新供應(yīng)商評(píng)價(jià)流程規(guī)范

1、管理體系文件 昆山唯準(zhǔn)電子科技有限公司 作業(yè)指導(dǎo)書受控狀態(tài)新供應(yīng)商評(píng)價(jià)規(guī)范編 制：劉軍喜 日 期：2013-1-25審 核： 日 期：批 準(zhǔn)： 日 期：1. 目的本文描述如何進(jìn)行BOM物料供應(yīng)商選擇、評(píng)估的系統(tǒng)、操作、方法、記錄。2. 范圍 本文適用于對(duì)原材料供應(yīng)商的控制和管理活動(dòng)。3 定義3.1供應(yīng)商：文件中供應(yīng)商均包括生產(chǎn)廠商、貿(mào)易商（含代理商）；3.2 代理商：原生產(chǎn)廠家在市場(chǎng)上不以其本身面目面對(duì)客戶，而是透過其他銷售網(wǎng)絡(luò)來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品增值，這種銷售網(wǎng)絡(luò)的組織和實(shí)施者被稱為代理商或分銷商。4. 流程示意圖 新供應(yīng)商選擇流程工作流程圖工作內(nèi)容簡述職責(zé)相關(guān)文件責(zé)任部門/人配合部門/人輸入輸出可選

2、各部門人員根據(jù)公司的發(fā)展,提出新供應(yīng)商開發(fā)申請(qǐng)?jiān)u審表。各部門新供應(yīng)商開發(fā)申請(qǐng)?jiān)u審表申請(qǐng)人員填寫新供應(yīng)商開發(fā)申請(qǐng)?jiān)u審表交采購部。申請(qǐng)部門采購部新供應(yīng)商開發(fā)申請(qǐng)?jiān)u審表采購部組織品質(zhì)部、工藝部及使用部門各主管進(jìn)行評(píng)審。如未通過評(píng)審相關(guān)申請(qǐng)由供應(yīng)部存檔。 采購部品質(zhì)部工藝部使用部門新供應(yīng)商開發(fā)申請(qǐng)?jiān)u審表由采購部組織策劃尋找、收集新的供應(yīng)商信息。采購部判斷是否為已有供應(yīng)商，如是則與供應(yīng)商聯(lián)系開始送樣。采購部供應(yīng)商開發(fā)進(jìn)度記錄表采購部向可能潛在的供應(yīng)商發(fā)送供應(yīng)商調(diào)查評(píng)估表。采購部調(diào)查評(píng)估表（貿(mào)易、生產(chǎn)）相關(guān)廠商根據(jù)要求提供相應(yīng)資料。相關(guān)廠商相關(guān)資料采購部判斷相關(guān)資料是否滿足我司要求。否則不考慮該廠商資格。

3、采購部相關(guān)資料調(diào)查評(píng)估結(jié)論滿足要求的供應(yīng)商開始向品質(zhì)部/IQC發(fā)送樣品，品質(zhì)部/IQC負(fù)責(zé)檢驗(yàn)。品質(zhì)部/IQC供應(yīng)商樣品及首件品質(zhì)部/IQC對(duì)所送樣品進(jìn)行檢驗(yàn)給出結(jié)論，如三次樣品均未合格,則不再考慮該廠商資格。品質(zhì)部/IQC樣品及首件檢驗(yàn)報(bào)告采購部/品質(zhì)部判斷所采購（加工）物料是否為重點(diǎn)控制物料。如不是重點(diǎn)控制物料則該供應(yīng)商成為潛在供應(yīng)商。采購部/品質(zhì)部由采購部、品質(zhì)部、技術(shù)人員對(duì)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核。采購部/采購專員品質(zhì)部技術(shù)人員供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定表采購部根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核情況判斷供應(yīng)商是否合格。合格則成為該供應(yīng)商成為潛在供應(yīng)商；不合格則不考慮該廠商資格，相關(guān)資料由采購部存檔。采購部 品質(zhì)部供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定結(jié)

