注冊監(jiān)理工程師概論考點1

1、2012年注冊監(jiān)理工程師概論考點p21. 建設工程監(jiān)理的行為主體建設工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)（09年考點）p4三.建設工程監(jiān)理的性質(zhì)（08年考點）1.服務性 建設工程監(jiān)理具有服務性，是從它的業(yè)務性質(zhì)方面定性的。建設工程監(jiān)理的主要方法是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務是控制建設工程的投資、進度和質(zhì)量，最終應當達到的基本目的是協(xié)助建設單位在計劃的目標內(nèi)將建設工程建成投入使用。這就是建設工程監(jiān)理的管理服務的內(nèi)涵。2.科學性 科學性主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應當由組織管理能力強、工程建設經(jīng)驗豐富的人員擔任領導；應當有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制

2、度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先進的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；要有科學的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。3.獨立性 按照獨立性要求，工程監(jiān)理單位應當嚴格地按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設文件、工程建設技術標準、建設工程委托監(jiān)理合同、有關的建設工程合同等的規(guī)定實施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的過程中，與承建單位不得有隸屬關系和其他利害關系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。4.公正性 特別是當這兩方發(fā)生利益沖突或者矛盾時，工程監(jiān)理企業(yè)應以事實為依據(jù)，以法律和有關合同

3、為準繩，在維護建設單位的合法權益時，不損害承建單位的合法權益。p5四、建設工程監(jiān)理的作用（08年考點）（一）有利于提高建設工程投資決策科學化水平（二）有利于規(guī)范工程建設參與各方的建設行為（三）有利于促使承建單位保證建設工程質(zhì)量和使用安全（四）有利于實現(xiàn)建設工程投資效益最大化p7二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點（08年多選，09年多選，2010年考點）（一）建設工程監(jiān)理的服務對象具有單一性（二）建設工程監(jiān)理屬于強制推行的制度（三）建設工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能（四）市場準入的雙重控制p10(一) 建設工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機關和法律效力（09年考點）建設工程行政法規(guī)是指由國務院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程

4、建設活動的各項法規(guī)，由總理簽署國務院令予以公布，如建設工程質(zhì)量管理條例、建設工程勘察設計管理條例等。p23二、建設部2006年10月16日發(fā)布了關于落實建設工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責任的若干意見，對建設工程安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容、工程程序、監(jiān)理責任等作出了規(guī)定。（09年考點）（一）建設工程安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容1、施工準備階段（08年，2010年多選考點）（1）監(jiān)理單位應根據(jù)條例的規(guī)定，按照工程建設強制性標準、建設工程監(jiān)理規(guī)范gb50319和相關行業(yè)監(jiān)理規(guī)范的要求，編制包括安全監(jiān)理內(nèi)容的項目監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責等。（09年考點）（2）對中型及以

5、上項目和條例第二十六條規(guī)定的危險性較大的分部分項工程，監(jiān)理單位應當編制監(jiān)理實施細則。實施細則應當明確安全監(jiān)理的方法、措施和控制要點，以及對施工單位安全技術措施的檢查方案。（08年考點）（3）審查施工單位編制的施工組織設計中的安全技術措施和危險性較大的分部分項工程安全專項施工方案是否符合工程建設強制性標準要求。審查的主要內(nèi)容應當包括：1）施工單位編制的地下管線保護措施方案是否符合強制性標準要求；2）基坑支護與降水、土方開挖與邊坡防護、模板、起重吊裝、腳手架、拆除、爆破等分部分項工程的專項施工方案是否符合強制性標準要求；3）施工現(xiàn)場臨時用電施工組織設計或者安全用電技術措施和電氣防火措施是否符合強制

6、性標準要求；4）冬期、雨期等季節(jié)性施工方案的制定是否符合強制性標準要求；5）施工總平面布置圖是否符合安全生產(chǎn)的要求，辦公、宿舍、食堂、道路等臨時設施設置以及排水、防水措施是否符合強制性標準要求。（4）檢查施工單位在工程項目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全監(jiān)管機構(gòu)的建立、健全及專職安全生產(chǎn)管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立情況。（5）審查施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效。（6）審查項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格，是否與投標文件相一致。（7）審核特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書是否合法有效。（8）審核施工單位應急救援預案和安全防護措施費用使用計

7、劃。2、施工階段（08年考點，考與準備階段的區(qū)別、比較）（1）監(jiān)督施工單位按照施工組織設計中的安全技術措施和專項施工方案組織施工，及時制止違規(guī)施工作業(yè)。（2）定期巡視檢查施工過程中的危險性較大工程作業(yè)情況。（3）核查施工現(xiàn)場施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設設施和安全設施的驗收手續(xù)。（4）檢查施工現(xiàn)場各種安全標志和安全防護措施是否符合強制性標準要求，并檢查安全生產(chǎn)費用的使用情況。（5）督促施工單位進行安全自查工作，并對施工單位自查情況進行抽查，參加建設單位組織的安全生產(chǎn)專項檢查。p271. 根據(jù)國務院關于投融資體制改革的決定（國發(fā)【2004】20號），對于企業(yè)不使用政府資金投資建設

8、的項目，政府不再進行投資決策性質(zhì)的審批，項目實行核準制或登記備案制，企業(yè)不需要編制項目建議書而可直接編制項目可行性研究報告。（08年考點，09年多選）2. 根據(jù)國務院關于投資體制改革的決定，政府投資項目和非政府投資項目分別實行審批制、核準制或備案制。（08年考點）1） 政府投資項目。對于采用直接投資和資本金注入方式的政府投資項目，政府需要從投資決策的角度審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時還要嚴格審批其初步設計和概算；對于采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的政府投資項目，則只審批資金申請報告。（08年考點）2） 非政府投資項目。對于企業(yè)不使用政府資金投資建設的項目，

