2019年8月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題

1、2019年8月證券從業(yè)資格 證券市場基本法律法規(guī) 考試真【2019年8月】考友回憶版：來源于考友分享，僅供參考。1保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。A. 15 日;B. 15個(gè)工作日C. 10 日D. 10個(gè)工作日答案D2. 有限責(zé)任公司董事會(huì)的成員人數(shù)可能為（）人。A. 2B. 5C. 15D. 20;答案B3. 基金管理人的權(quán)利不包括 （）。A. 運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)B. 保管基金資產(chǎn)C. 代表基金行使股東權(quán)利D. 獲取基金管理人報(bào)酬答案B4. 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律 處分，并處()罰款。A. 1

2、萬元以上 5萬元以下B. 1萬元以上10萬元以下C. 5元以上10萬元以下iD. 5萬元20萬元以下答案B5. 賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每(.)年對自然人客戶信息進(jìn)行一 -次全面核查。A. 1B. 3C. 5D. 2答案B6. 犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者 單處()違法所得罰金。A. 2;1倍以上3倍以下B. 5;1倍以上5倍以下C. 3;2倍以上4倍以下D. 5;3倍以上10倍以下答案B7. 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。A. 1%-3

3、%B. 1%-5%C. 3%5%D. 5%10% 答案B8. 中國證監(jiān)會(huì)對保薦代表人資格的申請自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。A. 15B. 20C. 30D. 45答案B9. 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。A. 證券交易所B. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C. 中國證監(jiān)會(huì)D. 中國證券登記結(jié)算公司答案B10. 下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說法，正確的是（）。A.新聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記B.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記C.原聘用機(jī)構(gòu)須30曰內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊登記D.原聘用機(jī)構(gòu)

4、需10日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記答案D8月31日證券市場基本法律法規(guī)部分真題如下：1、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。A. 中國證券登記結(jié)算公司B. 中國證監(jiān)會(huì)C. 證券交易所D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：B2、 中國證監(jiān)會(huì)對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。A. 15B. 20C. 30D. 45答案：B3、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A. 1-3%B. 3-5%C. 1-5%D. 5-10%答案

5、：B4、 犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）違法所得罰金。A. 2;1倍以上3倍以下B. 3;2倍以上4倍以下C. 5;1倍以上5倍以下D. 5;3倍以上10倍以下5、 賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每（）年對自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。A. 1B. 2C. 3D. 5答案：B6、 基金管理人的權(quán)利不包括（）。A. 運(yùn)行和管理基金資產(chǎn)B. 保管基金資產(chǎn)C. 代表基金行使股東權(quán)利D. 獲取基金管理人報(bào)酬答案：B7、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。A. 10 日B. 10個(gè)工作日C. 15個(gè)工作日D

6、. 15 日答案：D8、 下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯(cuò)誤的是（）。A. 董事任期屆滿，連選可以連任B. 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年C. 監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任D. 監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年答案：B9、 根據(jù)公司法，（）在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方 案。A. 清算人B. 股東會(huì)和股東大會(huì)C. 董事會(huì)D. 人民法院答案：A10、 證券公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為（）。A. 證券自營業(yè)務(wù)資格B. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C. 證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格D. 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格答案：C11、 合

7、伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的（）。A. 無效B. 合伙企業(yè)可撤銷C. 合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人D. 合伙企業(yè)可變更答案：A12、 下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說法，正確的是（）。A. 原聘用機(jī)構(gòu)需10日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記B. 新聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記C. 原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記D. 原聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)冊登記答案：D)出資。13、設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人不可以用(I .知識產(chǎn)權(quán)n.勞務(wù)川.土地使用權(quán)IV .設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)A. 川、Vb. n、vB. I、川b. i、n答案：B15、符合下列哪一種情形的，為公開