安徽省高新投參股子基金招募項目招標(biāo)文件(AHF1771)

1、安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司公開招募參股基金管理機構(gòu)項目招標(biāo)文件安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司公開招募參股基金管理機構(gòu)項目招標(biāo)文件 安徽省政府采購中心二二一二二一年十月總 目 錄第一部分 招標(biāo)書一、 投標(biāo)人須知前附表.1二、 投標(biāo)人須知.3三、 協(xié)議格式前附表.14四、 采購需求一覽表.15五、 投標(biāo)人須知補充事項.36六、 評標(biāo)辦法.39第二部分 投標(biāo)書一、投標(biāo)函格式47二、投標(biāo)人須提供的資質(zhì)證明文件49三、投標(biāo)機構(gòu)情況50四、基金募集計劃書53五、基金運營管理計劃書55六、項目儲備情況說明56七、其他需要披露的事項57八、投標(biāo)人申明58九、投標(biāo)整體方案.60十、本招標(biāo)文件規(guī)定的其他資質(zhì)文

2、件6197第一部分 招 標(biāo) 書一、投標(biāo)人須知前附表序號內(nèi) 容1項目名稱：安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司公開招募參股基金管理機構(gòu)項目項目編號：ah-f201417712采購人：安徽省投資集團控股有限公司采購人地址：合肥市買方（采購人）聯(lián)系人：劉路(電話集中采購機構(gòu)：安徽省政府采購中心（以下簡稱政府采購中心）采購機構(gòu)地址：合肥市阜南西路238號安徽省財政廳綜合服務(wù)樓5樓504室3招標(biāo)方式：公開招標(biāo)4招標(biāo)內(nèi)容：招募參股基金管理機構(gòu)5投標(biāo)有效期：開標(biāo)后30天6投標(biāo)保證金：第一包：壹號基金100萬元、第二包：貳號基金50萬元、第三包：叁號基金50萬元。投標(biāo)保證金有效期：在投標(biāo)有

3、效期截止日后30天內(nèi)保持有效7投標(biāo)書遞交至：安徽省政府采購中心投標(biāo)截止時間：2014年12月5日9時整投標(biāo)書接收人：趙一村聯(lián)系電話 真8開標(biāo)時間：2014年12月5日9時整開標(biāo)地點：安徽省政府采購中心6樓609室 9正本份數(shù)：1份 副本份數(shù)：7份10招標(biāo)服務(wù)費：無11履約保證金：金額同投標(biāo)保證金。中標(biāo)單位于合同簽訂前，向采購人繳納，具體賬戶由采購人另行通知。首期資金到位后，由采購人退還。12投標(biāo)保證金賬戶：單位：安徽省政府采購中心開戶行、賬號：見本項目招標(biāo)公告安徽省政府采購中心網(wǎng)址：二、 投標(biāo)人須知（一）總 則1. 本次招標(biāo)方式及投標(biāo)人資

4、質(zhì)要求1.1. 本次招標(biāo)采取“投標(biāo)人須知前附表”序號3規(guī)定的招標(biāo)方式1.2. 投標(biāo)人應(yīng)為中華人民共和國境內(nèi)注冊的公司制（或有限合伙制）企業(yè)，具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，符合政府采購法第22條的要求。完成在安徽省政府采購網(wǎng)登記注冊、辦理數(shù)字證書，并已在安徽省政府采購網(wǎng)對本項目ca報名并及時足額繳納投標(biāo)保證金（以投標(biāo)保證金到賬時間為準(zhǔn)）。投標(biāo)人還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.目前管理的基金規(guī)模不得小于5億元人民幣。2.具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度。3.具有履行合同所必需的專業(yè)技術(shù)能力，管理團隊具備投資、財務(wù)、管理、風(fēng)險控制等各方面人才，且至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)投資經(jīng)驗的專職高級管理

5、人員。4.有參與設(shè)立并管理創(chuàng)業(yè)（股權(quán)）投資基金的成功經(jīng)驗。5.有依法繳納稅收的良好記錄。6.2012年至今，在經(jīng)營活動中無重大違法記錄。7.允許最多兩家機構(gòu)聯(lián)合投標(biāo)，本表格資質(zhì)要求中2、5、6條每家機構(gòu)必須同時具備，其他要求可累計計算。2.投標(biāo)費用投標(biāo)人必須自行承擔(dān)所有與參加投標(biāo)有關(guān)的費用。不論投標(biāo)的結(jié)果如何，買方和政府采購中心在任何情況下均無責(zé)任和義務(wù)承擔(dān)此類費用。（二）招標(biāo)書3.招標(biāo)書構(gòu)成3.1 第一部分 招標(biāo)書(見本招標(biāo)文件)3.2 投標(biāo)人應(yīng)認(rèn)真閱讀和充分理解招標(biāo)書中所有的內(nèi)容。如果投標(biāo)沒有滿足招標(biāo)書的有關(guān)要求，其風(fēng)險由投標(biāo)人自行承擔(dān)。4. 招標(biāo)書的澄清4.1投標(biāo)人有權(quán)要求政府采購中心對

6、招標(biāo)書中的有關(guān)問題進行答疑、澄清。4.2投標(biāo)人對招標(biāo)書如有疑問，應(yīng)在招標(biāo)文件“投標(biāo)人須知補充事項”規(guī)定的時間前以投標(biāo)人單位文件的形式交采購人。采購人對在此規(guī)定時間以前收到的、且需要做出澄清的問題，應(yīng)及時形成文字答復(fù)稿（加蓋采購人單位公章）和電子稿一并交政府采購中心，政府采購中心在規(guī)定的時間內(nèi)將采購人的答復(fù)刊登在安徽省政府采購網(wǎng)站上，請投標(biāo)人自行查閱。5.招標(biāo)書的修改 5.1在某些情況下，政府采購中心可能會因采購人的要求對招標(biāo)書進行修改。 5.2 如對招標(biāo)書進行了修改，將以說明函的形式在安徽省政府采購網(wǎng)站上刊登,投標(biāo)人應(yīng)在投標(biāo)截止日前注意上網(wǎng)查詢。 5.3 為使投標(biāo)人有充分時間對招標(biāo)書的修改部分

7、進行研究或由于其他原因，政府采購中心可以決定延長投標(biāo)截止日期。（三）投標(biāo)書的編制6.投標(biāo)的語言6.1 投標(biāo)人的投標(biāo)書、以及投標(biāo)人與采購人、政府采購中心就有關(guān)投標(biāo)的所有來往函電均須使用中文。6.2除技術(shù)要求中另有規(guī)定外，投標(biāo)書所使用的度量衡均須采用法定計量單位。7.投標(biāo)書構(gòu)成7.1 投標(biāo)書應(yīng)包括第3.1條第二部分中所包括的全部內(nèi)容。7.2 投標(biāo)人必須對其投標(biāo)書的真實性與準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。投標(biāo)人一旦中標(biāo)，其投標(biāo)書將作為合同的重要組成部分。7.3 投標(biāo)人不得在未征得政府采購中心許可的情況下，擅自對招標(biāo)書的格式、條款和技術(shù)要求進行修改。否則，其投標(biāo)書在評標(biāo)時有可能被認(rèn)為是未對招標(biāo)書做出實質(zhì)性響應(yīng)而中止對其作

