安信中證深圳科技創(chuàng)新主題指數(shù)型

1、安信中證深圳科技創(chuàng)新主題指數(shù)型證券投資基金（LOF托管協(xié)議基金管理人：安信基金管理有限責(zé)任公司 基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 4二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 6三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 7四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查 16五、基金財(cái)產(chǎn)的保管 17六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行 20七、交易及清算交收安排 25八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算 28九、基金收益分配 36十、基金信息披露 37十一、基金費(fèi)用 39十二、基金份額持有人名冊的登記與保管 42十三、基金有關(guān)文件檔案的保存 43十四、基金管理人和基金托管人的更換 44十五、禁止行為

2、47十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 48十七、違約責(zé)任 51十八、爭議解決方式 52十九、托管協(xié)議的效力 52二十、其他事項(xiàng) 53二一、托管協(xié)議的簽訂 53鑒于安信基金管理有限責(zé)任公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金 管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行安信中證深圳科技創(chuàng)新主題指數(shù)型 證券投資基金（LOF ；鑒于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立 并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的 資格和能力；鑒于安信基金管理有限責(zé)任公司擬擔(dān)任安信中證深圳科技創(chuàng)新 主題指數(shù)型證券投資基金（LOF的基金管理人，

3、中國農(nóng)業(yè)銀行股份 有限公司擬擔(dān)任安信中證深圳科技創(chuàng)新主題指數(shù)型證券投資基金（LOF的基金托管人；為明確安信中證深圳科技創(chuàng)新主題指數(shù)型證券投資基金（LOF的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié) 議；除非另有約定，安信中證深圳科技創(chuàng)新主題指數(shù)型證券投資基 金（LOF基金合同（以下簡稱“基金合同”）中定義的術(shù)語在用于 本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義； 若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依 其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路 6009號(hào)新世界商務(wù)中心36層辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路 6009號(hào)新世界

4、商務(wù)中心36層郵政編碼：518026法定代表人：劉入領(lǐng)成立日期：2011年12月6日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可20111895 號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：5.0625億元人民幣存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理 和中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。（二）基金托管人名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街 69號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座九層郵政編碼：100031法定代表人：周慕冰成立時(shí)間：2009年1月15日基金托管資格批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字 199823號(hào)批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)

5、設(shè)立文號(hào)：中國銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)200913號(hào)注冊資本：32,479,411.7萬元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國 內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌 付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、 代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān) 保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算； 各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)； 貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款； 外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證

6、券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān) 保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；證券公 司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托 管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資 托管業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè) 務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部 門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基 金法”）等有關(guān)法律、法規(guī)（以下簡稱“法律法規(guī)”）、基金合同及 其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議

7、的目的本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn) 的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相 關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持 有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、 誠實(shí)信用、充分保護(hù)基 金投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術(shù)語與基金合同的相應(yīng) 術(shù)語具有相同含義。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定， 對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng) 格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的

8、，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供 投資品種池和交易對(duì)手庫，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)， 對(duì)基 金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，以中證深圳科技創(chuàng)新主題指數(shù)的成份股及其備選成份股為主要投資對(duì)象。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金也可投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的其他股票（非標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股， 包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國 證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、港股通標(biāo)的股票、債券、債券回購、股指 期貨、國債期貨、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、貨幣市場工具以及法律 法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具

9、（但須符合中國證監(jiān) 會(huì)相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人 在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。基金的投資組合比例為：本基金投資于股票資產(chǎn)的比例占基金資 產(chǎn)的比例不低于90%其中，投資標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的 比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后， 5%的現(xiàn)金或到期日在 年以內(nèi)的政府債券， 金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。保持不低于基金資產(chǎn)凈值其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的， 基金的投資范圍會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。以變更后的比例為準(zhǔn)，本（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合

