營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范

1、中國移動省公司層面財務(wù)集中管理中國移動省公司層面財務(wù)集中管理營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范中國移動通信有限公司中國移動通信有限公司2007 年年 9 月月目目錄錄1.適用范圍適用范圍.32.參考文件參考文件.33.術(shù)語和定語術(shù)語和定語.34.符號和縮略語符號和縮略語.35.總體說明總體說明.45.1.建設(shè)原則 .45.2.建設(shè)目標(biāo) .45.3.系統(tǒng)定位 .55.4.體系架構(gòu) .55.5.功能架構(gòu) .56.功能要求功能要求.66.1.系統(tǒng)管理功能需求 .66.1.1.用戶管理.66.1.2.系統(tǒng)維護(hù).66.1.3.配置管理.76.1.4.稽核規(guī)則管理 .76.1.5.系統(tǒng)在線幫助 .8

2、6.2.信息復(fù)核功能要求 .86.2.1.boss 營收信息復(fù)核.86.2.2.銀行實收信息復(fù)核.96.3.稽核管理功能要求 .106.3.1.自動稽核.106.3.2.手工稽核.116.3.3.差異處理.136.4.報表分析功能要求 .146.4.1.稽核結(jié)果報表 .146.4.2.比例分析.166.4.3.趨勢分析.176.4.4.差異項目分類統(tǒng)計.176.5.接口管理功能要求 .186.5.1.基本要求與功能.186.5.2.boss 系統(tǒng)接口設(shè)置.186.5.3.銀企互聯(lián)系統(tǒng)接口設(shè)置 .236.5.4.erp 系統(tǒng)接口設(shè)置 .261. 適用范圍適用范圍 為了規(guī)范營收資金稽核系統(tǒng)建設(shè)，按

3、照省公司層面財務(wù)集中的總體原則，特制定本規(guī)范。本規(guī)范包含營收資金稽核系統(tǒng)的基本應(yīng)用功能和技術(shù)要求。本規(guī)范適用于中國移動通信集團(tuán)各省、自治區(qū)、直轄市公司（以下簡稱“省公司”）營收資金稽核系統(tǒng)建設(shè)。2. 參考文件參考文件中國移動省公司層面財務(wù)集中管理實施方案（試行）中國移動省公司層面財務(wù)集中管理業(yè)務(wù)流程方案中國移動省公司層面財務(wù)集中管理財務(wù)組織架構(gòu)方案中國移動省公司層面財務(wù)集中管理財務(wù)集中相關(guān)系統(tǒng)總體規(guī)范3. 術(shù)語和定語術(shù)語和定語名詞名詞解釋解釋營收資金稽核系統(tǒng)營收資金稽核系統(tǒng)通過 boss 營收信息與銀行實收信息核對，實現(xiàn)利用it 系統(tǒng)支撐營收資金自動稽核，確保營收資金的安全、準(zhǔn)確銀企互聯(lián)系統(tǒng)通

4、過 erp 接口平臺建立企業(yè) erp 財務(wù)系統(tǒng)與銀行系統(tǒng)的實時自動接口，實現(xiàn)從賬務(wù)處理到資金結(jié)算的不落地直連通道，實現(xiàn)資金業(yè)務(wù)的集中高效處理，為省公司層面財務(wù)集中建立必要的支撐4. 符號和縮略語符號和縮略語符號和縮略語說明縮寫縮寫英文描述英文描述中文描述中文描述erpenterprise resource planning特指中國移動 oracle erp 系統(tǒng)bossbusiness&operation support system特指中國移動業(yè)務(wù)運營支撐系統(tǒng)5. 總體說明總體說明5.1. 建設(shè)原則建設(shè)原則營收資金稽核系統(tǒng)的建設(shè)應(yīng)遵循以下原則：實用性系統(tǒng)應(yīng)基于實際業(yè)務(wù)需求并結(jié)合財務(wù)集

5、中要求進(jìn)行建設(shè)，系統(tǒng)應(yīng)易于用戶使用，各種功能操作簡單明確，系統(tǒng)維護(hù)集中、簡單，對于大量數(shù)據(jù)操作采用自動操作模式，近期系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)著重在支撐省公司財務(wù)集中，以系統(tǒng)快速實施、功能實用為重點。高效性作為公司財務(wù)稽核體系的一部分，營收資金稽核系統(tǒng)所反饋的數(shù)據(jù)必須及時準(zhǔn)確高效，以方便財務(wù)稽核人員及時發(fā)現(xiàn)營收資金應(yīng)收數(shù)據(jù)與實收數(shù)據(jù)的差異，從而達(dá)到提高財務(wù)稽核效率的目的。擴展性營收資金稽核系統(tǒng)建設(shè)在一定程度上受到 boss 系統(tǒng)支撐情況和外部金融環(huán)境的影響，所以該系統(tǒng)的建設(shè)應(yīng)是一個循序漸進(jìn)、不斷完善的過程。在設(shè)計營收資金稽核系統(tǒng)時，需要考慮將來隨著 boss 系統(tǒng)支撐的不斷增強和外部金融環(huán)境的逐步改善，使?fàn)I收