4、論采購部為該供應(yīng)商建立供應(yīng)商檔案。供應(yīng)部供應(yīng)商檔案品質(zhì)部/IQC對(duì)供應(yīng)商三次送樣進(jìn)行檢驗(yàn)及記錄檢驗(yàn)情況。品質(zhì)部/IQC樣品供應(yīng)商送樣及小批量供貨記錄表品質(zhì)部/IQC組根據(jù)供應(yīng)商送樣及小批量供貨情況進(jìn)行判斷，如合格則進(jìn)行評(píng)審，否則不合格則不考慮該廠商資格，相關(guān)資料由供應(yīng)部存檔。品質(zhì)部/IQC樣品及首件檢驗(yàn)報(bào)告將上述各階段記錄作為附件，由采購部組織相關(guān)部門對(duì)其評(píng)審。評(píng)審?fù)ㄟ^成為該供應(yīng)商成為合格供應(yīng)商；否則暫不考慮該廠商資格，相關(guān)資料由供應(yīng)部存檔。 采購部 品質(zhì)部 計(jì)劃部/倉庫上述各階段記錄資料合格供應(yīng)商評(píng)審表采購部把該供應(yīng)商列入合格供應(yīng)商檔案，品質(zhì)部建立供應(yīng)商質(zhì)量檔案。品質(zhì)部采購部合供應(yīng)商檔案供應(yīng)

5、商質(zhì)量檔案轉(zhuǎn)入供應(yīng)商季度評(píng)估流程。生產(chǎn)廠商現(xiàn)場(chǎng)考核流程圖工作流程 責(zé)任部門/人現(xiàn)場(chǎng)審核要求 采購部/品質(zhì)部是否客戶指定重點(diǎn)考核供應(yīng)商按供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量體系審核項(xiàng)目一覽表進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核是否按供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定表A進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核采購部/品質(zhì)部是否通過第三方質(zhì)量體系認(rèn)證是采購部、品質(zhì)部、技術(shù)人員否按供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定表B進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核否是否監(jiān)督審核是評(píng)定結(jié)果是否合格評(píng)定結(jié)果是否合格是否否是否有合作意向廢除供應(yīng)商資格是是否有一定程度合作且有采購需求是否廢除供應(yīng)商資格是按供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定及改善實(shí)施單要求供應(yīng)商進(jìn)行改進(jìn)跟蹤改進(jìn)關(guān)閉供應(yīng)商季度評(píng)估流程圖合格供應(yīng)商最近2年是否供貨評(píng)估，分值：質(zhì)量：35 ；價(jià)格：25交期：24

6、；服務(wù)：16評(píng)估，等級(jí)：A：90 ；B：70-89C：60-69；D：60等級(jí)A等級(jí)B等級(jí)D是否保持A發(fā)放綠牌是保持供貨關(guān)系否是取消供應(yīng)商資格否要求供應(yīng)商按指定時(shí)間表進(jìn)行改進(jìn)是否有效是否否是否是4.規(guī)范詳敘4.1新供應(yīng)商的申請(qǐng)、評(píng)審及選擇4.1.1 公司各部門相關(guān)人員根據(jù)公司發(fā)展(成本、質(zhì)量、工藝、交貨、使用等)情況，填寫新供應(yīng)商開發(fā)申請(qǐng)?jiān)u審表。4.1.2 采購部收到新供應(yīng)商開發(fā)申請(qǐng)?jiān)u審表后, 組織質(zhì)保部、工藝部、使用部門進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審方式由采購部決定，非重點(diǎn)控制物料時(shí)可采用會(huì)簽評(píng)審方式，重點(diǎn)控制物料應(yīng)采取會(huì)議評(píng)審方式進(jìn)行,采購部根據(jù)各部門意見,匯總評(píng)審結(jié)論。評(píng)審?fù)ㄟ^后由采購部組織策劃尋找、收

7、集新的供應(yīng)商信息。4.1.3供應(yīng)商在引進(jìn)前，由采購部采購專員判斷，該供應(yīng)商是否曾經(jīng)給公司提供過產(chǎn)品。若為全新的供應(yīng)商則按4.1.2 執(zhí)行。若為老供應(yīng)商提供新產(chǎn)品，則無需進(jìn)行基本條件的調(diào)查。4.1.4新供應(yīng)商在開始合作之前，要有相關(guān)資料提交。供應(yīng)商必需具備以下基本條件：a、有正式的法人營業(yè)執(zhí)照。b、已具有一定的營運(yùn)規(guī)模和經(jīng)營年限。c、有充足的資源進(jìn)行售前和售后服務(wù)。d、具備完善的品質(zhì)控制體系。e、具備基本的IT信息能力(生產(chǎn)和經(jīng)營的計(jì)算機(jī)管理、E-MAIL、自動(dòng)傳真)f、所有貿(mào)易商必須出具資格認(rèn)可證書和其他與原生產(chǎn)廠簽定的質(zhì)量、售后服務(wù)等相關(guān)文件，我司需全面了解貿(mào)易商的行業(yè)背景、歷史、代理品牌、

