演示稿[內(nèi)審實(shí)務(wù)]

1、CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處 船舶安全管理體系內(nèi)部審核船舶安全管理體系內(nèi)部審核 中國船級(jí)社福州分社中國船級(jí)社福州分社 20102010年年1 1月月 CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處 船舶安全管理體系內(nèi)部審核船舶安全管理體系內(nèi)部審核 * * 審核的概念審核的概念一、一、安全管理體系內(nèi)部審核安全管理體系內(nèi)部審核二、二、內(nèi)部審核內(nèi)部審核的準(zhǔn)備的準(zhǔn)備三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施四、船舶現(xiàn)場審核四、船舶現(xiàn)場審核五、審核的跟蹤和監(jiān)督五、審核的跟蹤和監(jiān)督六、內(nèi)部審核員六、內(nèi)部審核員 CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處審核的概念審核的概念審核

2、:為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià),以確定滿足以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。文件的過程。n審核準(zhǔn)則 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。n審核證據(jù) 經(jīng)驗(yàn)證的事實(shí)陳述或與審核有關(guān)的其他經(jīng)驗(yàn)證的事實(shí)陳述或與審核有關(guān)的其他信息的記錄。信息的記錄。n審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。評(píng)價(jià)的結(jié)果。n審核結(jié)論 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核組考慮了審核目標(biāo)和所有發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。審核結(jié)果。 CCS

3、CCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處審核的概念審核的概念第一方審核第一方審核是指組織自身進(jìn)行審核，以證實(shí)其管理能使第一方審核是指組織自身進(jìn)行審核，以證實(shí)其管理能使體系有效地工作。體系有效地工作。第一方審核的理由第一方審核的理由: 安全保證標(biāo)準(zhǔn)的要求安全保證標(biāo)準(zhǔn)的要求 管理所用的控制機(jī)制管理所用的控制機(jī)制 在外部機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)不符合之前糾正它們在外部機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)不符合之前糾正它們 可以使管理成為改進(jìn)工作的最有用和最強(qiáng)大的工具。可以使管理成為改進(jìn)工作的最有用和最強(qiáng)大的工具。為了達(dá)到上述目的，內(nèi)部安全管理體系審核應(yīng)采取同外為了達(dá)到上述目的，內(nèi)部安全管理體系審核應(yīng)采取同外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核時(shí)極為相似的方式（建

4、議）。部機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核時(shí)極為相似的方式（建議）。CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處審核的概念審核的概念審核過程的各階段工作審核準(zhǔn)備主要包括下列活動(dòng)：主要包括下列活動(dòng)： 編制審核計(jì)劃編制審核計(jì)劃 對(duì)對(duì)SMS文件并進(jìn)行審查文件并進(jìn)行審查 準(zhǔn)備審核檢查表準(zhǔn)備審核檢查表 召開審前準(zhǔn)備會(huì)，明確審核分工和職責(zé)召開審前準(zhǔn)備會(huì)，明確審核分工和職責(zé)CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處一、一、安全管理體系內(nèi)部審核安全管理體系內(nèi)部審核1 1、安全管理體系審核、安全管理體系審核 為了確定安全管理體系活動(dòng)及其有關(guān)結(jié)果是為了確定安全管理體系活動(dòng)及其有關(guān)結(jié)果是否符合否符合ISMISM規(guī)則和體系文件的

5、要求，安全管理體規(guī)則和體系文件的要求，安全管理體系文件中的各項(xiàng)規(guī)定是否得到有效的貫徹和執(zhí)行系文件中的各項(xiàng)規(guī)定是否得到有效的貫徹和執(zhí)行并適合于達(dá)到安全和防污染目標(biāo)的系統(tǒng)的、獨(dú)立并適合于達(dá)到安全和防污染目標(biāo)的系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查的檢查 2 2、內(nèi)部審核、內(nèi)部審核 由本公司的內(nèi)審員或由公司聘請(qǐng)的經(jīng)過培訓(xùn)由本公司的內(nèi)審員或由公司聘請(qǐng)的經(jīng)過培訓(xùn)的適任人員對(duì)本公司岸基部門和船舶的安全管理的適任人員對(duì)本公司岸基部門和船舶的安全管理體系實(shí)施的審核。體系實(shí)施的審核。CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處一、一、安全管理體系內(nèi)部審核安全管理體系內(nèi)部審核3. 3. 外部審核外部審核 由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可

