分析押題卷七(題目)

1、分析押題卷七（題目）單選題(1) 英國統(tǒng)計學(xué)家KarlPearson提出了一個測定兩指標(biāo)變量線性相關(guān)的計算公式,通常稱為積矩相關(guān)系數(shù),它用公式表示為( )。A r=XY/XYB r=XY/XYC r=XY/XD r=XY/Y(2) 下列關(guān)于行業(yè)集中度的說法,錯誤的是()。A 行業(yè)集中度指數(shù)般以某行業(yè)排名前2位的企業(yè)的銷售額(或生產(chǎn)量等數(shù)值)占行業(yè)總的銷售額的比例來度量B CR4越大，說明這行業(yè)的集中度越高，市場競爭越趨向于壟斷；反之，集中度越低，市場競爭越趨向于競爭C 集中度是衡量行業(yè)市場結(jié)構(gòu)的個重要指標(biāo)D 行業(yè)集中率的缺點是其沒有指出這個行業(yè)相關(guān)市場中正在運營和競爭的企業(yè)的總數(shù)(3) （）通

2、貨膨脹是指通貨膨脹率在兩位數(shù)以上的通貨膨脹。A 溫和的B 嚴(yán)重的C 被預(yù)期的D 未被預(yù)期的(4) 債券和其它類型固定收益證券組合的業(yè)績通常是通過將其在某一時間區(qū)內(nèi)的總回報率(包括利息支付+資本損益)與某個代表其可比證券類型的()進行比較來進行評估。A 必要收益率B 即期收益率C 指數(shù)的回報率D 票面利率(5) 在技術(shù)分析中,股價的運動方向是由（ ）決定的。A 心理因素B 政策因素C 供求關(guān)系D 歷史周期(6) 黃金交叉是指（ ）。A 現(xiàn)在價位位于長期與短期MA之下，短期MA又向上突破長期MAB 現(xiàn)在價位站穩(wěn)在長期與短期MA之上，長期MA又向上突破短期MAC 現(xiàn)在價位站穩(wěn)在長期與短期MA之上，短

3、期MA又向上突破長期MAD 現(xiàn)在價位位于長期與短期MA之下，長期MA又向上突破短期MA(7) 認(rèn)股權(quán)證價格下跌的速度與其可認(rèn)購股票價格下跌的速度相比是（）。A 一樣B 慢很多C 快很多D 無法比較(8) 關(guān)于波浪理論，下列不正確的表述是（）。A 波浪理論是公認(rèn)的較難掌握的技術(shù)方法B 波浪理論較之別的技術(shù)分析流派，最大的區(qū)別是能提前很長時間預(yù)計到行情的底和頂C 波浪理論是把股價的上下變動和不同時期的持續(xù)上漲、下跌看成是波浪的上下起伏，認(rèn)為股票的價格運動遵循波浪起伏的規(guī)律D 波浪理論的三方面中，以時間最為重要(9) 下列各種活動中，屬于金融工程技術(shù)在公司金融領(lǐng)域的應(yīng)用是（）。A 金融工程師開發(fā)的各

4、種各樣的投資工具B 金融工程師設(shè)計的融資方案C 購買損失保險D 將風(fēng)險資產(chǎn)進行對沖(10) 根據(jù)組合投資理論,在市場均衡狀態(tài),單個證券或組合的期望收益E(r)和系數(shù)之間呈線性關(guān)系。反映這種線性關(guān)系的在E(r)為縱坐標(biāo)、系數(shù)為橫坐標(biāo)的平面坐標(biāo)系中的直線被稱為( )。A 證券市場線B 資本市場線C 壓力線D 支撐線(11) 根據(jù)凈資產(chǎn)收益率的計算公式推斷,下列與凈資產(chǎn)收益率存在正比關(guān)系的是()。A 速動比率B 股息發(fā)放率C 銷售凈利潤D 資產(chǎn)負(fù)債比率(12) 市盈率等于每股價格與( )的比值。A 每股股息B 每股凈值C 每股收益D 每股現(xiàn)金流(13) 下列各種活動中,屬于金融工程技術(shù)在公司理財領(lǐng)域