8、銷售網(wǎng)絡(luò)、物流渠道、最終用戶、未來經(jīng)營發(fā)展方向等，了解貿(mào)易商和原生產(chǎn)廠家的全面合作關(guān)系、利益分配、代理政策等。4.1.5 具備上述基本條件的供應(yīng)商,需完成信息調(diào)查生產(chǎn)廠商調(diào)查評(píng)估表，貿(mào)易商調(diào)查評(píng)估表）。4.1.6 審查通過之后即可提供樣品及首次小批量檢驗(yàn)，按照首件檢驗(yàn)程序進(jìn)行檢驗(yàn)。每一供應(yīng)商每種物料三次首件未通過，不再考慮該物料的再次提交。4.1.7 國內(nèi)供貨需重點(diǎn)控制材料在首件檢驗(yàn)通過之后需由采購部、品質(zhì)部、工藝部或相關(guān)技術(shù)人員共同組織,按下文第6.4節(jié)要求對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定。評(píng)定合格后即成為潛在供應(yīng)商。非重點(diǎn)材料的供應(yīng)商在首件檢驗(yàn)合格后即可成為潛在的供應(yīng)商。需重點(diǎn)控制材料類別包括生產(chǎn)主材

9、（含半固化片、銅箔、覆銅板）、鉚釘、粘塵布、吸水海綿、設(shè)備金屬加工件、陶瓷加工件等物料的國內(nèi)生產(chǎn)商。4.1.8由采購部存檔調(diào)查評(píng)定資料，并填寫新供應(yīng)商開發(fā)進(jìn)度記錄表，登錄新供應(yīng)商開發(fā)的進(jìn)度狀態(tài)，連同供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、質(zhì)量體系認(rèn)證證明、保密協(xié)議等其它證明材料一并存檔。4.1.9 通過連續(xù)3次小批量供貨的供應(yīng)商，需通過合格供應(yīng)商評(píng)審（合格供應(yīng)商評(píng)審表方可成為合格供應(yīng)商。5.合格供應(yīng)商評(píng)估5.1所有供應(yīng)商每季度進(jìn)行一次階段性評(píng)估并根據(jù)需要適時(shí)評(píng)紅、黃、綠牌，具體評(píng)估要求按下文6.5要求進(jìn)行。5.2所有批量采購均需在公司評(píng)估為合格(即C級(jí)以上)的供應(yīng)商間選擇。5.3季度評(píng)估方式:NO.評(píng)估

10、內(nèi)容評(píng)估部門最大評(píng)估分1質(zhì)量品質(zhì)部352價(jià)格采購部、財(cái)務(wù)部253交貨計(jì)劃部倉庫、采購部244服務(wù)品質(zhì)部、采購部165.4評(píng)估程序:a.每季度結(jié)束后，由各部門匯總上季度相關(guān)情況作為評(píng)估的原始依據(jù)。b.采購部、質(zhì)保部、計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部等部門根據(jù)評(píng)估細(xì)則評(píng)出分?jǐn)?shù)，填寫供應(yīng)商季度評(píng)估表，經(jīng)供應(yīng)部匯總后歸入相應(yīng)等級(jí)，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果更新供應(yīng)商名錄及級(jí)別登記表,淘汰出不合格供應(yīng)商。每次更新應(yīng)注明版本號(hào)。c.評(píng)估結(jié)束后將評(píng)估結(jié)論通知供應(yīng)商（供應(yīng)商季度評(píng)估結(jié)論通知，并向重要材料供應(yīng)商出具供應(yīng)商質(zhì)量表現(xiàn)報(bào)告單，對(duì)需改進(jìn)供應(yīng)商要求其提出具體可行的改進(jìn)措施，由質(zhì)保部供應(yīng)商質(zhì)量管理工程師跟蹤其質(zhì)量方面的改進(jìn)，供應(yīng)部供應(yīng)商

