聚氯乙烯期貨合約交割業(yè)務(wù)手冊_百度文庫匯總

1、聚氯乙烯期貨合約交割業(yè)務(wù)手冊大連商品交易所交割部編制（2009年 5月）目錄一、實物交割，,3（一）交割方式,3（二）交割費用，,5（三）交割票據(jù)流轉(zhuǎn)，,6（四）交割違約處理,6二、倉單生成，,8（一）交割預(yù)報，,8（二）商品檢驗,9（三）倉單注冊，,9三、倉單流通，,9（一）標準倉單充抵保證金,9（二）標準倉單充抵釋放,10（三）交存標準倉單，,10（四）標準倉單清退/預(yù)清退，,10 （五）標準倉單轉(zhuǎn)讓，,11四、倉單注銷,11五、交割限倉及套期保值,11六、包裝物的規(guī)定，,12一、實物交割實物交割是指交易雙方按照合約和規(guī)則的規(guī)定通過該期貨合約所載商品所有權(quán) 的轉(zhuǎn)移，了結(jié)未平倉合約的過程。個

2、人客戶不允許交割。自交割月第一個交易日 起，交易所對個人客戶的交割月份持倉予以強制平倉。（一）交割方式聚氯乙烯合約交割方式有兩種：期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨、一次性交割。 1.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 （1）定義期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨（以下簡稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)）是指持有同一交割月份合約的交易雙方通過協(xié) 商達成現(xiàn)貨買賣協(xié)議，并按照協(xié)議價格了結(jié)各自持有的期貨持倉，同時進行數(shù)量相 當(dāng)?shù)呢浛詈蛯嵨锝粨Q。（2）交割流程期轉(zhuǎn)現(xiàn)種類申請及批復(fù)|提翊科雙方義務(wù)貨款交收交標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易1 1 11：30 前提出申請. 交易所在中清 的”7 h內(nèi)予以 審批期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請；現(xiàn)貨買賣 濟處相關(guān)的貨段葉明工 相關(guān)的標準倉單,入庫 單、存貨單等貨物外由 證明批準日結(jié)算前，

3、賣方 提交相應(yīng)數(shù)m的標 準倉單第增值稅9用 發(fā)票：買方付金額貸 就倉單交收和貨 款支付由交易 所負或辦理按交費非標準倉單 期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易所在收到 申語后的三個 交局h內(nèi)予以 審批期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請：現(xiàn)貨買賣 出漢：相關(guān)的貨款證明工 相關(guān)的標準倉手.入庫 單,存貨單等茹物持有 證明交易雙方在現(xiàn)貨交 易結(jié)束后向交易所 提交貨物交收和貨 款支付證此交易所 行權(quán)進行監(jiān)督和核】“貨物交收和貨 款支付由交易 雙方自行協(xié)商 確定.交易所不 承擔(dān)保證責(zé)任按 交 費注：詳見大連商品交易所交割細則（3）注意事項提出期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請的客戶必須是單位客戶，期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為該合約上市之日起 至交割月份前一個月倒數(shù)第三個交易日（含當(dāng)日）。期

4、轉(zhuǎn)現(xiàn)批準日結(jié)算時，交易所將交易雙方的期轉(zhuǎn)現(xiàn)持倉按協(xié)議價格進行結(jié)算 處理，產(chǎn)生的盈虧計入當(dāng)日平倉盈虧。期轉(zhuǎn)現(xiàn)的持倉從當(dāng)日持倉量中扣除，交易結(jié)果不計入當(dāng)日結(jié)算價和成交量。 每個交易日結(jié)束后，交易所將當(dāng)日執(zhí)行的期轉(zhuǎn)現(xiàn)有關(guān)信息予以公布。2. 一次性交割（1）定義在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者須以交割履約，同一客戶號買 實持倉相對應(yīng)部分的持倉視為自動平倉，不予辦理交割，平倉價按交割結(jié)算價計 算。（2）交割流程操作步驟買方賣方貨款發(fā)票倉單貨款發(fā)票最后交易日9日配對買持倉 的交易保證 金轉(zhuǎn)為交割 預(yù)付款提供增值稅 專用發(fā)票信 息-索取增值;專用發(fā)票息最后交割日收市而支付 剩余交割貨 款最快當(dāng)日可

