)費用，按原方案分配后，裁定終止破產(chǎn)程序。 試分析：1. 銀行有部分無財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)，申請破產(chǎn)合法嗎？答：合法。因為：破產(chǎn)企業(yè)法第7條第1款規(guī)定：“債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，債權(quán)人可以申請宣告 債務(wù)人破產(chǎn)。”也就是說，債務(wù)人有不能清償?shù)狡趥鶆?wù)這個破產(chǎn)原因的事實。因此，破產(chǎn)企業(yè)法第7條第2款又規(guī)定：“債權(quán)人提出破產(chǎn)申請時，應(yīng)當(dāng)提供提供關(guān) 于債權(quán)數(shù)額、有無財產(chǎn)擔(dān)保以及債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的有關(guān)證據(jù)?！奔粗灰袩o財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)，就可以。至于債務(wù)人是否具備破產(chǎn)原因所要求的其他事實，需要由法院在收到破產(chǎn)申請

35、后和決定受理前予以查明。2. 根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法和民事訴訟法，破產(chǎn)還債程序包括什么？答：企業(yè)破產(chǎn)法的破產(chǎn)還債程序適用于國有企業(yè)。民事訴訟法中的 企業(yè)法人破企業(yè)破產(chǎn)法的破產(chǎn)還債程序，有以下幾項內(nèi)容。要使破產(chǎn)還債程序開始，還須有一個條件，那就是破產(chǎn)請根據(jù)我國法律的規(guī)定，只有債權(quán)人和債務(wù)人才是合格的破產(chǎn)還債程序”適用于非全民所有制企業(yè)法人，無法人資格的企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng) 營戶、個人合伙，不適用該規(guī)定。申請：在企業(yè)破產(chǎn)法中， 求人請求人民法院受理破產(chǎn)案件， 產(chǎn)申請人。審查受理：法院在收到破產(chǎn)案件申請后，經(jīng)審查，認為申請符合法定條件，決定受理， 破產(chǎn)程序正式開始。破產(chǎn)程序開始后，債務(wù)人的財產(chǎn)進入保

36、全狀態(tài)，如妥善保管企業(yè)財產(chǎn)、 財冊、不得對個別債權(quán)人清償債務(wù)等。對債權(quán)人來講，只能通過破產(chǎn)程序行使權(quán)利，不得向 債務(wù)人個別追索債務(wù)，民事訴訟程序中止等。 在此案中，有此債權(quán)人擔(dān)心自己的債權(quán)得不到清償，通過各種途徑搶先清償。例如從倉庫中提走產(chǎn)品抵債，這些都是無效的行為。向人民法院申報債權(quán)：法院受理破產(chǎn)案件后，應(yīng)發(fā)出通知或公告，要求債權(quán)人在規(guī)定的 期限內(nèi)申報債權(quán)，最長申報期限為公告之日起3個月內(nèi)。此案中，法院于 2002年1月5日在報上公告要求債權(quán)人申報債權(quán)，規(guī)定2月10日召開第一次債權(quán)人會議，這是不符合法律規(guī)定的。召開債權(quán)人會議：第一次債權(quán)人會議由人民法院召集，應(yīng)當(dāng)在債權(quán)申報期限屆滿后15日內(nèi)召

37、開。債權(quán)人會議的職權(quán)主要是審查確定債權(quán)、議決的解協(xié)議、議決破產(chǎn)財產(chǎn)的變價和分配方案等。宣告破產(chǎn)及破產(chǎn)清算： 人民法院公開開庭， 裁定債務(wù)人破產(chǎn)并進行宣告。法院應(yīng)在自破產(chǎn)宣告之日起15日內(nèi)成立清算組，并由清算組接管破產(chǎn)企業(yè)的全部財產(chǎn)。此案中，有不當(dāng) 之處：首先清算組沒有在破產(chǎn)宣告的15日內(nèi)成立；其次，銀行的部分債權(quán)是有抵押權(quán)的，這部分含有抵押債權(quán)的財產(chǎn)，不應(yīng)列入破產(chǎn)財產(chǎn)而集體拍賣，銀行就含有抵押債權(quán)的財產(chǎn)享 有別除權(quán)，他可以向清算組主張權(quán)利， 以抵押物折價而優(yōu)先受償，法院裁定銀行優(yōu)先受償異議不成立，是錯誤的。破產(chǎn)程序終結(jié)：破產(chǎn)財產(chǎn)分配完畢后， 由清算組向人民法院提出終結(jié)破產(chǎn)程序的申請報 告，法院