9、一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準制或登記備案制。（08年考點）p281. 初步設計不得隨意改變批準的可行性研究報告所確定的建設規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程標準、建設地址和總投資等基本條件。如果初步設計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上，或者其他主要指標需要變更時，應重新向原審批單位報批。（09年考點）p293. 建設準備階段（2010年考點）工程開工建設之前，應當切實做好各項準備工作。其中包括：組建項目法人；征地、拆遷和平整場地；做到水通、電通、路通；組織設備、材料訂貨；建設工程報監(jiān)；委托工程監(jiān)理；組織施工招標投標，優(yōu)選施工單位；辦理施工許可證等。6.生產(chǎn)準備階段 生產(chǎn)準備階段主

10、要工作有：組建管理機構(gòu)，制定有關制度和規(guī)定；招聘并培訓生產(chǎn)管理人員，組織有關人員參加設備安裝、調(diào)試、工程驗收；簽訂供貨及運輸協(xié)議；進行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨；其他需要做好的有關工作。（08年考點）p31（一） 項目法人責任制實行項目法人責任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責的制度。（09年考點）1. 項目法人國有單位經(jīng)營性大中型建設工程必須在建設階段組建項目法人。項目法人可按中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法的規(guī)定設立有限責任公司（包括國有獨資公司）和股份有限公司等。(09年考點)2. 項目法人的設立在申報項目可

11、行性研究報告時，需同時提出項目法人組建方案。否則，其項目可行性報告不予審批。項目可行性研究報告經(jīng)批準后，正式成立項目法人，并按有關規(guī)定確保資金按時到位，同時及時辦理公司設立登記。（2010多遠）p32（2）建設項目董事會職權。（08年，09年考點，兩者考其一，干擾項） 1）負責籌措建設資金； 2）審核上報項目初步設計和概算文件； 3）審核上報年度投資計劃并落實年度資金； 4）提出項目開工報告； 5）研究解決建設過程中出現(xiàn)的重大問題； 6）負責提出項目竣工驗收申請報告； 7）審定償還債務計劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針，并負責按時償還債務； 8）聘任或解聘項目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級管理

12、人員。（3）總經(jīng)理職權。（08年，2010年多選考點） 1）組織編制項目初步設計文件，對項目工藝流程、設備選型、建設標準、總圖布置提出意見，提交董事會審查。 2）組織工程設計、工程監(jiān)理、工程施工和材料設備采購招標工作，編制和確定招標方案、標底和評標標準，評選和確定投、中標單位。 3）編制并組織實施項目年度投資計劃、用款計劃和建設進度計劃； 4）編制項目財務預算、決算； 5）編制并組織實施歸還貸款和其他債務計劃； 6）組織工程建設實施，負責控制工程投資、工期和質(zhì)量； 7）在項目建設過程中，在批準的概算范圍內(nèi)對單項工程的設計進行局部調(diào)整； 8）根據(jù)董事會授權處理項目實施過程中的重大緊急事件，并及時

13、向董事會報告； 9）負責生產(chǎn)準備工作和培訓人員； 10）負責組織項目試生產(chǎn)和單項工程預驗收； 11）擬定生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)設置、勞動定員方案及工資福利方案； 12）組織項目后評估，提出項目后評估報告； 13）按時向有關部門報送項目建設、生產(chǎn)信息和統(tǒng)計資料； 14）提請董事會聘請和解聘項目高級管理人員。p35一、 監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點（09年考點）（一） 執(zhí)業(yè)范圍廣泛（二） 執(zhí)業(yè)內(nèi)容復雜（三） 執(zhí)業(yè)技能全面（四） 執(zhí)業(yè)責任重大p37（二） 監(jiān)理工程師的良好品德主要體現(xiàn)在：（1） 熱愛本職工作；（2） 具有科學的工作態(tài)度；（3） 具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；（4） 能夠聽取

14、不同方面的意見，冷靜分析問題。三監(jiān)理工程師應嚴格遵守如下通用職業(yè)道德守則：（1） 維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執(zhí)業(yè)；（2） 執(zhí)行有關工程建設的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務和職責；（3） 努力學習專業(yè)技術和建設監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務能力和監(jiān)理水平；（4） 不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務；（5） 不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設備的生產(chǎn)供應等單位兼職；（6） 不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法；（7） 不收受被監(jiān)理單位的任何禮金；（8） 不泄露所監(jiān)理工程各方認為需要保密

15、的事項；（9） 堅持獨立自主地開展工作。p38四、fidic道德準則：（09年考點） 對社會和職業(yè)的責任：（2010多選）（1） 接受對社會的職業(yè)責任。（2） 尋求與確認的發(fā)展原則相適應的解決方法。（3） 在任何時候，維護職業(yè)的尊嚴、名譽和榮譽。能力：（4） 保持其知識和技能與技術、法規(guī)、管理的發(fā)展相一致的水平，對于委托人要求的服務采用相應的技能，并盡心盡力。（5） 僅在有能力從事服務時方才進行。正直性：（6） 在任何時候均為委托人的合法權益行使其職責，并且正直和忠誠地進行職業(yè)服務。公正性（7） 在提供職業(yè)咨詢、評審或決策時不偏不倚。（8） 通知委托人在行使其委托權時可能引起的任何潛在的利益沖