10、同的約定，對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：（1）本基金投資于股票資產(chǎn)的比例占基金資產(chǎn)的比例不低于90%其中，投資于中證深圳科技創(chuàng)新主題指數(shù)成份股及其備選成份 股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保 證金、應(yīng)收申購款等；（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例， 不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%;(5)

11、本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%;(6) 本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%;(7) 本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB以上(含BBB的資產(chǎn) 支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再 符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；(8) 基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過 本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本 次發(fā)行股票的總量；(9) 本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)

12、行債券回購的資金余額 不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回 購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；(10) 本基金參與股指期貨或國債期貨的，在任何交易日日終，持有的買入國債期貨及股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%其中，有價(jià)證券指股票、債券(不含到 期日在一年以內(nèi)的政府債券)、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)(不 含質(zhì)押式回購)等；(11) 本基金參與股指期貨交易：1) 本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%2) 本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的

13、20%3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值， 合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%（12）本基金參與國債期貨交易：1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值， 不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不 得超過基金持有的債券總市值的 30%3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券） 市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基 金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；4）本

14、基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基 金資產(chǎn)凈值的15%因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主 體為交易對(duì)手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基 金合同約定的投資范圍保持一致；（15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的 140%（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。除上述第（2）

15、、（7）、（ 13）、（ 14）條外，因證券/期貨市場波動(dòng)、 上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份 股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上 述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6個(gè)月內(nèi)使基金的投資 組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。 在上述期間內(nèi)，本基金的投資范 圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同約定。 基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān) 督與檢查自基金合同生效之日起開始。 法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定 的，從其規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整

16、上述限制， 如適用于本基金，基 金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整 后的規(guī)定執(zhí)行。（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本協(xié)議第十五條第十一項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定， 基金管理人和基 金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有 其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交， 確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整性、全面性?；鸸芾砣?有責(zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名 單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，基金托管人應(yīng)及時(shí)確認(rèn)已知名單的變更

17、。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流 程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基 金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股 股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承 銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的 投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則， 防范利 益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制， 按照市場公平合理價(jià)格 執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意， 并按法律法規(guī)予以 披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議， 并經(jīng)過三分之二 以上的獨(dú)

18、立董事通過。（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定， 對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。 基金管理人應(yīng)在基金投 資運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、 本基金適用的銀行間債 券市場交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。 基 金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對(duì) 手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀行間債券市場交易對(duì)手 名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券 市場交易對(duì)手名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對(duì)手發(fā)生交 易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄?人書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單

19、開始生效，新名單生效前已與本次 剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。 基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī) 則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對(duì)合同履行情 況進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的損失。 如基金托管 人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn) 行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人， 基金托管人不承擔(dān)由 此造成的任何損失和責(zé)任。（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定， 對(duì)基金管理人投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金 合同的約定，建立投資

20、制度、審慎選擇存款銀行，做好風(fēng)險(xiǎn)控制；并 按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額的基金份額凈值計(jì)算、 應(yīng)收資金 到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基 金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績表現(xiàn) 數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任， 并 將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定， 對(duì)基金投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵

21、守關(guān)于基金投資非公開發(fā)行 股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。2、流通受限證券與上文所述流動(dòng)性受限資產(chǎn)不同，包括由上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng) 下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、 回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投 資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案等規(guī)章制度?；?管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動(dòng)性的需要合理安排流通受限證券的投資比 例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。上述規(guī)章制度

22、須經(jīng)基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會(huì)通 過之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度以及董事會(huì)批準(zhǔn)上述規(guī)章制 度的決議提交給基金托管人。4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個(gè)交易 日向基金托管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但 不限于如下文件（如有）：擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金 管理人與承銷商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、 繳款通知書、基金擬認(rèn)購的 數(shù)量、價(jià)格、總成本、戈U款賬號(hào)、戈U款金額、戈U款時(shí)間文件等?；?管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整。5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中， 如認(rèn)為因市場出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理