5、的應(yīng)用是( )。A 公司金融B 金融工具交易C 投資管理D 風(fēng)險管理(14) 證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是（）。A 市場席位進入B 清算結(jié)算C 賬戶管理D 提供證券投資建議、收取服務(wù)報酬(15) 中國證券分析師行業(yè)自律組織是()。A 中國證監(jiān)會B 中國證券業(yè)協(xié)會C 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會D 證券交易所投資分析師協(xié)會(16) 一般來說,衡量我國通貨膨脹時使用的最多、最普遍的指標(biāo)是()。A 國民生產(chǎn)總值平減指數(shù)B 零售物價指數(shù)C 消費物價指數(shù)D 生產(chǎn)者價格指數(shù)(17) 某公司某會計年度的銷售總收入為420萬元，其中銷售折扣為20萬元；銷售成本為300萬元；公司息前稅前利潤為85萬元，利

6、息費用為5萬元，公司的所得稅率為33%。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的銷售凈利率為（）。A 12.76%B 11.76%C 13.4%D 17.87%(18) 在證券業(yè)務(wù)實踐中,“跨墻”主要體現(xiàn)在證券分析師參與( )項目。A 投資銀行B 投資咨詢C 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D 投資顧問(19) 在資本自由流動的世界經(jīng)濟中,一個實施固定匯率的國家不可能同時保持匯率的固定和貨幣政策的獨立性,即自由的資本流動、固定的匯率和獨立的貨幣政策是不可能同時達(dá)到的,這一現(xiàn)象被稱之為()。A 三元悖論B 非官方盯住C 二元沖突D 米德難題(20) （），十屆全國人大常委會第18次會議審議通過了新修訂的證券法和公司法。A 2005年1月

7、B 2005年6月C 2005年10月D 2005年12月(21) 行業(yè)經(jīng)濟活動是（）分析的主要對象之一。A 技術(shù)分析B 微觀經(jīng)濟分析C 中觀經(jīng)濟分析D 宏觀經(jīng)濟分析(22) 一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是（）。A 股份分割后股票流動性提高B 股份分割后，每股市價上升C 股份分割后，每股市價下降，便于吸引投資者購買D 股份分割后，導(dǎo)致估值上調(diào)(23) （ ），我國頒布了合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法。A 2001年9月22日B 2002年11月15日C 2002年10月16日D 2006年2月1日(24) 根據(jù)上海證券交易所2007年最新行業(yè)分類,滬市上市公司劃

8、分為()大門類。A 8B 13C 9D 10(25) 下列表述錯誤的是()。A 在其他條件不變情況下,期權(quán)期間越長,期權(quán)價格越高B 一般說來,協(xié)定價格與市場價格間差距越大,期權(quán)時間價值越大C 通常,標(biāo)的物價格的波動性越大,期權(quán)價格越高D 標(biāo)的資產(chǎn)分紅付息將使標(biāo)的資產(chǎn)的價格下降(26) EVA的計算公式表明，一家公司提高EVA值的方式之一是（）。A 在增加資金的條件下提高NOPATB 從事風(fēng)險較大的投資C 對于某些業(yè)務(wù)，當(dāng)資金成本的節(jié)約可以超過NOPAT的減少時，就要增加資本D 調(diào)整公司的資本結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)資金成本最小化(27) 根據(jù)國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的規(guī)定，投資

9、分析師的行為不包括（）。A 在作出投資建議和操作時，應(yīng)注意收益性B 合理的分析和表述C 信息披露D 保存客戶機密、資金以及證券(28) 下列說法中，錯誤的是（）。A 以增發(fā)新股的方式來獲得其他公司的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)實質(zhì)上是一種以股權(quán)方式收購資產(chǎn)的行為B 采取收購公司的重組方式可以快速獲得由公司的特有組織資本而產(chǎn)生的核心能力C 實質(zhì)性重組一般要將被并購企業(yè)60%以上的資產(chǎn)與并購企業(yè)的資產(chǎn)進行置換D 資產(chǎn)的評估方法包括收益現(xiàn)值法、重置成本法等(29) 我國銀行間債券市場的回購交易可以（）作為質(zhì)押品的交易。A 一般債券B 政府債券C 國家主權(quán)級的債券D 金融機構(gòu)債券(30) 下列各項中,僅通過利潤表就可以計