16、突。（9） 不接受可能導致判斷不公的報酬。對他人的公正：（10） 加強“按照能力進行選擇”的觀念。（11） 不得故意或無意地作出損害他人名譽或事務的事情。（12） 不得直接或間接取代某一特定工作中已經(jīng)任命的其他咨詢工程師的位置。（13） 通知該咨詢工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議前不得取代該咨詢工程師的工作。（14） 在被要求對其他咨詢工程師的工作進行審查的情況下，要以適當?shù)穆殬I(yè)行為和禮節(jié)進行。p39五、監(jiān)理工程師應當履行的義務：（08年選項涉及）（1）遵守法律、法規(guī)和有關管理規(guī)定；（2）履行管理職責，執(zhí)行技術標準、規(guī)范和規(guī)程；（3）保證職業(yè)活動成果的質(zhì)量，并承擔相應責任；（4）接受繼

17、續(xù)教育，努力提高職業(yè)水準；（5）在本人執(zhí)業(yè)活動所形成的工程監(jiān)理文件上簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章；（6）保守在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和他人的商業(yè)、技術秘密；（7）不得涂改、倒賣、出租或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓注冊證書或者執(zhí)業(yè)印章；（8）不得同時在兩個或者兩個以上單位受聘或者執(zhí)業(yè)；（9）在規(guī)定的職業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動；（10）協(xié)助注冊管理機構(gòu)完成相關工作。六、監(jiān)理工程師的法律責任如果監(jiān)理工程師有下列行為之一，則應當與質(zhì)量、安全事故責任主體承擔連帶責任：（1） 違章指揮或者發(fā)出錯誤指令，引發(fā)安全事故的；（09年考點）（2） 將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量

18、事故，由此引發(fā)安全事故的；（3） 與建設單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。p45（一） 監(jiān)理有限責任公司有如下特征：（09年考點）（1） 公司不對外發(fā)行股票，股東的出資額由股東協(xié)商確定。（2） 股東交付股金后，公司出具股權證書，作為股東在公司中擁有的權益憑證，這種憑證不同于股票，不能自由流通，必須在其他股東同意的條件下才能轉(zhuǎn)讓，且要優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給公司原有股東。（3） 公司股東所負責任僅以其出資額為限，即把股東投入公司的財產(chǎn)與其個人的其他財產(chǎn)脫鉤，公司破產(chǎn)或解散時，只以公司所有的資產(chǎn)償還債務。（4） 公司具有法人地位。（5） 在公司名稱中必須注明有限責任公司字樣。（6）

19、 公司股東可以作為雇員參與公司經(jīng)營管理。通常公司管理者也是公司的所有者。（7） 公司賬目可以不公開，尤其是公司的資產(chǎn)負債表一般不公開。p47（二） 國有工程監(jiān)理企業(yè)改制為有限責任公司的基本步驟1. 確定發(fā)起人并成立籌委會2. 形成公司文件3. 提出改制申請4. 資產(chǎn)評估5. 產(chǎn)權界定6. 股權設置7. 認繳出資額8. 簽發(fā)出資證明書p49（一） 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)按照等級分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務所資質(zhì)。其中，專業(yè)資質(zhì)按照工程性質(zhì)和技術特點劃分為若干工程類別。綜合資質(zhì)、事務所資質(zhì)不分級別。專業(yè)資質(zhì)分為甲級、乙級；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設立丙級。（2

20、010年考點）p53一、 工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動基本準則（08年考點）（一） 守法（1） 工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動。（2） 工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣資質(zhì)等級證書。（3） 建設工程監(jiān)理合同一經(jīng)雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監(jiān)理企業(yè)應按照合同的約定認真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。（4） 工程監(jiān)理企業(yè)離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)務，要自覺遵守當?shù)厝嗣裾C發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關規(guī)定，主動向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設行政主管部門備案登記，接受其指導和監(jiān)督管理。（5） 遵守國家關于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。（二） 誠信它是企業(yè)經(jīng)營理念、經(jīng)營

21、責任和經(jīng)營文化的集中體現(xiàn)。（2010年考點）（三） 公正工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點：（1） 要具有良好的職業(yè)道德；（2） 要堅持實事求是；（3） 要熟悉有關建設工程合同條款；（4） 要提高專業(yè)技術能力；（5） 要提高綜合分析判斷問題的能力。（四） 科學p56（9） 建立健全各項內(nèi)部管理規(guī)章制度。監(jiān)理企業(yè)規(guī)章制度一般包括以下幾方面：（09年考點）1） 組織管理制度。2） 人事管理制度。健全工資分配、獎勵制度，完善激勵機制，加強對員工的業(yè)務素質(zhì)培養(yǎng)和職業(yè)道德教育。3） 勞動合同管理制度。推行職工全員競爭上崗，嚴格勞動紀律，嚴明獎懲，充分調(diào)動和發(fā)揮職工的積極性、創(chuàng)造性。4） 財務管理制

22、度。加強資產(chǎn)管理、財務計劃管理、投資管理、資金管理、財務審計管理等。要及時編制資產(chǎn)負債表、損益表和現(xiàn)金流量表，真實反映企業(yè)經(jīng)營狀況，改進和加強經(jīng)濟核算。5） 經(jīng)營管理制度。制定企業(yè)的經(jīng)營規(guī)劃、市場開發(fā)計劃。6） 項目監(jiān)理機構(gòu)管理制度。制定項目監(jiān)理機構(gòu)的運行方法、各項監(jiān)理工作的標準及檢查評定辦法等。7）設備管理制度。制定設備的購置方法、設備的使用、保養(yǎng)規(guī)定等。8）科技管理制度。制定科技開發(fā)規(guī)劃、科技成果評審辦法、科技成果應用推廣辦法等。9）檔案文書管理制度。制定檔案的管理和保管制度，文件和資料的使用、歸檔管理辦法等。p60一 建設工程的目標控制是一個周期性有限循環(huán)過程。（2010年考點）p61（