5、 拿到賣方開 具的增值稅 專用發(fā)票3日收市后即可拿到標準倉隼收到80»的交割 貨款，增值稅專 用發(fā)票合格后可 收到余f 20%貨收市前提 發(fā)票，暴. 不超過當(dāng)注：詳見大連商品交易所交割細則（3）注意事項交割結(jié)算價是期貨合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有成交價格 的加權(quán)平均價。（二）交割費用1.買賣雙方交割費用對比操作步騾買方賣方貸款i-發(fā)票倉單貨款發(fā)票時間區(qū)間收取標準收取方式商品入庫至倉儲費付止日現(xiàn)貨標注倉庫與貨主結(jié)清倉儲費付止h次日至倉單注錯日期貨標潴"1 t二月初從倉單所屬會員的帳戶4 轉(zhuǎn)到倉庫的帳戶倉單注銷日后第一日后理貨標準倉庫與貨主結(jié)清交割預(yù)報定金20元/

6、噸40天有效期，技實際入庫期2.倉儲費收取節(jié)j，辛 h ii 裁 kfd as1 z mk +-a. sla stmt |jtt-i時間區(qū)間收取標準收取方式商品入庫至倉儲費付止日現(xiàn)貨標準倉庫與貨主結(jié)清倉儲費付止日次日至倉單注精日期貨標準在下月初從倉單所屬會員的帳戶烹 轉(zhuǎn)到倉庫的帳戶倉單注銷h后第一r后現(xiàn)貨標準倉庫與貨主結(jié)清(三)交割票據(jù)流轉(zhuǎn)1.票據(jù)流轉(zhuǎn)(1)交割賣方客戶給對應(yīng)的買方客戶開具增值稅發(fā)票，客戶開具的增值稅發(fā) 票由雙方會員轉(zhuǎn)交、領(lǐng)取并協(xié)助核實，交易所負責(zé)監(jiān)督。（2）配對日或最后交易日后一個工作日內(nèi)，買方應(yīng)將開具增值稅發(fā)票的具體 事項，如購貨單位名稱、地址、納稅人登記號、金額等信息通知

7、賣方。2.提交稅票時間（1）期轉(zhuǎn)現(xiàn)：期轉(zhuǎn)現(xiàn)批準日 （2）滾動交割：配對后7日內(nèi)提交（3） 一次性交割：最后交割日閉市前 3.遲交增值稅發(fā)票規(guī)定（1）交割當(dāng)月，會員未按規(guī)定時間提交增值稅發(fā)票的，交易所將按一定比例預(yù)留該會員的交割貨款（預(yù)留比例為該會員相應(yīng)交割貨款金額的20%）,直至該會員提交相應(yīng)的增值6稅發(fā)票后返回；（2）至下一個月起會員仍未提交完畢相應(yīng)增值稅發(fā)票的，交易所將對該會員 處以相應(yīng)交割貨款金額按日0.5?的滯納金（從會員應(yīng)交增值稅發(fā)票而未交之日起計 算），從該會員在交易所預(yù)留的交割貨款金額中抵扣，如至該月底，會員仍未提交 完畢相應(yīng)增值稅發(fā)票,視作不交增值稅發(fā)票,處以貨款金額20%的罰

8、款。（四）交割違約處理1 .具有下列行為之一的，構(gòu)成交割違約：（1）在規(guī)定期限內(nèi)，賣方未能如數(shù)交付標準倉單的；（2）在規(guī)定期限內(nèi)，買方未能如數(shù)解付貨款的。2.買、賣方交割違約合約數(shù)量的公式為：（1）賣方交割違約合約數(shù)量（手）=應(yīng)交標準倉單數(shù)量（手）-已交標準倉單 數(shù)量（手）（2）買方交割違約合約數(shù)量（手）=應(yīng)交貨款（元）-已交貨款（元）-（1-20%）校割結(jié)算價（元/噸）校易單位（噸/手）時間流程注意事項量后交割日（交收日） 閉市后交易的通知違約方和對應(yīng)守的方通約通知通過會員服務(wù)系統(tǒng)的節(jié)h結(jié)算 數(shù)據(jù)發(fā)送，會員服務(wù)系統(tǒng)-經(jīng)發(fā)送，即 視為已經(jīng)送達最后交割日（交收日）結(jié)算后確定述約情況后.交同所收取