6、資金稽核系統(tǒng)功能得到進(jìn)一步增強，系統(tǒng)應(yīng)具備良好的可擴展性。安全性營收資金稽核系統(tǒng)建設(shè)需要考慮各省公司營收資金稽核體系中不同人員、職責(zé)的權(quán)限分配，以及該系統(tǒng)與銀企互聯(lián)系統(tǒng)及 erp 系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)交互的安全性。5.2. 建設(shè)目標(biāo)建設(shè)目標(biāo)營收資金稽核系統(tǒng)建設(shè)是一個分步實施和逐步完善的過程，建設(shè)目標(biāo)為協(xié)助省公司層面財務(wù)集中后的營收資金稽核工作，具體建設(shè)目標(biāo)如下：提高自動化程度：通過系統(tǒng)自動處理稽核工作，加快營收資金稽核速度，提高財務(wù)稽核工作效率。保障營收資金數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性：通過對應(yīng)收數(shù)據(jù)與實收數(shù)據(jù)進(jìn)行自動稽核，及時反饋營收資金應(yīng)收數(shù)和銀行實收信息的核對情況，及時反饋問題數(shù)據(jù)，從而提高核算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，降低

7、財務(wù)風(fēng)險。5.3. 系統(tǒng)定位系統(tǒng)定位營收資金稽核系統(tǒng)通過 boss 營收信息與銀行實收信息核對，實現(xiàn)利用 it 系統(tǒng)支撐營收資金自動稽核，確保營收營收資金的安全、準(zhǔn)確。對于其它涉及營收業(yè)務(wù)信息的準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性的稽核不在本系統(tǒng)規(guī)范。5.4. 體系架構(gòu)體系架構(gòu)參照中國移動省公司層面財務(wù)集中相關(guān)系統(tǒng)總體規(guī)劃，營收資金稽核系統(tǒng)處于財務(wù)擴展平臺層。作為財務(wù)擴展系統(tǒng)的一部分，營收資金稽核系統(tǒng)的體系架構(gòu)如圖 5.4-1 所示，其建設(shè)方式可以采取以下兩種：boss 系統(tǒng)外部建設(shè)：在 boss 系統(tǒng)外建設(shè)一個獨立的營收資金稽核系統(tǒng)。該種建設(shè)方式下營收資金稽核系統(tǒng)與 boss 系統(tǒng)、銀企互聯(lián)系統(tǒng)、erp

8、系統(tǒng)存在數(shù)據(jù)交互關(guān)系，從boss 系統(tǒng)和銀企互聯(lián)系統(tǒng)讀取原始數(shù)據(jù)進(jìn)行稽核，將稽核后銀行實收信息導(dǎo)入 erp 系統(tǒng)。boss 系統(tǒng)內(nèi)部建設(shè)：營收資金稽核系統(tǒng)作為 boss 系統(tǒng)的一個功能模塊，與 boss 系統(tǒng)功能合并開發(fā)，此種建設(shè)方式下營收信息直接取自自身 boss 系統(tǒng)，則系統(tǒng)僅與銀企互聯(lián)、erp 系統(tǒng)具備數(shù)據(jù)交互關(guān)系。圖 5.4-1 營收資金稽核體系架構(gòu)示例圖5.5. 功能架構(gòu)功能架構(gòu)營收資金稽核系統(tǒng)從功能域設(shè)計上劃分為：系統(tǒng)管理、信息復(fù)核、稽核管理、報表分析、接口管理等，具體功能部署如下圖所示：圖 5.4-2 營收資金稽核功能架構(gòu)示例圖注釋:如果營收資金稽核系統(tǒng)在 boss 系統(tǒng)內(nèi)部建設(shè)

9、，則圖中淺色標(biāo)注功能部分無需進(jìn)行單獨開發(fā)，可以通過加強 boss 系統(tǒng)現(xiàn)有功能來實現(xiàn)。6. 功能要求功能要求6.1. 系統(tǒng)管理系統(tǒng)管理功能需求功能需求如果營收資金稽核系統(tǒng)在 boss 系統(tǒng)內(nèi)部搭建，則該部分除稽核規(guī)則外功能僅作為參考，實際功能實現(xiàn)可并入 boss 系統(tǒng)的系統(tǒng)設(shè)置管理功能。6.1.1. 用戶管理用戶管理系統(tǒng)設(shè)置管理員用戶，該用戶可以添加、失效各種用戶及設(shè)置用戶權(quán)限。支持基于用戶權(quán)限的數(shù)據(jù)訪問、系統(tǒng)功能訪問控制。支持用戶業(yè)務(wù)操作的跟蹤記錄。支持用戶和企業(yè)其它 it 系統(tǒng)用戶關(guān)聯(lián)實現(xiàn)單點登錄。6.1.2. 系統(tǒng)維護(hù)系統(tǒng)維護(hù)支持定期手工/自動數(shù)據(jù)清理、備份計劃設(shè)定。支持?jǐn)?shù)據(jù)手工/自動的