8、進一步的評審。8. 投標(biāo)承諾投標(biāo)書上應(yīng)清楚地在服務(wù)方案中標(biāo)明投標(biāo)人擬提供服務(wù)承諾的內(nèi)容。9.證明投標(biāo)人合格的資格文件9.1投標(biāo)人在其投標(biāo)文件中，應(yīng)包括證明其有資格參加投標(biāo)和中標(biāo)后有能力履行合同的資質(zhì)證明文件。9.2投標(biāo)人必須具有履行協(xié)議所必需的經(jīng)營場所、人員、設(shè)備、技術(shù)、服務(wù)和財務(wù)管理等方面的能力。 10.投標(biāo)保證金10.1 投標(biāo)人投標(biāo)時，必須以人民幣提交投標(biāo)人須知前附表中規(guī)定數(shù)額的投標(biāo)保證金。政府采購中心和買方的利益在因投標(biāo)人行為受到損害時，可根據(jù)第10.6條規(guī)定的條件從投標(biāo)人的投標(biāo)保證金中獲得補償。10.2 投標(biāo)保證金可采取下列任何一種形式：（1）轉(zhuǎn)賬（2）電匯10.3 在開標(biāo)時，對于未按

9、要求在規(guī)定時間前足額繳納投標(biāo)保證金的投標(biāo)，政府采購中心將視其為未做出實質(zhì)性響應(yīng)而予以拒絕。10.4 未中標(biāo)人的投標(biāo)保證金，將按照第11條規(guī)定的投標(biāo)有效期或經(jīng)投標(biāo)人同意的延長投標(biāo)有效期期滿后三十日內(nèi)予以退還，不計利息。10.5 中標(biāo)人的投標(biāo)保證金，在中標(biāo)人按第25條規(guī)定簽訂合同，并按第24條規(guī)定交納履約保證金后予以退還，不計利息。10.6 存在下列情形之一時，投標(biāo)人將不得要求采購中心退還其投標(biāo)保證金：（1）投標(biāo)人在投標(biāo)函格式中規(guī)定的有效期內(nèi)撤回其投標(biāo)；（2）中標(biāo)人在規(guī)定期限內(nèi)未能根據(jù)第24條規(guī)定交納履約保證金；（3）中標(biāo)人在規(guī)定期限內(nèi)未能根據(jù)第25條規(guī)定簽訂合同。11.投標(biāo)有效期11.1 投標(biāo)有

10、效期在“投標(biāo)人須知前附表”序號5中有明確的規(guī)定。投標(biāo)人承諾的投標(biāo)有效期短于此規(guī)定時間的，將被視為非響應(yīng)性投標(biāo)而予以拒絕。11.2 在特殊情況下，政府采購中心可于原投標(biāo)有效期滿之前，向投標(biāo)人提出延長投標(biāo)有效期的要求。這種要求均采用書面形式在安徽省政府采購網(wǎng)站上發(fā)布。投標(biāo)人可以拒絕政府采購中心的這種要求而不失去其投標(biāo)保證金。在同意延長期限內(nèi)，投標(biāo)人不得要求也不允許修改其投標(biāo)書。第10條的有關(guān)投標(biāo)保證金的規(guī)定，在延長的投標(biāo)有效期內(nèi)繼續(xù)有效。12.投標(biāo)書份數(shù)和簽署12.1 投標(biāo)人應(yīng)準(zhǔn)備投標(biāo)人須知前附表序號9規(guī)定的投標(biāo)書。每份投標(biāo)書須清楚標(biāo)明“正本”或“副本”字樣，正本與副本必須一致；若正本與副本不一致

11、，以正本為準(zhǔn)。12.2 投標(biāo)書的正本和所有的副本均需由投標(biāo)人的法定代表人或其授權(quán)代表正確簽署。授權(quán)代表須將以書面形式出具的“法定代表人授權(quán)書”裝訂在投標(biāo)書中。12.3投標(biāo)書的正本和所有的副本均需打印，并裝訂成冊，政府采購中心不接受未裝訂成冊的投標(biāo)書，如投標(biāo)書未裝訂成冊，評委將拒絕對其進行詳評。12.4投標(biāo)書應(yīng)連續(xù)編碼，不得行間插字、涂改或增刪。如對錯漏進行修改，必須由投標(biāo)人的法定代表人或其授權(quán)代表簽字并蓋章。（四）投標(biāo)書的遞交13.投標(biāo)書的密封和標(biāo)記13.1 投標(biāo)人應(yīng)將投標(biāo)書的正本用包裝袋封裝后與所有的副本再裝在一個密封袋中。13.2 內(nèi)外層密封袋均應(yīng)：（1）按“投標(biāo)人須知前附表”注明的地址送

12、至政府采購中心指定的地點；（2）注明項目名稱、招標(biāo)編號、正本或副本及“請勿在 年 月 日上午 時 分（開標(biāo)時間，詳見“投標(biāo)人須知前附表”序號8定）之前啟封”的字樣。13.3 投標(biāo)人應(yīng)在內(nèi)外密封袋上寫明機構(gòu)名稱、地址和郵政編碼。14.遲交的投標(biāo)書政府采購中心將拒絕接收遲交的投標(biāo)書。15.投標(biāo)書的更改與撤回15.1 投標(biāo)人在遞交投標(biāo)書后，可以在規(guī)定的投標(biāo)截止時間前修改或撤回其投標(biāo)書。但這種修改和撤回，必須以書面形式通知政府采購中心。15.2投標(biāo)人的修改書或撤回通知書，應(yīng)由其法定代表人或其授權(quán)代表簽署，并按第13條的規(guī)定進行密封、標(biāo)記和遞送。（五）開標(biāo)與評標(biāo)16.開標(biāo)16.1政府采購中心將在“投標(biāo)人

13、須知前附表”規(guī)定的時間和地點組織公開開標(biāo)，投標(biāo)人可委派代表參加開標(biāo)。16.2開標(biāo)前，先由投標(biāo)人或其推選的代表檢查投標(biāo)文件的密封情況，也可以由公證機構(gòu)檢查并公證。經(jīng)確認(rèn)無誤后，由工作人員當(dāng)眾或公證機構(gòu)拆封、唱標(biāo)；。16.3政府采購中心將做開標(biāo)記錄，記錄的內(nèi)容應(yīng)包括開標(biāo)時宣讀的全部內(nèi)容。17、評標(biāo)17.1開標(biāo)會結(jié)束后，評標(biāo)工作隨即開始。17.2 評標(biāo)工作由為該項目專門組織的、由七人以上單數(shù)組成的評標(biāo)委員會(簡稱評委會)進行。17.3評委會按資格審查、符合性審查和綜合評審等程序?qū)ν稑?biāo)文件進行評審。未通過資格審查、符合性審查的投標(biāo)書均不得進入綜合評審階段。17.4評委會首先對投標(biāo)人提交的資格審查文件進

