新供應商評價流程規(guī)范

1、管理體系文件 昆山唯準電子科技有限公司 作業(yè)指導書受控狀態(tài)新供應商評價規(guī)范編 制：劉軍喜 日 期：2013-1-25審 核： 日 期：批 準： 日 期：1. 目的本文描述如何進行BOM物料供應商選擇、評估的系統(tǒng)、操作、方法、記錄。2. 范圍 本文適用于對原材料供應商的控制和管理活動。3 定義3.1供應商：文件中供應商均包括生產廠商、貿易商（含代理商）；3.2 代理商：原生產廠家在市場上不以其本身面目面對客戶，而是透過其他銷售網絡來實現產品增值，這種銷售網絡的組織和實施者被稱為代理商或分銷商。4. 流程示意圖 新供應商選擇流程工作流程圖工作內容簡述職責相關文件責任部門/人配合部門/人輸入輸出可選

2、各部門人員根據公司的發(fā)展,提出新供應商開發(fā)申請評審表。各部門新供應商開發(fā)申請評審表申請人員填寫新供應商開發(fā)申請評審表交采購部。申請部門采購部新供應商開發(fā)申請評審表采購部組織品質部、工藝部及使用部門各主管進行評審。如未通過評審相關申請由供應部存檔。 采購部品質部工藝部使用部門新供應商開發(fā)申請評審表由采購部組織策劃尋找、收集新的供應商信息。采購部判斷是否為已有供應商，如是則與供應商聯系開始送樣。采購部供應商開發(fā)進度記錄表采購部向可能潛在的供應商發(fā)送供應商調查評估表。采購部調查評估表（貿易、生產）相關廠商根據要求提供相應資料。相關廠商相關資料采購部判斷相關資料是否滿足我司要求。否則不考慮該廠商資格。

3、采購部相關資料調查評估結論滿足要求的供應商開始向品質部/IQC發(fā)送樣品，品質部/IQC負責檢驗。品質部/IQC供應商樣品及首件品質部/IQC對所送樣品進行檢驗給出結論，如三次樣品均未合格,則不再考慮該廠商資格。品質部/IQC樣品及首件檢驗報告采購部/品質部判斷所采購（加工）物料是否為重點控制物料。如不是重點控制物料則該供應商成為潛在供應商。采購部/品質部由采購部、品質部、技術人員對供應商現場審核。采購部/采購專員品質部技術人員供應商現場評定表采購部根據現場審核情況判斷供應商是否合格。合格則成為該供應商成為潛在供應商；不合格則不考慮該廠商資格，相關資料由采購部存檔。采購部 品質部供應商現場評定結

4、論采購部為該供應商建立供應商檔案。供應部供應商檔案品質部/IQC對供應商三次送樣進行檢驗及記錄檢驗情況。品質部/IQC樣品供應商送樣及小批量供貨記錄表品質部/IQC組根據供應商送樣及小批量供貨情況進行判斷，如合格則進行評審，否則不合格則不考慮該廠商資格，相關資料由供應部存檔。品質部/IQC樣品及首件檢驗報告將上述各階段記錄作為附件，由采購部組織相關部門對其評審。評審通過成為該供應商成為合格供應商；否則暫不考慮該廠商資格，相關資料由供應部存檔。 采購部 品質部 計劃部/倉庫上述各階段記錄資料合格供應商評審表采購部把該供應商列入合格供應商檔案，品質部建立供應商質量檔案。品質部采購部合供應商檔案供應

5、商質量檔案轉入供應商季度評估流程。生產廠商現場考核流程圖工作流程 責任部門/人現場審核要求 采購部/品質部是否客戶指定重點考核供應商按供應商現場質量體系審核項目一覽表進行現場審核是否按供應商現場評定表A進行現場審核采購部/品質部是否通過第三方質量體系認證是采購部、品質部、技術人員否按供應商現場評定表B進行現場審核否是否監(jiān)督審核是評定結果是否合格評定結果是否合格是否否是否有合作意向廢除供應商資格是是否有一定程度合作且有采購需求是否廢除供應商資格是按供應商現場評定及改善實施單要求供應商進行改進跟蹤改進關閉供應商季度評估流程圖合格供應商最近2年是否供貨評估，分值：質量：35 ；價格：25交期：24

6、；服務：16評估，等級：A：90 ；B：70-89C：60-69；D：60等級A等級B等級D是否保持A發(fā)放綠牌是保持供貨關系否是取消供應商資格否要求供應商按指定時間表進行改進是否有效是否否是否是4.規(guī)范詳敘4.1新供應商的申請、評審及選擇4.1.1 公司各部門相關人員根據公司發(fā)展(成本、質量、工藝、交貨、使用等)情況，填寫新供應商開發(fā)申請評審表。4.1.2 采購部收到新供應商開發(fā)申請評審表后, 組織質保部、工藝部、使用部門進行評審。評審方式由采購部決定，非重點控制物料時可采用會簽評審方式，重點控制物料應采取會議評審方式進行,采購部根據各部門意見,匯總評審結論。評審通過后由采購部組織策劃尋找、收