9、還約方 述約洲分合約價值5%的違約*流動交割的交收h只仃買方違英j下一交易日11點以前守的方向交易所遞交繹止交割或雒 續(xù)交割的意向v面逾期未遞交意向的*按終止交割處理后續(xù)處理終止交割2場所返還x與貨款或退還買方倉單交易所處1擔(dān)保責(zé)任了培工雙方通的的. 按終止交割處理,井對雙力分別處以建 的部分合約價值5%的盟款繼續(xù)交割史楊所在最后交刖h后的 個金晶日內(nèi)發(fā)布公告.井在第匕個交易日組織討蜘、上賣,征則，虻實成功的文征購價格不高于交割結(jié)算價的12國.競 總價格不低于笑割結(jié)算價的：5%7注：詳見大連商品交易所交割細則、倉單的生成（一）交割預(yù)報1.交割預(yù)報流程2 .注意事項 貨主向指定交割倉庫發(fā)貨前，必

10、須到交易所辦理交割預(yù)報，填寫交割預(yù)報 表。交易所在3個工作日內(nèi)予以答復(fù)。 會員辦理交割預(yù)報時，必須按 20元/噸向交易所繳納交割預(yù)報定金。 交割預(yù)報自辦理之日起有效，有效期為 40天。交易所將對超過40天未執(zhí)行 部分的預(yù)報定金進行罰沒。 辦理完交割預(yù)報的貨主在發(fā)貨前，須將車船號、品種、數(shù)量、到貨時間等通 知指定交割倉庫，指定交割倉庫憑交割預(yù)報表合理安排接收商品入庫。貨主如未按交易所安排的指定交割倉庫發(fā)貨，必須到交易所重新辦理交割預(yù) 報，同時該批商品必須倒運到交易所新安排的指定交割倉庫進行交割，由此產(chǎn)生的 費用及出現(xiàn)的后果由貨主承擔(dān)。 商品收發(fā)重量以指定交割倉庫檢重為準。商品入庫、出庫，貨主應(yīng)到

11、庫監(jiān)收 監(jiān)發(fā)。未辦理交割預(yù)報的貨物不能交割。8已經(jīng)交割過的商品如在原指定交割倉庫進行交割，不需辦理交割預(yù)報（二）商品檢驗1.聚氯乙烯采取質(zhì)檢機構(gòu)一次性檢驗方式。2.委托復(fù)檢（1）定義貨主委托交易所指定的質(zhì)檢機構(gòu)對入庫商品進行質(zhì)量檢驗的過程。（2）檢驗流程貨主向指定交割倉庫發(fā)貨倉庫計西包裝介格3.注意事項聚氯乙烯的質(zhì)量檢驗應(yīng)以同一廠家、同一牌號進行組批，每批 300噸，超過 300噸的應(yīng)分若干批檢驗，不足 300噸的按一批檢驗。交易所推薦境內(nèi)廠家生產(chǎn)的推薦牌號聚氯乙烯，貨主能夠提供符合大連商品 交易所規(guī)定的聚氯乙烯交割質(zhì)量標準的生產(chǎn)廠家出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明原件和質(zhì)量 承諾書原件及交易所規(guī)定的其他材

12、料的，經(jīng)指定交割倉庫審核同意后，可免于質(zhì) 量檢驗。產(chǎn)品質(zhì)量證明應(yīng)載有生產(chǎn)廠家、牌號、批號、簽證日期、質(zhì)量測試項目、 質(zhì)量測試結(jié)果和質(zhì)量檢驗結(jié)論等信息。交易所推薦境外廠家生產(chǎn)的推薦牌號聚氯乙烯，貨主能夠提供符合大連商品 交易所聚氯乙烯交割質(zhì)量標準的商檢證書原件和貨運單據(jù)、進口貨物報關(guān)單 （或者進境貨物備案清單）、原產(chǎn)地證明書、海關(guān)進口關(guān)稅專用繳款 書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書等材料復(fù)印件并加蓋申請入庫單位公章的， 經(jīng)指定交割倉庫審核同意后，可免于質(zhì)量檢驗。聚氯乙烯的檢驗費實行最高限價（三）倉單注冊1 .倉單注冊流程92 .注意事項開具標準倉單注冊申請表前，客戶與倉庫結(jié)清相關(guān)費用，包括入庫費、 現(xiàn)

