最新2015版內(nèi)審檢查表

1、QMS201版內(nèi)審檢查表通用內(nèi)容4.1理解組織及其環(huán)境如何進行組織環(huán)境識別，采用了哪些方法識別組織的內(nèi)、外部環(huán)境？充分性是否洽當？保留了哪些可追 溯的成文信息方便監(jiān)視和評審？4.2理解相關(guān)方的需求和期望組織確定了哪些相關(guān)方？相關(guān)方的主要要求和關(guān)切？監(jiān)視和評審情況如何？4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍質(zhì)量管理體系的范圍包括哪些？批準發(fā)布？確定以上內(nèi)容時是否有效考慮了內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求、 本公司的產(chǎn)品和服務(wù)？是否將標準所有要求都制定了具體的實現(xiàn)方法并批準實施？是否有不適用的條？ 說明了理由合理性？4.4質(zhì)量管理體系及其過程是否確定了管理體系的過程？（烏龜圖），包括輸入輸岀、順序、相互作用、相關(guān)的準

2、則和方法、資源、 職責(zé)權(quán)限、風(fēng)險和機遇？如何評價這些過程？是否發(fā)生了過程變更？在哪些方面可以改進這些過程？本公司過程管理的要求是否形成了文件并批準實施？5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1總則最高管理者的承諾作用有哪些？發(fā)布實施？有哪些方面的證據(jù)？5.1.2以顧客為關(guān)注焦點最高管理者是否對以顧客為關(guān)注焦點做出了承諾？如何落實？5.2方針5.2.1制定質(zhì)量方針最高管理者制定了質(zhì)量方針依據(jù)？批準發(fā)布？5.2.2溝通質(zhì)量方針質(zhì)量方針：是否形成了文件？以何種方式進行溝通？員工是否理解？是否可以提供給相關(guān)方？5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限崗位、職責(zé)和權(quán)限規(guī)定情況？如何傳達給所有相關(guān)部門？6策劃6.1應(yīng)

3、對風(fēng)險和機遇的措施是否確定了本公司的風(fēng)險和機遇？是否確定了應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施？是否將這些措施整合到質(zhì)量管理體系文件中？是否評價了這此措施 的有效性6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃各部門和層次及過程質(zhì)量目標分解考核情況如何？質(zhì)量目標是否：與方針一致？是否可測量？是否考慮 到顧客、相關(guān)方、本公司的要求？是否包括了產(chǎn)品的目標及顧客滿意的目標？是否定期檢查目標完成情 況？是否將完成情況互相溝通？是否有不適宜的目標？是否調(diào)整了不適宜的目標？是否確定了實現(xiàn)質(zhì)量目標 要采取的措施？需要的資源？由哪個部門負責(zé)？何時完成？如何評價結(jié)果？6.3變更的策劃是否發(fā)生了體系的變更？是否明確了變更的目的？是否預(yù)計了變更的后

4、果？是否保證的管理體系的完整性？是否獲得了需要的資源？是否要對責(zé)任和權(quán)限進行分配或再分配？7支持7.1資源7.1.1總則本年度要新增的人力、設(shè)備、廠房、檢驗、辦公等各方面的資源并提供情況？7.1.2人員人力資源配置及滿足情況？7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施公司主要基礎(chǔ)設(shè)施包括哪些？是否確定了與生產(chǎn)和服務(wù)相關(guān)的辦公或車間圖？是否建立了設(shè)備臺賬？包 括周邊設(shè)備，是否有車輛臺賬？是否有辦公系統(tǒng)臺賬，如電腦、網(wǎng)絡(luò)、電話傳真等？以上是否配備齊全 并有維護計劃？維護計劃是否得到實施？是否有發(fā)生故障并維修及驗證合格？7.1.4過程運行環(huán)境生產(chǎn)、倉庫、檢驗、實驗、辦公系統(tǒng)的環(huán)境要求？對以上要求是否檢查并確定滿足需要？是否

