森林經(jīng)營認證審核準備鄭小賢

1、森林經(jīng)營認證森林經(jīng)營認證審核準備審核準備 北京林業(yè)大學北京林業(yè)大學鄭小賢鄭小賢審核策劃與審核準備審核策劃與審核準備 策劃和準備是實施森林經(jīng)營認證審核必不可少的策劃和準備是實施森林經(jīng)營認證審核必不可少的重要階段，內(nèi)容包括：確定審核范圍、配備審核重要階段，內(nèi)容包括：確定審核范圍、配備審核資源、組成審核組、制定審核計劃、編制準備審資源、組成審核組、制定審核計劃、編制準備審核工作文件等活動。核工作文件等活動。 森林經(jīng)營認證審核是一項專業(yè)化、系統(tǒng)化、文件森林經(jīng)營認證審核是一項專業(yè)化、系統(tǒng)化、文件化的活動，審核的策劃和準備越充分，就越能保化的活動，審核的策劃和準備越充分，就越能保證審核工作的具體實施，策劃

2、和準備的工作質量證審核工作的具體實施，策劃和準備的工作質量將直接關系到審核實施的成敗，充分合理的策劃將直接關系到審核實施的成敗，充分合理的策劃和準備工作有效地確保了審核的完整性和有序性，和準備工作有效地確保了審核的完整性和有序性，保證了審核人員對受審核方的充分深入了解。保證了審核人員對受審核方的充分深入了解。 森林認證機構在受理了認證申請并與申請組織簽森林認證機構在受理了認證申請并與申請組織簽訂了認證合同之后，應做好充分的準備工作，為訂了認證合同之后，應做好充分的準備工作，為認證審核的實施奠定基礎。認證審核的實施奠定基礎。 指定審核組長指定審核組長 森林認證機構應任命有能力的審核員擔任審核組長

3、，組建審核組，并將相關的資料移交給他們，委托他們代表認證機構實施審核準備及審核工作。 考慮森林經(jīng)營認證審核特點，審核組長應當具備領導與管理審核的知識與技能，以確保能夠： 對審核進行策劃并在審核中有效地利用資源； 代表審核組與審核委托方和受審核方進行溝通； 與相關利益者進行溝通； 組織和指導審核組成員； 為實習審核員提供指導和指南； 領導審核組得出審核結論； 預防和解決沖突； 編制和完成審核報告。 審核組長的任務與職責審核組長的任務與職責 代表審核組與受審核方及審核委托方聯(lián)絡；代表審核組與受審核方及審核委托方聯(lián)絡； 編制審核計劃；編制審核計劃； 向審核組成員分配審核工作；向審核組成員分配審核工作

4、； 主持首次和末次會議；主持首次和末次會議； 與相關利益者進行溝通；與相關利益者進行溝通； 與相關利益者進行溝通；與相關利益者進行溝通； 審核的控制與協(xié)調(diào)；審核的控制與協(xié)調(diào)； 組織審核組內(nèi)部會議；組織審核組內(nèi)部會議； 組織審核組評價審核發(fā)現(xiàn)并準備審核結論；組織審核組評價審核發(fā)現(xiàn)并準備審核結論； 組織編制審核報告；組織編制審核報告； 承擔分配的審核任務與職責。承擔分配的審核任務與職責。確定審核目的、范圍和準則確定審核目的、范圍和準則 1.審核目的、范圍和準則的作用審核目的、范圍和準則的作用 一次具體的審核應當依據(jù)明確的審核目的、范圍和準一次具體的審核應當依據(jù)明確的審核目的、范圍和準則進行。審核目

5、的、范圍和準則需要形成文件，如審則進行。審核目的、范圍和準則需要形成文件，如審核任務書、審核計劃和審核報告。審核目的、范圍和核任務書、審核計劃和審核報告。審核目的、范圍和準則的確定，應當圍繞達到審核方案的總目的并按照準則的確定，應當圍繞達到審核方案的總目的并按照審核方案程案序進行。審核方案程案序進行。2.審核目的審核目的 確定受審核方森林經(jīng)營管理體系和產(chǎn)品與審核準則的確定受審核方森林經(jīng)營管理體系和產(chǎn)品與審核準則的符合程度。根據(jù)審核的定義，審核是判斷符合性的過符合程度。根據(jù)審核的定義，審核是判斷符合性的過程，判斷的依據(jù)就是審核準則，因此評價與審核準則程，判斷的依據(jù)就是審核準則，因此評價與審核準則