10、算出的指標(biāo)是()。A 營業(yè)利潤B 凈資產(chǎn)收益率C 每股凈資產(chǎn)D 經(jīng)營活動現(xiàn)金流量(31) 在經(jīng)濟周期的某個時期,產(chǎn)出、銷售、就業(yè)開始下降,直至某個低谷,說明經(jīng)濟活動處于經(jīng)濟周期的()階段。A 繁榮B 停滯C 衰退D 復(fù)蘇(32) 根據(jù)股價移動的規(guī)律,可以把股價曲線的形態(tài)劃分為( )。A 三角形和矩形B 旗形和楔形C 持續(xù)整理形態(tài)和反轉(zhuǎn)突破形態(tài)D 多重頂形和圓弧頂形(33) 資本資產(chǎn)定價理論認(rèn)為,當(dāng)引入無風(fēng)險證券后,有效邊界為()。A 債券市場線B 特征線C 資本市場線D 無差異曲線(34) 財務(wù)報表分析的原則主要有兩個:一是堅持全面原則;二是堅持()原則A 均衡性B 非流動性C 考慮個性D 流

11、動性(35) 國際金融市場上的外匯匯率是由（ ）決定的。A 美國所代表的實際社會購買力平價B 國家對外匯的供求關(guān)系C 兩國貨幣所代表的社會購買力平價和由他國市場對外匯的供求關(guān)系D 一國貨幣所代表的實際社會購買力平價和自由市場對外匯的供求關(guān)系(36) 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書,并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式要求由()制定。A 交易所B 中國證券業(yè)協(xié)會C 本公司D 中國證監(jiān)會(37) 在對國家債務(wù)風(fēng)險進行判斷時,國債累計余額占GDP的比重這一指標(biāo)可稱為()。A 債務(wù)依存度B 償債率C 國債負(fù)擔(dān)率D 赤字率(38) 財務(wù)報表分析的原則主要有兩個:一是堅持全面原則,二

12、是堅持( )原則。A 流動性B 非流動性C 均衡性D 考慮個性(39) 當(dāng)RSI指標(biāo)小于20時,表明市場處于()。A 超買狀態(tài)B 無效狀態(tài)C 超賣狀態(tài)D 有效狀態(tài)(40) 下列各項中，（）是影響證券市場長期走勢的關(guān)鍵因素。A 宏觀經(jīng)濟因素B 微觀經(jīng)濟因素C 投資者心理因素變動D 以上都對(41) 某7年期企業(yè)債券2008年7月發(fā)行,票面利率7.6%,半年付息一次,付息日分別為每年6月30日和12月31日。2011年4月1日,某投資者欲估算概債券的市場價格,到目前為止付利的期數(shù)應(yīng)為()。A 7B 3C 8D 5(42) 波浪理論賴以生存的基礎(chǔ)是（ ）。A 股價走勢所形成的形態(tài)B 股價走勢圖中各個

13、高點和低點所處的相對位置C 完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間D 某段時間內(nèi)股票的成交量(43) 下列各項中,( )是資產(chǎn)重組行為。A 與其他公司股權(quán)置換B 會計政策變更C 公司增發(fā)新股D 公司新項目投產(chǎn)(44) 美國全美證券商協(xié)會2711規(guī)則規(guī)定,券商擔(dān)任首次公開發(fā)行股票的管理者或合作管理者時,其分析師自發(fā)行日起( )日內(nèi)不得發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報告。A 10B 25C 30D 40(45) 構(gòu)建證券組合的目的是為了（）。A 降低系統(tǒng)風(fēng)險B 降低非系統(tǒng)風(fēng)險C A和BD 以上都不對(46) 股指期貨的套利可以分為()兩種模型。A 期現(xiàn)套利和價差交易套利B 價差交易套利和市場內(nèi)套利C 價差交易套利和跨品