14、行資格審查，只有滿足招標(biāo)文件規(guī)定資質(zhì)要求的投標(biāo)文件，才能進入符合性審查程序。在符合性審查階段存在下列情形之一的，投標(biāo)書均不得進入綜合評審階段：（1）未足額提交投標(biāo)保證金，或其投標(biāo)保證金的有效期未能滿足招標(biāo)書規(guī)定要求；（2）投標(biāo)書未經(jīng)法定代表人或其授權(quán)代表簽字、蓋章；（3）投標(biāo)書制作不規(guī)范。主要指以下幾類情況：a、投標(biāo)書未打印裝訂成冊；b、正本無法定代表人或授權(quán)代表簽字或加蓋公章；c、投標(biāo)書編排無序且擅自修改招標(biāo)書格式化文件。（4）未能滿足招標(biāo)書要求資質(zhì)條件，即投標(biāo)書未能提供有效的營業(yè)執(zhí)照、法定代表人授權(quán)書等 (具體見招標(biāo)文件“投標(biāo)人需提供的資質(zhì)證明文件”)；（5）招標(biāo)文件規(guī)定的其他要求。 17

15、.5在復(fù)審階段，評委會將采用打分法，綜合對投標(biāo)書進行評審，采取百分制計分（具體評標(biāo)辦法見“投標(biāo)人須知補充事項”）。18.投標(biāo)書的澄清為有助于對投標(biāo)書的審查、評價和比較，評委會可分別要求投標(biāo)人對投標(biāo)書中含義不清的內(nèi)容進行澄清和解釋。有關(guān)澄清的要求和答復(fù)均須以書面形式，但不得對投標(biāo)書的實質(zhì)性內(nèi)容進行更改。19.評標(biāo)過程的保密性19.1開標(biāo)后，直到授予中標(biāo)人合同止，凡是與標(biāo)書審查、澄清、評價、比較以及授標(biāo)建議等方面的情況，均不得向投標(biāo)人或其他無關(guān)的人員透露。19.2在評標(biāo)過程中，投標(biāo)人如向評委會成員施加任何影響，都將會導(dǎo)致其投標(biāo)被拒絕，政府采購中心將記錄其不良行為。（六）授予合同20合同的授予20.

16、1評委會將評標(biāo)情況寫出評標(biāo)報告，評標(biāo)報告將詳細概述參與評審的人員、評審方法、評審步驟、各投標(biāo)人的情況以及評審結(jié)果，評審結(jié)果將依據(jù)評委會的評分匯總由高到低排序。各包第一名即為第一中標(biāo)候選人。20.2評標(biāo)報告將提交項目招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審簽。項目領(lǐng)導(dǎo)小組對評標(biāo)報告審簽后，政府采購中心將在安徽省政府采購網(wǎng)上發(fā)布評審結(jié)果（公布各包排名第一的中標(biāo)候選人名單）。20.3盡職調(diào)查盡職調(diào)查由采購人負(fù)責(zé)。評審結(jié)果在安徽省政府采購網(wǎng)上公示7個工作日無異議后，采購人到政府采購中心領(lǐng)取第一中標(biāo)候選人的投標(biāo)文件副本并依據(jù)投標(biāo)人的投標(biāo)文件對第一中標(biāo)候選人進行盡職調(diào)查。盡職調(diào)查的步驟和方法、盡職調(diào)查報告形成由采購人負(fù)責(zé)。盡職調(diào)查

17、中如發(fā)現(xiàn)中標(biāo)候選機構(gòu)有提供虛假資質(zhì)材料或虛假記載、夸大宣傳、誤導(dǎo)性陳述、隱瞞重大不利事項等情形（僅限于招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的范圍），則取消其候選資格，對是否依次順延確定對第二中標(biāo)候選人進行盡職調(diào)查由采購人確定。21.否決所有投標(biāo)和重新招標(biāo)如評委會認(rèn)為所有投標(biāo)書均未能對招標(biāo)書做出實質(zhì)性響應(yīng)，可以否決所有的投標(biāo)，經(jīng)項目招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，政府采購中心將宣布本次招標(biāo)無效，確定重新組織招標(biāo)或取消招標(biāo)。22.招標(biāo)結(jié)果通知書22.1采購人應(yīng)在公示期結(jié)束后的7日內(nèi)完成對第一中標(biāo)候選人的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查無異議后，政府采購中心將在安徽省政府采購網(wǎng)站上發(fā)布招標(biāo)結(jié)果通知書，招標(biāo)結(jié)果通知書是合同不可分割的組成部分。23

18、.招標(biāo)服務(wù)費：無。24.履約保證金24.1中標(biāo)人在簽訂合同的同時，必須按照合同規(guī)定向采購人提交金額為“投標(biāo)人須知前附表”中規(guī)定數(shù)額的履約保證金。24.2 履約保證金的形式由采購人與中標(biāo)人協(xié)商。25.簽訂合同25.1中標(biāo)人應(yīng)按招標(biāo)結(jié)果通知書指定的時間、地點與采購人簽訂合同。25.2如果中標(biāo)人沒有按照第24條的規(guī)定去做，招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組將取消該授標(biāo)，該中標(biāo)人不得要求政府采購中心退還其投標(biāo)保證金。在此情況下，經(jīng)項目領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定后，采購人可將合同依次授予下一個經(jīng)盡職調(diào)查合格的擬中標(biāo)候選人，或重新招標(biāo)。25.3 在采購人與中標(biāo)人簽訂的合同生效后，政府采購中心將及時退回各投標(biāo)單位的投標(biāo)保證金。（七）投標(biāo)人

19、須知的補充與修改合同26、未盡事宜 26.1 如以上投標(biāo)人須知不能滿足項目的要求，其具體的補充與修改內(nèi)容見“五、投標(biāo)人須知補充事項”。 26.2 安徽省投資集團控股有限公司將設(shè)立全資子公司安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司，具體行使和履行本招標(biāo)文件項下應(yīng)由安徽省投資集團控股有限公司享有的權(quán)利和應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，安徽省投資集團控股有限公司在本招標(biāo)文件規(guī)定的義務(wù)范圍內(nèi)，對安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司履行本招標(biāo)文件的行為承擔(dān)補充責(zé)任。三、協(xié)議格式前附表序號內(nèi) 容1付款方式：投標(biāo)人可以在投標(biāo)方案中提出，最終按雙方協(xié)議（合同）執(zhí)行。2付款時間：投標(biāo)人可以在投標(biāo)方案中提出，最終按雙方協(xié)議（合同）執(zhí)行。3履約保證