6、的符合性可以視為審核的基本目的。的符合性可以視為審核的基本目的。 初次森林經(jīng)營認證審核的目的通常包括：初次森林經(jīng)營認證審核的目的通常包括： 確定受審核方的森林經(jīng)營管理體系和產(chǎn)品是否符合森林經(jīng)營認確定受審核方的森林經(jīng)營管理體系和產(chǎn)品是否符合森林經(jīng)營認證標準以及認證要求；證標準以及認證要求； 評價森林經(jīng)營管理體系是否有效運行，包括評價管理體系滿足評價森林經(jīng)營管理體系是否有效運行，包括評價管理體系滿足與法律法規(guī)要求的能力、管理體系實現(xiàn)規(guī)定目標的能力以及其與法律法規(guī)要求的能力、管理體系實現(xiàn)規(guī)定目標的能力以及其他審核方案所規(guī)定的內(nèi)容；他審核方案所規(guī)定的內(nèi)容； 提出是否通過認證的推薦性意見。提出是否通過認

7、證的推薦性意見。 審核范圍審核范圍 森林經(jīng)營認證審核是針對組織建立、實施并擬進行認證范圍的森林經(jīng)森林經(jīng)營認證審核是針對組織建立、實施并擬進行認證范圍的森林經(jīng)營管理體系和產(chǎn)品而言的。確定審核范圍就是考慮到管理體系的管理營管理體系和產(chǎn)品而言的。確定審核范圍就是考慮到管理體系的管理權限、組織的活動、現(xiàn)場、環(huán)境影響的關聯(lián)性和獨立性等各個方面，權限、組織的活動、現(xiàn)場、環(huán)境影響的關聯(lián)性和獨立性等各個方面，從而明確合理地界定受審核方的審核范圍，此范圍涉及產(chǎn)品、活動和從而明確合理地界定受審核方的審核范圍，此范圍涉及產(chǎn)品、活動和服務，包括審核認證的管理領域、活動領域和場所范圍。服務，包括審核認證的管理領域、活動

8、領域和場所范圍。 在全部審核認證過程中，從申請與受理、合同評審、組成審核組到審在全部審核認證過程中，從申請與受理、合同評審、組成審核組到審核、制訂審核計劃直至認證證書表達等均涉及審核范圍。核、制訂審核計劃直至認證證書表達等均涉及審核范圍。通常是依據(jù)擬認證的范圍通常是依據(jù)擬認證的范圍(包括擬認證的產(chǎn)品類別包括擬認證的產(chǎn)品類別)、認證申請與評審、認證申請與評審過程中獲得的有關受審核方的信息以及管理體系文件的描述來確定審過程中獲得的有關受審核方的信息以及管理體系文件的描述來確定審核范圍，其中審核覆蓋的時期通常指受審核方管理體系開始運行以來核范圍，其中審核覆蓋的時期通常指受審核方管理體系開始運行以來的

9、這段時間。的這段時間。對于森林經(jīng)營認證審核，審核范圍的確定需要考慮在特定場所和確定對于森林經(jīng)營認證審核，審核范圍的確定需要考慮在特定場所和確定的管理控制下的具體活動。的管理控制下的具體活動。1.特定的場所特定的場所 即在特定的場所、在組織控制之下所進行森林經(jīng)營活動的所有地域，包即在特定的場所、在組織控制之下所進行森林經(jīng)營活動的所有地域，包括所有森林采伐、苗圃、林產(chǎn)品、林副產(chǎn)品、化學藥品的儲藏以及活動括所有森林采伐、苗圃、林產(chǎn)品、林副產(chǎn)品、化學藥品的儲藏以及活動中所涉及的設備或基礎設施，不論其是否固定。當法律有要求時，應與中所涉及的設備或基礎設施，不論其是否固定。當法律有要求時，應與國家或當?shù)氐?/p>