14、種套利D 期現(xiàn)套利和跨品種價差套利(47) 有效市場假說是( )證券投資策略的理論依據(jù)。A 被動型B 交易型C 積極型D 投資組合保險(48) 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()年。A 5B 10C 15D 20(49) 一般來說，在交易雙方達(dá)成遠(yuǎn)期合約時，遠(yuǎn)期合約本身的價值（）。A 為零B 最大C 最小D 無法確定(50) 股價走勢的支撐線是（）。A 當(dāng)股價下跌到某個價位附近時，會出現(xiàn)買方增加、賣方減少的情況，從而使股價停止下跌，甚至有可能回升B 當(dāng)股價下跌到某個價位附近時，會出現(xiàn)買方減少，賣方增加的情況，從而使股價停止下跌，甚至有可能回升C 當(dāng)股價上漲到某價位附近時

15、，會出現(xiàn)賣方增加、買方減少的情況，股價會停止上漲，甚至回落D 當(dāng)股價上漲到某價位附近時，會出現(xiàn)賣方減少、買方增加的情況，股價會停止上漲，甚至回落(51) 相對而言,下列各項中組織創(chuàng)新不夠活躍的是()。A 計算機行業(yè)B 通訊行業(yè)C 生物醫(yī)藥行業(yè)D 自行車行業(yè)(52) 根據(jù)香港地區(qū)相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，證券公司擔(dān)任發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的管理者或承銷商，自股票定價日起（）日內(nèi)不得發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報告。A 10B 20C 25D 40(53) 下列有關(guān)再貼現(xiàn)率的說法,不正確的是()。A 當(dāng)再貼現(xiàn)率提高時，會擴大總需求；當(dāng)再貼現(xiàn)率降低時，會降低總需求B 再貼現(xiàn)率是商業(yè)銀行由于資金周轉(zhuǎn)的需要，以未到期的

16、合格票據(jù)再向中央銀行貼現(xiàn)時所適用的利率C 如果中央銀行提高再貼現(xiàn)率，就意味著要調(diào)高對客戶的貼現(xiàn)率或提高放款利率，從而帶動了整個市場利率的上漲D 央行根據(jù)市場資金供求狀況調(diào)整再貼現(xiàn)率，能夠影響商業(yè)銀行資金借入的成本，進而影響商業(yè)銀行對社會的信用量，從而調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量(54) 可轉(zhuǎn)換證券的市場價值一般保持在它的投資價值與轉(zhuǎn)換價值( )。A 之上B 之下C 之間D 之和(55) 表明多空雙方力量暫時平衡的K線是()。A 大陽線實體B 大陰線實體C 十字星D 以上都不對(56) 證券分析師可以行使()的職能。A 委托人B 證券投資顧問C 保薦人D 發(fā)布證券研究報告(57) 根據(jù)債券終值求現(xiàn)值的過程被稱

17、為( )。A 映射B 貼現(xiàn)C 回歸D 轉(zhuǎn)換(58) 套期保值效果的好壞取決于（ ）的變化。A 現(xiàn)貨價格B 期貨價格C 基差D 協(xié)定價格(59) 已知某債券的久期為2.5年，票面利率為6%，市場必要收益率為8%，那么該債券修正久期為（）。A 2.27B 2.31C 2.62D 2.58(60) 股票市場資金量的供給是指（）。A 能夠進入股市購買股票的資金總量B 能夠進入股市的資金總量C 二級市場的資金總量D 一級市場的資金總量多選題(61) 證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別主要體現(xiàn)在()不同。A 立場不同B 服務(wù)方式和內(nèi)容不同C 服務(wù)對象有所不同D 市場影響有所不同(62) 資產(chǎn)重組常用

18、的評估方法包括（）。A 清算價格法B 重置成本法C 市場法D 收入法(63) 關(guān)于主動債券組合管理,下列說法正確的有()A 水平分析法的核心是通過對未來利率的變化就期末的價格進行估計,并據(jù)此判斷現(xiàn)行價格是否被誤定B 證券掉換的目的 是用定價過低的債券替代定價過高的債券,或是收益率高的債券替代收益率低的債券C 當(dāng)兩種債券之間存在著一定的收益差幅,而且該差幅可能發(fā)生變化,那么資產(chǎn)管理者就有可能賣出一種債券的同時買入另一種債券,以期獲得較高的持有期收益。這種方法為市場內(nèi)部價差掉換D 純收益率掉換是用長期收益高的債券替代長期收益低的債券(64) 關(guān)于股權(quán)分置改革,以下說法正確的是()。A 我國A股上市