20、金：同前四、采購需求一覽表第1包：高新投壹號基金序號名稱具體要求1高新投壹號基金詳細要求見表下壹號基金詳細要求（依據(jù)此要求和中標(biāo)人的投標(biāo)書，省高新投與中標(biāo)人協(xié)商簽訂中標(biāo)合同）：采購人是一家注冊于合肥的投資公司，為其擬設(shè)立的全資子公司安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“省高新投”）公開招募“高新投壹號基金”的管理機構(gòu)。一、基金的設(shè)立壹號基金注冊于安徽省合肥市，總規(guī)模30億元以上。其中：省內(nèi)國有出資21億元（省高新投出資16.8億元，合肥市政府出資4.2億元），中標(biāo)機構(gòu)須募資9億元以上（不含省內(nèi)國有或國有控股資本）。自2015年起，資金分4年到位（國有出資和中標(biāo)機構(gòu)募資每年分別按照10%、3

21、0%、30%、30%比例到位）。鼓勵中標(biāo)機構(gòu)超募。二、基金的管理1.壹號基金按照有限合伙企業(yè)組建，存續(xù)期原則上為8年（“5+3”模式）。其中，融資與投資期5年，退出期3年。投資于創(chuàng)立時間在五年以內(nèi)的初創(chuàng)期企業(yè)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以適當(dāng)延長，但最多不超過兩次，每次延長不超過1年。鑒于基金規(guī)模較大，可分四期募集，每期基金按照封閉運作、單獨核算的方式管理，管理團隊不變、整體5年投資期不變。2.基金管理公司由中標(biāo)機構(gòu)負(fù)責(zé)組建，省高新投不參股。基金管理公司注冊資本金不少于7500萬元，并須在2年內(nèi)到位（2015年、2016年分別到位50%）。3.基金管理公司在壹號基金中作為普通合伙人出資。普通合伙人出資

22、額不少于有限合伙人出資總額的2.5%，并不少7500萬元，與有限合伙人同比例到位。4.省高新投作為有限合伙人出資，原則上不干預(yù)基金的日常管理與運作，但擁有其投資決策委員會1席投票權(quán)，并保留一票否決權(quán)。否決權(quán)的行使僅限于：投資決策違反委托管理協(xié)議或合伙協(xié)議的約定。5.基金管理公司的管理費自首期出資全部到位之日起算，并以自然年度為單位計算，不滿一年的以實際天數(shù)計算。5年投資期內(nèi)，基準(zhǔn)管理費為實繳資本（含省高新投債權(quán)出資）總規(guī)模的2%；退出期內(nèi)，管理費按照基金未退出項目實際投資總額的1%計算。年度募集資本到位后，第一年按照100%比例全額預(yù)提管理費，第二年起按照50%比例預(yù)提管理費。管理費的具體金額

23、根據(jù)次年年初考核結(jié)果確認(rèn)的額度，予以撥付或回?fù)堋?.壹號基金允許循環(huán)投資，但必須滿足上述全部約束條件。三、基金的考核1.自2015年起，省高新投和中標(biāo)機構(gòu)須連續(xù)4年在約定時間內(nèi)將約定額度的募集資金存入托管銀行指定賬戶。省高新投或中標(biāo)機構(gòu)未能按時足額繳付當(dāng)年約定的募資額度，每延誤1日須向守約方支付欠繳額度的1作為滯納金。一方超過30日未足額繳付，另一方可解除合伙協(xié)議，并向違約方追繳滯納金。首期出資時間為中標(biāo)通知書發(fā)出之日起兩個月內(nèi)；二至四期出資時間為當(dāng)年3月31日前。2.壹號基金的募資總額中，原則上省內(nèi)國有出資部份必須全部投向安徽省內(nèi)項目，社會化募集資金中必須有不低于約定額度50%的比例投向安徽

24、省內(nèi)項目，超募部分不限。按此計算，自2015年起算，省內(nèi)項目投資總額5年內(nèi)累計不少于25.5億元。其中，2015-2019年每年分別不少于25.5億元的10%、30%、20%、20%、20%。省內(nèi)項目系指：（1）項目主體及公司注冊地均在省內(nèi)；（2）項目公司注冊在省外，但投資項目主體在省內(nèi)（按實際投資額的50%計入考核額度）；（3）基金聯(lián)合省內(nèi)企業(yè)并購省外項目，且基金投資到被并購的省外項目（按實際投資額的20%計入考核額度）。省內(nèi)項目投資額系指：以自有資金投資于省內(nèi)項目的投資額度（含優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債）。其中，可轉(zhuǎn)債投資須在5年投資期內(nèi)轉(zhuǎn)為股權(quán)，否則在投資總額的考核額度中扣除。年度管理費的確定與投資

25、進度掛鉤。實際投資額低于年度約定投資額50%的，不計提管理費。超過50%的，在2%的基準(zhǔn)管理費基礎(chǔ)上，根據(jù)年度投資額完成比例確定管理費給付比例（例如，年度投資額完成60%，則按照2%的60%給付管理費）。其中，在年度完成投資的項目中，對單個企業(yè)投資額度小于1000萬元的，按照該項目實際投資額，在2%管理費的基礎(chǔ)上，加付50%的管理費（即對該項目按照3%比例給付管理費）。加付的管理費在壹號基金清盤時，從省高新投享有的分紅中提取。年度投資額完成約定額度的80%以上視為完成年度投資額考核任務(wù)。當(dāng)年投資額超過約定額度的，超額部分可計入下一年度的投資額，但不可彌補上一年度投資缺額；未完成年度約定投資額度

26、的，在扣除管理費的同時，省高新投對基金管理公司采取罰款措施，罰款額度按照缺額的10%計算?；鸸芾砉疚茨苋缙诶U付罰款的，則每日按缺額的1追加罰息。基金管理公司無能力足額支付罰款和罰息的，要追究基金管理公司股東的連帶責(zé)任。連續(xù)2年未完成年度約定投資額80%的，省高新投可解聘管理公司，并重新自主招標(biāo)選聘管理公司。3.5年內(nèi)，壹號基金對省內(nèi)同一企業(yè)的累計投資額一般不超過7500萬元。超過以上額度的部分按照20%計入考核額度。4.壹號基金可采取直接股權(quán)投資、組織其他基金跟投及組織金融機構(gòu)對被投企業(yè)進行投貸聯(lián)動等方式，為省內(nèi)企業(yè)融資。5年內(nèi)，累計完成51億元以上。該項指標(biāo)完成情況，不作強制性要求，但作

27、為將來是否有資格管理其他基金的重要參考。四、基金管理公司的業(yè)績分成基金管理公司如經(jīng)終期考核合格，且基金年化收益率超過6（按整個基金投資項目匯總合并計算），則可提取超額部分的一定比例作為基金管理人的獎金。其中，年化收益率6%-10%的部分，提取10%; 年化收益率10%-20%的部分，提取15%;年化收益率20%-30%的部分，提取20%；年化收益率超過30%以上的部分，提取30%。五、資金托管壹號基金資金管理實行托管銀行制度。基金所有的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)都應(yīng)當(dāng)通過基金在托管銀行開立的第三方托管賬戶進行。托管銀行由省高新投與基金管理公司協(xié)商選定。六、會計與審計1.普通合伙人應(yīng)當(dāng)在法定期間內(nèi)維持符合有關(guān)法律