6、的機(jī)構(gòu)由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)( (如船級(jí)社如船級(jí)社) )對(duì)公司對(duì)公司/ /船舶的安全管理體船舶的安全管理體系所實(shí)施的審核系所實(shí)施的審核. . 包括包括: : * * 初次審核初次審核 * * DOC DOC年度審核年度審核 * * SMC SMC中間審核中間審核 * * 換證審核換證審核 * * 附加審核附加審核 * * 臨時(shí)審核臨時(shí)審核 內(nèi)部審核和外部審核的區(qū)別內(nèi)部審核和外部審核的區(qū)別( (見附表見附表) )CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處一、一、安全管理體系內(nèi)部審核安全管理體系內(nèi)部審核4.內(nèi)部審核的目的內(nèi)部審核的目的 * * 使公司使公司SMSSMS滿足滿足ISMI

7、SM規(guī)則或其它約定文件規(guī)則或其它約定文件的要求的要求; ; * * 作為一個(gè)重要的管理手段作為一個(gè)重要的管理手段; ; * * 為外部審核做準(zhǔn)備為外部審核做準(zhǔn)備; ; * * 作為一種自我改進(jìn)的機(jī)制作為一種自我改進(jìn)的機(jī)制. .CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處一、一、安全管理體系內(nèi)部審核安全管理體系內(nèi)部審核5. 內(nèi)部審核的依據(jù)內(nèi)部審核的依據(jù) * ISM規(guī)則規(guī)則 * 公司安全管理手冊公司安全管理手冊 * 公司程序文件公司程序文件/操作文件操作文件 * 船旗國政府船旗國政府/主管機(jī)關(guān)相關(guān)的法律、法規(guī)主管機(jī)關(guān)相關(guān)的法律、法規(guī) * 適用的公約、規(guī)范等適用的公約、規(guī)范等CCSCCS福州分社

8、入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處一、一、安全管理體系內(nèi)部審核安全管理體系內(nèi)部審核6.內(nèi)部審核的特征內(nèi)部審核的特征系統(tǒng)性系統(tǒng)性獨(dú)立性獨(dú)立性符合性符合性有效性有效性適合性適合性CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處一、一、安全管理體系內(nèi)部審核安全管理體系內(nèi)部審核7.內(nèi)部審核的策劃內(nèi)部審核的策劃 * 領(lǐng)導(dǎo)重視是做好內(nèi)審的關(guān)鍵領(lǐng)導(dǎo)重視是做好內(nèi)審的關(guān)鍵 * 指定人員要親自抓內(nèi)審工作指定人員要親自抓內(nèi)審工作 * 內(nèi)審的具體工作需要一個(gè)職能部門來管理內(nèi)審的具體工作需要一個(gè)職能部門來管理 * 要組建一枝合格的內(nèi)部審核員隊(duì)伍要組建一枝合格的內(nèi)部審核員隊(duì)伍 * 內(nèi)審需要一套正規(guī)的程序內(nèi)審需要一套正規(guī)的程序C

9、CSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處一、一、安全管理體系內(nèi)部審核安全管理體系內(nèi)部審核8. 內(nèi)部審核的步驟內(nèi)部審核的步驟 * 確定任務(wù)確定任務(wù) * 審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備 * 現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核 * 編寫審核報(bào)告編寫審核報(bào)告 * 跟蹤和驗(yàn)證跟蹤和驗(yàn)證 CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處二、二、內(nèi)部審核內(nèi)部審核的準(zhǔn)備的準(zhǔn)備 內(nèi)審準(zhǔn)備工作內(nèi)審準(zhǔn)備工作 1. 制定審核計(jì)劃制定審核計(jì)劃 2. 組建內(nèi)部審核組組建內(nèi)部審核組 3. 調(diào)閱相關(guān)文件調(diào)閱相關(guān)文件 4. 編制內(nèi)審檢查表編制內(nèi)審檢查表 5. 通知受審核部門并約定具體時(shí)間通知受審核部門并約定具體時(shí)間CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社