23、三） 控制流程的基本環(huán)節(jié)（08年）圖32控制流程的基本環(huán)節(jié)（09年，考順序）1. 投入 投入首先涉及到的是傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，包括人力（管理人員、技術人員、工人）、建筑材料、工程設備、施工機具、資金等；此外還包括施工的方法、信息等。就應當保證將質(zhì)量、數(shù)量符合計劃要求的資源安規(guī)定時間和地點投入到建設工程實施工程中去。2. 轉(zhuǎn)換 所謂轉(zhuǎn)換，是指由投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過程，如建設工程的建造過程，設備購置等活動。轉(zhuǎn)換過程中的控制工作是實現(xiàn)有效控制的重要工作。在建設工程實施過程中，監(jiān)理工程師應當跟蹤了解工程進展情況，掌握第一手資料，為分析偏差原因、確定糾偏措施提供可靠依據(jù)。3. 反饋 控制部門和控制人員需要全面

24、、及時、準確地了解計劃的執(zhí)行情況及其結(jié)果，而這就需要通過反饋信息來實現(xiàn)。4. 對比 對比是將目標的實際值與計劃值進行比較，以確定是否發(fā)生偏離。目標的實際值來源于反饋信息。在對比中要注意幾點：（2010年）（1） 明確目標實際值與計劃值的內(nèi)涵。（2） 合理選擇比較的對象。在實際工作中，最為常見的是相鄰兩種目標值之間的比較。在許多建設工程中，我國業(yè)主往往以批準的設計概算作為投資控制的總目標，這時，合同價與設計概算、結(jié)算價與設計概算的比較也是必要的。結(jié)算價以外各種投資值之間的比較都是一次性的，而結(jié)算價與合同價（或設計概算）的比較則是經(jīng)常性的，一般是定期（如每月）比較。（09年多選）（3） 建立目標實

25、際值與計劃值之間的對應關系。這就要求目標的分解深度、細度可以不同，但分解的原則、方法必須相同，從而可以在較粗的層次上進行目標實際值與計劃值的比較。（4） 確定衡量目標偏離的標準。5. 糾正p64二 控制類型按照控制措施作用于控制對象的時間，可分為事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的來源，可分為前饋控制和反饋控制；按照控制措施制定的出發(fā)點，可分為主動控制和被動控制。（08年，09年考點）（二） 被動控制（09年）所謂被動控制，是從計劃的實際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對產(chǎn)生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實施恢復到原來的計劃狀態(tài)，或雖然不能恢復到計劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴

26、重程度。（1） 被動控制是一種事中控制和事后控制，是一種反饋控制，是一種閉環(huán)控制。所以，被動控制是一種面對現(xiàn)實的控制。p66（一） 目標規(guī)劃和計劃如果沒有目標，就無所謂控制；而如果沒有計劃，就無法實施控制。因此，要進行目標控制，首先必須對目標進行合理的規(guī)劃并制定相應的計劃。目標規(guī)劃和計劃越明確、越具體、越全面，目標控制的效果就越好。（2010多選）p68一 建設工程三大目標之間的關系（一） 建設工程三大目標之間的對立關系如果對建設工程的功能和質(zhì)量要求較高，就需要采用較好的工程設備和建筑材料，就需要投入較多的資金；如果要加快進度，縮短工期，則需要加班加點或適當增加施工機械和人力，這將直接導致施工

27、效率下降，單位產(chǎn)品的費用上升，從而使整個工程的總投資增加；如果要降低投資，就需要考慮降低功能和質(zhì)量要求，采用較差或普通的工程設備和建筑材料；同時，只能按費用最低的原則安排進度計劃，整個工程需要的建設時間就較長。p69（二） 建設工程三大目標之間的統(tǒng)一關系（08，09,2010年考點）加快進度、錯段工期雖然需要增加一定的投資，但是可以使整個建設工程提前投入使用，從而提早發(fā)揮投資效益，還能在一定程度上減少利息支出，如果提早發(fā)揮的投資效益超過因加快進度所增加的投資額度，則加快進度從經(jīng)濟角度來說就是可行的。如果提高功能和質(zhì)量要求，雖然需要增加一次性投資，但是可能降低工程投入使用后的運行費用和維修費用，

28、從全壽命費用分析的角度則是節(jié)約投資的；另外，在不少情況下，功能好、質(zhì)量優(yōu)的工程（如賓館、商用辦公樓）投入使用后的收益往往較高；此外，從質(zhì)量控制的角度，如果在實施過程中進行嚴格的質(zhì)量控制，保證實現(xiàn)工程預定的功能和質(zhì)量要求（相對于由于質(zhì)量控制不嚴而出現(xiàn)質(zhì)量問題可認為是“質(zhì)量好”），則不僅可減少實施過程中的返工費用，而且可以大大減少投入使用后的維修費用。另一方面，嚴格控制質(zhì)量還能起到保證進度的作用。如果在工程實施過程中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時進行返工處理，雖然需要耗費時間，但可能只影響局部的進度，不影響整個工程的進度；或雖然影響整個工程的進度，但是比不及時返工而釀成重大工程質(zhì)量事故對整個工程進度的影響要小，