5、對以上環(huán)境要求制定了維護計劃并實施？是否有發(fā)生故障并維修及驗證合格？7.1.5監(jiān)視和測量資源7.1.5.1 總則監(jiān)視和測量資源有哪些，查清單？7.1.5.2 測量溯源是否制定了校準計劃？是否記錄了校準結(jié)果？是否在檢具的作岀了狀態(tài)的標識，如合格或不合格。是否 對檢具規(guī)定了保護措施并實施？以上按有國家或國際標準類、自制非標類、外購非標類等分別檢查。是否有校準后不合格情況？是否對其檢驗過的產(chǎn)品實施了相應(yīng)的措施？7.1.6 組織的知識現(xiàn)有的需要掌握的知識清單有哪些？以何種方式保證員工能學(xué)習(xí)到這些知識？以何種方式檢查員工學(xué)會了這些知識？是否確定了更多必要的要學(xué)習(xí)的知識，及定期的學(xué)習(xí)計劃？知識產(chǎn)權(quán)管理情況

6、如何？7.2能力各負位人員的上崗能力要求及考評情況？如果不能滿足能力要求，是否進行了培訓(xùn)或采取其他措施？以何種形式確認人員達到上崗能力？如上崗證、任命書等7.3意識抽查員工對質(zhì)量方針、本部門目標及自己承提角色重要性的掌握，并如何對達成目標作岀貢獻？本崗位 發(fā)生問題對質(zhì)量和要求的影響7.4溝通內(nèi)部外部如保進行溝通，效果如何？7.5形成文件的信息7.5.1總則詢問質(zhì)量管理體系文件有哪些？必要的成文信息是否到位？7.5.2創(chuàng)建和更新文件是否有標題，制定人、日期、編號、版本等，評審人是否簽字？批準人是否簽字？包括電子版文件7.5.3形成文件的信息的控制必要的文件是否在使用現(xiàn)場可查閱？文件是否清晰完整？

7、是否有保密文件并如何管理？查文件發(fā)放表 或電子版文件查閱權(quán)限？文件是否保存完成，電子版文件是否有備份或殺毒等措施？是否 可以打開可讀？作廢文件的保存時間、標識、處理或銷毀方法？是否建立了外來文件清單，是否對外來 文件進行了識別？是否對記錄進行了保護，如何防止或識別更改？8運行8.1運行策劃和控制是否有新產(chǎn)品開發(fā)？是否確定了新產(chǎn)品流程？是否確定了新產(chǎn)品檢驗規(guī)范？是否確定了需要新產(chǎn)品新增 的資源，如設(shè)備、模具、工裝等？是否按以上要求加以控制？檢查工藝檢查記錄或產(chǎn)品檢驗記錄是否有 工藝更改？是否評審？是否有必要采取措施消除不利影響？是否有外包過程？是否按8.4采購條款控制？8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.

8、2產(chǎn)品和服務(wù)的要求顧客有關(guān)產(chǎn)品的要求識別和理解情況如何？如質(zhì)量、交期、包裝等？是否記錄了顧客的反饋和抱怨？是否有顧客提供的財產(chǎn)？是否有必要制定關(guān)系重大情況時的應(yīng)急措施8.2.2與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的確定顧客要求最終確定情況？是否包括了法規(guī)、本公司附加要求？8.2.3與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評審對顧客要求（合冋、訂單合作意向、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、開發(fā)協(xié)議）等評審情況？包括本公司附加的 要求、顧客沒有明示的要求、法規(guī)要求、變更等查評審的結(jié)果記錄，并且是否有新的要求出現(xiàn)，并再次評審？8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改是否以上要求有發(fā)生更改？在哪些文件中體現(xiàn)？是否傳達到了應(yīng)了解更改的人員？8.3設(shè)計和開