10、清理、備份登記操作。支持手工/自動的數(shù)據(jù)恢復(fù)機制。系統(tǒng)運行狀況監(jiān)控。6.1.3. 配置管理配置管理配置系統(tǒng)業(yè)務(wù)相關(guān)參數(shù)，如公司名稱、預(yù)警偏差值等。數(shù)據(jù)庫連接控制參數(shù)配置。相關(guān)編碼規(guī)則的配置。從 boss 系統(tǒng)、銀企互聯(lián)系統(tǒng)同步數(shù)據(jù)的管理維護(hù)。系統(tǒng)內(nèi)地域、組織等管理（如分公司、縣公司等信息）。配置系統(tǒng)中所使用的幣種信息。6.1.4. 稽核規(guī)則管理稽核規(guī)則管理【業(yè)務(wù)定義】通過配置 boss 營收信息與銀行實收信息進(jìn)行匹配的關(guān)鍵信息字段，對每種繳款類別的設(shè)定自動稽核匹配規(guī)則?！竟δ芤蟆吭摴δ茉试S用戶設(shè)定各種繳款類別自動稽核的匹配字段。用戶首先通過界面選擇繳款類別，對于選定的繳款類別顯示該繳款類別對

11、應(yīng) boss 營收信息和銀行實收信息的關(guān)鍵字段。用戶可以對這些關(guān)鍵字段進(jìn)行勾選，確定各種繳款類別的稽核匹配字段組合，并對選擇結(jié)果進(jìn)行確定保存。下表列示對各營收資金繳款類別的稽核匹配字段建議設(shè)置。6.1.5. 系統(tǒng)在線幫助系統(tǒng)在線幫助支持幫助信息的分類、關(guān)鍵字查詢。支持幫助信息在使用過程中的便捷定位、訪問。能夠提供系統(tǒng)操作的截圖，方便使用者對照操作。支持幫助信息下載(word、pdf)。支持幫助信息的維護(hù)。6.2. 信息復(fù)核功能要求信息復(fù)核功能要求6.2.1. boss 營收信息復(fù)核營收信息復(fù)核營收資金稽核系統(tǒng)如果在 boss 系統(tǒng)內(nèi)部建設(shè)，則無需對該部分功能進(jìn)行設(shè)計。繳款類別關(guān)鍵匹配字段現(xiàn)金p

12、os刷卡支票承兌匯票銀行代收銀行托收稽核流水號現(xiàn)金：c營業(yè)廳編碼yymmddn支票：z支票號碼pos 刷卡：ppos 單序號承兌匯票：a匯票號碼營業(yè)員編碼收款賬號托收月份繳款日期繳款金額尾款標(biāo)志(可選)【業(yè)務(wù)定義】對 boss 接口導(dǎo)入的營收信息進(jìn)行查詢復(fù)核，對部分尚未由 boss 系統(tǒng)管理的信息進(jìn)行補錄?！竟δ芤蟆恐С謱?dǎo)入的 boss 營收信息進(jìn)行查詢和復(fù)核：對于營業(yè)廳收款部分，支持按日期、營業(yè)廳、繳款類別等條件查詢，對于銀行代收費部分，支持按日期、銀行、收款賬號等條件查詢，對于銀行托收部分，支持按托收月份、銀行、收款賬戶、托收對方賬戶等條件查詢。但不允許直接在營收資金稽核系統(tǒng)中修改來自

13、于 boss 系統(tǒng)的營收信息。對于尚未由 boss 系統(tǒng)管理的業(yè)務(wù)，該部分營收信息系統(tǒng)支持使用手工錄入或 excel 表格加載的方式補錄?！緮?shù)據(jù)要素】手工復(fù)核和補錄的營業(yè)廳收款 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、銀行營業(yè)網(wǎng)點名稱、銀行營業(yè)網(wǎng)點代碼、稽核流水號、收款日期、收款賬號、地市名稱、地市代碼、區(qū)縣名稱、區(qū)縣代碼、營業(yè)廳名稱、營業(yè)廳編碼、營業(yè)員名稱、營業(yè)員編碼、boss 系統(tǒng)流水號、支票號、承兌匯票號、金額等。手工復(fù)核和補錄的銀行代收 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、收款日期、收款賬號、地市名稱、金額等。手工復(fù)核和補錄的銀行托收 boss 營收信息包括