23、人的具體投資行為可能對(duì) 基金財(cái)產(chǎn)造成較大風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的 消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改，并做出書面說明。否則，基金托管 人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí) 行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán) 報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。6、基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的 流通受限證券登記存管問題，造成基金財(cái)產(chǎn)的損失或基金托管人無法 安全保管基金財(cái)產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管理人承擔(dān)。7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān) 數(shù)據(jù)或者報(bào)送了虛假的數(shù)據(jù)，

24、導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé) 的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基 金合同及本協(xié)議履行職責(zé)外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失， 基金 托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H 投資運(yùn)作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定， 應(yīng)及時(shí)以書面形式通知 基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān) 督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書 面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上 述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)

25、隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查， 督促基金 管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi) 糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人 依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī) 定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中 國證監(jiān)會(huì)。（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、 基金合同和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。 對(duì)基金托管人發(fā)出的書 面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正， 或就基金托管人的 疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào) 送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資

26、料和 制度等。（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告 中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正， 并將糾正結(jié)果報(bào)告中國 證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行 使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán) 重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān) 會(huì)。四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核 查事項(xiàng)包括基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬 戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值 和各類基金份額的基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算

27、交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金 財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反基金法、基金合同、本協(xié)議及其他 有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理 人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改 正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行 為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完 整性和真實(shí)性，在規(guī)

28、定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告 中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國 證監(jiān)會(huì)。基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行 使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán) 重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的， 基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān) 會(huì)。五、基金財(cái)產(chǎn)的保管（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法 程序作出的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基 金的任何財(cái)產(chǎn)。3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基

29、金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等 投資所需賬戶。4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；?金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議 的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與 有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人， 到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到 達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托 第三人托管基金財(cái)產(chǎn)（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資1、基金募集期間的

30、資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商 業(yè)銀行開設(shè)的基金認(rèn)購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基 金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合基金法、運(yùn)作辦法等有 關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人 開立的基金托管資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相 關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資， 出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào) 告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊會(huì)計(jì)師簽字方為有效。3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基 金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。（三）基金資金賬戶的開立和管理1

31、、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。2、基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的資金賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活 動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款， 均需通過本基金的資金賬戶進(jìn)行。3、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù) 的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其 他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活 動(dòng)。4、基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān) 規(guī)定。5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基

32、金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付（四）基金證券賬戶的開立和管理1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、 深圳分公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需 要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蛭唇?jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金 的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的 活動(dòng)。3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公 司開立結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié) 算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。 結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有

33、限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。4、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)， 賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種 的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用 并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶 開設(shè)、使用的規(guī)定。（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記 結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定， 以 基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、 銀行間市場清算所股 份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債 券

34、的結(jié)算。基金管理人和基金托管人同時(shí)代表基金簽訂全國銀行間債 券市場債券回購主協(xié)議。（六）其他賬戶的開立和管理1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。 新賬戶按有 關(guān)規(guī)則使用并管理。2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的， 從其規(guī)定辦理。（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由 基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的 購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。 屬于基金托 管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅

35、 失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。 基金托管人對(duì)基金托管人 以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分 別由基金管理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人 在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證持有兩份以上的正 本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后 15年。六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其 他款項(xiàng)收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、 辦理基金名下 的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)?；鸸芾?/p>

36、人發(fā)送指令應(yīng)采用電子指令或傳真 或雙方共同確認(rèn)的方式。（一）電子指令方式總體約定1 、基金管理人通過基金托管人提供的清算管理系統(tǒng)客戶端發(fā)送 電子指令，或基金管理人通過調(diào)用基金托管人提供的數(shù)據(jù)接口發(fā)送電 子指令。2 、基金托管人向基金管理人提供客戶證書，基金管理人認(rèn)可使 用客戶證書及相應(yīng)密碼辦理相關(guān)業(yè)務(wù)， 不會(huì)否認(rèn)其向基金托管人發(fā)出 的電子指令的效力。凡同時(shí)通過客戶證書和密碼認(rèn)證的電子指令， 均 視作基金管理人所為，由此導(dǎo)致的一切后果由基金管理人承擔(dān)。3 、基金管理人應(yīng)盡到合理注意義務(wù)，在安全的環(huán)境中使用客戶端，采取及時(shí)更新防病毒軟件、安裝系統(tǒng)安全補(bǔ)丁等合理措施；設(shè)置 安全性較高的密碼，避免使用

