8第八章工程變更與索賠

1、第八章 工程變更與索賠 第一節(jié)第一節(jié) 工程變更工程變更一、工程變更的概念和內(nèi)容在施工過程中，監(jiān)理根據(jù)工程需要，下達指令對招標文件中的原設(shè)計或經(jīng)監(jiān)理批準的施工方案進行任一方面的改變，統(tǒng)稱為工程變更。 第八章 工程變更與索賠 第一節(jié)第一節(jié) 工程變更工程變更一、工程變更的概念和內(nèi)容 增加或減少合同中任何一項工作內(nèi)容； 增加或減少合同中關(guān)鍵項目的工程量超過專用合同條款規(guī)定的百分比； 取消合同中任何一項工作（但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他承包人實施）； 改變合同中任何一項工作的標準或性質(zhì)； 改變工程建筑物的形式、基線、標高、位置或尺寸； 改變合同中任何一項工程的完工日期或改變已批準的施工順序； 追加

2、為完成工程所需的任何額外工作。第八章 工程變更與索賠 第一節(jié)第一節(jié) 工程變更工程變更在一國際工程中，按合同規(guī)定的總工期計劃，應于在一國際工程中，按合同規(guī)定的總工期計劃，應于年年月月日開始現(xiàn)場攪拌混凝土。因承包商的混日開始現(xiàn)場攪拌混凝土。因承包商的混凝土拌和設(shè)備遲遲運不上工地，承包商決定使用商品凝土拌和設(shè)備遲遲運不上工地，承包商決定使用商品混凝土，混凝土， 但為業(yè)主否決。而在承包合同中未明確規(guī)但為業(yè)主否決。而在承包合同中未明確規(guī)定使用何種混凝土。承包商不得已，只有繼續(xù)組織設(shè)定使用何種混凝土。承包商不得已，只有繼續(xù)組織設(shè)備進場，由此導致施工現(xiàn)場停工、工期拖延和費用增備進場，由此導致施工現(xiàn)場停工、工

3、期拖延和費用增加。對此承包商提加。對此承包商提 出工期和費用索賠。而業(yè)主以如出工期和費用索賠。而業(yè)主以如下兩點理由否定承包商的索賠要求：下兩點理由否定承包商的索賠要求： (1)已批準的施已批準的施工進度計劃中確定承包商用現(xiàn)場攪拌混凝土，承包商工進度計劃中確定承包商用現(xiàn)場攪拌混凝土，承包商應遵守。應遵守。 (2)拌和設(shè)備運不上工地是承包商的失誤，拌和設(shè)備運不上工地是承包商的失誤，他無權(quán)要求賠償。最終將爭執(zhí)提交調(diào)解人。他無權(quán)要求賠償。最終將爭執(zhí)提交調(diào)解人。第八章 工程變更與索賠 第一節(jié)第一節(jié) 工程變更工程變更調(diào)解人認為：因為合同中未明確規(guī)定一定要用工地現(xiàn)調(diào)解人認為：因為合同中未明確規(guī)定一定要用工地

4、現(xiàn)場攪拌的混凝土場攪拌的混凝土(施工施工 方案不是合同文件方案不是合同文件)，則商品混，則商品混凝土只要符合合同凝土只要符合合同4規(guī)定的質(zhì)量標準也可以使用，不規(guī)定的質(zhì)量標準也可以使用，不必經(jīng)業(yè)主批準。因為按照慣例，實施工程的方法由承必經(jīng)業(yè)主批準。因為按照慣例，實施工程的方法由承包商負責。他在不影響或為了包商負責。他在不影響或為了 更好地保證合同總目更好地保證合同總目標的前提下，可以選擇更為經(jīng)濟合理的施工方案。業(yè)標的前提下，可以選擇更為經(jīng)濟合理的施工方案。業(yè)主不得隨便干預。在這前提下，業(yè)主拒絕承包商使用主不得隨便干預。在這前提下，業(yè)主拒絕承包商使用商品混凝土，是一個變更指令，對此可商品混凝土，是