14、：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、收款日期、托收對方賬戶、托收月份、收款賬號、金額等。6.2.2. 銀行實收信息復(fù)核銀行實收信息復(fù)核【業(yè)務(wù)定義】對從銀企互聯(lián)系統(tǒng)接口導(dǎo)入的銀行實收信息進(jìn)行查詢復(fù)核，對部分銀行無法提供的電子回單實收信息，系統(tǒng)支持用戶進(jìn)行紙質(zhì)銀行回單的手工錄入?！竟δ芤蟆恐С謱?dǎo)入的銀行實收信息進(jìn)行查詢和復(fù)核：對于營業(yè)廳收款部分，支持按日期、營業(yè)廳、繳款類別等條件查詢，對于銀行代收費部分，支持按日期、銀行、收款賬號等條件查詢，對于銀行托收部分，支持按托收月份、銀行、收款賬戶、托收對方賬戶等條件查詢。對于來源于銀企互聯(lián)系統(tǒng)的銀行實收信息不允許用戶直接在營收資金稽核系統(tǒng)中進(jìn)行修改，系統(tǒng)支

15、持紙質(zhì)回單手工補充錄入，支持網(wǎng)上銀行固定格式 excel 文件實收信息的成批導(dǎo)入。【數(shù)據(jù)要素】手工復(fù)核和補錄的營業(yè)廳收款銀行實收信息包括：地市名稱、銀行網(wǎng)點編碼、銀行網(wǎng)點名稱、稽核流水號、營業(yè)廳編碼、營業(yè)廳名稱、營業(yè)員編碼、營業(yè)員名稱、pos 流水號、支票號、承兌匯票號、借方金額、貸方金額、繳款日期、到賬日期、收款賬號、收款銀行、交易流水號、摘要、繳款類別等。手工復(fù)核和補錄的銀行代收實收信息包括：繳款類別、繳款日期、到賬日期、收款銀行、收款賬號、交易流水號、摘要、借方金額、貸方金額等。手工復(fù)核和補錄的銀行托收實收信息包括：繳款類別、到賬日期、收款銀行、收款賬號、托收月份、托收對方賬號、交易流水

16、號、摘要、借方金額、貸方金額等。6.2.3. 銀行實收數(shù)據(jù)匯總銀行實收數(shù)據(jù)匯總【業(yè)務(wù)定義】對經(jīng)過稽核的銀行實收數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總?！竟δ芤蟆恐С謱撕蟮你y行實收數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總和查詢，可以按照指定規(guī)則進(jìn)行自動匯總【數(shù)據(jù)要素】銀行實收數(shù)據(jù)匯總包括：組織 id、組織名稱、金額、繳款日期、到賬日期、收款賬號、收款銀行、繳款類別等6.3. 稽核管理稽核管理功能要求功能要求6.3.1. 自動稽核自動稽核【業(yè)務(wù)定義】根據(jù)稽核規(guī)則對 boss 營收信息與銀行實收信息進(jìn)行自動稽核匹配。【功能要求】支持操作人員對選擇條件范圍內(nèi)或尚未稽核匹配的 boss 營收信息和銀行實收信息進(jìn)行自動稽核匹配，并將匹配成功的數(shù)據(jù)標(biāo)記已

17、匹配標(biāo)志。營業(yè)廳收款部分，選擇條件主要有日期范圍、營業(yè)廳、繳款類別等，銀行代收部分的選擇條件有日期范圍、收款銀行、收款賬號等，銀行托收部分的選擇條件有托收月份、收款銀行、收款賬號等。自動稽核匹配的規(guī)則為系統(tǒng)中設(shè)置的稽核規(guī)則。系統(tǒng)支持顯示自動稽核的結(jié)果，并按各種繳款類別分類顯示自動匹配的金額、數(shù)量，并能追溯查看自動匹配的明細(xì)信息?！緮?shù)據(jù)要素】營業(yè)廳收款 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、銀行營業(yè)網(wǎng)點名稱、銀行營業(yè)網(wǎng)點代碼、稽核流水號、收款日期、收款賬號、地市名稱、地市代碼、區(qū)縣名稱、區(qū)縣代碼、營業(yè)廳名稱、營業(yè)廳編碼、營業(yè)員名稱、營業(yè)員編碼、boss 系統(tǒng)流水號、支票號、承兌匯票

18、號、金額等。銀行代收 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、收款日期、收款賬號、地市名稱、金額等。銀行托收 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、收款日期、托收對方賬戶、托收月份、收款賬號、金額等。營業(yè)廳銀行實收信息包括：地市、銀行網(wǎng)點編碼、銀行網(wǎng)點名稱、稽核流水號、營業(yè)廳編碼、營業(yè)廳名稱、營業(yè)員編碼、營業(yè)員名稱、pos 流水號、支票號、承兌匯票號、借方金額、貸方金額、繳款日期、到賬日期、收款賬號、收款銀行、交易流水號、摘要、繳款類別等。銀行代收實收信息包括：繳款類別、繳款日期、到賬日期、收款銀行、收款賬號、交易流水號、摘要、借方金額、貸方金額等。銀行托收實收信息包

