期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅

1、期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅一、日期對(duì)照1、結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月。2、期貨公司的成立審批為6個(gè)月。3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個(gè)月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資 格。申請(qǐng)金融結(jié)算資格的，受理3個(gè)月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的 自動(dòng)失效。提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。4、期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批，在 2個(gè)月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機(jī)構(gòu)20 日內(nèi)（1條2個(gè)月）審批。見P75、 調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最 長30日6、 期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào)，整改時(shí)間在20日 內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日

2、內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。7、 涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報(bào)告。8、期貨交易所管理中的日期基本是 10日、|但限制會(huì)員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報(bào)經(jīng)營情況和工作報(bào)告。年后 4個(gè)月 報(bào)審計(jì)報(bào)告。9、期貨公司管理辦法中的日期基本為 5日處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì) 押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)i構(gòu)。10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對(duì)高管臨時(shí) 任命和違規(guī)被調(diào)查是3日處罰為3萬元以下，對(duì)受賄、非法獲利的無警告處分11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。1

3、2、期貨從業(yè)人員管理一般10日，13、首席風(fēng)險(xiǎn)官：季度后10日、年后20日?qǐng)?bào)工作報(bào)告14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表二、年限的比較：1、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員：解除職務(wù)、撤銷資格之日起 5年內(nèi)。2、期貨交易所每年對(duì)遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。3、除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年三、金額的比較： 1、設(shè)立期貨公司注冊(cè)資本最低 3000萬。貨幣資金出資不低于85%四、法律法規(guī)處罰：1、 見整理資料1,注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第 68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。2、 期貨公司接收全權(quán)委托的，對(duì)交易損失承擔(dān)不超過損失

4、80%責(zé)任。3、 期貨公司對(duì)交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔(dān)損失不 超過80%4、 期貨公司保證金不足，交易所未及時(shí)通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%客戶保證金不足的，期貨公司未及時(shí)通知的，承擔(dān)損失的80%5、 期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔(dān)損失的60%期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔(dān) 80%五、比例的比較1、 變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。2、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五 -千萬分 之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億了可以申請(qǐng)不繳納。3、

5、機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個(gè)人10萬元以內(nèi)的全 陪，超過部分90%賠。4、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的 20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn) 10%以上的 為重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng) 20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和 股東。六、設(shè)立期貨公司條件：1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于 3人。2、持有5%以上股東的： 實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于 3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。 凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資（含新期貨公司）不超過凈資產(chǎn) 3年內(nèi)無處罰

6、、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿 2年3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰（變更比 例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于 3000萬。設(shè)立營業(yè)部的，前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。七、高管人員的任職資格：1、一般董事、監(jiān)事 期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律 3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上；?？?、獨(dú)立董事： 期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律5年以上或有高級(jí)職稱；本科；資質(zhì)測試；有時(shí)間和精力3、董事長、監(jiān)事會(huì)主席： 期貨3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；本科；資質(zhì)測試4、經(jīng)理稱

7、: 期貨資格；本科；資質(zhì)測試5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理： 期貨3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5 年;期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金 融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)6、首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人 經(jīng)驗(yàn)/期貨1年，經(jīng)驗(yàn)3年7、營業(yè)部負(fù)責(zé)人: 期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。其他：下列人員不得擔(dān)任高管： 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起 5年；收到處罰、對(duì)托管整頓營業(yè)部負(fù)責(zé)人的 3 年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi) 期貨10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至?？?；具有研究生除期貨年限外科放 寬1年。 董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，

8、其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事2、董事長改監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)主席改董事長、兩個(gè)長改一般監(jiān)事和董事3、營業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。八、期貨從業(yè)人員管理：近 3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：1、申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件： 經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東 2年內(nèi)未處罰。 近3年內(nèi)無 期貨公司無處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件2、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除1外董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且 3年管理經(jīng)驗(yàn) 注冊(cè)資本5000萬，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

9、前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于 8000萬，控股股東凈資 產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于 8億。3、申請(qǐng)全面結(jié)算資格 董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且 3年管理經(jīng)驗(yàn) 注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于 3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于0億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。4、全面結(jié)算會(huì)員按照 證監(jiān)會(huì)、期貨交易所 的規(guī)定建立保證金制度按照交易所的規(guī)定建立限倉制度5、期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的

10、，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告 十、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)1、期貨公司:22 凈資本不低于1500萬凈資本不低于客戶權(quán)益的6%凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于300萬凈資本/凈資產(chǎn)不低于40%流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本不低于100%負(fù)債/凈資產(chǎn);彳、咼于150% 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事IB的，凈資本不低于從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于額的6% 發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng)卜一、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）300

11、0 萬4500 萬9000萬；客戶權(quán)益總10%以上的1、證券公司的條件: 申請(qǐng)前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī):凈資本不低于12億;流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債 150% ;對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人2、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。（一）期貨交易管理?xiàng)l例經(jīng)典總結(jié)本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，下列特殊一、易混淆的知識(shí)1、 結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在收到申請(qǐng)3個(gè)月內(nèi)決定。2、期貨公司的成立在證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)后 6個(gè)月內(nèi)決定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)

12、保的，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報(bào)告3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過 3個(gè)月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè) 3個(gè)月的， 證監(jiān)會(huì)注銷許可證。4、期貨公司成立條件：注冊(cè)資本最低 3000萬，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資不低于85% 可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（除4、7外受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定） 合并分立停業(yè)解散等， 變更公司形式 變更范圍，4、變更注冊(cè)資本，（受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）5、變更5%以上股權(quán)6、設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)7、 其他情形（受理