11、認(rèn)證工程師跟蹤其他方面的改進(jìn)情況。d.若連續(xù)兩年無供貨，則取消其合格供應(yīng)商資格。如需恢復(fù)該供應(yīng)商，應(yīng)重新按新供應(yīng)商評(píng)審程序進(jìn)行。5.5評(píng)估結(jié)果評(píng)估等級(jí)評(píng)估結(jié)果分值處理方式A優(yōu)秀供應(yīng)商90供應(yīng)商日常保持B一般供應(yīng)商70-89供應(yīng)商正常改進(jìn)C暫可接受供應(yīng)商60-69限時(shí)積極改進(jìn)D不合格供應(yīng)商60取消其供貨資格6.現(xiàn)場(chǎng)考核策劃6. 1 供應(yīng)商評(píng)估的時(shí)機(jī)：A、需重點(diǎn)控制材料,首件通過后,大批量供貨之前；B、合格供應(yīng)商每年一次的定期評(píng)估。6. 2實(shí)施合格供應(yīng)商每年一次的定期評(píng)估,每年第一季度由采購部擬訂年度供應(yīng)商評(píng)估計(jì)劃,交采購部、質(zhì)保部、工藝部、計(jì)劃部、生產(chǎn)部相關(guān)人員審核,并交總經(jīng)理批準(zhǔn)后,分發(fā)該計(jì)劃

12、至所涉及各部門。6. 3在考核實(shí)施前一周,由采購部/品質(zhì)部共同擬訂詳細(xì)的考核計(jì)劃,其中采購部擬訂供應(yīng)商前期質(zhì)量表現(xiàn)、考核目的、考核人員計(jì)劃及人員具體分工，品質(zhì)主管擬訂考核日程安排、考核經(jīng)費(fèi)計(jì)劃等，交總經(jīng)理批準(zhǔn)后，分發(fā)各考核參與人員?？己藚⑴c人員接通知后對(duì)考核任務(wù)做出充分準(zhǔn)備。6.4 生產(chǎn)廠商的現(xiàn)場(chǎng)考核6.4.1評(píng)定內(nèi)容與量化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)：a. 供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定表A（適用于通過質(zhì)量體系認(rèn)證的供方）對(duì)質(zhì)量體系、與客戶有關(guān)過程、培訓(xùn)、設(shè)計(jì)控制、采購、過程控制、產(chǎn)品計(jì)劃、搬運(yùn)、儲(chǔ)存、包裝、防護(hù)和交貨、工程維護(hù)、不合格品控制、持續(xù)改進(jìn)、環(huán)境與職業(yè)健康安全等12個(gè)方面對(duì)供方的整個(gè)質(zhì)量保證體系進(jìn)行評(píng)估；b. 供應(yīng)

13、商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定表B（適用于未通過質(zhì)量體系認(rèn)證的供方）對(duì)管理、檢驗(yàn)和試驗(yàn)、不合格品控制、設(shè)備控制、過程控制、搬運(yùn)、儲(chǔ)存、包裝、防護(hù)和交貨、其他等7個(gè)方面對(duì)供方進(jìn)行評(píng)估；c.對(duì)客戶指定重點(diǎn)考核供應(yīng)商，需按供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量體系審核項(xiàng)目一覽表要求內(nèi)容進(jìn)行考核。6.4.2調(diào)查評(píng)定結(jié)果a.現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定小組由采購部、品質(zhì)部和工藝部門相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)供方資格評(píng)定，并明確評(píng)定處理意見,匯總評(píng)定結(jié)果現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定報(bào)告。b.對(duì)評(píng)定不及格新供方，原則上應(yīng)停止與其合作；但對(duì)評(píng)定不及格卻已有一定程度合作供方，根據(jù)采購需求，確定是否與其進(jìn)一步合作，若需進(jìn)一步合作，應(yīng)建立在通知供方改進(jìn)有效的基礎(chǔ)之上；c.對(duì)評(píng)定剛好及格供方，根據(jù)采購需求，

14、確定是否與其進(jìn)一步合作，若需進(jìn)一步合作，亦應(yīng)建立在通知供應(yīng)改進(jìn)有效基礎(chǔ)上。d.對(duì)評(píng)定良好或優(yōu)秀供方，可以直接確定與其合作,同時(shí)亦需結(jié)合審核情況要求其改進(jìn)。e.對(duì)以上需改進(jìn)供方按表格供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定改善實(shí)施單實(shí)施，并跟蹤改善效果。f.凡評(píng)定結(jié)果確定可以合作的供方，即可增轉(zhuǎn)為潛在供方，應(yīng)及時(shí)將所有評(píng)定資料和處理意見，提交文控中心歸檔編號(hào)。暫未確定評(píng)定意見的供方，若資料交文控中心歸檔，也只能按臨時(shí)編號(hào)方式歸檔。不合格供方資料交文控中心作廢處理。6.5 對(duì)于唯一供應(yīng)商的特殊要求：獨(dú)家產(chǎn)品只能找到唯一供應(yīng)商或產(chǎn)品尋找到第二供應(yīng)商之前，應(yīng)額外增加以下控制措施：6.5.1由采購部向供應(yīng)商給出采購預(yù)測(cè)，要求供應(yīng)