10、入級(jí)檢驗(yàn)處二、二、內(nèi)部審核內(nèi)部審核的準(zhǔn)備的準(zhǔn)備1.制定審核計(jì)劃制定審核計(jì)劃 * 年度審核工作計(jì)劃年度審核工作計(jì)劃 內(nèi)部安全管理體系審核一般應(yīng)編制一份年度計(jì)劃，確定每月對(duì)哪幾個(gè)部門/要素或船舶進(jìn)行審核，逐月展開，盡量覆蓋所有的部門和船舶.年度審核工作計(jì)劃應(yīng)由最高領(lǐng)導(dǎo)層批準(zhǔn)實(shí)施。 附附:審核工作計(jì)劃舉例審核工作計(jì)劃舉例 CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處二、二、內(nèi)部審核內(nèi)部審核的準(zhǔn)備的準(zhǔn)備* 內(nèi)部審核計(jì)劃的內(nèi)容內(nèi)部審核計(jì)劃的內(nèi)容 - 審核目的和范圍審核目的和范圍 - 審核依據(jù)審核依據(jù) - 審核員的工作分配審核員的工作分配 - 時(shí)間、地點(diǎn)和受審核的部門時(shí)間、地點(diǎn)和受審核的部門 - 審核

11、報(bào)告審核報(bào)告 審核計(jì)劃通常由審核組長負(fù)責(zé)編制，指定人員審核批準(zhǔn)。審核計(jì)劃通常由審核組長負(fù)責(zé)編制，指定人員審核批準(zhǔn)。 審核計(jì)劃應(yīng)制定得靈活使之能夠根據(jù)審核過程中得到的信審核計(jì)劃應(yīng)制定得靈活使之能夠根據(jù)審核過程中得到的信息加以修改和更有效地利用資源。息加以修改和更有效地利用資源。 附附:審核計(jì)劃舉例審核計(jì)劃舉例 CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處二、二、內(nèi)部審核內(nèi)部審核的準(zhǔn)備的準(zhǔn)備2. 組建內(nèi)部審核組組建內(nèi)部審核組 *在進(jìn)行內(nèi)審前，指定人員應(yīng)指定審核組長和審核員組成審核組 * 對(duì)審核組的要求n審核組長要有資格、對(duì)被審部門業(yè)務(wù)熟悉又無直接審核組長要有資格、對(duì)被審部門業(yè)務(wù)熟悉又無直接的責(zé)

12、任關(guān)系、具有審核經(jīng)驗(yàn)、組織能力強(qiáng)的責(zé)任關(guān)系、具有審核經(jīng)驗(yàn)、組織能力強(qiáng) n審核員也要有資格、對(duì)被審部門無直接的責(zé)任關(guān)系審核員也要有資格、對(duì)被審部門無直接的責(zé)任關(guān)系且了解該部門業(yè)務(wù)、具有協(xié)調(diào)能力又能被受審核部且了解該部門業(yè)務(wù)、具有協(xié)調(diào)能力又能被受審核部門接受門接受* 內(nèi)審組以內(nèi)審組以2-3人為宜人為宜 * 分配任務(wù)分配任務(wù),明確分工明確分工CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處二、二、內(nèi)部審核內(nèi)部審核的準(zhǔn)備的準(zhǔn)備3.調(diào)閱相關(guān)文件調(diào)閱相關(guān)文件 * 與受審核部門的職責(zé)有關(guān)的公司文件與受審核部門的職責(zé)有關(guān)的公司文件 * 上次內(nèi)審報(bào)告及不合格的情況上次內(nèi)審報(bào)告及不合格的情況 * 近期報(bào)告的事故、

13、險(xiǎn)情、近期報(bào)告的事故、險(xiǎn)情、PSC檢查等檢查等 * 公司新生效的公司新生效的SMS文件和其他文件文件和其他文件 * 對(duì)該部門工作有影響的且近期已生效或即對(duì)該部門工作有影響的且近期已生效或即將生效的公約、規(guī)范等將生效的公約、規(guī)范等CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處二、二、內(nèi)部審核內(nèi)部審核的準(zhǔn)備的準(zhǔn)備4.編制內(nèi)審檢查表編制內(nèi)審檢查表 * 審核表的作用審核表的作用 - 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本 - 促使現(xiàn)場審核規(guī)范化促使現(xiàn)場審核規(guī)范化 - 保持審核目標(biāo)和審核進(jìn)度保持審核目標(biāo)和審核進(jìn)度 - 減少重復(fù)和不必要的工作量減少重復(fù)和不必要的工作量 - 樹立專業(yè)化的審核員形