13、申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）6、 期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（分部） 批準(zhǔn)：（除外受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定） 變更法人、住所或營業(yè)場所 設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)（受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定） 變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營費(fèi)范圍（4）、其他事項(xiàng)7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布：成交量、成交價(jià)、持倉量、收盤價(jià)與開盤價(jià)、最低價(jià)與最高價(jià)、即時(shí)行情未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布即時(shí)行情8、 期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)交易所先決定，后報(bào)告證監(jiān)會(huì)：（先決定）提咼保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施9、 期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批）章程變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合同變動(dòng) 、住所或場所變動(dòng)、

14、合并分立解散10、未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事：信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資11、 在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情 復(fù)雜的不超30日二、法規(guī)歸納：1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及高管采取下列措施：談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后3日內(nèi)解除措施。2、期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)， 嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取: 責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管3期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、 實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起 5日內(nèi)

15、向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰） 違反規(guī)定接納會(huì)員 違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)（應(yīng)退還） 不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立 擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒資格的人員、違反保證 金安全監(jiān)控規(guī)定有上述之一的，對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。（對(duì)責(zé)任人的處罰）5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì) 員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得 1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款 違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、

16、變更場所等 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、 偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會(huì)檢查的責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告沒收違法所得，并處1-3倍的罰款沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬 接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν?擔(dān)保、其他事項(xiàng)同【69】中的事項(xiàng)責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N從業(yè)資格7、【71條】期貨公

17、司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得 1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款 保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按 照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款單位從事的，責(zé)任人：處單位從事的，責(zé)任人：處責(zé)任人降級(jí)至開除的紀(jì)律8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告3-30萬罰款【75條】交割倉庫違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告1-10萬罰款【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的處分沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不

18、滿10萬元的，處以10-50萬罰款9、【74條】操縱期貨價(jià)格的，責(zé)令改正，給予警告【77條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處 1-10萬罰款10、【80】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的，沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處3-10萬罰款法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不允許做的事項(xiàng)，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關(guān)人員1-5萬罰款【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司

19、的，不足20萬處以20-100【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款【80條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以 3-10萬，其他的全部是1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責(zé)任人處以1-10萬 對(duì)單位：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分對(duì)責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員處以紀(jì)律處分期貨公司的給予警告處分三、變相期貨交易滿足下列之一的； 為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保 實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%四、其他事項(xiàng)1公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許期貨高級(jí)管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié)注：幾

20、日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個(gè)工作日。1、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日?qǐng)?bào)告2、臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有 6個(gè)月3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期 3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長正副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)營 業(yè)部負(fù)責(zé)人）1、高級(jí)管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職應(yīng)具有：誠實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營管理能力在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當(dāng)高管： 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日|起5年以內(nèi)的 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期未滿3年

21、因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人未滿3年 認(rèn)定不適合人選日起2年以內(nèi) 在黨政機(jī)關(guān)任職的。2、除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件： 具有證券、期貨等 金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上 經(jīng)驗(yàn) ?？埔陨?、獨(dú)立董事條件： 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱 本科、學(xué)士學(xué)位 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試 必須得時(shí)間和精力其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)： 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職 人員及近親 屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員 近1年內(nèi)擔(dān)任上述-

22、的人員 在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員4、董事長、監(jiān)事會(huì)主席的條件：期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年 本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至?？疲?證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試5、經(jīng)理層條件從業(yè)資格 本科、學(xué)士位 認(rèn)可的資質(zhì)測試6、總監(jiān)理、畐U總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除外 上述5的條件 期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年 限外可放寬1年） 擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)7、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人條件： 從業(yè)資格 本科、學(xué)士 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年

23、上或金融4年上經(jīng)驗(yàn)二、任職審批：1、董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。其他人員有：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職 1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層【注：沒有獨(dú)立董事】。推薦人每年最多推薦3人。3、證監(jiān)會(huì)通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可5、 期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。6、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過 30%。8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，

24、只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動(dòng)。9、營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。10、獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期 5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不 需重新申請(qǐng)資格。但13條的情況除外。13、 取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司 任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。14、高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的I, 應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。15、 調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的，5日內(nèi)報(bào)告16證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司

25、擔(dān)任高管， 認(rèn)定不適 合人選的，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。 隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的 1年內(nèi)累計(jì)3次被談話；累計(jì)3次給予紀(jì)律處分三、處罰1、申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告2、 高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié)一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。二、申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件： 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有 2年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。高管人員近 2年未受處罰。 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營 2個(gè)完整的年度，重組的按重組日計(jì)算。 控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過處罰。 期貨公司近3年未受處罰，近

26、3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。三、申請(qǐng)交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件上述二董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少 2人期貨或證券從業(yè)時(shí)間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級(jí)管理人員3年以上。 注冊(cè)資本不低于5000萬，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)；4、申請(qǐng)日前3個(gè)年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于 8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于 !億元；或者控股股東期末凈資本不低 于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。四、申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的： 上述二 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少 3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在 5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級(jí)管理人員3年以上。 注冊(cè)資本在1億元以上，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī) 申請(qǐng)日前3個(gè)年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)年度中，至少2個(gè)年度 盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于 15億元。五、證監(jiān)會(huì)在受理后3個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請(qǐng)結(jié).算會(huì)