19、括：繳款類別、到賬日期、收款銀行、收款賬號、托收月份、托收對方賬號、交易流水號、摘要、借方金額、貸方金額等。6.3.2. 手工稽核手工稽核【業(yè)務(wù)定義】該功能支持對沒有自動稽核匹配的 boss 營收信息和銀行實收信息進(jìn)行列示，由營收資金稽核人員手工進(jìn)行稽核匹配處理。【功能要求】支持操作人員手工對選擇條件范圍內(nèi)未自動稽核匹配的 boss 營收信息和銀行實收信息進(jìn)行手工稽核匹配，系統(tǒng)支持將這些未能自動匹配的 boss 營收信息和銀行實收信息進(jìn)行分別列示，方便用戶手工稽核匹配。營業(yè)廳收款部分，選擇條件主要有日期范圍、營業(yè)廳、繳款類別等，銀行代收部分的選擇條件有日期范圍、收款銀行、收款賬號等，銀行托收部

20、分的選擇條件有托收月份、收款銀行、收款賬號等。支持 boss 營收信息和銀行實收信息進(jìn)行靈活的數(shù)據(jù)排序和查找方式，以方便用戶進(jìn)行手工匹配。【數(shù)據(jù)要素】營業(yè)廳收款 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、銀行營業(yè)網(wǎng)點名稱、銀行營業(yè)網(wǎng)點代碼、稽核流水號、收款日期、收款賬號、地市名稱、地市代碼、區(qū)縣名稱、區(qū)縣代碼、營業(yè)廳名稱、營業(yè)廳編碼、營業(yè)員名稱、營業(yè)員編碼、boss 系統(tǒng)流水號、支票號、承兌匯票號、金額等。銀行代收 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、收款日期、收款賬號、地市名稱、金額等。銀行托收 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、收款日期、托收對方

21、賬戶、托收月份、收款賬號、金額等。營業(yè)廳銀行實收信息包括：地市、銀行網(wǎng)點編碼、銀行網(wǎng)點名稱、稽核流水號、營業(yè)廳編碼、營業(yè)廳名稱、營業(yè)員編碼、營業(yè)員名稱、pos 流水號、支票號、承兌匯票號、借方金額、貸方金額、繳款日期、到賬日期、收款賬號、收款銀行、交易流水號、摘要、繳款類別等。銀行代收實收信息包括：繳款類別、繳款日期、到賬日期、收款銀行、收款賬號、交易流水號、摘要、借方金額、貸方金額等。銀行托收實收信息包括：繳款類別、到賬日期、收款銀行、收款賬號、托收月份、托收對方賬號、交易流水號、摘要、借方金額、貸方金額等。6.3.3. 差異處理差異處理【業(yè)務(wù)定義】對于自動或手工稽核后仍無法匹配的數(shù)據(jù)，進(jìn)行

22、差異分析和差異解決過程的追蹤?！竟δ芤蟆恐С植僮魅藛T對選擇條件范圍內(nèi)無法匹配的 boss 營收信息和銀行實收信息進(jìn)行列示。營業(yè)廳收款部分，選擇條件主要有日期范圍、營業(yè)廳、繳款類別等，銀行代收部分的選擇條件有日期范圍、收款銀行、收款賬號等，銀行托收部分的選擇條件有托收月份、收款銀行、收款賬號等。系統(tǒng)支持將稽核差異結(jié)果導(dǎo)出或輸出報表，以方便反饋給相關(guān)業(yè)務(wù)部門。對于差異數(shù)據(jù)，系統(tǒng)支持通過接口管理將業(yè)務(wù)部門調(diào)整后的 boss 營收信息進(jìn)行重新導(dǎo)入，再通過自動稽核和手工稽核的兩種方法進(jìn)行二次稽核?！緮?shù)據(jù)要素】營業(yè)廳收款 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、銀行營業(yè)網(wǎng)點名稱、銀行營業(yè)網(wǎng)點

23、代碼、稽核流水號、收款日期、收款賬號、地市名稱、地市代碼、區(qū)縣名稱、區(qū)縣代碼、營業(yè)廳名稱、營業(yè)廳編碼、營業(yè)員名稱、營業(yè)員編碼、boss 系統(tǒng)流水號、支票號、承兌匯票號、金額等。銀行代收 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、收款日期、收款賬號、地市名稱、金額等。銀行托收 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、收款日期、托收對方賬戶、托收月份、收款賬號、金額等。營業(yè)廳銀行實收信息包括：地市、銀行網(wǎng)點編碼、銀行網(wǎng)點名稱、稽核流水號、營業(yè)廳編碼、營業(yè)廳名稱、營業(yè)員編碼、營業(yè)員名稱、pos 流水號、支票號、承兌匯票號、借方金額、貸方金額、繳款日期、到賬日期、收款賬號、收款銀