28、、法規(guī)規(guī)定的、反映壹號基金交易項目的會計賬簿，作為向有限合伙人提交財務(wù)報表的基礎(chǔ)依據(jù)。2.普通合伙人應(yīng)于每一會計年度結(jié)束之后，聘請經(jīng)過省高新投認(rèn)可的獨立審計機構(gòu)對壹號基金的財務(wù)報表進行審計。普通合伙人聘任、解聘或更換審計機構(gòu)須經(jīng)省高新投同意。3.省高新投在提前通知的前提下，有權(quán)在正常工作時間內(nèi)的合理時限內(nèi)親自或委托代理人為了與其持有的合伙權(quán)益直接相關(guān)的正當(dāng)事項查閱壹號基金的會計賬簿，但不得影響基金的正常運營。七、報告制度中標(biāo)機構(gòu)應(yīng)承諾督促普通合伙人按照省高新投要求定期和不定期報告壹號基金投資運作的情況，保證報告內(nèi)容沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對所報告內(nèi)容的真實性、完整性負(fù)責(zé)。（一）定期

29、報告1.每季度第一個月內(nèi)提交壹號基金上一季度的投資管理報告；2.每季度督促托管銀行及時提交壹號基金的銀行托管報告并向省高新投提交；3.每會計年度結(jié)束后的四個月內(nèi)提交上一年度基金運作報告；4.季度與年度報告應(yīng)按省高新投要求編制，并反映壹號基金報告期內(nèi)所有重大事項。（二）臨時報告在壹號基金運作過程中發(fā)生如下可能對省高新投權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時，普通合伙人應(yīng)及時通知省高新投。1.壹號基金發(fā)生嚴(yán)重虧損；2.中標(biāo)機構(gòu)或普通合伙人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或核心投資團隊發(fā)生重大變動；3.壹號基金所投資的項目發(fā)生重大事件；4.壹號基金所投資的項目實現(xiàn)退出；5.中標(biāo)機構(gòu)或普通合伙人增減資、合并、分立、解散及

30、決定申請破產(chǎn)或者被申請破產(chǎn)；6.壹號基金擬投資項目與中標(biāo)機構(gòu)、中標(biāo)機構(gòu)控制的其他投資主體或其他有限合伙人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的；7.壹號基金所投資的企業(yè)出現(xiàn)重大關(guān)聯(lián)交易；8.中標(biāo)機構(gòu)或普通合伙人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或核心投資團隊成員受到刑事或行政處罰；9.中標(biāo)機構(gòu)或普通合伙人涉及重大訴訟、仲載事項；10.其他有可能使省高新投權(quán)益受到影響的重大事項。八、禁止性條件壹號基金不允許投向直接從事房地產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)建設(shè)的行業(yè)，不允許投向國家產(chǎn)業(yè)政策禁止的行業(yè)，不允許再投資其他基金。但基金通過設(shè)立項目公司、特殊目的公司等形式對目標(biāo)公司進行投資不屬于“投資其他基金”。 第2包：高新投貳號基金序號名稱具體要求

31、1高新投貳號基金詳細要求見表下貳號基金詳細要求（依據(jù)此要求和中標(biāo)人的投標(biāo)書，省高新投與中標(biāo)人協(xié)商簽訂中標(biāo)合同）：采購人是一家注冊于合肥的投資公司，為其擬設(shè)立的全資子公司安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“省高新投”）公開招募“高新投貳號基金”的管理機構(gòu)。一、基金的設(shè)立貳號基金注冊于安徽省蕪湖市，總規(guī)模20億元以上。其中：省內(nèi)國有出資14億元（省高新投出資11.2億元，蕪湖市政府出資2.8億元），中標(biāo)機構(gòu)須募資6億元以上（不含省內(nèi)國有或國有控股資本）。自2015年起，資金分4年到位（國有出資和中標(biāo)機構(gòu)募資每年分別按照10%、30%、30%、30%比例到位）。鼓勵中標(biāo)機構(gòu)超募。二、基金的管理

32、1.貳號基金按照有限合伙企業(yè)組建，存續(xù)期原則上為8年（“5+3”模式）。其中，融資與投資期5年，退出期3年。投資于創(chuàng)立時間在五年以內(nèi)的初創(chuàng)期企業(yè)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以適當(dāng)延長，但最多不超過兩次，每次延長不超過1年。鑒于基金規(guī)模較大，可分四期募集，每期基金按照封閉運作、單獨核算的方式管理，管理團隊不變、整體5年投資期不變。2.基金管理公司由中標(biāo)機構(gòu)負(fù)責(zé)組建，省高新投不參股?；鸸芾砉咀再Y本金不少于5000萬元，并須在2年內(nèi)到位（2015年、2016年分別到位50%）。3.基金管理公司在貳號基金中作為普通合伙人出資。普通合伙人出資額不少于有限合伙人出資總額的2.5%，并不少5000萬元，與有限

33、合伙人同比例到位。4.省高新投作為有限合伙人出資，原則上不干預(yù)基金的日常管理與運作，但擁有其投資決策委員會1席投票權(quán)，并保留一票否決權(quán)。否決權(quán)的行使僅限于：投資決策違反委托管理協(xié)議或合伙協(xié)議的約定。5.基金管理公司的管理費自首期出資全部到位之日起算，并以自然年度為單位計算，不滿一年的以實際天數(shù)計算。5年投資期內(nèi)，基準(zhǔn)管理費為實繳資本（含省高新投債權(quán)出資）總規(guī)模的2%；退出期內(nèi)，管理費按照基金未退出項目實際投資總額的1%計算。年度募集資本到位后，第一年按照100%比例全額預(yù)提管理費，第二年起按照50%比例預(yù)提管理費。管理費的具體金額根據(jù)次年年初考核結(jié)果確認(rèn)的額度，予以撥付或回?fù)堋?.貳號基金允許

34、循環(huán)投資，但必須滿足上述全部約束條件。三、基金的考核1.自2015年起，省高新投和中標(biāo)機構(gòu)須連續(xù)4年在約定時間內(nèi)將約定額度的募集資金存入托管銀行指定賬戶。省高新投或中標(biāo)機構(gòu)未能按時足額繳付當(dāng)年約定的募資額度，每延誤1日須向守約方支付欠繳額度的1作為滯納金。一方超過30日未足額繳付，另一方可解除合伙協(xié)議，并向違約方追繳滯納金。首期出資時間為中標(biāo)通知書發(fā)出之日起兩個月內(nèi)；二至四期出資時間為當(dāng)年3月31日前。2.貳號基金的募資總額中，原則上省內(nèi)國有出資部份必須全部投向安徽省內(nèi)項目，社會化募集資金中必須有不低于約定額度50%的比例投向安徽省內(nèi)項目，超募部分不限。按此計算，自2015年起算，省內(nèi)項目投資