14、象樹立專業(yè)化的審核員形象 - 作為內(nèi)審記錄存檔作為內(nèi)審記錄存檔CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處二、二、內(nèi)部審核內(nèi)部審核的準(zhǔn)備的準(zhǔn)備 * 檢查表的設(shè)計(jì)檢查表的設(shè)計(jì) - 對(duì)照對(duì)照ISM規(guī)則和公司體系文件要求規(guī)則和公司體系文件要求 - 突出受審核部門的主要職能突出受審核部門的主要職能 - 選擇典型的安全和防污染活動(dòng)選擇典型的安全和防污染活動(dòng) - 注意抽樣的代表性注意抽樣的代表性 - 具有可操性并在時(shí)間上留有余地具有可操性并在時(shí)間上留有余地CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處二、二、內(nèi)部審核內(nèi)部審核的準(zhǔn)備的準(zhǔn)備 * 檢查表的使用檢查表的使用 - 注意場景切忌照本宣科注意場景

15、切忌照本宣科 - 要把檢查表的提示轉(zhuǎn)化為自己的語言要把檢查表的提示轉(zhuǎn)化為自己的語言 - 要把觀察到的問題簡要記錄在檢查表上要把觀察到的問題簡要記錄在檢查表上 - 要光明正大要光明正大,不要怕受審核方看到你的檢查不要怕受審核方看到你的檢查表以及在上面的記錄表以及在上面的記錄CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處二、二、內(nèi)部審核內(nèi)部審核的準(zhǔn)備的準(zhǔn)備5. 通知受審核部門并約定具體時(shí)間通知受審核部門并約定具體時(shí)間 在開始審核前召開內(nèi)審組預(yù)備會(huì)在開始審核前召開內(nèi)審組預(yù)備會(huì) * 審核組成員互相溝通、熟悉審核組成員互相溝通、熟悉 * 確認(rèn)是否有回避的需要確認(rèn)是否有回避的需要 * 明確分工明確分工,

16、必要時(shí)調(diào)整必要時(shí)調(diào)整 * 提前進(jìn)入角色提前進(jìn)入角色 * 檢查審核準(zhǔn)備工作情況檢查審核準(zhǔn)備工作情況 * 宣布應(yīng)該注意的事項(xiàng)宣布應(yīng)該注意的事項(xiàng)CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施審核步驟 首次會(huì)議，組長主持首次會(huì)議，組長主持 審核實(shí)施，按審核日程安排進(jìn)行審核實(shí)施，按審核日程安排進(jìn)行 審核組內(nèi)部會(huì)議，交流審核發(fā)現(xiàn)，確定不符合審核組內(nèi)部會(huì)議，交流審核發(fā)現(xiàn)，確定不符合 記錄審核發(fā)現(xiàn)，開列不符合報(bào)告記錄審核發(fā)現(xiàn)，開列不符合報(bào)告 匯總分析并對(duì)受審核方體系的符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)匯總分析并對(duì)受審核方體系的符合性進(jìn)行評(píng)價(jià) 末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果末次會(huì)議，宣布審核結(jié)

17、果- 編寫審核報(bào)告編寫審核報(bào)告CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施1. 首次會(huì)議的內(nèi)容首次會(huì)議的內(nèi)容雙方人員介紹雙方人員介紹重申審核目的和范圍重申審核目的和范圍確認(rèn)審核計(jì)劃、澄清不明確的內(nèi)容確認(rèn)審核計(jì)劃、澄清不明確的內(nèi)容簡要說明審核方法和程序簡要說明審核方法和程序確定需要的聯(lián)絡(luò)人員確定需要的聯(lián)絡(luò)人員CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施2.審核實(shí)施A 審核組長應(yīng)控制審核全過程 (1)控制審核計(jì)劃，不宜隨意改動(dòng)。 (2)控制審核進(jìn)度，使審核有序進(jìn)行。 (3)控制氣氛; (4)控制客觀性；

18、 (5)控制審核結(jié)果。CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施B、要相信樣本 C、選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣。D、要使用檢查表 E、要從問題的各種表現(xiàn)形式去找客觀證據(jù)。F、與被審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施G 審核的路徑和方法(1) 自上而下和自下而上的方法(2) 正向和逆向的審核方法(3) 按要素審核和按部門審核的方法CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施H 審核技巧w少講、多看、多問、多聽w