29、也比留下工程質(zhì)量隱患到使用階段 才發(fā)現(xiàn)而不得不停止使用進行修理所造成的時間損失要小。在確定建設工程目標時，應當對統(tǒng)一關系進行客觀的且盡可能定量的分析，分析時應注意：（09年多選，2010年多選）（1） 掌握客觀規(guī)律，充分考慮制約因素。（2） 對未來的、可能的收益不宜過于樂觀。（3） 將目標規(guī)劃和計劃結(jié)合起來。p72（4） 目標分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對應。目標分解結(jié)構(gòu)較細、層次較多，而組織分解結(jié)構(gòu)較粗、層次較少，目標分解結(jié)構(gòu)在較粗的層次上應當與組織分解結(jié)構(gòu)一致。（08年考點）p73（三） 系統(tǒng)控制從這個基本思想出發(fā)，當采取某項投資控制措施時，如果某項措施會對進度目標和質(zhì)量目標產(chǎn)生不利的影響，就

30、要考慮是否還有別的更好的措施，更慎重決策。（2010年考點）p74（四） 全過程控制建設工程的實施工程，一方面表現(xiàn)為實物形成工程，即其生產(chǎn)能力和使用功能的形成過程，這是看得見的；另一方面則表現(xiàn)為價值形成過程，即其投資的不斷累加過程，這是算得出的。這兩種過程對建設工程的實施來說就是很重要的，而從投資控制的角度來看，較為關心的則是后一種過程。（08年多選）p76（二） 關于進度控制的全過程控制，要注意：（09年多選）（1） 在工程建設的早期就應當編制進度計劃。（2） 在編制進度計劃時要充分考慮各階段工作之間的合理搭接。（3） 抓好關鍵線路的進度控制。p77（三） 對進度控制進行全方位控制要從以下幾

31、點考慮：（08年多選）（1） 對整個建設工程所有工程內(nèi)容的進度都要進行控制，除了單項工程、單位工程之外，還包括區(qū)內(nèi)道路、綠化、配套工程等的進度。這些工程內(nèi)容都有相應的進度目標，應盡可能將它們的實際進度控制在進度目標之內(nèi)。（2） 對整個建設工程所有工作內(nèi)容的進度都要進行控制。（3） 對影響進度的各種因素都要進行控制。（4） 注意各方面工作進度對施工進度的影響。p78（三） 建設工程質(zhì)量控制的系統(tǒng)控制應從以下幾方面考慮：（08年考點）（1） 避免不斷提高質(zhì)量目標的傾向。（2） 確?；举|(zhì)量目標的實現(xiàn)。（3） 盡可能發(fā)揮質(zhì)量控制對投資目標和進度目標的積極作用。p79（四） 全過程控制 應當根據(jù)建設工

32、程各階段質(zhì)量控制的特點和重點，確定各階段質(zhì)量控制的目標和任務，以便實現(xiàn)全過程質(zhì)量控制。（2010年考點）（五） 對建設工程質(zhì)量進行全方位控制應從以下幾方面著手：（2010年多選）（1） 對建設工程所有工程內(nèi)容的質(zhì)量進行控制。（2） 對建設工程質(zhì)量目標的所有內(nèi)容進行控制。（3） 對影響建設工程質(zhì)量目標的所有因素進行控制。p81（一） 設計階段的特點主要表現(xiàn)在：（08年，09年，2010年考點，主要考與施工階段特點的區(qū)別）（1） 設計工作表現(xiàn)為創(chuàng)造性的腦力勞動（2） 設計階段是決定建設工程價值和使用價值的主要階段（3） 設計階段是影響建設工程投資的關鍵階段（4） 階級工作需要反復協(xié)調(diào)設計質(zhì)量對建設

33、工程總體質(zhì)量有決定性影響p83（二） 施工階段的特點（08年考點）1. 施工階段是以執(zhí)行計劃為主的階段2. 施工階段是實現(xiàn)建設工程價值和使用價值的主要階段3. 施工階段是資金投入量最大的階段4. 施工階段需要協(xié)調(diào)的內(nèi)容多5. 施工質(zhì)量對建設工程總體質(zhì)量起保證作用p853. 進度控制任務設計階段監(jiān)理工程師進度控制的主要工作：（09年考點）（1） 對建設工程進度總目標進行論證，確認其可行性；（2） 根據(jù)方案設計、初步設計和施工圖設計制定建設工程總進度計劃、建設工程總控制性進度嘉華和本階段實施性進度計劃，為本階段和后續(xù)階段進度控制提供依據(jù)；（3） 審查設計單位設計進度計劃，并監(jiān)督執(zhí)行；（4） 編制業(yè)

34、主方材料和設備供應進度計劃，并實施控制；（5） 編制本階段工作進度計劃，并實施控制；（6） 開展各種組織協(xié)調(diào)活動等。p86（三） 施工階段1. 為完成施工階段投資控制任務，監(jiān)理工程師應做好工作：（09年）（1） 制定本階段資金使用計劃，并嚴格進行付款控制，做到不多付、不少付、不重復付；（2） 嚴格控制工程變更，力求減少變更費用；（3） 研究確定預防費用索賠的措施，以避免、減少對方的索賠數(shù)額；（4） 及時處理費用索賠，并協(xié)助業(yè)主進行反索賠；（5） 根據(jù)有關合同的要求，協(xié)助做好應由業(yè)主方完成的，與工程進展密切相關的各項工作，如按期提交合格施工現(xiàn)場，按質(zhì)、按量、按期提供材料和設備等工作；（6） 做好

35、工程計量工作；（7） 審核施工單位提交的工程結(jié)算書等。2. 為完成施工階段進度控制任務，監(jiān)理工程師應當做好以下工作：（08,09年考點）（1） 根據(jù)施工招標和施工準備階段的工程信息，進一步完善建設工程控制性進度計劃，并據(jù)此進行施工階段進度控制；（2） 審查施工單位施工進度計劃，確認其可行性并滿足建設工程控制性進度計劃要求；（3） 制定業(yè)主方材料和設備供應進度計劃并進行控制，使其滿足施工要求；（4） 審查施工單位進度控制報告，督促施工單位做好施工進度控制；（5） 對施工進度進行跟蹤，掌握施工動態(tài)；（6） 研究制定預防工期索賠的措施，做好處理工期索賠工作；（7） 在施工過程中，做好對人力、材料、機

