大圓普洱交易中心交易規(guī)則

1、大圓普洱交易中心交易規(guī)則（暫行）江蘇大圓銀泰商品合約交易市場(chǎng)交易規(guī)則（普洱茶篇）第一章 總 則第一條 為維護(hù)江蘇大圓銀泰商品合約交易市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱交易市場(chǎng)）的正常交易程序，保障交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法等相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。第二條 交易市場(chǎng)接受國(guó)家有關(guān)部門的監(jiān)督和管理，交易市場(chǎng)遵循公平、公正、公開(kāi)、自愿、互惠的原則，組織交易商開(kāi)展商品現(xiàn)貨掛牌交易業(yè)務(wù)。第三條 交易市場(chǎng)利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，運(yùn)用電子商務(wù)信息技術(shù)，提供電子訂貨系統(tǒng)以及相關(guān)的物流、信息等服務(wù)。第四條 本規(guī)則適用于規(guī)范本交易市場(chǎng)現(xiàn)貨掛牌交易的各項(xiàng)行為。本交易市場(chǎng)工作人員、會(huì)員單位、交易商、交收倉(cāng)庫(kù)、結(jié)算公司及其相關(guān)人員

2、必須遵守本規(guī)則。第二章 定義與術(shù)語(yǔ)第五條 現(xiàn)貨掛牌業(yè)務(wù)是指經(jīng)交易商申請(qǐng)、本交易市場(chǎng)審核認(rèn)證通過(guò)的商品，在本交易市場(chǎng)交易系統(tǒng)進(jìn)行掛牌交易和交割提貨的業(yè)務(wù)過(guò)程。第六條 交易商是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易市場(chǎng)審核批準(zhǔn)獲得交易賬戶并利用交易市場(chǎng)平臺(tái)從事商品現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)的企業(yè)法人、社團(tuán)法人（各類經(jīng)濟(jì)合作組織、協(xié)會(huì)等）、個(gè)體工商業(yè)戶以及其他經(jīng)濟(jì)主體。第七條 現(xiàn)貨掛牌的商品是指符合相關(guān)質(zhì)量檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)交易市場(chǎng)審核認(rèn)證通過(guò)后，在交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓和交收的商品。交易市場(chǎng)采用商品代碼制管理，具體商品代碼見(jiàn)本交易市場(chǎng)現(xiàn)貨掛牌公告。第三章 會(huì)員單位管理第八條 會(huì)員單位是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)

3、章的規(guī)定，經(jīng)交易市場(chǎng)審核批準(zhǔn)，開(kāi)展商品現(xiàn)貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。第九條 會(huì)員單位獨(dú)立以自己的名義開(kāi)展業(yè)務(wù)，在任何情況下不代表交易市場(chǎng)，不得冒用交易市場(chǎng)名義開(kāi)展任何業(yè)務(wù)。第十條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)會(huì)員單位管理辦法的規(guī)定合法、合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)并接受、服從交易市場(chǎng)的監(jiān)督與指導(dǎo)。第十一條 交易商有權(quán)對(duì)會(huì)員單位進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)會(huì)員單位有違法、違規(guī)或其他不當(dāng)行為的有權(quán)向交易市場(chǎng)進(jìn)行投訴。第四章 交易商適當(dāng)性管理第十二條 交易商必須遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、交易市場(chǎng)的各項(xiàng)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則；接受有關(guān)行政管理部門和交易市場(chǎng)的管理與監(jiān)督；遵守社會(huì)公共道德、相互尊重、嚴(yán)格自律、自覺(jué)維護(hù)正常的交易和交收秩序，