13、貨倉儲費、雜費、地域升貼水及質(zhì)量升貼水等。倉庫與客戶結(jié)清費用后，在標準倉單注冊申請表上簽字、蓋章，然后交 給會員，會員簽字、蓋章后到交易所進行注冊。標準倉單注冊申請表未到交易所注冊的，可以作為現(xiàn)貨提貨單。境內(nèi)生產(chǎn)的聚氯乙烯申請注冊標準倉單的，申請注冊日期距商品生產(chǎn)日期不 得超過120 （含120）個自然日。境外生產(chǎn)的聚氯乙烯申請注冊標準倉單的，申請 注冊日期距商品進口貨物報關(guān)單進口日期（或者進境貨物備案清單進境日 期）不得超過120 （含120）個自然日。在標準倉單注冊申請表上注明的倉儲費付止日的次日，才可以辦理倉單 注冊。三、倉單的流通（一）標準倉單充抵保證金流程（二）標準倉單充抵釋放流程1

14、0（三）交存標準倉單流程（四）標準倉單清退/預(yù)清退流程（五）標準倉單轉(zhuǎn)讓流程（六）注意事項用于充抵保證金、交存?zhèn)}單、倉單過戶的標準倉單必須處于流通狀態(tài)，即沒 有用于其它用途的標準倉單。辦理標準倉單充抵保證金、交存?zhèn)}單業(yè)務(wù)需在交易日閉市前辦理。四、倉單注銷聚氯乙烯期貨合約交割業(yè)務(wù)手冊1.倉單的注銷流程 倉單的注銷流程 2.注意事項.貨主出庫時，在實際提貨日3天前，憑提貨通知單與指定交 割倉庫聯(lián)系有關(guān)出 庫事宜。貨主必須在提貨通知單開具后 10個工作日內(nèi)到 指定交割倉庫辦理提貨手續(xù)。逾 期未辦的，按現(xiàn)貨提貨單處理，憑現(xiàn)貨提貨單提 取商品，指定交割倉庫不保證全部商品質(zhì) 量符合期貨標準。標準倉單相應(yīng)的

15、期 貨商品轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨后，如需再次生成標準倉單，必須按期貨合約標準重新檢驗，并按有關(guān)規(guī)定辦理。聚氯乙烯標準倉單在每年的3月份最后一個工作日之前必須 進行標準倉單注銷。六、交割限倉及套期保值 （一）交割月限倉聚氯乙烯合約進 入交割月份前一個月和進入交割月份期間，其持倉限額如下：單位：手 交易時間 段交割月前一個月第一個交易日起 交割月前一個月第十個交易日起 交割月份 經(jīng)紀會員 25, 000 12, 500 6, 250 非經(jīng)紀會員 20, 000 10, 000 5, 000 客戶 10, 000 5, 000 2, 500注：套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉不受限制。（二）套期保值1.申請時間

16、 套期保值的申請必須在套期保值合約交割月份前一月份的第一個 交易日之前提出，逾 期交易所不再受理該交割月份的套期保值申請。11聚氯乙烯期貨合約交割業(yè)務(wù)手冊2.建倉期限套期保值的最后建倉日 期是交割月前一個月的第十個交易日。按批準的交易部位和額度建倉。在規(guī)定期限內(nèi)未建倉的，視為自動放棄套期保值交易額度。3.自動轉(zhuǎn)倉 交易所批準的套期保值建倉期限的第一日收市時，交易所按照套期保值額度將對應(yīng)交易編碼客戶的投機持倉自動轉(zhuǎn)為套期保值持倉。交易所轉(zhuǎn)倉時，按照當(dāng)日結(jié)算價將投機持倉進行平倉，同時按照當(dāng)日結(jié)算價重新建立套期保值持倉，不收取交易手續(xù)費。4.注意事項申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎目蛻艉头墙?jīng)紀會員必須具備與套期保值交易品種相 關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)