15、商準(zhǔn)備安全庫存；6.5.2采購部對(duì)此類供應(yīng)商重點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)制定緊急預(yù)案；6.6 供應(yīng)商供貨異常時(shí)的措施處理：6.6.1 所有不合格批，由進(jìn)貨檢驗(yàn)出具進(jìn)貨檢驗(yàn)不合格（品）報(bào)告，采購部采購員及時(shí)與供應(yīng)商溝通反饋；6.6.2 IQC進(jìn)貨檢驗(yàn)人員每月回顧上月各物料供應(yīng)商的績效表現(xiàn)。當(dāng)月累計(jì)不合格批3批及3批以上的供應(yīng)商，作為劣績表現(xiàn)供應(yīng)商，由品質(zhì)部出具供應(yīng)商質(zhì)量表現(xiàn)報(bào)告單要求供方改進(jìn)；6.6.3 對(duì)于較嚴(yán)重的不合格或重復(fù)發(fā)生的不合格（連續(xù)3批），品質(zhì)部應(yīng)填寫供應(yīng)商質(zhì)量反饋單，并跟蹤改進(jìn)反饋的及時(shí)性及有效性。6.7 供應(yīng)商供貨質(zhì)量紅、黃、綠牌管理6.7.1 連續(xù)兩季度被評(píng)為A級(jí)的優(yōu)秀供應(yīng)商獎(jiǎng)勵(lì)綠

16、牌，建立長期合作關(guān)系，可獲得較大定單份額。6.7.2 對(duì)發(fā)生以下情況的供應(yīng)商出示黃牌，減少定單份額，或暫停同類產(chǎn)品的供貨資格，限期三個(gè)月內(nèi)改進(jìn)：a. 屬于（但不限于）以下情況之一，出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題：、使得產(chǎn)品性能達(dá)不到預(yù)期的效用，或使其產(chǎn)品的使用性能下降；、造成停工、大量返修，費(fèi)工時(shí)15人日以上；、明顯有損公司產(chǎn)品質(zhì)量信譽(yù)；、明顯影響產(chǎn)品交貨或工程進(jìn)度；、月度劣績表現(xiàn)供應(yīng)商。b. 供應(yīng)商季度評(píng)估被評(píng)為C級(jí)的供應(yīng)商；c. 對(duì)出現(xiàn)產(chǎn)品外觀、包裝經(jīng)反饋兩次，未能有效改進(jìn)的供方；6.7.3 對(duì)發(fā)生以下情況的供應(yīng)商出示紅牌，取消其供應(yīng)商資格。、連續(xù)兩次發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量問題仍未能有效改進(jìn)的供方；、年度累計(jì)三張

17、黃牌的供方；、對(duì)出現(xiàn)產(chǎn)品外觀、包裝經(jīng)反饋三次，未能有效改進(jìn)的供方。、供應(yīng)商季度評(píng)估被評(píng)為D級(jí)的供應(yīng)商。6.8 4M通知要求6.8.1對(duì)于重要物資的供應(yīng)商，須在質(zhì)量保證協(xié)議中要求其進(jìn)行生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)環(huán)境的更換，生產(chǎn)用原材料及輔助材料的替代，關(guān)鍵工藝變更，檢驗(yàn)測(cè)試流程改變時(shí)，必須以書面的形式通知我方確認(rèn)。6.8.2在接收到供應(yīng)商的4M更改通知后，需按如下措施進(jìn)行控制：a.接到4M更改通知后，開始生效執(zhí)行的第一批，均按來料檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行；b.對(duì)廠房搬遷，如有必要，按6.3再進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)體系審核；c.關(guān)鍵工藝變更后，要求廠家隨產(chǎn)品提供工藝驗(yàn)證報(bào)告。7. 相關(guān)文件7.1采購控制程序7.2產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序7.3不合格品控制程序8 記錄和表格8.1 供應(yīng)商名級(jí)別登記表(保存期三年)8.2 分供方產(chǎn)品質(zhì)量反饋單（保存期二年）8.3 供應(yīng)商評(píng)估結(jié)論通知（保存期三年）8.4 合格供應(yīng)商評(píng)審表（保存期五年）8.5 生產(chǎn)廠商調(diào)查評(píng)估表（保存期三年