24、行、交易流水號、摘要、繳款類別等。銀行代收實收信息包括：繳款類別、繳款日期、到賬日期、收款銀行、收款賬號、交易流水號、摘要、借方金額、貸方金額等。銀行托收實收信息包括：繳款類別、到賬日期、收款銀行、收款賬號、托收月份、托收對方賬號、交易流水號、摘要、借方金額、貸方金額等。6.4. 報表分析報表分析功能要求功能要求6.4.1. 稽核結(jié)果報表稽核結(jié)果報表【業(yè)務(wù)定義】對 boss 營收信息與銀行實收信息分別進(jìn)行分類統(tǒng)計分析，實時掌控應(yīng)收和實收狀況，并對差異率較大情況進(jìn)行預(yù)警，以方便及時對未到賬金額進(jìn)行追查處理?！竟δ芤蟆繉τ跔I業(yè)廳收款部分支持以營業(yè)廳為單位按繳款類別出具日稽核報表，并可以出具按省、

25、市進(jìn)行匯總的報表，并支持對報表匯總項目進(jìn)行追溯查詢。圖 6.4.1-1 營業(yè)廳日稽核結(jié)果樣表對于銀行代收部分可以按銀行、收款賬戶出具日稽核報表。6.4.1-2 銀行代收日稽核報表樣表對于銀行托收部分可以按銀行、收款賬戶出具月稽核報表。圖 6.4.1-3 銀行托收月稽核結(jié)果樣表稽核結(jié)果報表中應(yīng)能顯示 boss 營收信息和銀行實收信息的差異值、差異率，并支持對超過差異預(yù)警值之外的數(shù)據(jù)進(jìn)行區(qū)別顯示。支持稽核結(jié)果報表信息的導(dǎo)出（excel、xml）、下載。支持查詢信息的過濾、篩選?！緮?shù)據(jù)要素】營業(yè)廳部分：日期、省、地市、營業(yè)廳、銀行賬戶、繳款類別、boss 營收信息、銀行實收信息、差額、差異率等。銀行

26、代收部分：日期、銀行名稱、銀行賬號、boss 營收信息、銀行實收信息、差額、差異率等。銀行托收部分：托收月份、銀行名稱、銀行賬號、boss 營收信息、銀行實收信息、差額、差異率等。6.4.2. 比例分析比例分析【業(yè)務(wù)定義】出具按繳款類別、銀行賬戶等劃分的銀行實收信息統(tǒng)計比例分析報表?！竟δ芤蟆肯到y(tǒng)支持每一種分析都可以直接從界面生成數(shù)據(jù)和圖表，直觀、準(zhǔn)確地反映收入比例情況。支持實收資金按各種繳款類別劃分和按銀行賬戶劃分的比例分析。統(tǒng)計空間維度單位可以是省、市、區(qū)縣、營業(yè)廳（營業(yè)員）、繳款類別、收款賬號等，時間維度單位可以是月、旬、周或用戶定義區(qū)間等。支持列表、明細(xì)信息、數(shù)據(jù)分層展示等展示方式。

27、支持查詢信息的導(dǎo)出（excel、xml）、下載。支持查詢信息的過濾、篩選。支持查詢處理機制可以為外部系統(tǒng)調(diào)用。【數(shù)據(jù)要素】期間、銀行賬戶、繳款類別、實收金額統(tǒng)計量等。6.4.3. 趨勢分析趨勢分析【業(yè)務(wù)定義】出具按各個銀行賬戶和各種繳款類別的銀行實收信息趨勢統(tǒng)計分析報表。【功能要求】系統(tǒng)支持每一種分析都可以直接從界面生成數(shù)據(jù)和圖表，直觀、準(zhǔn)確地反映趨勢變化情況。系統(tǒng)支持實收總量日趨勢分析、實收總量月趨勢分析等報表。統(tǒng)計空間維度單位可以是省、市、區(qū)縣、營業(yè)廳（營業(yè)員）、繳款類別、收款賬號等，時間維度單位可以是月、旬、周或用戶定義區(qū)間等。支持列表、明細(xì)信息、數(shù)據(jù)分層展示等展示方式。支持查詢信息的導(dǎo)