36、具、設備等的投入控制工作以及轉(zhuǎn)換控制工作、信息反饋工作、對比和糾正工作，使進度控制定期連續(xù)進行；（8） 開好進度協(xié)調(diào)會議，及時協(xié)調(diào)有關各方關系，使工程施工順利進行。3. 為完成施工階段質(zhì)量控制的任務，監(jiān)理工程師應做好：（09年多選，2010多選考點）（1） 協(xié)助業(yè)主做好施工現(xiàn)場準備工作，為施工單位提交質(zhì)量合格的施工現(xiàn)場；（2） 確認施工單位資質(zhì)；（3） 審查確認施工分包單位；（4） 做好材料和設備檢查工作，確認其質(zhì)量；（5） 檢查施工機械和機具，保證施工質(zhì)量；（6） 審查施工組織設計；（7） 檢查并協(xié)助搞好各項生產(chǎn)環(huán)境、勞動環(huán)境、管理環(huán)境條件；（8） 進行施工工藝過程質(zhì)量控制工作；（9） 檢查

37、工序質(zhì)量，嚴格工序交接檢查制度；（10） 做好各項隱蔽工程的檢查工作；（11） 做好工程變更方案的比選，保證工程質(zhì)量；（12） 進行質(zhì)量監(jiān)督，行使質(zhì)量監(jiān)督權；（13） 認真做好質(zhì)量鑒定工作；（14） 行使質(zhì)量否決權，協(xié)助做好付款控制；（15） 組織質(zhì)量協(xié)調(diào)會；（16） 做好中間質(zhì)量驗收準備工作；（17） 做好竣工驗收工作；（18） 審核竣工圖。p87二 建設工程目標控制的措施：（08年，2010年考點）1. 組織措施 是從目標控制的組織管理方面采取的措施。尤其是對由于業(yè)主原因所導致的目標偏差，這類措施可能成為首選措施。2. 技術措施 不僅對解決建設工程實施過程中的技術問題是不可缺少的，而且對糾

38、正目標偏差亦有相當重要的作用。3. 經(jīng)濟措施 是最易為人接受和采用的措施。經(jīng)濟措施不僅僅是審核工程量及相應的付款和結(jié)算報告，還需要從一些全局性、總體性的問題上加以考慮，往往可以取得事半功倍的效果。4. 合同措施 由于投資控制、進度控制和質(zhì)量控制均要以合同為依據(jù)，因此合同措施尤為重要。p90（一） 按風險的后果分可將風險分為純風險和投機風險。（08年考點）（二） 純風險是指只會造成損失而不會帶來收益的風險。（09年考點）（三） 投機風險則是指既可能造成損失也可能創(chuàng)造額外收益的風險。（2010年考點）p91（一） 對建設工程風險的認識：（08年考點）（1） 建設工程風險大。（2） 參與工程建設的各

39、方均有風險，但各方的風險不盡相同。p931. 從風險管理目標與風險管理主體總體目標一致性的角度，建設工程風險管理的目標通常更具體地表述為：（08年考點）（1） 實際投資不超過計劃投資；（2） 實際工期不超過計劃工期；（3） 實際質(zhì)量滿足預期的質(zhì)量要求；（4） 建設過程安全。p94（一） 風險識別的特點（08年，2010年考點）（1） 個別性。任何風險都有與其他風險不同之處，沒有兩個風險是完全一致的。（2） 主觀性。風險識別都是由人來完成的，由于個人的專業(yè)知識水平（包括風險管理方面的知識）、實踐經(jīng)驗等方面的差異，同一風險由不同的人識別的結(jié)果就會有較大的差異。（3） 復雜性。建設工程所涉及的風險因

40、素和風險事件均很多，而且關系復雜、相互影響，這給風險識別帶來很強的復雜性。（4） 不確定性。這一特點可以說是主觀性和復雜性的結(jié)果。（二） 風險識別是定性的，風險評價是定量的。（三） 風險識別的原則：（09年多選）（1） 由粗及細，由細及粗。（2） 嚴格界定風險內(nèi)涵并考慮風險因素之間的相關性。（3） 先懷疑，后排除。（4） 排除與確認并重。（5） 必要時，可作實驗論證。p951圖42建設工程風險識別過程（08年，09年，2010年多選）p96三 風險識別的方法（08年，2010年考點，各個法則的具體內(nèi)容要理解）（1） 專家調(diào)查法（2） 財務報表法（3） 流程圖法（4） 初始清單法（5） 經(jīng)驗數(shù)據(jù)

41、法（6） 風險調(diào)查法 前五種風險識別方法的主要作用在于建立初始風險清單，而風險調(diào)查法的作用則在于建立最終的風險清單。p100二、風險量函數(shù)所謂風險量，是指各種風險的量化結(jié)果，其數(shù)值大小取決于各種風險的發(fā)生概率及其潛在損失。如果以r表示風險量，p表示風險的發(fā)生概率,q表示潛在損失，則r可以表示為p和q的函數(shù)，即：r=f（p，q）（09年，2010年考點）p1011. 圖45等風險量曲線（2010多選）p1041. 在采用風險回避對策時需要注意以下問題：(08年，09年多選)（1） 回避一種風險可能產(chǎn)生另一種新的風險。（2） 回避風險的同時也失去了從風險中獲益的可能性。（3） 回避風險可能不實際或