10、規(guī)定相一致。國家或當?shù)氐囊?guī)定相一致。 臨時現(xiàn)場，如作業(yè)工地，應包含在組織的管理體系中。無論現(xiàn)場在何處，臨時現(xiàn)場，如作業(yè)工地，應包含在組織的管理體系中。無論現(xiàn)場在何處，組織都應對其進行管理與控制?？稍谡J證過程中進行抽樣，以提供體系組織都應對其進行管理與控制?？稍谡J證過程中進行抽樣，以提供體系運行及其有效性的證據(jù)。運行及其有效性的證據(jù)。2.確定受審核的管理體系和產(chǎn)品覆蓋的管理范圍確定受審核的管理體系和產(chǎn)品覆蓋的管理范圍 應能說明在管理體系中所有與森林經(jīng)營和木材生產(chǎn)相應能說明在管理體系中所有與森林經(jīng)營和木材生產(chǎn)相關的職責。關的職責。 通過設定目標、指標和方案來決定如何實施并保持森通過設定目標、指標和

11、方案來決定如何實施并保持森林經(jīng)營經(jīng)營方案。林經(jīng)營經(jīng)營方案。 調(diào)配適當?shù)呢斄腿肆Y源，實現(xiàn)負責任森林經(jīng)營改調(diào)配適當?shù)呢斄腿肆Y源，實現(xiàn)負責任森林經(jīng)營改善。這可能包含在預算或其他方案中。善。這可能包含在預算或其他方案中。 應明確界定組織輸入、輸出的職責界限。應明確界定組織輸入、輸出的職責界限。 在確定認證覆蓋的范圍時，應考慮組織的森林經(jīng)營許在確定認證覆蓋的范圍時，應考慮組織的森林經(jīng)營許可的范圍。可的范圍。3.具體活動具體活動 應明確界定擬認證的活動，即包含在上述管理范圍內(nèi)應明確界定擬認證的活動，即包含在上述管理范圍內(nèi)的特定的場所覆蓋的全部活動。的特定的場所覆蓋的全部活動。 綜上所述，確定審核范

12、圍可歸結為以下綜上所述，確定審核范圍可歸結為以下3方面的確定原方面的確定原則：則： 組織的管理權限；組織的管理權限； 組織的活動領域；組織的活動領域； 組織的現(xiàn)場區(qū)域。組織的現(xiàn)場區(qū)域。 在審核工作文件、報告及認證證書中均會涉及審在審核工作文件、報告及認證證書中均會涉及審核范圍的描述，其應做到描述簡明、清晰、準確。核范圍的描述，其應做到描述簡明、清晰、準確。 審核范圍的描述通常包括現(xiàn)場范圍、管理領域和審核范圍的描述通常包括現(xiàn)場范圍、管理領域和活動領域?；顒宇I域。 現(xiàn)場范圍無論是單一現(xiàn)場或多現(xiàn)場，均應明確、現(xiàn)場范圍無論是單一現(xiàn)場或多現(xiàn)場，均應明確、充分地描述，通常的描述方式可以是地名、街道充分地描

13、述，通常的描述方式可以是地名、街道及門牌、建筑物名稱等。管理領域可以其管理范及門牌、建筑物名稱等。管理領域可以其管理范疇的行政名稱來表述，如林業(yè)局或者公司。疇的行政名稱來表述，如林業(yè)局或者公司。 活動領域應明確其主要活動領域，并覆蓋被審核活動領域應明確其主要活動領域，并覆蓋被審核的活動范圍，例如，某公司的審核范圍可做以下的活動范圍，例如，某公司的審核范圍可做以下描述：位于描述：位于*省省-市的市的*林業(yè)局森林經(jīng)營和木材生林業(yè)局森林經(jīng)營和木材生產(chǎn)相關管理活動方面。產(chǎn)相關管理活動方面。 審核準則審核準則 森林經(jīng)營認證審核是一個客觀地獲取審核森林經(jīng)營認證審核是一個客觀地獲取審核證據(jù)，并對照審核準則進