38、在收到申請后裁定終結(jié)破產(chǎn)程序，至此，債務(wù)人的法律人格消滅。此案中，法院的 程序有錯誤，既 裁定終止破產(chǎn)程序”這種程序只用在 和解程序”中，從本案來看，債權(quán)人與 債務(wù)并未達成和解協(xié)議”所以只能裁定終結(jié)破產(chǎn)程序。民事訴訟法中的企業(yè)法人破產(chǎn)還債程序，是指企業(yè)法人（非國有企業(yè)）因嚴重虧損、無力清償?shù)狡趥鶆?wù)， 人民法院根據(jù)債權(quán)人或債務(wù)人的申請，宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)，并將債務(wù)人的破產(chǎn)財產(chǎn)依法在全體債權(quán)人中按比例進行分配的特定程序。（程序步驟與上述內(nèi)容大至相同）人民法院對破產(chǎn)程序中出現(xiàn)問題的處理，一律使用裁定，不用判決。當(dāng)事人除了對駁回破產(chǎn)申請的裁定可以上訴外，對其他裁定不準上訴。學(xué)生姓名：羅中文商法作業(yè)3號:

39、031240056分:教師簽名:一、正誤判斷題1. 票據(jù)關(guān)系以非票據(jù)關(guān)系為基礎(chǔ)成立，一經(jīng)成立，便與非票據(jù)關(guān)系相脫離，不受非票 據(jù)關(guān)系的影響。（對）P2072. 支票是出票人簽發(fā)的，指示辦理存款業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)即付款人于見票時無條件支付確定的金額給收款人或者持票人的票據(jù)。（對）P2553 票據(jù)債務(wù)人對于票據(jù)債權(quán)人提出的請求（請求權(quán)），提出某種合法的事由而予以拒絕,稱為票據(jù)抗辯。（對）P2114票據(jù)法禁止記載的事項，一般是指附條件的委托支付文句的記載，若有此記載便會 使票據(jù)歸于無效。（錯）P217,注：票據(jù)法禁止記載的事項有兩類情況，即該記載文句無 效，但不會使票據(jù)無效；若記載該文句，會使票據(jù)無效。

40、5 支票禁止記載事項包括無益記載事項和有害記載事項。（對）P259二、單項選擇題1.民法上的非票據(jù)的資金關(guān)系不包括：（D） P207A .付款人處有出票人可支配的資金。這種資金關(guān)系在支票中最為常見 B .出票人與付款人之間訂有信用合同，付款人允諾為出票人墊付資金C. 付款人對出票人欠有債務(wù)D. 匯票的謄本持有人請求匯票原本接受人返還原本的關(guān)系2 票據(jù)法具有以下特征：（D） P203A 票據(jù)法具有強行性、技術(shù)性C.票據(jù)法具有統(tǒng)一性、強行性IB.票據(jù)法具有技術(shù)性、統(tǒng)一性D.票據(jù)法具有強行性、技術(shù)性、統(tǒng)一性P2053票據(jù)的非基本當(dāng)事人有：（A）A 受讓人、背書人、保證人、預(yù)備付款人B 背書人、保證人