5、一個變更指令，對此可 以進行工期以進行工期和費用索賠。但該項索賠必須在合同規(guī)定的索賠有效和費用索賠。但該項索賠必須在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出。當然承包商不能因為用商品混凝土要求業(yè)期內(nèi)提出。當然承包商不能因為用商品混凝土要求業(yè)主補償任何費用。最終承包商獲得了工期和費用主補償任何費用。最終承包商獲得了工期和費用 補補償。償。 第八章 工程變更與索賠 第一節(jié)第一節(jié) 工程變更工程變更二、變更的程序1、 工程變更的提出 無論是發(fā)包人單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位、還是承包人，如果認為原設(shè)計圖紙或技術(shù)規(guī)范不適應工程實際情況是，均可向監(jiān)理提出變更要求或建議，提交書面變更建議書。第八章 工程變更與索賠 第一節(jié)第一

6、節(jié) 工程變更工程變更二、變更的程序2、工程變更建議的審查 監(jiān)理收到變更建議書后，應認真對變更建議書進行審查，并充分與發(fā)包人、設(shè)計單位、承包人進行協(xié)商，對變更項目的單價和總價進行估算，分析因此而引起的該項目工程費用增加或減少的數(shù)額第八章 工程變更與索賠 第一節(jié)第一節(jié) 工程變更工程變更二、變更的程序3、工程變更的批準 如該工程變更屬于監(jiān)理權(quán)力范圍之內(nèi)，建立工程時刻作出決定。對于不屬于監(jiān)理權(quán)限范圍之內(nèi)的工程變更，則應提交發(fā)包人在規(guī)定的時間內(nèi)給予審批。 第八章 工程變更與索賠 第一節(jié)第一節(jié) 工程變更工程變更二、變更的程序4、工程變更估價 監(jiān)理審核工程變更設(shè)計文件和圖紙后，要求承包人就工程變更進行估價，

7、由承包人提出工程變更的單價或價格，報監(jiān)理審查，發(fā)包人批準。 第八章 工程變更與索賠 第一節(jié)第一節(jié) 工程變更工程變更二、變更的程序5、工程便更令發(fā)布與實施 發(fā)包人批準了確定的單價或價格后，由監(jiān)理向承包人下達工程變更指令，承包人據(jù)此組織工程變更的事實，工程變更指令應包括兩部分內(nèi)容，即變更文件和圖紙以及變更的價格第八章 工程變更與索賠 第一節(jié)第一節(jié) 工程變更工程變更二、變更的程序6、工程變更計量與支付 承包人在完成工程變更的內(nèi)容后，按月支付的要求申請進行工程計量與支付。 第八章 工程變更與索賠 第一節(jié)第一節(jié) 工程變更工程變更三、合同價格增減超過15% 在竣工結(jié)算時，若出現(xiàn)由于全部變更工作引起合同價格

8、增減的金額，以及實際支付工程量與工程量清單中估算工程量的差值引起合同價格增減的金額的總和超過合同價格（不包括備用金）的15%時，在除了按變更工作的增減金額外，若還需對合同價格進行調(diào)整。調(diào)整的原則是： 當變更值為增加時，發(fā)包人在支付時應減少一筆金額；當變更值為減少時，則支付中應增加一筆金額。 這種調(diào)整金額僅考慮變更引起的增減總金額以及實際支付工程量與工程量清單中估算工程量的差值引起的增減總金額之和超過合同價格（不包括備用金）的的部分。 第八章 工程變更與索賠 第二節(jié)第二節(jié) 索賠索賠一、索賠的概念在施工過程中，承包人對并非自己的過錯造成的損失，或承擔了合同規(guī)定之外的工作所付出的額外支出，承包人依據(jù)