7、集新的供應商信息。4.1.3供應商在引進前，由采購部采購專員判斷，該供應商是否曾經給公司提供過產品。若為全新的供應商則按4.1.2 執(zhí)行。若為老供應商提供新產品，則無需進行基本條件的調查。4.1.4新供應商在開始合作之前，要有相關資料提交。供應商必需具備以下基本條件：a、有正式的法人營業(yè)執(zhí)照。b、已具有一定的營運規(guī)模和經營年限。c、有充足的資源進行售前和售后服務。d、具備完善的品質控制體系。e、具備基本的IT信息能力(生產和經營的計算機管理、E-MAIL、自動傳真)f、所有貿易商必須出具資格認可證書和其他與原生產廠簽定的質量、售后服務等相關文件，我司需全面了解貿易商的行業(yè)背景、歷史、代理品牌、

8、銷售網絡、物流渠道、最終用戶、未來經營發(fā)展方向等，了解貿易商和原生產廠家的全面合作關系、利益分配、代理政策等。4.1.5 具備上述基本條件的供應商,需完成信息調查生產廠商調查評估表，貿易商調查評估表）。4.1.6 審查通過之后即可提供樣品及首次小批量檢驗，按照首件檢驗程序進行檢驗。每一供應商每種物料三次首件未通過，不再考慮該物料的再次提交。4.1.7 國內供貨需重點控制材料在首件檢驗通過之后需由采購部、品質部、工藝部或相關技術人員共同組織,按下文第6.4節(jié)要求對供應商進行現場評定。評定合格后即成為潛在供應商。非重點材料的供應商在首件檢驗合格后即可成為潛在的供應商。需重點控制材料類別包括生產主材

9、（含半固化片、銅箔、覆銅板）、鉚釘、粘塵布、吸水海綿、設備金屬加工件、陶瓷加工件等物料的國內生產商。4.1.8由采購部存檔調查評定資料，并填寫新供應商開發(fā)進度記錄表，登錄新供應商開發(fā)的進度狀態(tài)，連同供應商的營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、質量體系認證證明、保密協議等其它證明材料一并存檔。4.1.9 通過連續(xù)3次小批量供貨的供應商，需通過合格供應商評審（合格供應商評審表方可成為合格供應商。5.合格供應商評估5.1所有供應商每季度進行一次階段性評估并根據需要適時評紅、黃、綠牌，具體評估要求按下文6.5要求進行。5.2所有批量采購均需在公司評估為合格(即C級以上)的供應商間選擇。5.3季度評估方式:NO.評估

10、內容評估部門最大評估分1質量品質部352價格采購部、財務部253交貨計劃部倉庫、采購部244服務品質部、采購部165.4評估程序:a.每季度結束后，由各部門匯總上季度相關情況作為評估的原始依據。b.采購部、質保部、計劃部、財務部等部門根據評估細則評出分數，填寫供應商季度評估表，經供應部匯總后歸入相應等級，并根據評估結果更新供應商名錄及級別登記表,淘汰出不合格供應商。每次更新應注明版本號。c.評估結束后將評估結論通知供應商（供應商季度評估結論通知，并向重要材料供應商出具供應商質量表現報告單，對需改進供應商要求其提出具體可行的改進措施，由質保部供應商質量管理工程師跟蹤其質量方面的改進，供應部供應商

11、認證工程師跟蹤其他方面的改進情況。d.若連續(xù)兩年無供貨，則取消其合格供應商資格。如需恢復該供應商，應重新按新供應商評審程序進行。5.5評估結果評估等級評估結果分值處理方式A優(yōu)秀供應商90供應商日常保持B一般供應商70-89供應商正常改進C暫可接受供應商60-69限時積極改進D不合格供應商60取消其供貨資格6.現場考核策劃6. 1 供應商評估的時機：A、需重點控制材料,首件通過后,大批量供貨之前；B、合格供應商每年一次的定期評估。6. 2實施合格供應商每年一次的定期評估,每年第一季度由采購部擬訂年度供應商評估計劃,交采購部、質保部、工藝部、計劃部、生產部相關人員審核,并交總經理批準后,分發(fā)該計劃

12、至所涉及各部門。6. 3在考核實施前一周,由采購部/品質部共同擬訂詳細的考核計劃,其中采購部擬訂供應商前期質量表現、考核目的、考核人員計劃及人員具體分工，品質主管擬訂考核日程安排、考核經費計劃等，交總經理批準后，分發(fā)各考核參與人員?？己藚⑴c人員接通知后對考核任務做出充分準備。6.4 生產廠商的現場考核6.4.1評定內容與量化評定標準：a. 供應商現場評定表A（適用于通過質量體系認證的供方）對質量體系、與客戶有關過程、培訓、設計控制、采購、過程控制、產品計劃、搬運、儲存、包裝、防護和交貨、工程維護、不合格品控制、持續(xù)改進、環(huán)境與職業(yè)健康安全等12個方面對供方的整個質量保證體系進行評估；b. 供應