19、公司內(nèi)部普遍形成了兩種不同性質(zhì)的股票，即流通股和非流通股B 兩種類型的股票表現(xiàn)出不同股、不同價、不同權(quán)的特征C 2004年1月31日，國務(wù)院發(fā)布國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見，明確提出“積極穩(wěn)妥解決股權(quán)分置問題”D 中國證監(jiān)會于2005年4月29日發(fā)布了關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題通知，標(biāo)志著股權(quán)分置改革正式啟動(65) 財務(wù)報表分析的原則有（ ）。A 堅持考慮個性原則B 堅持全面原則C 靜態(tài)分析原則D 保持公司對立分析原則(66) 緊縮性貨幣政策的實施手段包括( )。A 提高利率B 開展正回購交易C 征收利息稅D 加強信貸控制(67) 下列關(guān)于還有幼稚期的說法,正

20、確的有()A 在這一階段,投資于該行業(yè)的公司數(shù)量較少B 處于幼稚期的行業(yè)更適合于穩(wěn)健的投資者C 這一階段的企業(yè)投資呈現(xiàn)“高風(fēng)險、低收益”D 處于幼稚期的行業(yè)更適合于風(fēng)險投資者和創(chuàng)業(yè)投資者(68) 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的措施,保證制作發(fā)布證券研究報告不受( )等利益相關(guān)者的干涉和影響。A 證券發(fā)行人B 個人投資者C 上市公司D 基金管理公司(69) 歸納法與演繹法的區(qū)別在于（）。A 歸納法是從個別到一般B 演繹法是從一般到個別C 演繹法是先推論后觀察D 歸納法是從推論開始(70) 計算某公司某會計年度的流動性資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率所需要的數(shù)據(jù)有（ ）。A 營業(yè)收入B 年末流動資產(chǎn)總額C 銷

21、售成本D 年初流動資產(chǎn)總額(71) 按照葛蘭碧的量價關(guān)系法則,下面說法正確的是（ ）。A 價格隨著成交量的遞增而上漲，為市場行情的正常特性B 股價隨著成交量的遞減而回升，股價上漲，成交量卻逐漸萎縮。原動力不足顯示出股價趨勢可能會反轉(zhuǎn)C 股價走勢因成交量的遞增而上升，是十分正常的現(xiàn)象，并無特別暗示趨勢反轉(zhuǎn)的信號D 股價下跌，向下突破股價形態(tài)、趨勢線或移動平均線，同時出現(xiàn)了大成交量，是股價下跌的信號，明確表示出下跌的趨勢(72) 套期保值與期現(xiàn)套利的區(qū)別包括( )不同。A 在現(xiàn)貨市場上所處的地位B 交易目的C 操作方式D 價位觀念(73) 一元線性回歸模型的顯著性檢驗包括（ ）。A 回歸系數(shù)的顯著

22、性檢驗B 檢驗C F檢驗D 方差檢驗(74) 壟斷競爭市場的特點是（ ）。A 生產(chǎn)者對市場情況非常了解，并可自由進出這個市場B 生產(chǎn)者對產(chǎn)品的價格有一定的控制能力C 生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)，即產(chǎn)品之間存在差異D 生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以流動(75) 關(guān)于行業(yè)增長橫向比較,以下說法中正確的有()A 是指利用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)分析過去的增長情況,并據(jù)此預(yù)測未來的發(fā)展趨勢B 比較該行業(yè)的年增長率與國民生產(chǎn)總值、國內(nèi)生產(chǎn)總值的年增長率,可以判斷該行業(yè)是否增長型行業(yè)C 可以確定該行業(yè)是否屬于周期性行業(yè)D 計算各觀察年份該行業(yè)銷售額在國民生產(chǎn)總值中所占的比重,可以判斷該行業(yè)是否增長型行業(yè)(76) 在所有者