9、合同和法律，向發(fā)包人提出在時間上和經(jīng)濟上要求補償?shù)臋?quán)利，稱為索賠。 （a）按索賠的目的分為：工期索賠和費用（經(jīng)濟）索賠，通常的提法。 （b）按索賠處理方式和處理時間分為：單項索賠和一攬子索賠（總索賠）。 （c）按索賠發(fā)生的原因分：延期索賠、工程變更索賠、施工加速索賠和不利現(xiàn)場條件索賠等。 第八章 工程變更與索賠 第二節(jié)第二節(jié) 索賠索賠二、索賠的原因工程施工中常見的索賠，其原因大致可歸納為六個方面： 合同文件引起的索賠 不可抗力和不可預見因素引起索賠 發(fā)包人方面原因引起的索賠 監(jiān)理人方原因引起的索賠 價格調(diào)整引起的索賠 法規(guī)變化引起的索賠 第八章 工程變更與索賠 第二節(jié)第二節(jié) 索賠索賠某工程合同

10、規(guī)定，進口材料由承包商負責采購，但材料的關(guān)稅不包括在承包商的材料報價中，由業(yè)主支付。合同未規(guī)定業(yè)主支付海關(guān)稅的日期，僅規(guī)定，業(yè)主應在接 到承包商提交的到貨通知單后30天內(nèi)完成海關(guān)放行的一切手續(xù)。現(xiàn)由于承包商采購的材料到貨太遲，到港后工程施工中急需這批材料，承包商先墊支關(guān)稅，并完成 入關(guān)手續(xù)，以便及早取得材料，避免現(xiàn)場停工待料。問：對此，承包商是否可向業(yè)主提出補償海關(guān)稅的要求?這項索賠是否也要受合同規(guī)定的索賠有效期的限制? 第八章 工程變更與索賠 第二節(jié)第二節(jié) 索賠索賠答：對此，如果業(yè)主拖延海關(guān)放行手續(xù)超過30天，造成現(xiàn)場停工待料，則承包商可將它作為不可預見事件，在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出工期

11、和費用索賠。而承 包商先墊付了關(guān)稅，以便及早取得材料，對此承包商可向業(yè)主提出海關(guān)稅的補償要求。因為按照國際工程慣例，如果業(yè)主妨礙承包商正確地履行合同，或盡管業(yè)主未 違約，但在特殊情況下，為了保證工程整體目標的實現(xiàn)，承包商有責任和權(quán)力為降低損失采取措施。由于承包商的這些措施使業(yè)主得到利益或減少損失，業(yè)主應給予 承包商補償。本案例中，承包商為了保證工程整體目標的實現(xiàn)，為業(yè)主完成了部分合同責任，業(yè)主應予以如數(shù)補償。而業(yè)主行為對承包商并非違約，故這項索賠不受 合同所規(guī)定的索賠有效期限制。 第八章 工程變更與索賠 第二節(jié)第二節(jié) 索賠索賠三、索賠的根據(jù)索賠的依據(jù)主要是根據(jù)合同條款的相關(guān)的法規(guī)，按照實事求是

12、的原則，對無過錯方造成的損失根據(jù)合同條款進行補償?shù)诎苏?工程變更與索賠 第二節(jié)第二節(jié) 索賠索賠三、索賠的程序1、 索賠的提出 （a）索賠意向書 承包人如要對某一事件提出索賠，但應在索賠事件發(fā)生后的天內(nèi)，將索賠意向書提交發(fā)包人和監(jiān)理。這是索賠的第一步，沒有意向通知不可能進行索賠。 第八章 工程變更與索賠 第二節(jié)第二節(jié) 索賠索賠三、索賠的程序1、 索賠的提出 （b）索賠申請報告 在上述意向書發(fā)出后的天內(nèi)，再向監(jiān)理提交索賠申請報告，詳細說明索賠理由和索賠費用的計算依據(jù)，并應附必要的當時記錄和證明材料。如果索賠事件繼續(xù)發(fā)展或繼續(xù)產(chǎn)生影響，承包人應按監(jiān)理人要求的合理時間間隔列出索賠累計金額和提出中期索賠