28、出（excel、xml）、下載。支持查詢信息的過濾、篩選。支持查詢處理機制可以為外部系統(tǒng)調(diào)用?！緮?shù)據(jù)要素】期間、銀行賬戶、繳款類別、實收金額統(tǒng)計量等。6.4.4. 差異項目分類統(tǒng)計差異項目分類統(tǒng)計【業(yè)務(wù)定義】對于歷史上出現(xiàn)過的應(yīng)收實收差異數(shù)據(jù)進(jìn)行類別統(tǒng)計分析，以方便對經(jīng)常出現(xiàn)的問題進(jìn)行相應(yīng)的稽核改進(jìn)措施。【功能要求】系統(tǒng)支持對一定時期內(nèi)出現(xiàn)稽核差異的營業(yè)廳（營業(yè)員）、繳款類別或代收托收銀行、銀行賬號等進(jìn)行差異次數(shù)統(tǒng)計排序，方便進(jìn)行追蹤。系統(tǒng)支持每一種分析都可以直接從界面生成數(shù)據(jù)和圖表，直觀、準(zhǔn)確地反映差異排序情況。支持查詢信息的導(dǎo)出（excel、xml）、下載。支持查詢信息的過濾、篩選。【數(shù)據(jù)

29、要素】營業(yè)廳收款部分：時間范圍、營業(yè)廳、繳款類別、差異次數(shù)等。營業(yè)廳收款部分：時間范圍、銀行、銀行賬號、差異次數(shù)等。營業(yè)廳收款部分：時間范圍、銀行、銀行賬號、托收對方賬號、差異次數(shù)等。6.5. 接口管理功能要求接口管理功能要求6.5.1. 基本要求與功能基本要求與功能管理與各個系統(tǒng)的接口，支持接口數(shù)據(jù)的配置、加解密。支持自動與手工發(fā)送、接收接口數(shù)據(jù)。支持對接口數(shù)據(jù)的自動數(shù)據(jù)校驗。支持對接口傳輸狀態(tài)的監(jiān)控。支持接口異常時進(jìn)行自動報警。記錄接口傳輸?shù)脑敿?xì)日志。6.5.2. boss 系統(tǒng)接口設(shè)置系統(tǒng)接口設(shè)置如果營收資金稽核系統(tǒng)在 boss 系統(tǒng)內(nèi)部建設(shè)，則可以直接使用 boss 系統(tǒng)營收信息，無需

30、進(jìn)行該部分功能開發(fā)。圖 6.5.2-1 與 boss 系統(tǒng)接口關(guān)系6.5.2.1. 營業(yè)廳信息同步到營收資金稽核系統(tǒng)營業(yè)廳信息同步到營收資金稽核系統(tǒng)【業(yè)務(wù)定義】boss 系統(tǒng)中的營業(yè)廳基礎(chǔ)數(shù)據(jù)同步到營收資金稽核系統(tǒng)?！竟δ苄枨蟆恐С侄〞r自動或手工觸發(fā)全量/增量同步【數(shù)據(jù)要素】營業(yè)廳同步信息（boss 系統(tǒng) 營收資金稽核）序號關(guān)鍵字段描述1省地市地市名稱2營業(yè)廳 idboss 系統(tǒng)中營業(yè)廳代碼3營業(yè)廳名稱boss 系統(tǒng)中營業(yè)廳名稱4默認(rèn)繳款銀行默認(rèn)的繳款銀行5默認(rèn)繳款賬戶默認(rèn)的繳款賬戶6備注信息6.5.2.2. 營業(yè)員信息同步到營收資金稽核系統(tǒng)營業(yè)員信息同步到營收資金稽核系統(tǒng)【業(yè)務(wù)定義】boss

31、 系統(tǒng)中的營業(yè)員基礎(chǔ)數(shù)據(jù)同步到營收資金稽核系統(tǒng)，該功能為針對未來稽核到營業(yè)員的提升要求?！竟δ苄枨蟆恐С侄〞r自動或手工觸發(fā)全量/增量同步【數(shù)據(jù)要素】營業(yè)員同步信息（boss 系統(tǒng) 營收資金稽核）序號關(guān)鍵字段描述1省地市地市名稱2營業(yè)廳 idboss 系統(tǒng)中營業(yè)廳代碼3營業(yè)廳名稱boss 系統(tǒng)中營業(yè)廳名稱4營業(yè)員 idboss 系統(tǒng)中營業(yè)員代碼5營業(yè)員名稱boss 系統(tǒng)中營業(yè)員名稱6備注信息6.5.2.3. 繳款類別信息同步到營收資金稽核系統(tǒng)繳款類別信息同步到營收資金稽核系統(tǒng)【業(yè)務(wù)定義】boss 系統(tǒng)中的繳款類別基礎(chǔ)數(shù)據(jù)同步到營收資金稽核系統(tǒng)。【功能需求】支持定時自動或手工觸發(fā)全量/增量同步繳款