4、認(rèn)真履行應(yīng)盡職責(zé)；充分行使享有的合法權(quán)利，自覺(jué)維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益和交易市場(chǎng)的商業(yè)聲譽(yù)。第十三條 會(huì)員單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)交易商的適當(dāng)性管理，包括但不限于以下措施：（一）會(huì)員單位原則上應(yīng)是具備相應(yīng)商品現(xiàn)貨流通、行業(yè)咨詢服務(wù)等經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。（二）會(huì)員單位應(yīng)對(duì)交易商做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作，確保交易商有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。（三）交易商應(yīng)滿足交易市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，在參與交易之前，應(yīng)當(dāng)熟悉交易市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定及交易規(guī)則，了解交易風(fēng)險(xiǎn)，具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（四）會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)交易商進(jìn)行適當(dāng)性管理的工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程，充分了解交易商的身份、財(cái)產(chǎn)狀況、收入狀況，證券、外匯、期貨等金融產(chǎn)品的投資經(jīng)驗(yàn)，

5、風(fēng)險(xiǎn)偏好，投資目標(biāo)以及其他相關(guān)信息，充分揭示交易商參與交易的風(fēng)險(xiǎn)性，并審慎的評(píng)估其參與此交易的適當(dāng)性。（五）會(huì)員單位應(yīng)建立交易商分類標(biāo)準(zhǔn)，依照交易商投資經(jīng)驗(yàn)的不同，將其分為入門級(jí)、提高級(jí)和專業(yè)級(jí)等類別。（六）會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行對(duì)交易商進(jìn)行適當(dāng)性管理的職責(zé)，圍繞交易商分類標(biāo)準(zhǔn)，有針對(duì)性地對(duì)交易商做好風(fēng)險(xiǎn)揭示、培訓(xùn)、教育等工作，引導(dǎo)交易商在充分了解商品現(xiàn)貨交易風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上參與市場(chǎng)交易。（七）會(huì)員單位應(yīng)對(duì)于投資經(jīng)驗(yàn)欠缺、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的交易商予以特別關(guān)注，提供相適應(yīng)的教育和服務(wù)，減少其投資盲目性，幫助其逐步培養(yǎng)理性的投資習(xí)慣以及掌握必要的投資技能。（八）會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)妥善的保管對(duì)交易商進(jìn)行適當(dāng)性管

6、理的資料，并依法對(duì)交易商的信息承擔(dān)保密義務(wù)。（九）會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)妥善保管交易商的所有交易記錄，并依法對(duì)其保密，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)及交易市場(chǎng)允許不得公開(kāi)或傳播。（十）會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)成立專門的部門或指定專業(yè)的人員，落實(shí)對(duì)交易商進(jìn)行適當(dāng)性管理和教育等方面的工作。（十一）會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)工作人員的監(jiān)督管理，在員工績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)中加大交易商教育指標(biāo)及合規(guī)指標(biāo)的權(quán)重，以抑制會(huì)員單位工作人員的違規(guī)行為。第十四條 交易市場(chǎng)加強(qiáng)對(duì)會(huì)員單位的管理和交易商適當(dāng)性管理，通過(guò)報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)、電視等各種方式開(kāi)展投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示，引導(dǎo)交易商理性交易。第十五條 交易商適當(dāng)性管理的實(shí)施不能取代交易商本人的判斷，也不會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有

7、風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的交易風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用由交易商自行承擔(dān)。第五章 交易時(shí)間和商品要素第十六條 交易日為周一至周六，交易時(shí)間為9:30-11:30，13:00-15:00（國(guó)家法定節(jié)假日除外）。本交易市場(chǎng)認(rèn)為必要的，可以對(duì)不同交易商品的交易時(shí)間和整體交易時(shí)間進(jìn)行調(diào)整或宣布暫停交易并發(fā)出公告。第十七條 商品審核認(rèn)證通過(guò)后，本交易市場(chǎng)在官方網(wǎng)站將交易通知以公告形式提前公示商品要素。商品要素包括：商品代碼、基本信息、最小單位、報(bào)價(jià)貨幣等。第六章 商品眾籌第十八條 商品眾籌為交易商獲得掛牌商品的渠道之一。交易商發(fā)起眾籌申請(qǐng)的前提條件為：（一）商品須經(jīng)獨(dú)立評(píng)審機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)推薦并得到本交易市場(chǎng)認(rèn)可；（二）商