41、C.承兌人、預(yù)備付款人、背書人D 受讓人、預(yù)備付款人、保證人4 票據(jù)法上的非票據(jù)關(guān)系不包括：（D） P206A 真正權(quán)利人對于因惡意或重大過失而而取得票據(jù)持票人的請求返還票據(jù)權(quán)的關(guān)系。B .依票據(jù)法因時效或手續(xù)欠缺而喪失票據(jù)權(quán)利的持票人，對于出票人或承兌人在其所 受利益限度內(nèi)的請求返還權(quán)的關(guān)系D .票據(jù)資金關(guān)系C.匯票持票人對于匯票收票人發(fā)給復(fù)本的請求權(quán)的關(guān)系5. 支票有害記載事項不包括：（D） P260A .有條件的委托支付文句B .分期付款C.以不具有法定資格的人為付款人D .以不具有法定資格的人為持票人P 249D .無益記載事項三、多項選擇題本票絕對必要記載事項有（ABC ）,未記載者

42、本票無效。A .出票日期B.出票人簽章C .確定的金額四、論述題試述票據(jù)法律關(guān)系之票據(jù)關(guān)系的概念和種類。P 204即基于票據(jù)行為所產(chǎn)生的債權(quán)答：票據(jù)法律關(guān)系之票據(jù)關(guān)系是指票據(jù)本身所生的關(guān)系， 關(guān)系，或稱權(quán)利義務(wù)關(guān)系。根據(jù)票據(jù)關(guān)系賴以發(fā)生的票據(jù)行為，可將票據(jù)關(guān)系分為下列不同種類: 票據(jù)的發(fā)行關(guān)系。 票據(jù)的背書轉(zhuǎn)讓關(guān)系。 票據(jù)的承兌、付款關(guān)系。 票據(jù)的參加、保證關(guān)系等。五、案例題20萬元，匯票到期日甲簽發(fā)匯票一張，匯票上記載收款人為乙，保證人為丙，金額為 為1997年11月1日。乙持票后將其背書轉(zhuǎn)讓給丁，丁再背書轉(zhuǎn)讓給戊，戊要求付款銀行付款時被以背書不具連續(xù)性為由拒絕付款戊詢問其律師，如果你是律師

43、，應(yīng)該如何回答？1.此背書是否具有連續(xù)性？P 224答：匯票的當(dāng)事人有三個：出票人、委托付款人、收款人。匯票上記載的權(quán)利是可以背 書轉(zhuǎn)讓的，但權(quán)利轉(zhuǎn)讓時要具有連續(xù)性，否則，付款人可以主張免責(zé)而拒付。從本案來看， 此票據(jù)經(jīng)歷了兩次轉(zhuǎn)讓，第一次轉(zhuǎn)讓，背書人是乙，被背書人為丁。第二次轉(zhuǎn)讓時，丁是背 書人，戊是被背書人，戊要求付款銀行付款時被以背書不具連續(xù)性為由拒絕付款，因而戊是該匯票的最后持票人。從本案匯票轉(zhuǎn)讓過程來看，它在形式上具有連續(xù)性。2. 該事件中的票據(jù)債務(wù)人有哪些？答：戊要求付款銀行付款時被以背書不具連續(xù)性為由拒絕付款，此時戊可以行使追索權(quán)。根據(jù)票據(jù)法的規(guī)定：票據(jù)的出票人、保證人、背書人、

44、承兌人都是債務(wù)人。本案中甲、乙、 丙、丁、付款銀行是債務(wù)人，他們對持票人戊承擔(dān)連帶責(zé)任，持票人可以對其中任何一人或 全體行使追索權(quán)。票據(jù)法第61條規(guī)定：“匯票到期被拒絕付款的，持票人可以對背書人、出票人以及 匯票的其他債務(wù)人行使追索權(quán)?！逼睋?jù)法第68條規(guī)定：“匯票的出票人、背書人、承兌人和保證人對持票人承擔(dān)連帶 責(zé)任。持票人可以不按照匯票債務(wù)人的先后順序， 對其中任何一人、數(shù)人或者全體行使追索 權(quán)”一、正誤判斷題1我國證券法將證券公司分為綜合證券公司和經(jīng)紀證券公司，對二者的設(shè)立規(guī)定 了不同的條件。（對）P311（對）2證券交易所管理辦法規(guī)定，會員制是我國證券交易所唯一的法定組織形式。P 326