13、申請報告，并在索賠事件影響結(jié)束后的天內(nèi)，向發(fā)包人和監(jiān)理提交包括最終索賠金額、延續(xù)記錄、證明材料在內(nèi)的最終索賠申請報告。 第八章 工程變更與索賠 第二節(jié)第二節(jié) 索賠索賠三、索賠的程序2、索賠的處理 （a）監(jiān)理收到承包人提交的索賠意向書后，應及時核查承包人的當時記錄，并可指示承包人提供進一步的支持文件和繼續(xù)作好延續(xù)記錄以備核查，監(jiān)理可要求承包人提交全部記錄的副本。 （b）監(jiān)理收到承包人提交的索賠申請報告和最終索賠申請報告后的42天內(nèi)，應立即進行審核，并與發(fā)包人和承包人充分協(xié)商后作出決定，在上述期限內(nèi)將索賠處理決定通知承包人。 第八章 工程變更與索賠 第二節(jié)第二節(jié) 索賠索賠三、索賠的程序3、索賠的支

14、付 發(fā)包人和承包人應在收到監(jiān)理的索賠處理決定后14天內(nèi)，將其是否同意索賠處理決定的意見通知監(jiān)理。若雙方均接受監(jiān)理的決定，則監(jiān)理應在收到上述通知后的14天內(nèi)，將確定的索賠金額列入當月付款證書中予以支付。 4、提交爭議調(diào)解組進行評審 若雙方或其中任一方不接受監(jiān)理的索賠處理決定，則雙方均可提請爭議調(diào)解組評審解決。 第八章 工程變更與索賠 第二節(jié)第二節(jié) 索賠索賠四、工期索賠分析1、工期索賠的原因有a任何形式的額外或附加工程b合同條款所提到的任何延誤理由如：延期交圖等c 異常惡劣的氣候條件d業(yè)主造成的任何延誤、干擾或阻礙e非承包商原因或責任的其它不可預見事件第八章 工程變更與索賠 第二節(jié)第二節(jié) 索賠索賠

15、四、工期索賠分析2、工期索賠分析的幾個問題a工期延誤是指總工期的延誤b共同延誤的處理3、工期索賠的計算第八章 工程變更與索賠 第二節(jié)第二節(jié) 索賠索賠五、經(jīng)濟索賠分析1、索賠金額的分析原則a所有賠償金額是為履行合同所必須的支出b承包商不致因索賠事件而損失，也不得因索賠而獲得額外收益第八章 工程變更與索賠 第二節(jié)第二節(jié) 索賠索賠五、經(jīng)濟索賠分析2、索賠費用的組成人工、材料、施工設(shè)備現(xiàn)場管理費、總部管理費保險、擔保費、融資成本現(xiàn)場延期管理費、總部延期管理費所失利潤其他索賠案例背景：某建設(shè)工程系外資貸款項目，業(yè)主與承包商按背景：某建設(shè)工程系外資貸款項目，業(yè)主與承包商按照照fidic土木工程施工合同條件

16、土木工程施工合同條件簽訂了施工合同。簽訂了施工合同。施工合同施工合同專用條件專用條件規(guī)定：鋼材、木材、水泥由業(yè)規(guī)定：鋼材、木材、水泥由業(yè)主供貨到現(xiàn)場倉庫，其他材料由承包商自行采購。主供貨到現(xiàn)場倉庫，其他材料由承包商自行采購。 當工程施工至第五層框架柱鋼筋綁扎時，因業(yè)主當工程施工至第五層框架柱鋼筋綁扎時，因業(yè)主提供的鋼筋未到，使該項作業(yè)從提供的鋼筋未到，使該項作業(yè)從10月月3日至日至10月月16日日停工（該項作業(yè)的總時差為零）。停工（該項作業(yè)的總時差為零）。 10月月7日至日至10月月9日因停電、停水使第三層的砌磚日因停電、停水使第三層的砌磚停工（該項作業(yè)的總時差為停工（該項作業(yè)的總時差為4天）