42、不可能。（4） 雖然風險回避是一種必要的、有時甚至是最佳的風險對策，但應該承認這是一種消極的風險對策。如果處處回避，事事回避，其結(jié)果只能是停止發(fā)展，直至停止生存。因此，應當勇敢地面對風險，這就需要適當運用風險回避以外的其他風險對策。p1051 預防計劃 預防計劃的目的在于有針對地預防損失的發(fā)生，其主要作用是降低損失發(fā)生的概率。（2010年多選）p1061. 災難計劃是針對嚴重風險事件制定的，其內(nèi)容應滿足：（08年，2010年多選）（1） 安全撤離現(xiàn)場人員；（2） 援救及處理傷亡人員；（3） 控制事故的進一步發(fā)展，最大限度地減少資產(chǎn)和環(huán)境損害；（4） 保證受影響區(qū)域的安全盡快恢復正常。2. 風險

43、自留 它不改變建設工程風險的客觀性質(zhì)，即既不改變工程風險的發(fā)生概率，也不改變工程風險潛在損失的嚴重性。（2010年）p1101.圖49風險對策決策過程（09年考點）p1111. 保險這一風險對策的缺點：（09年多選）（1） 機會成本增加；（2） 工程保險合同的內(nèi)容較為復雜，保險費沒有統(tǒng)一固定的費率，需根據(jù)特定建設工程的類型、建設地點的自然條件（包括氣候、地質(zhì)、水文等條件）、保險范圍、免賠額的大小等加以綜合考慮，因而保險合同談判常常耗費較多的時間和精力；（3） 在進行工程保險后，投保人可能產(chǎn)生心理麻痹而疏于損失控制計劃，以致增加實際損失和未投保損失。p113（一） 組織構(gòu)成因素 組織構(gòu)成一般是上

44、小下大的形式，由管理層次、管理跨度、管理部門、管理職能四大因素組成。各因素是密切相關、相互制約的。（08年多選）p114（二）項目監(jiān)理機構(gòu)的組織設計一般需考慮以下幾項基本原則：（08年，2010年考點）1、集權與分權統(tǒng)一的原則2、專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則3、管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則 項目監(jiān)理機構(gòu)的設計過程中，應該在通盤考慮影響管理跨度的各種因素后，在實際運用中根據(jù)具體情況確定管理層次。4、權責一致的原則5、才職相稱的原則6、經(jīng)濟效率原則7、彈性原則p117（二）平行承發(fā)包模式的優(yōu)缺點1、優(yōu)點（08年，2010年多選）（1）有利于縮短工期。（2）有利于質(zhì)量控制。（3）有利于業(yè)主選擇承建單位。

45、p118（二）設計或施工總分包模式的優(yōu)缺點1、優(yōu)點（1）有利于建設工程的組織管理。（2）有利于投資控制。（3）有利于質(zhì)量控制。（4）有利于工期控制。（一）項目總承包模式的特點1、優(yōu)點（2010年考點）（1）合同關系簡單，組織協(xié)調(diào)工作量小。（2）縮短建設周期。（3）利于投資控制。p119（一） 項目總承包管理模式的特點（09年多選）1、 優(yōu)點合同關系簡單、組織協(xié)調(diào)比較有利，進度控制也有利。2、 缺點（1） 由于項目總承包管理單位與設計、施工單位是總包與分包關系，后者才是項目實施的基本力量，所以監(jiān)理工程師對分包的確認工作就成了十分關鍵的問題。（2） 項目總承包管理單位自身經(jīng)濟實力一般比較弱，而承擔

46、的風險相對較大，因此建設工程采用這種承發(fā)包模式應持慎重態(tài)度。p1211、 業(yè)主首先委托一個“總監(jiān)理工程師單位”總體負責建設工程的總規(guī)劃和協(xié)調(diào)控制，再由業(yè)主和“總監(jiān)理工程師單位”共同選擇幾家監(jiān)理單位分別承擔不同合同段的監(jiān)理任務。在監(jiān)理工作中，由“總監(jiān)理工程師單位”負責協(xié)調(diào)、管理各監(jiān)理單位的工作，大大減輕了業(yè)主的管理壓力。（09年考點）2、 建設工程實行施工總分包，被監(jiān)理單位包括：施工總包單位、材料設備供應單位、施工分包單位。（09年考點）p1231、 監(jiān)理機構(gòu)的人員構(gòu)成是監(jiān)理投標書中的重要內(nèi)容，是業(yè)主在浮標過程中認可的，總監(jiān)理工程師在組建項目監(jiān)理機構(gòu)時，應根據(jù)監(jiān)理大綱內(nèi)容和簽訂的委托監(jiān)理合同內(nèi)容

47、組建，并在監(jiān)理規(guī)劃和具體實施計劃執(zhí)行中進行及時的調(diào)整。（08年考點）（四）監(jiān)理工作的規(guī)范化體現(xiàn)在：（2010年考點）（1）工作的時序性。（2）職責分工的嚴密性。（3）工作目標的確定性。p124三、監(jiān)理單位受業(yè)主委托對建設工程實施監(jiān)理時，應遵守以下基本原則：（2010年多選）（一）公正、獨立、自主的原則（二）權責一致的原則（三）總監(jiān)理工程師負責制的原則p125一、 建立項目監(jiān)理機構(gòu)的步驟（08年）（一） 確定項目監(jiān)理機構(gòu)目標（二） 確定監(jiān)理工作內(nèi)容（三） 項目監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)設計（09年）1、 選擇組織結(jié)構(gòu)形式2、 確定管理層次和管理跨度3、 劃分項目監(jiān)理機構(gòu)部門4、 制定崗位職責和考核標準5