23、權(quán)益變動表中,屬于利潤分配的內(nèi)容有()。A 所有者投入資本B 提取盈余公積C 提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備D 對所有者（或股東）的分配(77) 證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中需要從事的事項包括（）。A 向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B 撰寫發(fā)布研究報C 輔助客戶做出投資決策D 以上都是(78) 關(guān)于行業(yè)增長橫向比較,以下說法中正確的有( )。A 計算各觀察年份該行業(yè)銷售額在國民生產(chǎn)總值中所占的比重,可以判斷該行業(yè)是否增長型行業(yè)B 是指利用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)分析過去的增長情況,并據(jù)此預(yù)測未來的發(fā)展趨勢C 可以確定該行業(yè)是否屬于周期性行業(yè)D 比較該行業(yè)的年增長率與國民生產(chǎn)總值、國內(nèi)生產(chǎn)總值的年度增長率判

24、斷該行業(yè)是否增長型行業(yè)(79) 在進行企業(yè)的盈利能力分析時，應(yīng)該排除的項目有（）。A 證券買賣等非正常項目B 重大事故或法律更改等特別項目C 已經(jīng)或?qū)⒁Ｖ沟臓I業(yè)項目D 會計準(zhǔn)則和財務(wù)制度變更帶來的累計影響(80) 關(guān)于股指期貨的套期保值交易，下列說法正確的有（）。A 目的是規(guī)避股票指數(shù)波動導(dǎo)致的風(fēng)險B 盡管保值交易是厭惡風(fēng)險、拒絕投機的交易行為，但實質(zhì)上投資者何時進行保值仍具有投機的屬性C 與股市相關(guān)的避險工具目前只有股指期貨D 一般而言，應(yīng)該選擇與股票資產(chǎn)高度相關(guān)的指數(shù)期貨作為對沖標(biāo)的(81) 當(dāng)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司為控制可能出現(xiàn)的價格異常波動而提高保證金比例時，已構(gòu)建交易頭寸的套利交

25、易者可能會直接面臨（）。A 被迫減持頭寸B 投資收益收到影響C 資金風(fēng)險D 政策風(fēng)險(82) 上市公司以收取資金占用費形式為其所屬集團公司墊付部分資金的行為（）。A 屬于中性交易B 不利于上市公司核心競爭力的培育C 對其長遠(yuǎn)發(fā)展不利D 以上都對(83) 現(xiàn)代證券組合理論為多元化投資提供了有應(yīng)用價值的建議，構(gòu)建證券組合時應(yīng)考慮（）。A 規(guī)避風(fēng)險B 個別證券選擇C 投機時機選擇D 多元化(84) 進入20世紀(jì)90年代后，發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新較活躍的行業(yè)有（）。A 紡織行業(yè)B 通信行業(yè)C 計算機行業(yè)D 生物醫(yī)藥行業(yè)(85) 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人，下列說法中正確的有（）。A 證券經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)限于向客戶傳

26、遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息B 證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司的正式員工C 證券經(jīng)紀(jì)人接受證券公司的委托，代理器從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人D 以上都對(86) 無差異曲線的特點包括( )。A 由左至右向下彎曲B 每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇C 同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同D 無差異曲線的位置越高，其上的投資組合給投資者帶來的滿意程度就越高(87) 證券投資技術(shù)分析的要素包括( )。A 成交量B 成交價C 時間D 空間(88) 已知某公司財務(wù)數(shù)據(jù)有：銷售成本，凈利潤，流動負(fù)債，銷售凈利率，股東權(quán)益總額，少數(shù)股東

27、權(quán)益，負(fù)債與股東權(quán)益合計。根據(jù)這些數(shù)據(jù)可以計算出（）。A 銷售收入B 資產(chǎn)負(fù)債率C 權(quán)益凈利率D 有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率(89) 關(guān)于移動平均線,下面表述正確的有()。A 空頭市場中,短期均線先做出反應(yīng)出現(xiàn)反轉(zhuǎn),但需要長期均線同樣作出反應(yīng)才能確認(rèn)基本趨勢改變B 當(dāng)股價和短期均線相繼跌破中期均線,并且中期均線也有向下反轉(zhuǎn)跡象,則上升趨勢改變C 中期平均線向上移動,股價和短期平均線向下移動,這表明股市上升趨勢并未改變D 股價進入整理后,短期均線、中期均線與股價出現(xiàn)粘合,一旦短期均線在中期均線之上,則表明行情向上突破(90) 行業(yè)分析方法包括()。A 歷史資料研究法B 歸納與演繹法C 比較研究法D 數(shù)理