8、品供貨商須提供商品的原產(chǎn)地證明、權(quán)屬證明等追溯文件，并書(shū)面承諾通過(guò)審核后，商品通過(guò)交易市場(chǎng)進(jìn)行眾籌；（三）提供該商品的投資價(jià)值分析報(bào)告（四）本交易市場(chǎng)規(guī)定的其他前提條件。第十九條 眾籌流程：（一）眾籌申請(qǐng)由交易商發(fā)起，至少一名交易商作為眾籌領(lǐng)投人牽頭辦理眾籌商品相關(guān)工作。（二）眾籌領(lǐng)投人填寫(xiě)眾籌及掛牌申請(qǐng)書(shū)，并向本交易市場(chǎng)遞交現(xiàn)貨眾籌掛牌申請(qǐng)資料。（三）本交易市場(chǎng)交易商品審核委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核并組織專家委員會(huì)對(duì)交易商品進(jìn)行評(píng)審。（四）審核通過(guò)后，供貨商、眾籌領(lǐng)投人與與交易市場(chǎng)辦理貨物托管入庫(kù)相關(guān)事宜。（五）交易市場(chǎng)發(fā)布商品現(xiàn)貨眾籌掛牌公告，眾籌公告包括眾籌商品、眾籌期限、眾籌目標(biāo)等內(nèi)容。（六

9、）網(wǎng)上公開(kāi)眾籌。交易商按自主意愿選擇是否支持現(xiàn)貨眾籌中的商品，愿意支持該商品且同意將全部眾籌獲得商品于交易市場(chǎng)進(jìn)行掛牌交易的交易商通過(guò)交易市場(chǎng)電子交易系統(tǒng)登記所需商品數(shù)量。（七）交易商于登記所支持的商品前應(yīng)當(dāng)按照商品眾籌價(jià)格于交易賬戶內(nèi)存入足夠的資金否則無(wú)法登記或登記無(wú)效，眾籌期間對(duì)應(yīng)的眾籌資金將被凍結(jié)。（八）眾籌期滿，交易市場(chǎng)發(fā)布眾籌結(jié)果公告。（九）若眾籌成功，由交易市場(chǎng)主持辦理貨權(quán)轉(zhuǎn)移與資金結(jié)算事宜，交易商眾籌獲取的商品權(quán)益登記于其交易賬戶名下。因眾籌總資金大于眾籌目標(biāo)金額造成交易商將未能全部獲取眾籌登記的商品的，未獲取的商品對(duì)應(yīng)的眾籌資金予以解凍。上述事項(xiàng)處理完畢由交易市場(chǎng)發(fā)布眾籌商品掛

10、牌上市交易公告，眾籌終止。（十）若眾籌失敗，眾籌資金解凍，眾籌領(lǐng)投人可重新向交易市場(chǎng)發(fā)起申請(qǐng)。連續(xù)三次眾籌失敗或交易市場(chǎng)認(rèn)為商品不適宜再發(fā)起眾籌的，眾籌終止。（十一）參與眾籌的交易商按眾籌支持的金額向本交易市場(chǎng)繳納一定比例的服務(wù)費(fèi)。服務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)商品眾籌公告。第二十條 現(xiàn)貨眾籌定價(jià)過(guò)程中交易各方均禁止如下行為：（一）蓄意抬高定價(jià)；（二）發(fā)布虛假信息，誤導(dǎo)市場(chǎng)；（三）本交易市場(chǎng)規(guī)定的其他禁止行為。第七章 商品交易第二十一條 交易商通過(guò)本交易市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)貨交易，須提交身份驗(yàn)證資料，簽署交易商入市協(xié)議、普洱茶交易風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)并開(kāi)立交易賬戶和資金賬戶。交易商應(yīng)當(dāng)將交易資金通過(guò)交易資金存管銀行的專用資金賬戶