19、選擇正確的對(duì)象提問w正確地提出問題w封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合w提問與索看相結(jié)合w注意觀察易被遺忘的角落(1)創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施3.審核組內(nèi)部會(huì)議審核組內(nèi)部會(huì)議現(xiàn)場審核是審核員按照審核計(jì)劃分部門尋找客觀證據(jù)的過程,各部門審核完成后審核組成員應(yīng)匯聚起來在審核組范圍內(nèi)就審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行交流,匯總審核發(fā)現(xiàn),確定對(duì)被審核部門的總體印象,決定是否開具不合格 并擬就審核結(jié)論CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施4. 記錄審核發(fā)現(xiàn)，開列不符合報(bào)告記錄審核發(fā)現(xiàn)，開

20、列不符合報(bào)告 在審核中如發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)，就應(yīng)編寫不合格記錄,但對(duì)擬開列的對(duì)擬開列的不合格審核員應(yīng)注意要有有力的審核發(fā)現(xiàn)來支持并保存好審審核記錄，以作為開列不符合項(xiàng)的證據(jù)核記錄，以作為開列不符合項(xiàng)的證據(jù)CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施A 不合格的定義和類型 不合格-指表明不滿足ISM規(guī)則要求的有客觀證據(jù)的觀察結(jié)果。 嚴(yán)重不合格-對(duì)人身或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，要求立即采取糾正措施的不合格。此外，嚴(yán)重不合格還包括對(duì)ISM規(guī)則的要求缺乏有效和系統(tǒng)的實(shí)施。CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司

21、內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施B 不合格的分類: (1) 系統(tǒng)性不合格 安全管理體系文件與有關(guān)的法律、法規(guī)、公約等的要求不符或文件的規(guī)定與實(shí)際運(yùn)作相矛盾。 (2)實(shí)施性不合格 未按文件的規(guī)定實(shí)施，即文件雖然有規(guī)定，但不按規(guī)定去做。 (3)效果性不合格 文件是符合要求的，也實(shí)施了，但實(shí)施不夠認(rèn)真或某些偶發(fā)原因而導(dǎo)致效果未能達(dá)到規(guī)定的要求CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施 C. 不合格的判定原則 (1)以安全管理手冊、程序文件和操作文件為依據(jù)，以ISM規(guī)則為準(zhǔn)繩，在不合格陳述中，應(yīng)能闡述不合格事實(shí)不符合手冊、程序文件的哪一條規(guī)定，進(jìn)而指出不符合ISM

22、規(guī)則的哪一條款。 (2)就近不就遠(yuǎn) 在判定不符合ISM規(guī)則的哪一條款時(shí)，應(yīng)就近不就遠(yuǎn)，例如:如果發(fā)現(xiàn)與船舶和設(shè)備等有關(guān)的損壞、不足、故障、缺陷未予報(bào)告，則應(yīng)判其不符合ISM規(guī)則的10.2.2款，而不應(yīng)判其不符合ISM規(guī)則的9.1款。 (3)超出ISM規(guī)則強(qiáng)制要求而不滿足公司規(guī)定的目標(biāo)和要求的不合格的判定。CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施 D 觀察項(xiàng) 如果審核組認(rèn)為有些存在的問題雖構(gòu)不上不合格，但又認(rèn)為有必要提出來要求被審方加以改進(jìn)和完善，這時(shí)，可以寫成書面的觀察報(bào)告，以觀察項(xiàng)的形式提交被審方。CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)

23、檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施 E 不合格記錄的內(nèi)容和格式 不合格記錄應(yīng)有下述內(nèi)容: (1) 受審部門及負(fù)責(zé)人的姓名； (2) 審核員姓名； (3) 不符合條款； (4) 不合格事實(shí)陳述； (5) 不合格類型； (6) 建議采取的糾正措施及完成日期； (7) 糾正措施完成情況及驗(yàn)證。CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施5、審核結(jié)果的匯總分析和評(píng)價(jià) 在末次會(huì)議前，審核組內(nèi)部將若干不合格，記錄按規(guī)則條款匯總填寫不合格匯總表，找出不合格存在的重點(diǎn)部門和主要要素以便對(duì)審核發(fā)表結(jié)論性意見，對(duì)受審部門的安全管理工作給予一個(gè)總體評(píng)價(jià)

