證券業(yè)務基礎知識培訓課件

1、證券業(yè)務基礎知識培訓證券業(yè)務基礎知識培訓前 言證券業(yè)務基礎知識培訓課程概況證券業(yè)務基礎知識培訓證券業(yè)務基礎知識培訓第一章 證券基礎知識概述證券業(yè)務基礎知識培訓一、證券與證券市場證券業(yè)務基礎知識培訓一、證券與證券市場有價證券定義要點： 本身沒有價值 代表著一定量的財產(chǎn)權利 在證券市場上買賣和流通特征證券業(yè)務基礎知識培訓一、證券與證券市場證券市場特征： 價值直接交換的場所 財產(chǎn)權利直接交換的場所 風險直接交換的場所證券發(fā)行和流通市場的關系：證券業(yè)務基礎知識培訓三、證券市場參與主體證券業(yè)務基礎知識培訓證券發(fā)行人概述 為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。 包括：公司（企業(yè)）、政府和政府機關證券

2、業(yè)務基礎知識培訓證券投資人概述證券業(yè)務基礎知識培訓證券市場中介機構 證券承銷與保薦業(yè)務 證券經(jīng)紀業(yè)務 證券自營業(yè)務 證券投資咨詢業(yè)務及證券交易 證券投資活動有關財務顧問業(yè)務 證券資產(chǎn)管理業(yè)務 融資融券業(yè)務證券業(yè)務基礎知識培訓自律性組織 自律性組織一般通過制定并實施章程、準則或細則等規(guī)則、公約，對證券市場活動進行自律監(jiān)管。證券業(yè)務基礎知識培訓證券監(jiān)管機構2 對證券期貨市場相關的業(yè)務活動進行監(jiān)管 證券期貨市場相關方針政策、發(fā)展規(guī)劃、法律法規(guī)的制定證券業(yè)務基礎知識培訓證券業(yè)的相關媒體證券業(yè)務基礎知識培訓四、證券市場發(fā)展趨勢證券業(yè)務基礎知識培訓四、證券市場發(fā)展趨勢證券業(yè)務基礎知識培訓證券業(yè)務基礎知識培

3、訓第二章 證券投資產(chǎn)品介紹證券業(yè)務基礎知識培訓一、股票1、概述2 概念：有價證券 特征：無期限、有權責、可轉讓 收益：股利、買賣差價 風險：宏觀經(jīng)濟、政策、經(jīng)營、技術、不可抗力證券業(yè)務基礎知識培訓一、股票2、常用分類證券業(yè)務基礎知識培訓一、股票2、常用分類按照股票代碼和名稱證券業(yè)務基礎知識培訓一、股票3、上市公司財務報表主要目的一般可以概括為：證券業(yè)務基礎知識培訓一、股票3、上市公司財務報表資產(chǎn)負債所有者權益經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量1、營業(yè)收入2、營業(yè)利潤3、利潤（虧損）總額4、凈利潤（虧損）5、每股收益6、其他綜合收益7、綜合收益總額證券業(yè)務基礎知識

4、培訓一、股票3、上市公司財務報表關鍵指標解讀：變現(xiàn)能力證券業(yè)務基礎知識培訓一、股票3、上市公司財務報表關鍵指標解讀：營運能力分析證券業(yè)務基礎知識培訓一、股票3、上市公司財務報表關鍵指標解讀：證券業(yè)務基礎知識培訓一、股票3、上市公司財務報表關鍵指標解讀：盈利能力分析證券業(yè)務基礎知識培訓一、股票3、上市公司財務報表關鍵指標解讀：投資收益分析 每股收益 市盈率 股利支付率 每股凈資產(chǎn) 市凈率證券業(yè)務基礎知識培訓一、股票4、k線理論陽線陰線證券業(yè)務基礎知識培訓一、股票4、k線理論證券業(yè)務基礎知識培訓二、基金1、概述證券業(yè)務基礎知識培訓按照基金運作方式不同：二、基金2、常用分類證券業(yè)務基礎知識培訓按照投

5、資標的的劃分：二、基金2、常用分類證券業(yè)務基礎知識培訓交易所交易的開放式基金二、基金2、常用分類證券業(yè)務基礎知識培訓二、基金3、費用4、稅收證券業(yè)務基礎知識培訓二、基金5、基金績效衡量證券業(yè)務基礎知識培訓二、基金6、基金挑選 *證券基金超市網(wǎng)址：http:/ 基金篩選要點 基金品種類型 基金投資策略及投資范圍 基金收益 基金經(jīng)理 基金評級證券業(yè)務基礎知識培訓三、債券1、概述證券業(yè)務基礎知識培訓三、債券2、分類證券業(yè)務基礎知識培訓三、債券2、分類根據(jù)發(fā)行主體不同 政府債券：中央政府債券地方政府債券 金融債券：政策性金融債券商業(yè)銀行債券證券公司債券保險公司次級債 公司債券：企業(yè)債券公司債券證券業(yè)務