37、簡單密碼或容易被他人猜到的密碼等； 妥善保管客戶證書及相應(yīng)密碼。如發(fā)生客戶證書被盜用、密碼泄露等 情況，應(yīng)及時(shí)通知基金托管人進(jìn)行證書變更和密碼重置，在證書變更和密碼重置之前造成的一切后果，由基金管理人承擔(dān)。當(dāng)電子指令無法正常發(fā)送時(shí)，雙方按傳真方式辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（二）基金管理人對(duì)傳真方式發(fā)送指令人員的書面授權(quán)1、基金管理人應(yīng)指定專人、專用傳真號(hào)碼向基金托管人發(fā)送指 令。2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，該文件中應(yīng) 含有基金管理人預(yù)留印鑒，該預(yù)留印鑒為基金托管人確定管理人所發(fā) 送指令表面一致性的唯一依據(jù)?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送授權(quán)文 件后，應(yīng)及時(shí)電話確認(rèn)，以保證基金托管人及時(shí)查收。

38、3、基金托管人收到授權(quán)文件的傳真件并經(jīng)基金管理人電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效?；鸸芾砣藨?yīng)與發(fā)送傳真后3個(gè)工作日內(nèi)將授 權(quán)文件原件送達(dá)基金托管人，若基金托管人收到的授權(quán)文件原件和傳真件不一致，以傳真件為準(zhǔn)。4、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容 不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄漏。（三）指令的內(nèi)容1、指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃款 指令）以及其他資金劃撥指令等。2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí) 間、到賬時(shí)間、金額、賬戶資料等，并加蓋預(yù)留印鑒。（四）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序1、指令的發(fā)送與確認(rèn)基金管理人應(yīng)按照法律

39、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營 權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令?；鸸芾砣送ㄟ^電子指令方式發(fā)送指令后，指令狀態(tài)將變成“托 管行已接收”或“托管行處理中”。上述指令狀態(tài)改變時(shí)間視為指令 到達(dá)基金托管人時(shí)間?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令后，應(yīng)及時(shí)查詢指令狀 態(tài)，發(fā)現(xiàn)未發(fā)送成功或指令狀態(tài)有誤， 應(yīng)立即與基金托管人聯(lián)系共同 解決?；鹜泄苋送ㄟ^客戶端向基金管理人提供銀行間成交單信息、 基金申贖款信息以及管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、交易單元傭金等 應(yīng)付款信息?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)根據(jù)上述信息生成的電子指令進(jìn)行核對(duì) 或確認(rèn)，基金托管人不承擔(dān)由于提供上述信息造成生成指令金額錯(cuò)誤 的責(zé)任。基金管理人通過傳真方式發(fā)送加蓋預(yù)留

40、印鑒的指令后，應(yīng)及時(shí)以 電話方式向基金托管人確認(rèn)?；鸸芾砣藨?yīng)在交易結(jié)束后將全國銀行 間交易成交單加蓋預(yù)留印鑒后及時(shí)傳真給基金托管人，并電話確認(rèn)。 基金托管人指定專人接收基金管理人的指令和銀行間交易成交單，答 復(fù)基金管理人的確認(rèn)電話。指令或成交單到達(dá)基金托管人后， 基金托 管人應(yīng)指定專人根據(jù)基金管理人提供的授權(quán)文件進(jìn)行表面一致性審 查，及時(shí)審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒，基金托管人對(duì)指令的真實(shí)性不承 擔(dān)責(zé)任。如有疑問必須及時(shí)通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令留出至少2個(gè)工作小時(shí)。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能 留出足夠的劃款時(shí)間，未準(zhǔn)備足夠資金，致使資金未