35、總額5年內(nèi)累計不少于17億元。其中，2015-2019年每年分別不少于17億元的10%、30%、20%、20%、20%。省內(nèi)項目系指：（1）項目主體及公司注冊地均在省內(nèi)；（2）項目公司注冊在省外，但投資項目主體在省內(nèi)（按實際投資額的50%計入考核額度）；（3）基金聯(lián)合省內(nèi)企業(yè)并購省外項目，且基金投資到被并購的省外項目（按實際投資額的20%計入考核額度）。省內(nèi)項目投資額系指：以自有資金投資于省內(nèi)項目的投資額度（含優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債）。其中，可轉(zhuǎn)債投資須在5年投資期內(nèi)轉(zhuǎn)為股權(quán)，否則在投資總額的考核額度中扣除。年度管理費的確定與投資進度掛鉤。實際投資額低于年度約定投資額50%的，不計提管理費。超過50%

36、的，在2%的基準(zhǔn)管理費基礎(chǔ)上，根據(jù)年度投資額完成比例確定管理費給付比例（例如，年度投資額完成60%，則按照2%的60%給付管理費）。其中，在年度完成投資的項目中，對單個企業(yè)投資額度小于1000萬元的，按照該項目實際投資額，在2%管理費的基礎(chǔ)上，加付50%的管理費（即對該項目按照3%比例給付管理費）。加付的管理費在貳號基金清盤時，從省高新投享有的分紅中提取。年度投資額完成約定額度的80%以上視為完成年度投資額考核任務(wù)。當(dāng)年投資額超過約定額度的，超額部分可計入下一年度的投資額，但不可彌補上一年度投資缺額；未完成年度約定投資額度的，在扣除管理費的同時，省高新投對基金管理公司采取罰款措施，罰款額度按照

37、缺額的10%計算?；鸸芾砉疚茨苋缙诶U付罰款的，則每日按缺額的1追加罰息?；鸸芾砉緹o能力足額支付罰款和罰息的，要追究基金管理公司股東的連帶責(zé)任。連續(xù)2年未完成年度約定投資額80%的，省高新投可解聘管理公司，并重新自主招標(biāo)選聘管理公司。3.5年內(nèi)，貳號基金對省內(nèi)同一企業(yè)的累計投資額一般不超過5000萬元。超過以上額度的部分按照20%計入考核額度。4.貳號基金可采取直接股權(quán)投資、組織其他基金跟投及組織金融機構(gòu)對被投企業(yè)進行投貸聯(lián)動等方式，為省內(nèi)企業(yè)融資。5年內(nèi)，累計完成34億元以上。該項指標(biāo)完成情況，不作強制性要求，但作為將來是否有資格管理其他基金的重要參考。四、基金管理公司的業(yè)績分成基金管

38、理公司如經(jīng)終期考核合格，且基金年化收益率超過6（按整個基金投資項目匯總合并計算），則可提取超額部分的一定比例作為基金管理人的獎金。其中，年化收益率6%-10%的部分，提取10%; 年化收益率10%-20%的部分，提取15%;年化收益率20%-30%的部分，提取20%；年化收益率超過30%以上的部分，提取30%。五、資金托管貳號基金資金管理實行托管銀行制度。基金所有的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)都應(yīng)當(dāng)通過基金在托管銀行開立的第三方托管賬戶進行。托管銀行由省高新投與基金管理公司協(xié)商選定。六、會計與審計1.普通合伙人應(yīng)當(dāng)在法定期間內(nèi)維持符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的、反映貳號基金交易項目的會計賬簿，作為向有限合伙人提交財務(wù)報

39、表的基礎(chǔ)依據(jù)。2.普通合伙人應(yīng)于每一會計年度結(jié)束之后，聘請經(jīng)過省高新投認(rèn)可的獨立審計機構(gòu)對貳號基金的財務(wù)報表進行審計。普通合伙人聘任、解聘或更換審計機構(gòu)須經(jīng)省高新投同意。3.省高新投在提前通知的前提下，有權(quán)在正常工作時間內(nèi)的合理時限內(nèi)親自或委托代理人為了與其持有的合伙權(quán)益直接相關(guān)的正當(dāng)事項查閱貳號基金的會計賬簿，但不得影響基金的正常運營。七、報告制度中標(biāo)機構(gòu)應(yīng)承諾督促普通合伙人按照省高新投要求定期和不定期報告貳號基金投資運作的情況，保證報告內(nèi)容沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對所報告內(nèi)容的真實性、完整性負(fù)責(zé)。（一）定期報告1.每季度第一個月內(nèi)提交貳號基金上一季度的投資管理報告；2.每季度督

40、促托管銀行及時提交貳號基金的銀行托管報告并向省高新投提交；3.每會計年度結(jié)束后的四個月內(nèi)提交上一年度基金運作報告；4.季度與年度報告應(yīng)按省高新投要求編制，并反映貳號基金報告期內(nèi)所有重大事項。（二）臨時報告在貳號基金運作過程中發(fā)生如下可能對省高新投權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時，普通合伙人應(yīng)及時通知省高新投。1.貳號基金發(fā)生嚴(yán)重虧損；2.中標(biāo)機構(gòu)或普通合伙人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或核心投資團隊發(fā)生重大變動；3.貳號基金所投資的項目發(fā)生重大事件；4.貳號基金所投資的項目實現(xiàn)退出；5.中標(biāo)機構(gòu)或普通合伙人增減資、合并、分立、解散及決定申請破產(chǎn)或者被申請破產(chǎn)；6.貳號基金擬投資項目與中標(biāo)機構(gòu)、中標(biāo)機構(gòu)控

41、制的其他投資主體或其他有限合伙人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的；7.貳號基金所投資的企業(yè)出現(xiàn)重大關(guān)聯(lián)交易；8.中標(biāo)機構(gòu)或普通合伙人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或核心投資團隊成員受到刑事或行政處罰；9.中標(biāo)機構(gòu)或普通合伙人涉及重大訴訟、仲載事項；10.其他有可能使省高新投權(quán)益受到影響的重大事項。八、禁止性條件貳號基金不允許投向直接從事房地產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)建設(shè)的行業(yè)，不允許投向國家產(chǎn)業(yè)政策禁止的行業(yè)，不允許再投資其他基金。但基金通過設(shè)立項目公司、特殊目的公司等形式對目標(biāo)公司進行投資不屬于“投資其他基金”。第3包：高新投叁號基金序號名稱具體要求1高新投叁號基金詳細要求見表下叁號基金詳細要求（依據(jù)此要求和中標(biāo)人的投標(biāo)書

42、，省高新投與中標(biāo)人協(xié)商簽訂中標(biāo)合同）：采購人是一家注冊于合肥的投資公司，為其擬設(shè)立的全資子公司安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“省高新投”）公開招募“高新投叁號基金”的管理機構(gòu)。一、基金的設(shè)立叁號基金注冊于安徽省蚌埠市，總規(guī)模20億元以上。其中：省內(nèi)國有出資14億元（省高新投出資11.2億元，蚌埠市政府出資2.8億元），中標(biāo)機構(gòu)須募資6億元以上（不含省內(nèi)國有或國有控股資本）。自2015年起，資金分4年到位（國有出資和中標(biāo)機構(gòu)募資每年分別按照10%、30%、30%、30%比例到位）。鼓勵中標(biāo)機構(gòu)超募。二、基金的管理1.叁號基金按照有限合伙企業(yè)組建，存續(xù)期原則上為8年（“5+3”模式）。其