9、發(fā)8.3.1 總則是否識別了設(shè)計過程？8.3.2設(shè)計和開發(fā)策劃是否為產(chǎn)品設(shè)計過程進行了分階段控制？如開發(fā)階段計劃？是否各階段確定了應(yīng)有評審、驗證和確認活 動？是否規(guī)定了開發(fā)小組成員？是否規(guī)定了成員的職責(zé)和權(quán)限？是否有新的資源要求？如設(shè)備、檢具、 工裝、模具等？開發(fā)小組成員是以何種形式互相溝通、協(xié)商，保證設(shè)計過程按時完成？是否需要顧客或 產(chǎn)品使用者參與設(shè)計，如何參與？是否有后續(xù)產(chǎn)品需要同時設(shè)計？如維修件？維修工具等？顧客和其他 相關(guān)方是否對產(chǎn)品設(shè)計過程提岀的控制水平的要求？如同行業(yè)對比？國內(nèi)市場對比？國際市場對比？是 否對設(shè)計規(guī)定了要進行的最終的實驗？試用？試運行？8.3.3設(shè)計和開發(fā)輸入全面確

10、定了功能和性能的要求？是否有可參考的類似設(shè)計？是否有相關(guān)的法規(guī)要求？是否確定了本公司 的標準、如企業(yè)標準？或執(zhí)行行業(yè)標準？是否分析了產(chǎn)品失效后的潛在后果？是否有相互矛盾或沖突的 設(shè)計輸入？以上是否全部形成文件？8.3.4設(shè)計和開發(fā)控制是否制定了設(shè)計任務(wù)書？是否進行了必要的評審，查評審記錄？是否進行必要的試驗、檢驗？以保證達 到設(shè)計要求？是否對最終設(shè)計岀的成品進行的確定，如試用、試裝、試運行，以證明已達到設(shè)計要求？ 在以上過程中，是否產(chǎn)生的問題并追加了措施？8.3.5設(shè)計和開發(fā)輸岀設(shè)計完成后，是否滿足了設(shè)計的要求？是否對產(chǎn)品的后續(xù)過程也進行了應(yīng)有的設(shè)計？如安裝、運輸方式、 維修方法等？是否確定了

11、產(chǎn)品合格的標準？及抽驗的比例及接收的準則？是否設(shè)計的同時，考慮了產(chǎn)品 在顧客處使用后，可有涉及的安全使用、正確使用的說明？以上是否全部形成文件？836設(shè)計和開發(fā)更改設(shè)計過程中或量產(chǎn)后，是否發(fā)生設(shè)計更改？是否對更改進行了評審？設(shè)計更改是否對更改部門下達授權(quán) 書？對設(shè)計更改的不利影響是否制定了措施并實施？8.4外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.4.1總則是否確定了需要采購、外協(xié)的總清單？包括由供方直接提供給顧客的情況？如何對新開發(fā)的供方進行評 價？及年度評價？要求統(tǒng)計哪些供方績效？是否對評價的結(jié)果有必要采取措施？如評價不合格。以上評 價所采取的措施是否形成文件或記錄？8.4.2控制類型和程度是否對

12、外包過程進行了控制，按 8.4采購條款？是否分析了外部產(chǎn)品或服務(wù)不合格時，對顧客的影響和法規(guī)的影響？是否要求供方提供其合格率、返工率等是否達成其目標？是否制定的進貨檢驗標準和抽樣比例？查相關(guān)證據(jù)8.4.3外部供方的信息采購申請是否由各相關(guān)部門簽字評審，保證無遺漏內(nèi)容？與供方簽訂合同前，是否全面溝通了關(guān)于產(chǎn)品、 服務(wù)的要示求？以何種方式溝通？是否對產(chǎn)品要求、服務(wù)要求、方法、流程、設(shè)備、合格的標準進行了 批準？是否有人員能力和資質(zhì)的要求？如外包的運輸資質(zhì)、外協(xié)加工能力等由哪些部門負責(zé)與供方的溝 通協(xié)商等工作？要對供方的哪些目標指標進行監(jiān)測？是否發(fā)生去供方現(xiàn)場檢驗或接收的情況？是否制定 了接收的方法