11、存放于交易賬戶。只有存放于交易賬戶的資金方可用于交易商在交易市場(chǎng)的交易第二十二條交易商簽訂交易商入市協(xié)議，即視為同意遵守交易市場(chǎng)的交易規(guī)則、會(huì)員管理制度等文件的規(guī)定，并同意委托交易市場(chǎng)代為辦理交易商所持有但尚未實(shí)際交收的交易品之保管、保險(xiǎn)、登記等相關(guān)事宜。第二十三條 商品的首日掛牌參考價(jià)即為商品的眾籌價(jià)，所有報(bào)價(jià)均為不含稅報(bào)價(jià)。第二十四條 現(xiàn)貨掛牌是采用全額交易、先買后賣的交易模式。第二十四條 交易流程：（一）交易商通過(guò)本交易市場(chǎng)的電子交易系統(tǒng)終端輸入用戶代碼及密碼登陸；（二）交易前，參與交易的交易商須于專用結(jié)算賬戶存入充足的交易資金，以確保交易順利進(jìn)行；（三）商品持有者發(fā)出賣指令，系統(tǒng)同時(shí)凍

12、結(jié)相對(duì)應(yīng)的商品權(quán)益；（四）買方發(fā)出買入指令，系統(tǒng)同時(shí)凍結(jié)相對(duì)應(yīng)的商品的全額貨款及交易手續(xù)費(fèi)；（五）系統(tǒng)將買賣指令按價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先的原則排序，當(dāng)買入價(jià)大于等于賣出價(jià)時(shí)，系統(tǒng)將自動(dòng)成交。一經(jīng)成交即視為買賣雙方達(dá)成交易，商品所有權(quán)轉(zhuǎn)歸買方所有，系統(tǒng)在扣除交易手續(xù)費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用后，將剩余貨款轉(zhuǎn)給賣方，將商品權(quán)益計(jì)入買方交易賬戶。（六）未成交部分，發(fā)出指令的用戶可以撤消指令，指令撤消后，電子交易系統(tǒng)將自動(dòng)解凍所對(duì)應(yīng)的交易款或交易商品。否則，未成交部分繼續(xù)在交易系統(tǒng)中參加當(dāng)日交易。當(dāng)日交易結(jié)束后自動(dòng)失效。（七）成交后，買方可以隨時(shí)申請(qǐng)?zhí)嶝?，也可以將交易商品繼續(xù)參與交易。第二十五條 交易指令的內(nèi)容

13、包擴(kuò)：交易商賬號(hào)，交易商品代碼，買賣方向，買賣價(jià)格，買賣數(shù)量。第二十六條 原則上每日開(kāi)盤價(jià)為第一筆成交價(jià)，收盤價(jià)為當(dāng)日該產(chǎn)品交易時(shí)間內(nèi)最后三分鐘所有交易的成交量的加權(quán)平均價(jià)，最后三分鐘無(wú)交易的，其收盤價(jià)為最后一筆成交價(jià)。第二十七條 為了防范風(fēng)險(xiǎn)，本交易市場(chǎng)實(shí)行每日漲跌幅限制制度。掛牌首日最大漲跌幅以掛牌參考價(jià)為基數(shù)、次日起最大漲跌幅以上一交易日收盤價(jià)為計(jì)算基準(zhǔn)。具體每日最大漲跌幅限制標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)交易商品交易公告。第二十八條 成交雙方須向本交易市場(chǎng)繳納一定比例的交易手續(xù)費(fèi)，交易手續(xù)費(fèi)以成交金額為計(jì)算基準(zhǔn)。某一交易商品交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)商品交易公告。第八章 結(jié)算與交收第二十九條交易市場(chǎng)采取實(shí)時(shí)交易的原

14、則，與結(jié)算公司、存管銀行共同完成對(duì)交易商的資金結(jié)算。第三十條 交易過(guò)程中，交易系統(tǒng)實(shí)時(shí)記錄買賣雙方資金和商品數(shù)量的變化；當(dāng)交易資金余額或商品存貨不足時(shí)，系統(tǒng)不再接受其交易指令。第三十一條 交易結(jié)束后，交易系統(tǒng)對(duì)交易各方的貨款及商品數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算，結(jié)算公司和存管銀行根據(jù)交易結(jié)算情況進(jìn)行對(duì)賬并完成資金劃轉(zhuǎn)。第三十二條 資金劃撥均采用銀商通或銀商轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn)行。在本交易市場(chǎng)交易系統(tǒng)開(kāi)放期間內(nèi)，交易商可以通過(guò)網(wǎng)上進(jìn)行交易賬戶和資金賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)。第三十三條 交易商在申購(gòu)和交易之前必須向交易賬戶存入足額的資金，以確保各款項(xiàng)及時(shí)支付。第三十四條 交易商通過(guò)交易獲得的交易商品，可以隨時(shí)按照提貨流程提貨