43、中，融資與投資期5年，退出期3年。投資于創(chuàng)立時間在五年以內(nèi)的初創(chuàng)期企業(yè)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以適當(dāng)延長，但最多不超過兩次，每次延長不超過1年。鑒于基金規(guī)模較大，可分四期募集，每期基金按照封閉運作、單獨核算的方式管理，管理團隊不變、整體5年投資期不變。2.基金管理公司由中標(biāo)機構(gòu)負(fù)責(zé)組建，省高新投不參股。基金管理公司注冊資本金不少于5000萬元，并須在2年內(nèi)到位（2015年、2016年分別到位50%）。3.基金管理公司在叁號基金中作為普通合伙人出資。普通合伙人出資額不少于有限合伙人出資總額的2.5%，并不少5000萬元，與有限合伙人同比例到位。4.省高新投作為有限合伙人出資，原則上不干預(yù)基金的日常管

44、理與運作，但擁有其投資決策委員會1席投票權(quán)，并保留一票否決權(quán)。否決權(quán)的行使僅限于：投資決策違反委托管理協(xié)議或合伙協(xié)議的約定。5.基金管理公司的管理費自首期出資全部到位之日起算，并以自然年度為單位計算，不滿一年的以實際天數(shù)計算。5年投資期內(nèi)，基準(zhǔn)管理費為實繳資本（含省高新投債權(quán)出資）總規(guī)模的2%；退出期內(nèi)，管理費按照基金未退出項目實際投資總額的1%計算。年度募集資本到位后，第一年按照100%比例全額預(yù)提管理費，第二年起按照50%比例預(yù)提管理費。管理費的具體金額根據(jù)次年年初考核結(jié)果確認(rèn)的額度，予以撥付或回?fù)堋?.叁號基金允許循環(huán)投資，但必須滿足上述全部約束條件。三、基金的考核1.自2015年起，省

45、高新投和中標(biāo)機構(gòu)須連續(xù)4年在約定時間內(nèi)將約定額度的募集資金存入托管銀行指定賬戶。省高新投或中標(biāo)機構(gòu)未能按時足額繳付當(dāng)年約定的募資額度，每延誤1日須向守約方支付欠繳額度的1作為滯納金。一方超過30日未足額繳付，另一方可解除合伙協(xié)議，并向違約方追繳滯納金。首期出資時間為中標(biāo)通知書發(fā)出之日起兩個月內(nèi)；二至四期出資時間為當(dāng)年3月31日前。2.叁號基金的募資總額中，原則上省內(nèi)國有出資部份必須全部投向安徽省內(nèi)項目，社會化募集資金中必須有不低于約定額度50%的比例投向安徽省內(nèi)項目，超募部分不限。按此計算，自2015年起算，省內(nèi)項目投資總額5年內(nèi)累計不少于17億元。其中，2015-2019年每年分別不少于17

46、億元的10%、30%、20%、20%、20%。省內(nèi)項目系指：（1）項目主體及公司注冊地均在省內(nèi)；（2）項目公司注冊在省外，但投資項目主體在省內(nèi)（按實際投資額的50%計入考核額度）；（3）基金聯(lián)合省內(nèi)企業(yè)并購省外項目，且基金投資到被并購的省外項目（按實際投資額的20%計入考核額度）。省內(nèi)項目投資額系指：以自有資金投資于省內(nèi)項目的投資額度（含優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債）。其中，可轉(zhuǎn)債投資須在5年投資期內(nèi)轉(zhuǎn)為股權(quán)，否則在投資總額的考核額度中扣除。年度管理費的確定與投資進度掛鉤。實際投資額低于年度約定投資額50%的，不計提管理費。超過50%的，在2%的基準(zhǔn)管理費基礎(chǔ)上，根據(jù)年度投資額完成比例確定管理費給付比例（例

47、如，年度投資額完成60%，則按照2%的60%給付管理費）。其中，在年度完成投資的項目中，對單個企業(yè)投資額度小于1000萬元的，按照該項目實際投資額，在2%管理費的基礎(chǔ)上，加付50%的管理費（即對該項目按照3%比例給付管理費）。加付的管理費在叁號基金清盤時，從省高新投享有的分紅中提取。年度投資額完成約定額度的80%以上視為完成年度投資額考核任務(wù)。當(dāng)年投資額超過約定額度的，超額部分可計入下一年度的投資額，但不可彌補上一年度投資缺額；未完成年度約定投資額度的，在扣除管理費的同時，省高新投對基金管理公司采取罰款措施，罰款額度按照缺額的10%計算?；鸸芾砉疚茨苋缙诶U付罰款的，則每日按缺額的1追加罰息

48、?；鸸芾砉緹o能力足額支付罰款和罰息的，要追究基金管理公司股東的連帶責(zé)任。連續(xù)2年未完成年度約定投資額80%的，省高新投可解聘管理公司，并重新自主招標(biāo)選聘管理公司。3.5年內(nèi)，叁號基金對省內(nèi)同一企業(yè)的累計投資額一般不超過5000萬元。超過以上額度的部分按照20%計入考核額度。4.叁號基金可采取直接股權(quán)投資、組織其他基金跟投及組織金融機構(gòu)對被投企業(yè)進行投貸聯(lián)動等方式，為省內(nèi)企業(yè)融資。5年內(nèi)，累計完成34億元以上。該項指標(biāo)完成情況，不作強制性要求，但作為將來是否有資格管理其他基金的重要參考。四、基金管理公司的業(yè)績分成基金管理公司如經(jīng)終期考核合格，且基金年化收益率超過6（按整個基金投資項目匯總合并

49、計算），則可提取超額部分的一定比例作為基金管理人的獎金。其中，年化收益率6%-10%的部分，提取10%; 年化收益率10%-20%的部分，提取15%;年化收益率20%-30%的部分，提取20%；年化收益率超過30%以上的部分，提取30%。五、資金托管叁號基金資金管理實行托管銀行制度?；鹚械默F(xiàn)金流轉(zhuǎn)都應(yīng)當(dāng)通過基金在托管銀行開立的第三方托管賬戶進行。托管銀行由省高新投與基金管理公司協(xié)商選定。六、會計與審計1.普通合伙人應(yīng)當(dāng)在法定期間內(nèi)維持符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的、反映叁號基金交易項目的會計賬簿，作為向有限合伙人提交財務(wù)報表的基礎(chǔ)依據(jù)。2.普通合伙人應(yīng)于每一會計年度結(jié)束之后，聘請經(jīng)過省高新投認(rèn)可