17、。天）。 10月月14日至日至10月月17日因砂漿攪拌機發(fā)生故障使第日因砂漿攪拌機發(fā)生故障使第一層抹灰遲開工（該項作業(yè)的總時差為一層抹灰遲開工（該項作業(yè)的總時差為4天）。天）。 為此，承包商于為此，承包商于10月月20日向工程師提交了一份索日向工程師提交了一份索賠意向書，并于賠意向書，并于10月月25日送交了一份工期、費用索日送交了一份工期、費用索賠計算書和索賠依據(jù)的詳細材料。其計算書的主要內(nèi)賠計算書和索賠依據(jù)的詳細材料。其計算書的主要內(nèi)容如下：容如下： 索賠案例1工期索賠：工期索賠： a框架柱扎筋框架柱扎筋 10月月3日至日至10月月16日停工，日停工，計計14天天 b. 砌磚砌磚 10月月

18、7日至日至10月月9日停工，計日停工，計3天天 c. 抹灰抹灰 10月月14日至日至10月月17日遲開工，計日遲開工，計4天天 總計請求順延工期：總計請求順延工期： 21天天 索賠案例2費用索賠：費用索賠： a 窩工機械設(shè)備費：窩工機械設(shè)備費： 一臺塔吊一臺塔吊 14468=6 552元元 一臺混凝土攪拌機一臺混凝土攪拌機 14110=1 540元元 一臺砂漿攪拌機一臺砂漿攪拌機 748= 336元元 小計：小計： 8 428元元 索賠案例2費用索賠：費用索賠： b窩工人工費：窩工人工費： 扎筋扎筋 35人人40.30 14=19 747元元 砌磚砌磚 30人人40.30 3= 3 627元元

19、 抹灰抹灰 35人人40.304= 5 642元元 小計：小計： 29 016元元 索賠案例c 保函費延期補償：保函費延期補償： （1 50010% 6/365）21=517.81元元 d 管理費增加：管理費增加： （8 428+29 016+517.81）15%=5 694.27元元 e 利潤損失：利潤損失：（8 428+29 016+517.81+5 694.27）5%=2 182.80元元 經(jīng)濟索賠合計：經(jīng)濟索賠合計： 45 838.88元元 索賠案例問題問題1：承包商提出的工期索賠是否正確？應：承包商提出的工期索賠是否正確？應予批準的工期索賠為多少天？予批準的工期索賠為多少天？問題問題

20、2：假定經(jīng)雙方協(xié)商一致，窩工機械設(shè)備：假定經(jīng)雙方協(xié)商一致，窩工機械設(shè)備費索賠按臺班單價的費索賠按臺班單價的65%計；考慮對窩工人工計；考慮對窩工人工應合理安排工人從事其他作業(yè)后的降效損失，應合理安排工人從事其他作業(yè)后的降效損失，窩工人工費索賠按每工日窩工人工費索賠按每工日20元計；保函費計算元計；保函費計算方式合理；管理費、利潤損失不予補償。試確方式合理；管理費、利潤損失不予補償。試確定經(jīng)濟索賠額。定經(jīng)濟索賠額。 小型啟閉機房索賠案例某承包商承建一小型啟閉機房，投標日期是2004年5月，2004年6月授予合同，合同工期65天。承包商報價中含7%的利潤，15%的現(xiàn)場管理費，8.5%的總部管理費。