45、3. 信息公開又叫信息披露，是指證券發(fā)行者及上市公司按照法定要求將公司經(jīng)營的財 務(wù)等情況向社會公眾公告，并向證券監(jiān)督管理部門報告。（對）P2864 要約收購是指持有目標公司 30%以上股票的收購人，通過證券交易所交易， 采取“收 購要約”的形式收購其他股東所持股票之行為。（對）P3005.內(nèi)幕交易是指單位或個人以獲取利益或減少損失為目的，利用內(nèi)幕信息進行證券發(fā) 行與交易的行為。（對）P303二、單項選擇題1. 證券禁止交易行為包括證券發(fā)行與交易及相關(guān)活動中的：（D） P302P303A .欺詐破產(chǎn)行為B .個別清償行為C .破產(chǎn)無效行為D .內(nèi)幕交易行為2. 某有限責(zé)任公司申請其首次發(fā)行的公司

46、債券上市交易。其下列情況中，哪一項不符 合公司債券上市的法定條件？（A） P294A .該債券的期限為1年B .該債券的實際發(fā)行額為人民幣6000萬元C. 該公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億10個月的利息。D. 該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券C） P3263. 根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？（A .證券業(yè)協(xié)會B .國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C.證券交易所會員大會D .證券交易所理事會三、多項選擇題1.證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能主要包括：（ABCD ） P313314A .受證券發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益B .辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢C.結(jié)算賬戶的設(shè)立D .國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

47、批準的其他業(yè)務(wù)2.證券登記結(jié)算機構(gòu)的法定義務(wù)有：（ABCD ） P314A 必須具備從事證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的基本條件B.提供資料C.保存資料D .設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金義務(wù)3. 證券禁止交易行為包括證券發(fā)行與交易及相關(guān)活動中的如下行為：（BD） P302303A .個別清償行為B .虛假陳述行為C .欺詐破產(chǎn)行為D .欺詐客戶行為4. 關(guān)于A股的上市條件，我國公司法和股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定有如下 規(guī)定：（ABCD ） P293A .內(nèi)部職工股不超過社會公眾股的10%B .股票發(fā)行后，公司凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中的比例不低于30%C. 公司最近3年財務(wù)會計報告無虛假記載，最近3年無重大違法行為D. 發(fā)行后公

48、司股本總額不少于人民幣5000萬元5.關(guān)于A股的上市條件，我國公司法和股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定有如下 規(guī)定：（ABCD）P293A .發(fā)起人持有的股份不少于公司總股本的35%。3000萬元，但國家B .在公司擬發(fā)行的股票總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣 另有規(guī)定者除外；C. 公司最近3年連續(xù)盈利，原有企業(yè)改組設(shè)立為股份有限公司，或者公司主要發(fā)起人 為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計算；D. 證券主管部門規(guī)定的其他條件。四、論述題試述證券法的基本原則。P 280答：我國證券法的基本原則主要包括三公原則，即公開、公平、公正的原則。在披露全面和公開原則。任何證券活動都必須遵循公開原則， 披露與其有關(guān)

49、的各種重要信息， 過程中不得有任何虛假陳述、 重大誤導(dǎo)或遺漏，以保證投資者對其證券投資有充分、 準確的了解。公開原則一般包括兩個方面的內(nèi)容，即證券信息的初期披露和持續(xù)披露。公平原則。證券法上的公平原則是指在證券活動中，任何合法的投資者都必須具有平等的權(quán)利，所有的證券投資者都應(yīng)基于平等的地位和機會參與證券活動，其合法權(quán)益均應(yīng)得到公平的保護，任何單位或個人不得享有特權(quán)。公正原則。公正原則是實現(xiàn)公開、 公平原則的保障， 與公平原則不同之處在于： 公正原 則主要是強調(diào)對證券市場的立法者、司法者和管理者的行為進行約束，它要求證券監(jiān)督機關(guān)、司法機關(guān)和其他機關(guān)在公開、公平的基礎(chǔ)上，依法履行職責(zé)，并依照法律法