50、的獨立審計機構(gòu)對叁號基金的財務(wù)報表進行審計。普通合伙人聘任、解聘或更換審計機構(gòu)須經(jīng)省高新投同意。3.省高新投在提前通知的前提下，有權(quán)在正常工作時間內(nèi)的合理時限內(nèi)親自或委托代理人為了與其持有的合伙權(quán)益直接相關(guān)的正當(dāng)事項查閱叁號基金的會計賬簿，但不得影響基金的正常運營。七、報告制度中標(biāo)機構(gòu)應(yīng)承諾督促普通合伙人按照省高新投要求定期和不定期報告叁號基金投資運作的情況，保證報告內(nèi)容沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對所報告內(nèi)容的真實性、完整性負(fù)責(zé)。（一）定期報告1.每季度第一個月內(nèi)提交叁號基金上一季度的投資管理報告；2.每季度督促托管銀行及時提交叁號基金的銀行托管報告并向省高新投提交；3.每會計年度結(jié)

51、束后的四個月內(nèi)提交上一年度基金運作報告；4.季度與年度報告應(yīng)按省高新投要求編制，并反映叁號基金報告期內(nèi)所有重大事項。（二）臨時報告在叁號基金運作過程中發(fā)生如下可能對省高新投權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時，普通合伙人應(yīng)及時通知省高新投。1.叁號基金發(fā)生嚴(yán)重虧損；2.中標(biāo)機構(gòu)或普通合伙人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或核心投資團隊發(fā)生重大變動；3.叁號基金所投資的項目發(fā)生重大事件；4.叁號基金所投資的項目實現(xiàn)退出；5.中標(biāo)機構(gòu)或普通合伙人增減資、合并、分立、解散及決定申請破產(chǎn)或者被申請破產(chǎn)；6.叁號基金擬投資項目與中標(biāo)機構(gòu)、中標(biāo)機構(gòu)控制的其他投資主體或其他有限合伙人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的；7.叁號基金所投資的企業(yè)出

52、現(xiàn)重大關(guān)聯(lián)交易；8.中標(biāo)機構(gòu)或普通合伙人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或核心投資團隊成員受到刑事或行政處罰；9.中標(biāo)機構(gòu)或普通合伙人涉及重大訴訟、仲載事項；10.其他有可能使省高新投權(quán)益受到影響的重大事項。八、禁止性條件叁號基金不允許投向直接從事房地產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)建設(shè)的行業(yè)，不允許投向國家產(chǎn)業(yè)政策禁止的行業(yè)，不允許再投資其他基金。但基金通過設(shè)立項目公司、特殊目的公司等形式對目標(biāo)公司進行投資不屬于“投資其他基金”。五、投標(biāo)人須知補充事項特別說明：本招標(biāo)文件商務(wù)及技術(shù)章節(jié)的規(guī)定如出現(xiàn)與本“投標(biāo)人須知補充事項”中的規(guī)定不一致時，以“投標(biāo)人須知補充事項”為準(zhǔn)。(一)基本情況1、供應(yīng)商在熟悉招標(biāo)文件并確定

53、參加投標(biāo)后，請在2014年11月18日17時前完成安徽省政府采購網(wǎng)ca報名和投標(biāo)保證金到賬，未完成以上手續(xù)的供應(yīng)商投標(biāo)無效。2、請供應(yīng)商按招標(biāo)公告上的分包辦理網(wǎng)上報名和保證金手續(xù)，投標(biāo)人須分包編制投標(biāo)書、分包報價，如未按此要求而造成投標(biāo)行為無效責(zé)任自負(fù)。3、本項目投標(biāo)文件接收和開標(biāo)地點在：安徽省財政廳綜合服務(wù)樓6樓609室，詳細地址是：合肥市阜南西路238號。4、本項目招標(biāo)方式為公開招標(biāo)。（二）注意事項1、投標(biāo)人要盡早認(rèn)真閱讀招標(biāo)文件并按招標(biāo)文件規(guī)定的時間提出對招標(biāo)文件的疑問。2、投標(biāo)人在制作投標(biāo)文件時，必須嚴(yán)格按照政府采購中心招標(biāo)文件的格式及招標(biāo)文件的要求，如有違背或改動，其投標(biāo)文件將不能進

54、入復(fù)審。3、所有投標(biāo)人都應(yīng)在采購中心規(guī)定的投標(biāo)截止時間前，將自己的投標(biāo)文件遞交至本招標(biāo)文件規(guī)定的開標(biāo)地點，如遲到將拒絕接收其投標(biāo)文件。4、投標(biāo)文件份數(shù):投標(biāo)文件須以a4紙，雙面打印。正本一份,副本七份,共八份。5、投標(biāo)人的投標(biāo)文件必須裝訂，如將投標(biāo)文件不裝訂而是散裝在投標(biāo)文件袋內(nèi)，其投標(biāo)文件將不能進入復(fù)審。6、投標(biāo)人提供的資質(zhì)證明復(fù)印件必須和投標(biāo)文件一起裝訂，如散裝在封裝袋中無效。7、投標(biāo)人投標(biāo)時在投標(biāo)文件中附“營業(yè)執(zhí)照”正本復(fù)印件的同時，還必須附“營業(yè)執(zhí)照”附本的復(fù)印件（復(fù)印件必須清晰可讀），否則其投標(biāo)文件將不能進入復(fù)審，責(zé)任自負(fù)。8、投標(biāo)人必須按指定的形式及時足額遞交投標(biāo)保證金(指定形式是

55、指:銀行轉(zhuǎn)賬、電匯)，確保按時到賬，否則其投標(biāo)行為無效。9、凡投標(biāo)人以銀行轉(zhuǎn)賬或電匯的形式向政府采購中心支付投標(biāo)保證金出現(xiàn)戶名、賬號差錯的，以未交投標(biāo)保證金處理，其投標(biāo)行為無效。戶 名：安徽省政府采購中心帳 號：見招標(biāo)公告開戶行：見招標(biāo)公告對于投標(biāo)保證金，省政府采購中心做出如下規(guī)定，請投標(biāo)人嚴(yán)格遵守：1） 投標(biāo)人必須確保招標(biāo)公告規(guī)定數(shù)額的投標(biāo)保證金在報名截止日之前到帳。2） 繳納投標(biāo)保證金的單位名稱必須與投標(biāo)人名稱一致，否則視為無效。3） 投標(biāo)保證金繳納方式為：轉(zhuǎn)賬、電匯。投標(biāo)人在轉(zhuǎn)賬或電匯時，必須在銀行轉(zhuǎn)賬憑證上注明投標(biāo)項目編號、包號等內(nèi)容（每包賬戶不同）。4） 投標(biāo)人未按以上規(guī)定繳納投標(biāo)保證金，由此造成的后果由投標(biāo)人自行承擔(dān)。10、投標(biāo)人如對招標(biāo)文件中有需要澄清的事項，請在2014年11月19日12時前以書面形式，簽字蓋公章交采購人項目經(jīng)辦人，采購人對在此規(guī)定時間以前收到的、且需要做出澄清的問題，應(yīng)及時形成文字答復(fù)稿（加蓋采購人單位公章）和電子稿一并交政府采購中心，政府采購中心將在2014年11月20日17時前刊登在“安徽省政府采購網(wǎng)”上，網(wǎng)址是：。逾期的澄清要求，概不受理。如果投標(biāo)人在質(zhì)疑答復(fù)截止時前未對本招標(biāo)文件有