6、基礎知識培訓三、債券3、與股票的異同點相同點證券業(yè)務基礎知識培訓三、債券3、與股票的異同點區(qū)別證券業(yè)務基礎知識培訓三、債券4、債券逆回購證券業(yè)務基礎知識培訓四、金融衍生品1、權證概述證券業(yè)務基礎知識培訓四、金融衍生品2、集合理財產(chǎn)品概述證券業(yè)務基礎知識培訓四、金融衍生品3、融資融券概述什么是融資融券證券業(yè)務基礎知識培訓四、金融衍生品3、融資融券概述證券業(yè)務基礎知識培訓四、金融衍生品3、融資融券概述證券業(yè)務基礎知識培訓四、金融衍生品3、融資融券概述 機構投資者在*證券開立融資融券帳戶的條件與要求證券業(yè)務基礎知識培訓4、期貨ib業(yè)務概述四、金融衍生品證券業(yè)務基礎知識培訓4、期貨ib業(yè)務概述：名詞及

7、制度四、金融衍生品保證金制度做空機制t+0制度每日無負債結算制度持倉限制制度套期保值制度大戶報告制度強制平倉制度證券業(yè)務基礎知識培訓4、期貨ib業(yè)務概述四、金融衍生品期貨市場特點：第一、期貨交易的透明度高。第二、供求集中，市場流動性強。第三、信息質量高。第四、價格報告的公開性。第五、期貨價格的預期性。第六、期貨價格的連續(xù)性。證券業(yè)務基礎知識培訓 證券經(jīng)紀業(yè)務 股票、債券承銷業(yè)務 投顧咨詢業(yè)務 定向資產(chǎn)管理業(yè)務 集合資產(chǎn)管理業(yè)務 代辦股份轉讓業(yè)務 期貨ib業(yè)務 權證交易及結算 etf一級交易商五、*業(yè)務介紹 外匯業(yè)務 代理開放式基金銷售業(yè)務 大宗交易業(yè)務 經(jīng)營外資股業(yè)務 網(wǎng)下配售對象 融資融券業(yè)

8、務 衍生產(chǎn)品買入轉售業(yè)務 代銷陽光私募基金 陽光私募基金介紹業(yè)務證券業(yè)務基礎知識培訓證券業(yè)務基礎知識培訓一、交易規(guī)則 股票、基金、權證交易時間：每周一至周五，交易所公告的休市日除外注：集合競價階段，9:15-9:20可以下單轍單；9:20-9:25只能下單，不能轍單。注：因公告等原因上午停牌一小時的股票，屬上交所委托的，委托無效自動轍回；屬深交所委托的，委托有效。滬市09:15-09:25集合競價09:30-11:3013:00-15:00連續(xù)競價深市09:15-09:2514:57-15:00集合競價09:30-11:3013:00-14:57連續(xù)競價證券業(yè)務基礎知識培訓一、交易規(guī)則交易單位

9、：a股深b股滬b股債券證券業(yè)務基礎知識培訓一、交易規(guī)則競價原則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先價格最小變動檔位：品種最小變動檔位a股0.01元深b股0.01港元滬b股0.001美元基金0.001元權證0.001元上交所債券回購0.005元深交所債券回購0.01元證券業(yè)務基礎知識培訓一、交易規(guī)則漲跌幅限制：證券業(yè)務基礎知識培訓一、交易規(guī)則撤單委托：委托確認后尚未成交的委托均可撤單。證券業(yè)務基礎知識培訓一、交易規(guī)則交收制度：品種教授制度股票t+1權證t+0貨幣基金t+2開放式基金申購+，贖回+證券業(yè)務基礎知識培訓二、收費標準業(yè)務分類收費項目收費標準a 股滬a過戶費成交面額的1，起點1元 傭金按營業(yè)部相關規(guī)定收取,不超過3，起點:5元基金深a轉托管 每戶每次收人民幣30元 傭金按營業(yè)部相關規(guī)定收取,不超過3，起點:5元b 股滬b結算費 成交金額的0.5 傭金3，起點:1美元深