最新整理郵政統(tǒng)計(jì)自查報(bào)告x

1、最新整理郵政統(tǒng)計(jì)自查報(bào)告郵政統(tǒng)計(jì)自查報(bào)告xx 年，在省、市行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下， 在省行內(nèi)控合規(guī)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下， xx 分行內(nèi)控合規(guī)部堅(jiān)持“加強(qiáng)管理，以人為本”的指導(dǎo)思想，轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng) 形勢(shì)，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務(wù)， 大力推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)， 充分 發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督與合規(guī)服務(wù)職能， 為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、 促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有序發(fā) 展提供有力保障。積極參與總、省行審計(jì)項(xiàng)目和市行合規(guī)檢查，圓滿完成了 xx 年的各項(xiàng)工作任務(wù)，現(xiàn)將自查情況向市行黨委匯報(bào)如下：一、全年工作情況我行內(nèi)控合規(guī)部現(xiàn)有員工 17人，其中總經(jīng)理 1人，副總經(jīng)理 1 人，員工 15 人。今年是農(nóng)行 ipo 上市之年，是內(nèi)控合

2、規(guī)組織機(jī)構(gòu)體系變革之年，本部門 員工在總經(jīng)理及副總經(jīng)理的帶領(lǐng)下踏實(shí)工作，履職盡責(zé)。今年以來(lái)，共抽調(diào) 11 人次參加總、省行審計(jì)檢查，歷時(shí) 200 余天; 完成省行委托審計(jì)工作任務(wù) 3 次; 完成省行交辦的調(diào)研任務(wù) 1 次; 開展支行級(jí)離任審計(jì) 10 次，風(fēng)險(xiǎn)排查 2 次，內(nèi)控 自評(píng)價(jià) 2次，內(nèi)控評(píng)價(jià) 1次，整體移位 1次，接待總行審計(jì) 1次; 組織反洗錢業(yè) 務(wù)培訓(xùn) 3 次，部門員工參加總省市行培訓(xùn) 30 多人次。（一）理順關(guān)系，順利完成內(nèi)控合規(guī)改革。一是在省、 市行黨委的大力支持和幫助下， 完成從駐 xx 市內(nèi)控合規(guī)辦事 處到分行內(nèi)控合規(guī)部的職能轉(zhuǎn)變，人員實(shí)現(xiàn)合理分流。為市行選送了三名風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)

3、經(jīng)理，為資產(chǎn)處置部選送了兩名信貸業(yè)務(wù)骨干二是與信貸管理部、運(yùn)營(yíng)管理部、紀(jì)委監(jiān)察部溝通協(xié)調(diào)， 實(shí)現(xiàn)法律事務(wù)、轉(zhuǎn)授權(quán)管理、整體移位檢查、員工積分等幾項(xiàng)工作的平穩(wěn)交接，順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。三是對(duì)本部門員工合理分工，定崗定責(zé)，確定崗位聯(lián)系人，工作中做到 既分工明確，又相互協(xié)作，確保各項(xiàng)工作責(zé)任落實(shí)到人。（二）高度重視，努力提高合規(guī)管理水平。一是加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高內(nèi)控合規(guī)部門工作質(zhì)量。提早制定工作規(guī)劃， 落實(shí)檢查任務(wù) ; 不斷強(qiáng)化日常管理，提升內(nèi)控合規(guī)部門工作效率 ;強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督， 加強(qiáng)監(jiān)管檢查力度。二是扎實(shí)有效地把反洗錢管理納入日常工作來(lái)抓。上半年要求各支行對(duì) 反洗錢業(yè)務(wù)進(jìn)行 100%自查，我部門組織人員開展