28、統(tǒng)計法(91) 下列各項中,可能會影響套利交易效果的因素有()A 貨幣政策變化B 交易費用C 稅收D 市場沖擊成本(92) 下列屬于貨幣政策手段的是（）。A 稅收B 國債C 公開市場業(yè)務(wù)D 間接信用指導(dǎo)(93) 根據(jù)有效市場理論，下列說法正確的有（）。A 在一個充滿信息交流和信息競爭的社會里，一個特定的信息能夠在股票市場上迅即被投資者知曉B 根據(jù)有效市場假說，可以將證券市場分為弱勢有效市場、半強勢有效市場和強勢有效市場 C 在有效率的市場中，投資者進行的交易不存在非正常報酬，而只能賺取風(fēng)險調(diào)整的平均市場報酬率D 有效市場理論假設(shè)參與市場的投資者有足夠的理性，能夠迅速對所有市場信息作出合理反應(yīng)(

29、94) 國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)提出的投資分析師道德規(guī)范中包括（）。A 對已有客戶和潛在客戶區(qū)別對待B 獨立性原則C 客觀性原則D 信托責(zé)任原則(95) 某公司2004年和2005年的部分財務(wù)數(shù)據(jù)如下:財務(wù)指標(biāo)2005年2004年流動比率2.00，3.33；速動比率1.78，3.07；應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)13天，13天；資產(chǎn)負(fù)債率16.87，15,60。則，下列說法正確的是（）。A 2005年的短期償債能力較2004年弱B 2005年的短期償債能力較2004年強C 2005年與2004年的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)一樣，因而兩個年份的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率也是一致的D 從債券人的立場看，2004年公司的償債風(fēng)險較

30、大(96) 貨幣政策的選擇性政策工具是（）。A 公開市場業(yè)務(wù)B 再貼現(xiàn)政策C 直接信用控制D 間接信用指導(dǎo)(97) 依據(jù)有效市場假說，證券市場可分為（）。A 弱式有效市場B 半弱式有效市場C 半強式有效市場D 強式有效市場(98) 影響金融期貨價格的因素，除了諸如市場利率、宏觀經(jīng)濟政策等這類影響現(xiàn)貨價格的因素外，還包括（）。A 持有現(xiàn)貨成本B 期貨合約的有效期C 保證金要求D 期貨合約的流動性(99) 證券公司的研究報告主要發(fā)送的對象包括()。A 基金、資產(chǎn)管理機構(gòu)等機構(gòu)客戶B 公司的投資顧問團隊C 證券業(yè)協(xié)會D 公司內(nèi)部部門(100) 下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是( )。A

31、投資分析師不應(yīng)當(dāng)做出有關(guān)服務(wù)項目、個人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報方面的任何保證或擔(dān)保B 投資分析師在客戶不知情或者在與客戶沒有達(dá)成一致意見的情況下，也可以自行對客戶的賬戶進行交易C 投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán)D 投資分析師不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據(jù)這些信息進行交易(101) 技術(shù)分析方法包括()方法A 形態(tài)類B 價格類C K線類D 指標(biāo)類(102) 按我國現(xiàn)行管理體制劃分,全社會固定資產(chǎn)投資包括( )投資。A 基本建設(shè)B 更新改造C 房地產(chǎn)開發(fā)投資D 其他固定資

32、產(chǎn)投資(103) 在目前的現(xiàn)實生活中，接近完全壟斷市場類型的行業(yè)包括（）。A 煤氣公司B 郵電通信C 鋼鐵行業(yè)D 汽車行業(yè)(104) 證券投資技術(shù)分析應(yīng)用時應(yīng)注意的問題是（）。A 技術(shù)分析必須與基本分析結(jié)合起來使用B 多種技術(shù)分析方法綜合研判C 技術(shù)分析與基本分析相排斥D 理論與實踐相結(jié)合(105) 假設(shè)證券A的收益率的概率分布如下:那么,下列說法正確的有( )。收益率（%）-2 -1 1 3概率 0200300100.40A 該證券的期望收益率為0.6%B 該證券的期望收益率為1%C 該證券的方差為0.000444D 該證券的方差為0.00444(106) 一般來說,下列說法中錯誤的有()A