24、，便于受審方找以改進(jìn)和完善安全管理體系和實(shí)施糾正措施的主次方向。 考慮到公司部門審核一般多按部門審核的路線進(jìn)行，該匯總表所顯示的是每個(gè)部門不合格分布情況以及哪些要素發(fā)現(xiàn)的不合格的數(shù)量，從而找出安全管理體系的薄弱環(huán)節(jié)。 總結(jié)部門的安全管理體系運(yùn)行取得的成績和存在的不足，對(duì)成績加以肯定，并指出存在的問題，以便安全管理體系不斷地得到改進(jìn)。匯總表的格式 CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施6、末次會(huì)議 現(xiàn)場審核的上述工作完成后，召開末次會(huì)議。末次會(huì)議由審核組長主持，參加者應(yīng)簽到。末次會(huì)議應(yīng)有記錄并保存歸檔。CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入

25、級(jí)檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施 在末次會(huì)議上，審核組長應(yīng)說明不合格的數(shù)量和分類，并按重要程度依次宣讀這些不合格記錄，并要求部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)不合格事實(shí)(在不合格記錄上簽字)和盡快提出糾正措施計(jì)劃。為了避免在末次會(huì)議上審核組與受審部門對(duì)不合格爭論不休，應(yīng)在會(huì)前及時(shí)溝通。如爭論確實(shí)難于協(xié)調(diào)，只能提請(qǐng)指定人員解決。 在末次會(huì)議上審核組長還應(yīng)就受審部門在確保體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)安全管理目標(biāo)的有效性方面提出審核結(jié)論。該結(jié)論應(yīng)概括地總結(jié)部門在體系運(yùn)行中的成績和存在的不足之處。 末次會(huì)議結(jié)束后，現(xiàn)場審核就告完成。CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審

26、核的實(shí)施的實(shí)施7、編寫審核報(bào)告和資料歸檔 審核報(bào)告是說明審核結(jié)果的正式文件，應(yīng)由審核組長親自或在審核組長指導(dǎo)下編寫。審核報(bào)告應(yīng)如實(shí)地反映審核情況，審核報(bào)告應(yīng)有審核組長簽名。 - 審核報(bào)告應(yīng)包括的內(nèi)容:CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施(1) 審核的目的和范圍。如果是按預(yù)定的年度計(jì)劃進(jìn)行的例行內(nèi)審，則目的一欄可簡單地寫明“例行審核”，如為特殊情況下的附加審核則應(yīng)詳述目的、范圍； (2) 審核組成員和受審部門名稱； (3) 審核的依據(jù)；如規(guī)則、管理手冊等； (4) 審核的日期； (5) 不合格情況(全部不合格記錄作為附件附在審核報(bào)告后)；

27、(6) 安全管理體系運(yùn)行的有效性的結(jié)論性意見； (7) 審核報(bào)告的發(fā)放； 內(nèi)審報(bào)告應(yīng)經(jīng)指定人員批準(zhǔn)后發(fā)至有關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)和部門CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處三、公司內(nèi)部審核三、公司內(nèi)部審核的實(shí)施的實(shí)施- 審核歸檔 至此，內(nèi)部審核的現(xiàn)場審核已結(jié)束，為形成內(nèi)審的完整記錄，應(yīng)將內(nèi)審中形成的所有文件統(tǒng)一整理并歸檔保存，其中應(yīng)包括: (1)內(nèi)審計(jì)劃表 (2)審核日程表，現(xiàn)場審核會(huì)議簽到表 (3)內(nèi)審檢查表及支持性背景材料 (4)不合格記錄 (5)不合格匯總表 (6)內(nèi)部審核報(bào)告 (7)實(shí)施糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告 (8)港口國投拆報(bào)告(副本)，安全管理體系變化情況報(bào)告(如有時(shí)) (9)保持觀察項(xiàng)目

28、(如有時(shí)CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處四、四、船舶現(xiàn)場審核船舶現(xiàn)場審核與公司現(xiàn)場審核的方法和步驟是一樣的，審核前也需編寫審核計(jì)劃、編制檢查表、應(yīng)有獨(dú)立的審核報(bào)告，應(yīng)選擇有船上工作經(jīng)歷的內(nèi)審員。現(xiàn)場審核時(shí)應(yīng)關(guān)注船舶的現(xiàn)狀（包括應(yīng)急設(shè)備）、船員對(duì)其崗位職責(zé)范圍內(nèi)的操作（包括設(shè)備操作）熟悉情況、應(yīng)變部署情況等。內(nèi)審時(shí)發(fā)生的各種記錄在船上也應(yīng)保存一份CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處五、審核的跟蹤及監(jiān)督一、糾正措施及其驗(yàn)證 1、糾正措施的提出 審核組在審核中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí)，除要求受審部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)不合格事實(shí)外，還要求他們分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施。CC