13、商現場評定表B（適用于未通過質量體系認證的供方）對管理、檢驗和試驗、不合格品控制、設備控制、過程控制、搬運、儲存、包裝、防護和交貨、其他等7個方面對供方進行評估；c.對客戶指定重點考核供應商，需按供應商現場質量體系審核項目一覽表要求內容進行考核。6.4.2調查評定結果a.現場評定小組由采購部、品質部和工藝部門相關人員組成，負責供方資格評定，并明確評定處理意見,匯總評定結果現場評定報告。b.對評定不及格新供方，原則上應停止與其合作；但對評定不及格卻已有一定程度合作供方，根據采購需求，確定是否與其進一步合作，若需進一步合作，應建立在通知供方改進有效的基礎之上；c.對評定剛好及格供方，根據采購需求，

14、確定是否與其進一步合作，若需進一步合作，亦應建立在通知供應改進有效基礎上。d.對評定良好或優(yōu)秀供方，可以直接確定與其合作,同時亦需結合審核情況要求其改進。e.對以上需改進供方按表格供應商現場評定改善實施單實施，并跟蹤改善效果。f.凡評定結果確定可以合作的供方，即可增轉為潛在供方，應及時將所有評定資料和處理意見，提交文控中心歸檔編號。暫未確定評定意見的供方，若資料交文控中心歸檔，也只能按臨時編號方式歸檔。不合格供方資料交文控中心作廢處理。6.5 對于唯一供應商的特殊要求：獨家產品只能找到唯一供應商或產品尋找到第二供應商之前，應額外增加以下控制措施：6.5.1由采購部向供應商給出采購預測，要求供應

15、商準備安全庫存；6.5.2采購部對此類供應商重點進行風險分析，及時制定緊急預案；6.6 供應商供貨異常時的措施處理：6.6.1 所有不合格批，由進貨檢驗出具進貨檢驗不合格（品）報告，采購部采購員及時與供應商溝通反饋；6.6.2 IQC進貨檢驗人員每月回顧上月各物料供應商的績效表現。當月累計不合格批3批及3批以上的供應商，作為劣績表現供應商，由品質部出具供應商質量表現報告單要求供方改進；6.6.3 對于較嚴重的不合格或重復發(fā)生的不合格（連續(xù)3批），品質部應填寫供應商質量反饋單，并跟蹤改進反饋的及時性及有效性。6.7 供應商供貨質量紅、黃、綠牌管理6.7.1 連續(xù)兩季度被評為A級的優(yōu)秀供應商獎勵綠

16、牌，建立長期合作關系，可獲得較大定單份額。6.7.2 對發(fā)生以下情況的供應商出示黃牌，減少定單份額，或暫停同類產品的供貨資格，限期三個月內改進：a. 屬于（但不限于）以下情況之一，出現嚴重質量問題：、使得產品性能達不到預期的效用，或使其產品的使用性能下降；、造成停工、大量返修，費工時15人日以上；、明顯有損公司產品質量信譽；、明顯影響產品交貨或工程進度；、月度劣績表現供應商。b. 供應商季度評估被評為C級的供應商；c. 對出現產品外觀、包裝經反饋兩次，未能有效改進的供方；6.7.3 對發(fā)生以下情況的供應商出示紅牌，取消其供應商資格。、連續(xù)兩次發(fā)生嚴重質量問題仍未能有效改進的供方；、年度累計三張

17、黃牌的供方；、對出現產品外觀、包裝經反饋三次，未能有效改進的供方。、供應商季度評估被評為D級的供應商。6.8 4M通知要求6.8.1對于重要物資的供應商，須在質量保證協議中要求其進行生產設備、生產環(huán)境的更換，生產用原材料及輔助材料的替代，關鍵工藝變更，檢驗測試流程改變時，必須以書面的形式通知我方確認。6.8.2在接收到供應商的4M更改通知后，需按如下措施進行控制：a.接到4M更改通知后，開始生效執(zhí)行的第一批，均按來料檢驗作業(yè)指導書進行；b.對廠房搬遷，如有必要，按6.3再進行一次現場體系審核；c.關鍵工藝變更后，要求廠家隨產品提供工藝驗證報告。7. 相關文件7.1采購控制程序7.2產品檢驗和試驗控制程序7.3不合格品控制程序8 記錄和表格8.1 供應商名級別登記表(保存期三年)8.2 分供方產品質量反饋單（保存期二年）8.3 供應商評估結論通知（保存期三年）8.4 合格供應商評審表（保存期五年）8.5 生產廠商調查評估表（保存期三年