48、、 安排監(jiān)理人員（四） 制定工作流程和信息流程 二、 表51項目監(jiān)理工程師崗位職責標準和表52專業(yè)監(jiān)理工程師崗位職責標準（08年）p127（一） 直線制監(jiān)理組織形式（08年，09年）這種組織形式的特點是項目監(jiān)理機構(gòu)中任何一個下級只接受惟一上級的命令。各級部門主管人員對所屬部門的問題負責，項目監(jiān)理機構(gòu)中不再另設投資控制、進度控制、質(zhì)量控制及合同管理等職能部門。p1291、 直線制監(jiān)理組織形式的主要優(yōu)點是組織機構(gòu)簡單，權利集中，命令統(tǒng)一，職責分明，決策迅速，隸屬關系明確。（2010年考點）p133（1） 影響項目監(jiān)理機構(gòu)人員數(shù)量的主要因素（09年多選）1） 工程建設強度。2） 建設工程復雜程度。3

49、） 監(jiān)理單位的業(yè)務水平。4） 項目監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)和任務只能分工。（2） 項目監(jiān)理機構(gòu)人員數(shù)量的確定方法可按如下步驟進行：（08年）1） 項目監(jiān)理機構(gòu)人員需要量定額。2） 確定工程建設強度。3） 確定工程復雜程度。4） 根據(jù)工程復雜程度和工程建設強度套用監(jiān)理人員需要量定額。5） 根據(jù)實際情況確定監(jiān)理人員數(shù)量。p1351、 總監(jiān)理工程師職責（詳見書135頁）（08年）2、 總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表（詳見倒數(shù)第八行）（09年，2010年多選）p1363、 專業(yè)監(jiān)理工程師職責（第二行）（09年）4、 監(jiān)理員職責（正數(shù)第十八行）（09年）p1371、 項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部人際關系的

50、協(xié)調(diào)（2010年）（1） 在人員安排上要量才錄用。（2） 在工作委托上要職責分明。（3） 在成績評價上實事求是。（4） 在矛盾調(diào)解上要恰到好處。p1382、 項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部組織關系的協(xié)調(diào)（詳見課本138頁第九行）（2010年多選）p146一、 建設工程監(jiān)理文件的構(gòu)成（08年）（一） 監(jiān)理大綱（二） 監(jiān)理規(guī)劃（三） 監(jiān)理實施細則（四） 三者之間的關系p148二、 建設工程監(jiān)理規(guī)劃編寫的要求（08，09年）（一） 基本構(gòu)成內(nèi)容應當力求統(tǒng)一（二） 具體內(nèi)容應具有針對性（三） 監(jiān)理規(guī)劃應當遵循建設工程的運行規(guī)律 監(jiān)理規(guī)劃要隨著建設工程的展開進行不斷的補充、修改和完善。（2010年）（四） 項目總監(jiān)理

51、工程師是監(jiān)理規(guī)劃編寫的主持人（五） 監(jiān)理規(guī)劃一般要分階段編寫（六） 監(jiān)理規(guī)劃的表達方式應當格式化、標準化（七） 監(jiān)理規(guī)劃應該經(jīng)過審核p1573、 進度控制的技術措施。建立多級網(wǎng)絡計劃體系，監(jiān)控承建單位的作業(yè)實施計劃。（2010年）p1581、 質(zhì)量控制的具體措施（09年）（1） 質(zhì)量控制的組織措施。建立健全項目監(jiān)理機構(gòu)，完善職責分工，制定有關質(zhì)量監(jiān)督制度，落實質(zhì)量控制責任。（2） 質(zhì)量控制的技術措施。協(xié)助完善質(zhì)量保證體系；嚴格事前、事中和事后的質(zhì)量檢查監(jiān)督。（3） 質(zhì)量控制的經(jīng)濟措施及合同措施。嚴格質(zhì)檢和驗收，不符合合同規(guī)定質(zhì)量要求的拒付工程款；達到業(yè)主特定質(zhì)量目標要求的，按合同支付質(zhì)量補償金

52、或獎金。p160三、 建設工程監(jiān)理規(guī)劃的審核（09年，2010年）建設工程監(jiān)理規(guī)劃在編寫完成后需要進行審核并經(jīng)批準。監(jiān)理單位的技術主管部門是內(nèi)部審核單位，其負責人應當簽認。監(jiān)理規(guī)劃審核的內(nèi)容主要包括：（一） 監(jiān)理范圍、工作內(nèi)容及監(jiān)理目標的審核（二） 項目監(jiān)理機構(gòu)結(jié)構(gòu)的審核（2010多選）1、 組織結(jié)構(gòu)在組織形式、管理模式等方面是否合理，是否結(jié)合了工程實施的具體特點，是否能夠與業(yè)主的組織關系和承包方的組織關系相協(xié)調(diào)。2、 人員配備人員配備方案應從以下幾個方面審核：（09年）（1） 派駐監(jiān)理人員的專業(yè)滿足程度。（2） 人員數(shù)量的滿足程度。（3） 專業(yè)人員不足時采取的措施是否恰當。（4） 派駐現(xiàn)場人員計劃表。（三） 工作計劃審核（四） 投資、進度、質(zhì)量控制方法和措施的審核。（五） 監(jiān)理工作制度審核p164三、 建設項目管理的類型可從不同的角度劃分：（09年）（一） 按管理主體分：可分為業(yè)主方的項目管理、設計單位的項目管理、施工單位的項目管理以及材料、設備供應單位的項目管理。（二） 按服務對象分：業(yè)主服務的項目管理、為設計單位服務的項目管理和為施工單位服務的項目管理。（三） 按服務階段分：施工