29、SCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處五、審核的跟蹤及監(jiān)督2、糾正措施的認(rèn)可 受審部門負(fù)責(zé)人提出的糾正措施應(yīng)經(jīng)過審核組的認(rèn)可。 經(jīng)過認(rèn)可的糾正措施如牽涉到多個(gè)部門需要時(shí)，指定人員還需加以協(xié)調(diào)，經(jīng)認(rèn)可后的糾正措施正式成立，即糾正措施建議變?yōu)檎降拇胧┯?jì)劃。CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處五、審核的跟蹤及監(jiān)督3、糾正措施的實(shí)施 內(nèi)審對(duì)糾正措施計(jì)劃的實(shí)施期限一般為15天，也有些單位規(guī)定的期限長一些，一般情況下，糾正措施完成的期限為15-30天，具體的期限可由審核組長根據(jù)糾正措施實(shí)施的難易程度靈活掌握。CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處五、審核的跟蹤及監(jiān)督4、糾正措

30、施的跟蹤和驗(yàn)證 (1)糾正措施跟蹤的作用 在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格，審核組會(huì)對(duì)這些不合格提出糾正措施的要求，并要求受審方制訂糾正措施計(jì)劃，并加以實(shí)施，審核組還應(yīng)對(duì)不合格的糾正措施進(jìn)行跟蹤，其作用在于:CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處五、審核的跟蹤及監(jiān)督其作用在于: A、使受審方對(duì)已產(chǎn)生的不合格進(jìn)行清理和總結(jié)，為過去出現(xiàn)的問題劃上句號(hào)，防止后續(xù)的安全和防污染活動(dòng)受到其影響。 B、通過糾正措施的跟蹤，使被審方重視糾正措施的實(shí)施，促使受審方認(rèn)真分析原因，從而避免再發(fā)生類似的不合格，進(jìn)而促進(jìn)SMS的有效運(yùn)行。CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處五、審核的跟蹤及監(jiān)督糾正措施的驗(yàn)證

31、審核組應(yīng)對(duì)糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，即關(guān)心和過問糾正措施完成情況，糾正措施完成后，審核員應(yīng)對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處五、審核的跟蹤及監(jiān)督驗(yàn)證內(nèi)容包括: A 糾正措施是否按規(guī)定日期完成? B 糾正措施中的各項(xiàng)措施是否都完成? C 完成后的效果如何? D 實(shí)施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號(hào)并妥為保存? E 如引起程序修改，是否按文件控制程序進(jìn)行?CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處五、審核的跟蹤及監(jiān)督 如果某些效果要更長時(shí)間才能體現(xiàn)，可留作問題待下一次例行審核時(shí)再檢查。 經(jīng)審核員驗(yàn)證并認(rèn)為措施計(jì)劃確已完成后，在不合格記錄驗(yàn)證欄中簽

32、字，這項(xiàng)不合格就算得到了糾正。CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處五、審核的跟蹤及監(jiān)督二 匯總分析糾正措施計(jì)劃完成情況 內(nèi)審結(jié)果應(yīng)體現(xiàn)在不合格的糾正上，所以對(duì)不合格糾正完成情況的統(tǒng)計(jì)分析也很重要。從中可以看出各部門的負(fù)責(zé)人及最高領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)糾正措施的態(tài)度。CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處五、審核的跟蹤及監(jiān)督三三 內(nèi)部審核年度總結(jié)報(bào)告內(nèi)部審核年度總結(jié)報(bào)告 年度審核工作計(jì)劃（包括跟蹤和監(jiān)督）完年度審核工作計(jì)劃（包括跟蹤和監(jiān)督）完成后，指定人員應(yīng)就工作計(jì)劃完成的情況成后，指定人員應(yīng)就工作計(jì)劃完成的情況作出一份總結(jié)性報(bào)告上報(bào)總經(jīng)理，并作為作出一份總結(jié)性報(bào)告上報(bào)總經(jīng)理，并作為公司