41、能及時(shí)到賬所造 成的損失由基金管理人承擔(dān)。2、指令的執(zhí)行基金托管人對(duì)指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時(shí)執(zhí)行?；鸸芾砣藨?yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時(shí)，基金托管資金賬戶 有足夠的資金余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知基金 管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認(rèn)此交易指令無效，基金 托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。對(duì)于申購新股等時(shí)效性要求高的指令，基金管理人必須及時(shí)將指 令發(fā)送至基金托管人并進(jìn)行電話確認(rèn)，為基金托管人預(yù)留充足的指令 處理時(shí)間。對(duì)于發(fā)送時(shí)資金不足的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，基金管理人確認(rèn)該指令不予取消的，以資金備足并通知基金托管人的時(shí)間視 為指令收到時(shí)間，因賬戶資金余額不足導(dǎo)

42、致的投資損失不由基金托管 人承擔(dān)。（五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯(cuò)誤，提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，若由此造成的延誤損失由基金管理人承擔(dān)。（六）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他 有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金 管理人。若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違 反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng) 及時(shí)通知基金管理人，基金托管人及時(shí)通知后，由此造成的損失由基 金管理人承擔(dān)。（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處

43、理方法基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯(cuò)誤執(zhí)行基金管理人指 令致使本基金的利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)米取措施予以彌補(bǔ)， 給基金份額持有人造成損失的，對(duì)由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé) 任。（八）授權(quán)通知的變更1、 基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)提前至少3 個(gè)工作日電話通知基金托管人。基金管理人需提供書面的變更授權(quán)通 知文件，在加蓋公章后以傳真方式發(fā)送給基金托管人， 同時(shí)以電話形 式向基金托管人確認(rèn)。變更授權(quán)通知文件在基金托管人收到相關(guān)文件 傳真件和基金管理人的電話確認(rèn)時(shí)生效。基金管理人在此后3個(gè)工作 日內(nèi)將變更授權(quán)通知文件原件送交基金托管人。 若原件與傳真件不一 致，以傳真件為

44、準(zhǔn)。2、基金托管人更改接受基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應(yīng)至少提前1個(gè)工作日以傳真方式發(fā)送基金管理人?；鹜泄苋烁慕?受基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式自基金管理人電話確認(rèn)后生效。（九）其他事項(xiàng)1、基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行 表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問題， 應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外， 基金托管人按照法律法規(guī)、本托管協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而 引起的任何可能發(fā)生的損失，均由基金管理人負(fù)責(zé)。七、交易及清算交收安排（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證

45、券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和 程序?；鸸芾砣素?fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，使用其交易單元作為基金的交易單元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經(jīng)營 機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，由基金管理人提前通知基金托管人?；鸸芾砣?應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營 機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、 回購 成交量和支付的傭金等予以披露，并將上述情況及基金專用交易單元 號(hào)、傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金 托管人。因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化以屆時(shí)有效的 法律法規(guī)和相關(guān)交易規(guī)則為準(zhǔn)?；鸸芾砣素?fù)責(zé)選擇為本基金提供期貨交易服務(wù)的期

46、貨經(jīng)紀(jì)公司，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì) 機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。基金管理人所選擇的期貨公司負(fù)責(zé)辦理委托資 產(chǎn)的期貨交易的清算交割。（二）基金投資證券后的清算交收安排1、清算與交割基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管 人根據(jù)基金管理人的交易成交結(jié)果具體辦理。如果因?yàn)榛鹜泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹳Y產(chǎn)的損失，應(yīng) 由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ?基金托管人增加交易單元，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整， 造成清 算差錯(cuò)的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧?/p>