15、，具體提貨流程參照江蘇大圓銀泰商品合約交易市場(chǎng)現(xiàn)貨交收管理辦法（普洱茶篇）執(zhí)行。第三十五條 交易商辦理貨物交收需繳納倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、托管費(fèi)、提貨服務(wù)費(fèi)等交收相關(guān)費(fèi)用。具體費(fèi)用名目及標(biāo)準(zhǔn)等詳見(jiàn)交易市場(chǎng)公告。第九章 掛牌終止管理第三十六條 交易市場(chǎng)對(duì)交易品種出現(xiàn)下列情形之一的，啟動(dòng)掛牌終止流程：（一）品種達(dá)到規(guī)定的掛牌交易期限。掛牌交易期限根據(jù)商品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管要求等制定，普洱茶單個(gè)品種的掛牌交易期限不超過(guò)3年。（二）已經(jīng)完成交收比例超過(guò)80%的品種。（三）對(duì)于不活躍的品種，或有較大爭(zhēng)議的品種。（四）因國(guó)家政策、法律法規(guī)調(diào)整等因素而必須終止的情形。（五）交易市場(chǎng)認(rèn)為的其他應(yīng)終止的情形。第三十七條

16、交易市場(chǎng)決定品種掛牌終止時(shí)，應(yīng)發(fā)布掛牌終止公告、明確掛牌終止流程。交易市場(chǎng)應(yīng)妥善處理相關(guān)方關(guān)系，優(yōu)先保障商品持有人權(quán)益。第十章 風(fēng)險(xiǎn)控制第三十八條 商品現(xiàn)貨掛牌實(shí)行交易商品審批制度，確保交易商品的質(zhì)量，防止假冒偽劣產(chǎn)品入場(chǎng)交易，保障商品持有者及交易商的權(quán)益，只有經(jīng)過(guò)交易市場(chǎng)批準(zhǔn)的商品才能在交易市場(chǎng)交易。交易商品審批制度規(guī)則如下：（一）交易市場(chǎng)設(shè)置交易商品審核委員會(huì)，委員會(huì)由交易市場(chǎng)專業(yè)人員及行業(yè)專家等組成，旨在對(duì)現(xiàn)貨掛牌的前提條件、交易商品的質(zhì)量、交易商品的定價(jià)以及儲(chǔ)存等進(jìn)行審核。（二）交易市場(chǎng)交易的商品存放入交易市場(chǎng)指定交收倉(cāng)庫(kù)。（三）為了防止商品儲(chǔ)存期間發(fā)生數(shù)量、質(zhì)量等變化，交易市場(chǎng)對(duì)指定交收倉(cāng)庫(kù)采取審核制，對(duì)倉(cāng)庫(kù)的資質(zhì)、環(huán)境、軟硬件條件和管理等各方面進(jìn)行考查。并加強(qiáng)日常管理，交易市場(chǎng)每月對(duì)指定交收倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行檢查，與倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行商品盤點(diǎn)和對(duì)賬。第三十九條 商品現(xiàn)貨掛牌實(shí)行商品持有量限制制度，防止單一交易商大量持有某一交易商品，進(jìn)而操縱價(jià)格。（一）在商品定價(jià)眾籌時(shí)，對(duì)單一交易商最大支持金額量和最小支持金額量限制。（二）當(dāng)現(xiàn)貨眾籌成功，進(jìn)入掛牌交易時(shí)，對(duì)單一交易商單筆最大交易量和單一交易商單個(gè)交易商品最大