32、類別有現(xiàn)金收款、郵儲上門收款、pos 刷卡、支票、承兌匯票、銀行代收、銀行托收等?！緮?shù)據(jù)要素】繳款類別同步信息（boss 系統(tǒng) 營收資金稽核）序號關(guān)鍵字段描述1繳款類別 id2繳款類別名稱3備注信息6.5.2.4. boss 營收信息導(dǎo)入到營收資金稽核系統(tǒng)營收信息導(dǎo)入到營收資金稽核系統(tǒng)【業(yè)務(wù)定義】將 boss 營收信息導(dǎo)入營收資金稽核系統(tǒng)?！竟δ苄枨蟆恐С侄〞r或手工觸發(fā)全量/增量導(dǎo)入 boss 營收信息。自動導(dǎo)入方式可由操作人員預(yù)設(shè)自動導(dǎo)入的時間、頻率和參數(shù)，在導(dǎo)入時系統(tǒng)可以自動識別截至到導(dǎo)入時點可以從 boss 系統(tǒng)中導(dǎo)入但尚未導(dǎo)入營收資金稽核系統(tǒng)的 boss 營收信息，并將其一次導(dǎo)入營收資

33、金稽核系統(tǒng)。手工導(dǎo)入時，操作人員可按日期、營業(yè)廳、繳款類別或銀行、銀行賬號等組合查詢條件，系統(tǒng)自動將選定條件范圍內(nèi)可以導(dǎo)入但尚未導(dǎo)入的 boss 營收信息導(dǎo)入營收資金稽核系統(tǒng)。支持對導(dǎo)入數(shù)據(jù)的自動校驗，并對數(shù)據(jù)的合規(guī)性進(jìn)行自動校驗，只導(dǎo)入合格的數(shù)據(jù)并能夠出具例外情況清單以方便相關(guān)人員修正，支持對修正后的數(shù)據(jù)進(jìn)行重新導(dǎo)入?！緮?shù)據(jù)要素】營業(yè)廳收款部分序號關(guān)鍵字段描述1流水 id現(xiàn)金：c10 位營業(yè)廳編碼yymmddn支票：z支票號碼pos 機：ppos 單序號承兌匯票：a匯票號碼2繳款銀行編碼3繳款銀行網(wǎng)點編碼4繳款銀行網(wǎng)點名稱5地區(qū)企業(yè)市、縣等分公司6營業(yè)員編碼7營業(yè)廳名稱8營收日期本次繳款的實

34、際營業(yè)日期9繳款類別現(xiàn)金、郵儲上門收款、支票、承兌匯票、pos 等10繳款金額11開戶行12收款賬號13尾款標(biāo)志14備注銀行托收部分序號關(guān)鍵字段描述1銀行編碼01：中國銀行02：工商銀行03：建設(shè)銀行04：農(nóng)業(yè)銀行2托收月份yymm3入賬金額4入賬賬號5摘要繳款用途或其它附加信息銀行代收部分序號關(guān)鍵字段描述1銀行編碼01：中國銀行02：工商銀行03：建設(shè)銀行04：農(nóng)業(yè)銀行2收款日期yymmdd3繳款金額4收款賬號5摘要繳款用途或其它附加信息6.5.3. 銀企互聯(lián)系統(tǒng)接口設(shè)置銀企互聯(lián)系統(tǒng)接口設(shè)置圖圖 6.5.3-1 與銀企互聯(lián)系統(tǒng)接口關(guān)系與銀企互聯(lián)系統(tǒng)接口關(guān)系6.5.3.1. 銀行賬戶基礎(chǔ)數(shù)據(jù)同

35、步到營收資金稽核系統(tǒng)銀行賬戶基礎(chǔ)數(shù)據(jù)同步到營收資金稽核系統(tǒng)【業(yè)務(wù)定義】銀企互聯(lián)系統(tǒng)中的銀行賬戶基礎(chǔ)數(shù)據(jù)同步到營收資金稽核系統(tǒng)。【功能需求】支持定時自動或手工觸發(fā)全量/增量同步【數(shù)據(jù)要素】銀行賬戶同步信息（銀企互聯(lián)系統(tǒng) 營收資金稽核）序號關(guān)鍵字段描述1賬戶 id2賬戶名稱賬戶的名稱3所屬組織 idou 的信息4開戶銀行開戶行名稱5賬號銀行賬號信息6用途7現(xiàn)金科目組合 id對應(yīng)的財務(wù)科目組合8幣種幣種信息6.5.3.2. 銀行實收信息導(dǎo)入到營收資金稽核系統(tǒng)銀行實收信息導(dǎo)入到營收資金稽核系統(tǒng)【業(yè)務(wù)定義】將銀行實收信息導(dǎo)入營收資金稽核系統(tǒng)。【功能需求】支持定時自動或手工觸發(fā)全量/增量 boss 營收信息。自動導(dǎo)入方式可