13、和標準？8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供（查各車間）查生產(chǎn)現(xiàn)場是否有工藝要求，產(chǎn)品檢驗標準等，及樣件等？查現(xiàn)場是否按產(chǎn)品檢驗規(guī)范進行檢驗，并有 相應(yīng)的檢具？查產(chǎn)品檢驗的結(jié)果， 包括半成品，按檢驗規(guī)范。查生產(chǎn)所有設(shè)備及環(huán)境是否符合工藝要求？ 如果是特殊過程，查工藝的檢查記錄是否符合工藝規(guī)范？是否作首件檢驗？是否有工藝的變更，并是否 再進行首件檢驗及工藝檢查是否符合新工藝要求？采取的哪些措施防止人為錯誤？查產(chǎn)品發(fā)貨的記錄8.5.2標識和可追溯性查產(chǎn)品名稱圖號等的標識是否有？查產(chǎn)品狀態(tài)的標識如合格不合格待驗等是否有？是否要求追溯？如果 要求追溯，是否有唯一性標識？8.5.3顧客或外部供方的財產(chǎn)查顧客財產(chǎn)和供方財

14、產(chǎn)清單以上是否有標識？是否有進貨時的檢驗或驗證？如何保護或維護顧客財產(chǎn)， 包括材料、設(shè)備、工裝、包裝等？是否發(fā)生丟失或損壞或不適用，是否記錄，并報告顧客或外部供方？8.5.4防護查產(chǎn)品防護有什么要求？是否對產(chǎn)品進行了防護？8.5.5交付后的活動交付后是否有法規(guī)要求？有哪不期望的交付后的結(jié)果？顧客在使用產(chǎn)品時，如何使用、產(chǎn)品設(shè)計壽命、保持期等問題是否有要求？有什么顧客反饋的以前的問題需要改善。以上是否按要求實施？8.5.6更改控制是否有生產(chǎn)過程的更改？是否有評審記錄？是否是授權(quán)人員評審并更改？是否確定了措施？是否實施了 措施？8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行查產(chǎn)品放行人員的授權(quán)書？包括檢驗員和例外放行批準

15、人？查檢驗記錄是否符合檢驗規(guī)范的要求？查檢驗人員在檢驗記錄上是否簽字或標識8.7不合格輸出的控制如何防止不合格品混淆？如何處置不合格品？是否有讓步接收？如果有返工，是否再次檢驗合格？查不合格的原因分析？查不合格的措施？是否有讓步接收？讓步的原因？讓步批準是否有授權(quán)？不合格品是否有標識？9績效評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1.1 總則對哪些方面的進行監(jiān)視和測量？用什么樣的方法、頻次、圖表進行分析和測量？是否對過程的績效和目標完成情況進行評價？9.1.2顧客滿意如何獲得顧客滿意度？查顧客滿意的調(diào)查結(jié)果？查顧客滿意度結(jié)果的評審及產(chǎn)生的措施？9.1.3分析與評價查對以下內(nèi)容的分析結(jié)果和評價結(jié)果？

16、產(chǎn)品的合格率、退貨率、返工率等顧客滿意度目標完成情況風(fēng)險和機遇的措施外部供方的績效改進的情況9.2內(nèi)部審核審核多長時間進行一次？是否審核了標準的要求？是否審核的本公司超越標準的要求？是否審核的體系 的有效性？查審核計劃？是否包括各相關(guān)部門？是否確定了審核的準則和范圍？查審核的檢查表？是否按計劃進行 了審核？審核員是否客觀公正？審核報告是否傳達到了各部門？不符合項是否采取了措施？以上內(nèi)容是 否全部形成了文件？9.3管理評審9.3.1總貝U 是否確定了管理評審的時間間隔？9.3.2管理評審輸入去年的管理評審所制定的措施是否實施？是否包括了標準要求的12項內(nèi)容？9.3.3管理評審輸出管理評審的報告是否包括了以下內(nèi)容：a改進的機會；b）質(zhì)量管理體系所需的變更；c）資源需求以