50、規(guī)的規(guī)定對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇， 對證券違法行為的處罰， 對證券糾紛和爭議的處理都應(yīng)當(dāng)依法公 正進行，做到法律面前人人平等。五、案例題利興高科技工程有限責(zé)任公司是一家上市公司。2001年12月20日，公司打字員張玉霞在打印一份文件時得知，公司將有重大變化：公司與建設(shè)銀行發(fā)生重大經(jīng)濟糾紛，利興高科技工程有限責(zé)任公司可以用以抵押的辦公樓將被法院拍賣，拍賣底價為5000萬元，占公司固定資產(chǎn)的35%。張玉霞將自己手中持有的1000個公司股票出售，獲利12000元。她又將此消息告訴好友李廷玉，李廷玉也將自己手中的股票拋出。2002年2月12日，張玉霞獲知公司將收購本公司部分股票，又馬上買進1000

51、0股，同年10月，將其拋出，獲利 10000丿元。利興高科技工程有限責(zé)任公司知道后，給其50000元罰款。張玉霞認為，自己是一般工作人員， 不是高級管理人員，不屬于債券內(nèi)部交易信息的知 情人員。自己買賣股票是一般股東的投資行為，也不會引起股市波動。公司處罰是不公正的。問：1. 張玉霞是否屬于債券內(nèi)部交易信息的知情人員？答：張玉霞屬于債券內(nèi)部交易信息的知情人員。根據(jù)證券法第68條的規(guī)定，張玉霞屬于“由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員”，當(dāng)然屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人。2. 債券內(nèi)部交易信息的知情人包括哪些人？答：根據(jù)證券法第 68條規(guī)定，債券內(nèi)部交易信息的知情人包括： 發(fā)行股票

52、或公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員； 持有公司百分之五以上股份的股東； 發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員； 由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員； 證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對證券交易進行管理的人員；證券交易服務(wù) 由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會中介機構(gòu)或者證券登記結(jié)算機構(gòu)、 機構(gòu)的有關(guān)人員； 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。一、正誤判斷題（錯）保險法第21條（對）P3781 .凡是能夠收取保險費的機構(gòu)都是經(jīng)營商業(yè)保險業(yè)務(wù)的保險公司。5條，保險公司管理規(guī)定第 4條2. 受益人應(yīng)當(dāng)對保險標的的具有保險利益。（對）保險法第3 .保險金額

53、是保險人承擔(dān)賠償或者給付保險責(zé)任的最高限額。4. 再保險的分出人可以根據(jù)具體的情況，以再保險接受人未履行再保險責(zé)任為由，拒絕履行或者延遲履行保險責(zé)任。（對）5. 即使被保險人的家庭成員或者其他組成人員故意造成對保險標的損害而造成保險事 故的，保險人也可以對被保險人的家庭成員或者其他組成人員行使代位請求賠償?shù)臋?quán)利。（對）二、單項選擇題1 .無效保險合同主體合格主要是指：（D）A .投保人沒有完全的民事行為能力。B .在人壽保險和人身意外傷害保險合同關(guān)系中，投保人與被保險人沒有可保利益。C. 在人壽保險和人身意外傷害保險合同關(guān)系中，投保人為被保險人投保的是以死亡為 賠付條件的保險，但是未經(jīng)被保險人書面同意。D. 在財產(chǎn)保險合同關(guān)系中，投保人是投保財產(chǎn)的所有人或合法占有人2 .保險法的基本原則有： (B) A .公開原則 B.最大誠信原則C.公平原則D .公正原則3 .無效保險合同不包括：(D)A .主體不合格B .意思表示不真實C .客體不合法D .主體的變更4 .保險詐騙不包括：(D)A .投保人故意虛構(gòu)保險標的，騙取保險金的B .未發(fā)生保險事故而謊稱發(fā)生保險事故，騙取保險金的C. 故意造成財產(chǎn)損失的保險事故，騙取保險金的D. 沒有履行通知的義務(wù)5投保人(被保險人和受益人)的主要義務(wù)不包括：(D)A 按