4、30%的抽樣檢查， 已將檢查情況 通報(bào)全轄。下半年組織人員對(duì)各支行開展 2次反洗錢業(yè)務(wù)檢查。 對(duì)支行反洗錢崗 位人員進(jìn)行三次不同層次的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，反洗錢管理總體情況趨于良好。三是區(qū)分權(quán)限，認(rèn)真做好轉(zhuǎn)授權(quán)和法律事務(wù)工作。轉(zhuǎn)授權(quán)工作。1 ;11月，xx分行共下發(fā)轉(zhuǎn)授權(quán)書22次，合計(jì)50份，建立轉(zhuǎn)授權(quán)書檔案，及時(shí)登記 轉(zhuǎn)授權(quán)管理臺(tái)賬并向相關(guān)部門備案。其中基本轉(zhuǎn)授權(quán)1次7份;內(nèi)部轉(zhuǎn)授權(quán) 8次19份;轉(zhuǎn)授權(quán)調(diào)整 2次5份;特別轉(zhuǎn)授權(quán)6 次 13 份 ; 授權(quán)委托 5 次 5 份。下達(dá)轉(zhuǎn)授權(quán)批復(fù) 2 份，收到 5 個(gè)支行轉(zhuǎn) 授權(quán)備案 26 份。一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規(guī)業(yè)務(wù)及內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)等專業(yè)

5、培訓(xùn)，另一方面定期組織員工學(xué)習(xí)總省市行的制度辦法， 進(jìn)行交流討論， 提高風(fēng) 險(xiǎn)識(shí)別能力。力爭(zhēng)把本部門建設(shè)成為一支業(yè)務(wù)精良型、 團(tuán)結(jié)和諧型、學(xué)習(xí)向上型、 吃苦奉獻(xiàn)型的內(nèi)控合規(guī)團(tuán)隊(duì)。 五是群策群力， 大力開展合規(guī)文化建設(shè)。 在全行合 規(guī)文化建設(shè)中，以百日排查、案件治理、案件執(zhí)行年等活動(dòng)為契機(jī)，推進(jìn)合規(guī)文 化開展，主辦合規(guī)文化電子期刊一期。二、工作中存在的問題和困難一是當(dāng)前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認(rèn)識(shí)和誤區(qū)是：把業(yè) 務(wù)發(fā)展與政策、 制度對(duì)立起來(lái)， 一談發(fā)展就擔(dān)心或伴隨出現(xiàn)違規(guī)行為。 實(shí)際上是 存在一個(gè)對(duì)政策和制度沒有靈活運(yùn)用的問題。 少部分干部員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和 意識(shí)還沒有真正入腦入心

6、， 對(duì)各類合規(guī)檢查工作和內(nèi)外部監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題整 改還存在一定抵觸和消極情緒，形象點(diǎn)說就是“諱疾忌醫(yī)” 。這些都是阻礙開展 合規(guī)管理工作的障礙和困難。二是當(dāng)前合規(guī)隊(duì)伍現(xiàn)狀與新的歷史使命存在稍許的不適應(yīng)。三、20xx 年工作思路、目標(biāo)、措施及建議20xx 年我們內(nèi)控合規(guī)部總體工作思路是： 要在市行黨委和省行內(nèi)控合規(guī) 部雙重領(lǐng)導(dǎo)下，本著以“合規(guī)促發(fā)展、發(fā)展必須堅(jiān)持合規(guī)“的理念和思想，圍繞省、市行黨委的確定的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和方針，積極完善 制度體系建設(shè)和內(nèi)部組織體系建設(shè) ; 推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè) ;做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與管 理;著重開展內(nèi)控評(píng)價(jià)管理 ; 加大力度抓好專項(xiàng)審計(jì)和監(jiān)督管理、 整體移位檢查工 作;認(rèn)真落實(shí)內(nèi)外部檢查問題整改 ;強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)提示與管理手段運(yùn)用 ; 規(guī)范開展轉(zhuǎn)授 權(quán)管理; 認(rèn)真抓好反洗錢和違規(guī)行為積分管理，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)做好保駕護(hù)航。省行汪行長(zhǎng)在新一屆