33、 承擔(dān)非系統(tǒng)風(fēng)險不能帶來收益的補償B 分散投資可以使非系統(tǒng)風(fēng)險趨于平均化,但不不能完全消除C 分散投資可以消除系統(tǒng)風(fēng)險D 承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險可以帶來收益的補償(107) 在一個開放的證券市場中，影響公司股票市場價格的外部因素包括（）。A 宏觀經(jīng)濟因素B 公司資產(chǎn)重組C 行業(yè)因素D 市場因素(108) 下列各個政府部門中,( )所發(fā)布的信息可能對證券市場產(chǎn)生影響。A 國務(wù)院B 中國證券監(jiān)督管理委員會C 財政部D 商務(wù)部(109) 波浪理論的不足包括（）。A 應(yīng)用上的困難B 波浪理論不能運用于個股的選擇上C 面對同一個形態(tài)，不同的人會產(chǎn)生不同的數(shù)法D 以上都對(110) 關(guān)于MA的黃金交叉，下面表述正確

34、的有（）。A 行情在長期與短期MA之下，短期MA又向下突破長期MAB 行情在長期與短期MA之上，短期MA又向上突破長期MAC 為買進信號D 為賣出信號判斷題(111) 股本權(quán)證是由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三方發(fā)行,其認(rèn)兌的股票是已經(jīng)存在的股票,不會造成總股本的增加。()A 正確B 錯誤(112) 套利組合理論認(rèn)為,當(dāng)市場套利機會消失時,證券的價值即為均衡價格,市場也就處于均衡狀態(tài)。A 正確B 錯誤(113) 債券的凈價報價是指本金報價減累計應(yīng)付利息。A 正確B 錯誤(114) 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量通?？梢圆捎瞄g接法和直接法兩種方法反映。A 正確B 錯誤(115) 一般來說,應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率的高低

35、能夠反映其平均回收期的長短。A 正確B 錯誤(116) 資產(chǎn)負(fù)債表是反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營成果的會計報表。A 正確B 錯誤(117) 證券分析師對上市公司進行分析的過程中往往還關(guān)注一些與上市公司之間存在關(guān)聯(lián)的關(guān)系或收購行為的非上市公司。()A 正確B 錯誤(118) 稅率上升將降低企業(yè)的凈利潤水平,從而影響股票價格。A 正確B 錯誤(119) 發(fā)行國債對國內(nèi)投資、消費和出口需求總量會產(chǎn)生直接影響。A 正確B 錯誤(120) 高增長型行業(yè)對經(jīng)濟周期性波動提供了一種財富套期保值的手段，因此，投資者對其十分感興趣。A 正確B 錯誤(121) 某投資者賣空期望收益率為5%的股票B，并將賣空所得資金與

36、自有資金一起用于購買期望收益率為13%的股票A。已知股票A、B的相關(guān)系數(shù)為1，那么該投資者的投資期望收益率大于13%。A 正確B 錯誤(122) 平穩(wěn)性時間數(shù)列的特點是,影響數(shù)列各期數(shù)值的因素是確定的,且各期的數(shù)值總是保持在一定的水平上下波動。A 正確B 錯誤(123) 從理論上說,證券市場中參與者的任何套利活動都存在一定的風(fēng)險。A 正確B 錯誤(124) 行業(yè)發(fā)展處于幼稚期,由于較高的成本和較小的市場需求,創(chuàng)業(yè)公司要面臨很大的市場風(fēng)險。A 正確B 錯誤(125) 公司資產(chǎn)重組應(yīng)屬于影響該公司投資價值的外部因素。A 正確B 錯誤(126) 靜默期一般指證券機構(gòu)擔(dān)任證券公開發(fā)行活動的承銷商或財務(wù)顧問,在承銷或管理的證券發(fā)行活動之前和之后一段時期內(nèi),其研究人員不得對外發(fā)布關(guān)于該證券發(fā)行人的研究報告。A 正確B 錯誤(127) 所謂重大事件，是指發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格