21、 2004年8月，工程師致函承包商，要求9月1日開工，承包商人員按時進場，但由于業(yè)主原因，直到9月18日場地才全部正式交付。在10月初，由于現(xiàn)場重鋪水管干線，又致使承包商停工4天。10月中旬，業(yè)主提供的鋼材供應又延誤5天。11月初，由于連續(xù)的陰雨天氣造成承包商的機械故障工程停工6天。對此，2004年12月份承包商提出33天的工期索賠和管理費索賠，管理費索賠計算方式為合同總價與管理費率的乘積按每天分攤，得出索賠費用為38723.19元。 小型啟閉機房索賠案例問題： 1、承包商提出33天的工期索賠是否成立？為什么？ 2、承包商提出的管理費索賠38723.19元是否成立？為什么？ 小型啟閉機房索賠案

22、例1、不成立。業(yè)主推遲提供施工場地18天、現(xiàn)場重鋪水管干線4天、鋼材供應推延5天、屬于業(yè)主原因可以索賠；非異常連續(xù)的陰雨天氣造成承包商的機械故障工程停工6天，屬于承包人風險，不予批準索賠。 2、不成立。計算有誤，報價中的工地管理費率是獨立分項計算，費率的計算基礎(chǔ)是直接費而不是合同總價。 某引水工程施工干擾索賠案例某引水工程，簽訂了施工承包合同，總承包商將某段道路的土方挖填工作分包給分包商施工，總挖填方量為1750,計劃用8個工日推土機且每個工日投入8個人工施工完成，推土機臺時費為110元/天，人工單價為35元/工日人。本項施工的管理費按機械臺班費加人工費的9.5%計，計劃利潤率為7%。 施工過

23、程中，由于總承包商的施工干擾，使分包商工效降低，這項施工10天才完成，而每天的出勤機械設(shè)備和人工均未減少。因此，分包商向總承包商提出了施工索賠，且附有完整的索賠證據(jù)。 問題： 試分析由于工效降低的索賠款金額為多少？ 某引水工程施工干擾索賠案例超過計劃工期的天數(shù)為2天，索賠費用計算如下： 1、 2天的推土機使用費： 2天110元/臺時8小時/天 = 1760元 2、2天的人工費 2天8人35元/工日人 = 560元 3、管理費： （1760+560）元9.5% = 220.4元 4、利潤： （1760+560+220.4）元7% = 177.83元 由于工效降低的索賠款金額為2718.23元 某

24、引水工程索賠案例某引水渠工程長5km，渠道斷面為梯形開敞式，用漿砌石襯砌。采用單價合同發(fā)包給承包人a。合同條件采用水利水電土建工程施工合同條件（gf-2000-0208）。合同開工日期為3月1日。合同工程量清單中土方開挖工程量為10萬m3，單價為10元/m3。合同規(guī)定工程量清單中項目的工程量增減變化超過20%時，屬于變更。 某引水工程索賠案例在合同實施過程中發(fā)生下列要點事項： 1項目法人采用專家建議并通過專題會議論證，擬采用現(xiàn)澆混凝土板襯砌方案。承包人通過其它渠道得到信息后，在未得到監(jiān)理人指示的情況下對現(xiàn)澆混凝土板襯砌方案進行了一定的準備工作，并對原有工作（如石料采購、運輸、工人招聘等）進行了一定的調(diào)整。但是，由于其它原因現(xiàn)澆混凝土板襯砌方案最終未予正式采用實施。承包人在分析了由此造成的費用損失和工期延誤基礎(chǔ)上，向監(jiān)理人提交了索賠報告。 2合同簽訂后，承包人按規(guī)定時間向監(jiān)理人提交了施工總進度計劃并得到監(jiān)理人的批準。但是，由于6、7、8、9四個月為當?shù)赜昙?，降雨造成了必要的停工、工效降低等，實際施工進度比原施工進度計劃緩慢。為保證工程按照合同工期完工，承包人增加了挖掘、運輸設(shè)備和襯砌工人。由此，承包人向監(jiān)理人提交了索賠報告某引水