47、知需 要單獨(dú)結(jié)算的交易，造成基金財(cái)產(chǎn)損失的由基金管理人承擔(dān)； 如果由 于基金管理人違反法律法規(guī)、交易規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買、超賣等原因 造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管 理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人 承擔(dān)。基金管理人應(yīng)采取合理措施，確保在 T+1日12:00之前有足夠的 資金頭寸用于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分 公司的資金結(jié)算?；鸸芾砣藨?yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指 令時(shí)，基金托管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人

48、?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基 金托管人的劃款處理時(shí)間。在基金資金頭寸充足的情況下， 基金托管 人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、 基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或 拒絕執(zhí)行。2、交易記錄、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式（1）交易記錄的核對(duì)基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。 對(duì)外披露基 金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值之前， 必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記 錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì) 賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)， 因基金管理人 原因給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。（2）資金賬目的核對(duì)資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實(shí)，賬實(shí)相

49、符。（3）證券賬目的核對(duì)基金托管人應(yīng)按時(shí)核對(duì)證券賬戶中的種類和數(shù)量，確保每日交易 結(jié)束后證券賬戶中證券的種類和數(shù)量與基金會(huì)計(jì)賬簿中的記載一致。（4）實(shí)物券賬目實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。（三）基金申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定1、基金份額申購、贖回及轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人指定 的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。2、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金 的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換 開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)。3、 基金管理人應(yīng)保證其委托的登記機(jī)構(gòu)必須于每個(gè)工作日 15:00 前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)， 并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn) 確

50、、完整。4、登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如 因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；?管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。5、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，上述事 宜由基金管理人負(fù)責(zé)6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資 金清算的專用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。（四）開放式基金申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金管理人最晚不遲于款項(xiàng)交收日當(dāng) 日15： 00前將資金劃往托管資金賬戶。基金托管人應(yīng)及時(shí)查收資金是否到賬，對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金， 應(yīng)及時(shí)通知

51、基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令 及時(shí)進(jìn)行劃付。如果指令接收時(shí)，賬戶余額不足支付，以賬戶足額時(shí) 間為指令接收時(shí)間。因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金， 導(dǎo)致基金 托管人不能按時(shí)撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理 人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序1、基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)后得到的基 金份額的資產(chǎn)凈值。基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，

52、由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝?以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的， 從其規(guī)定。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份 額凈值。基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的 基金份額凈值，并按規(guī)定公告。2、復(fù)核程序基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后， 將各類基金份額的 基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人， 經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基 金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)外公布。（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理1、估值對(duì)象基金依法擁有的股票、股指期貨合約、國債期貨合約、債券和銀 行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。2、估

53、值方法（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交 易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后 經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重 大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng) 濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事 件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素， 調(diào)整最近交 易市價(jià)，確定公允價(jià)格；2）交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選 取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選

54、取估值 日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值 凈價(jià)進(jìn)行估值；4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券、實(shí)行全價(jià)交易的可交換債券以每日收盤價(jià)作為估值全價(jià);5）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定 公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下， 按成本估值。交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià) 值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；6）對(duì)在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場的情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允 價(jià)值；對(duì)于活躍市場報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估

55、值日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場活動(dòng)或市 場活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交 易所掛牌的同一股票的估值方法估值； 該日無交易的，以最近一日的 市價(jià)（收盤價(jià)）估值；2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允 價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開 發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交 易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股

56、票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公 允價(jià)值。（3）對(duì)全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方 估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。 對(duì)銀行間市場上含權(quán) 的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估 值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī) 構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場利率不存在明顯差 異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。（4）同一股票同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按股票所處 的市場分別估值；同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的， 按債 券所處的市場分別估值。（5）股指期貨合約、國債期貨合約一般以估

57、值日的結(jié)算價(jià)估值。 估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（6）估值計(jì)算中涉及港幣對(duì)人民幣匯率，一般以估值日中國人 民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。（7）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng) 定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。（8）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公 允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后， 按最能 反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。（9）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如 有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的 估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持 有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)