33、管理評(píng)審的一項(xiàng)輸入。公司管理評(píng)審的一項(xiàng)輸入。 CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處五、審核的跟蹤及監(jiān)督總結(jié)報(bào)告的內(nèi)容：總結(jié)報(bào)告的內(nèi)容：編制工作計(jì)劃的簡要介紹；編制工作計(jì)劃的簡要介紹；何時(shí)開始本年度的第一個(gè)內(nèi)審，何時(shí)結(jié)束最后一個(gè)內(nèi)審；何時(shí)開始本年度的第一個(gè)內(nèi)審，何時(shí)結(jié)束最后一個(gè)內(nèi)審；內(nèi)審不合格匯總表及其說明；內(nèi)審不合格匯總表及其說明；統(tǒng)計(jì)分析公司在哪些方面存在什么問題；統(tǒng)計(jì)分析公司在哪些方面存在什么問題；哪個(gè)部門或哪些船舶存在什么問題；哪個(gè)部門或哪些船舶存在什么問題；為解決這些問題建議采取什么措施；為解決這些問題建議采取什么措施；是否需要對(duì)公司是否需要對(duì)公司SMS進(jìn)行改進(jìn)；進(jìn)行改進(jìn)；

34、下一年度內(nèi)部審核的構(gòu)想。下一年度內(nèi)部審核的構(gòu)想。至此一個(gè)完整的公司內(nèi)審才能劃上一個(gè)句號(hào)至此一個(gè)完整的公司內(nèi)審才能劃上一個(gè)句號(hào)。CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處六、內(nèi)部審核員六、內(nèi)部審核員1、內(nèi)審員的基本要求、內(nèi)審員的基本要求受過正規(guī)的教育，具有大專以上的學(xué)歷；受過正規(guī)的教育，具有大專以上的學(xué)歷；具有持證高級(jí)船員的經(jīng)歷或航運(yùn)公司管理的經(jīng)具有持證高級(jí)船員的經(jīng)歷或航運(yùn)公司管理的經(jīng)歷；歷；能夠正確執(zhí)行有關(guān)審核的程序，熟悉相應(yīng)的公能夠正確執(zhí)行有關(guān)審核的程序，熟悉相應(yīng)的公約、法規(guī)、規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)；約、法規(guī)、規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)；具有較強(qiáng)的組織管理和綜合評(píng)價(jià)能力；具有較強(qiáng)的組織管理和綜合評(píng)價(jià)能

35、力；實(shí)事求是、堅(jiān)持原則、遵守保密原則；實(shí)事求是、堅(jiān)持原則、遵守保密原則；受過安全管理體系審核的培訓(xùn)并得到公司最高受過安全管理體系審核的培訓(xùn)并得到公司最高管理者的聘任。管理者的聘任。CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處六、內(nèi)部審核員六、內(nèi)部審核員2. 內(nèi)審員應(yīng)接受的培訓(xùn)內(nèi)容內(nèi)審員應(yīng)接受的培訓(xùn)內(nèi)容ISM規(guī)則的知識(shí)和理解；規(guī)則的知識(shí)和理解；強(qiáng)制性規(guī)范、規(guī)則和建議性的導(dǎo)則、標(biāo)準(zhǔn)；強(qiáng)制性規(guī)范、規(guī)則和建議性的導(dǎo)則、標(biāo)準(zhǔn)；檢查、提問、評(píng)估和報(bào)告的審核技巧；檢查、提問、評(píng)估和報(bào)告的審核技巧；安全管理的技術(shù)和船舶操作的基本知識(shí)；安全管理的技術(shù)和船舶操作的基本知識(shí)；安全管理體系的審核程序。安全管理體系的審核程序。CCSCCS福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處福州分社入級(jí)檢驗(yàn)處六、內(nèi)部審核員六、內(nèi)部審核員3. 內(nèi)審員的作用內(nèi)審員的作用對(duì)體系運(yùn)行起到監(jiān)督作用對(duì)體系運(yùn)行起到監(jiān)督作用;在最高管理者和崗位操作者之間起到橋梁和紐在最高管理者和崗位操作者之間起到橋梁和紐帶作用帶作用;通過內(nèi)審實(shí)踐通過內(nèi)審實(shí)踐,對(duì)管理體系提出修改意見對(duì)管理體系提出修改意見,從而起從而起到體系改進(jìn)作用到體系改進(jìn)作用;配合外審起到準(zhǔn)備迎審的接口作用配合外審起到準(zhǔn)備迎審的接口作用;作為公司成員對(duì)體系實(shí)施起到模范帶頭作用作為公司成員對(duì)體系實(shí)施起到模范帶頭作用.CCSCC