14、行判斷的過程。證據(jù)，并對照審核準則進行判斷的過程。其審核準則一般有以下其審核準則一般有以下3部分：部分： 中國森林經(jīng)營認證標準，該標準應是最新有效中國森林經(jīng)營認證標準，該標準應是最新有效版本；版本； 受審核方建立的森林經(jīng)營管理體系文件；受審核方建立的森林經(jīng)營管理體系文件； 適用于受審核方法律、法規(guī)及其他要求。適用于受審核方法律、法規(guī)及其他要求。 審核目的、范圍和準則的確定與變更審核目的、范圍和準則的確定與變更 審核目的應當由審核委托方確定，審核范審核目的應當由審核委托方確定，審核范圍和準則應當由審核委托方和審核組長根圍和準則應當由審核委托方和審核組長根據(jù)審核方案的程序確定。據(jù)審核方案的程序確定

15、。 審核目的、范圍和準則的任何變更需征得審核目的、范圍和準則的任何變更需征得原各方的同意。原各方的同意。 確定審核的可行性確定審核的可行性 1.對于森林經(jīng)營認證審核，策劃審核所需的信息通常涉對于森林經(jīng)營認證審核，策劃審核所需的信息通常涉及的內(nèi)容及的內(nèi)容 受審核方概況和申請認證的范圍；受審核方概況和申請認證的范圍； 受審核方適用的法律法規(guī)、標準以及符合法律法規(guī)的證據(jù)，受審核方適用的法律法規(guī)、標準以及符合法律法規(guī)的證據(jù)，如林權證等；如林權證等； 森林經(jīng)營方案等主要管理文件；森林經(jīng)營方案等主要管理文件； 受審核方管理體系運行時間充分，能夠為審核提供充分運受審核方管理體系運行時間充分，能夠為審核提供充

16、分運行證據(jù)；行證據(jù)； 在審核期間受審核方的生產(chǎn)和在審核期間受審核方的生產(chǎn)和(或或)服務提供能夠正常開展；服務提供能夠正常開展； 管理體系文件管理體系文件(如手冊、程序等如手冊、程序等)能夠提交；能夠提交； 受審核方簡況，如組織性質、名稱、地址、法律地位與資受審核方簡況，如組織性質、名稱、地址、法律地位與資質等；質等； 管理體系的一般信息，如規(guī)模與人數(shù)、產(chǎn)品、組織結構、管理體系的一般信息，如規(guī)模與人數(shù)、產(chǎn)品、組織結構、主要設備與設施、場所、過程、環(huán)境因素、危險源等；主要設備與設施、場所、過程、環(huán)境因素、危險源等； 需要確認受審核方已提供或將按預期的時間提供需要確認受審核方已提供或將按預期的時間提

17、供(如管理文如管理文件和程序件和程序)或者認證機構已通過適當方式了解這些信息?；蛘哒J證機構已通過適當方式了解這些信息。2.受審核方的充分合作受審核方的充分合作 受審核方理解審核的程序與要求，并愿意為審受審核方理解審核的程序與要求，并愿意為審核的實施做出充分的安排，提供相應的支持與核的實施做出充分的安排，提供相應的支持與配合。配合。 森林經(jīng)營認證審核，需要受審核方提供的支持森林經(jīng)營認證審核，需要受審核方提供的支持與配合與配合(通常通過認證合同或認證協(xié)議做出承諾通常通過認證合同或認證協(xié)議做出承諾)包括以下方面：包括以下方面： 文件評審；文件評審； 為審核而需要進入所有現(xiàn)場、觀察活動、調(diào)閱所有為審核

18、而需要進入所有現(xiàn)場、觀察活動、調(diào)閱所有記錄和訪問人員；記錄和訪問人員； 審核組的內(nèi)部活動、文印、食宿行等方面：審核組的內(nèi)部活動、文印、食宿行等方面： 進入有安全要求的現(xiàn)場。進入有安全要求的現(xiàn)場。 3.充分的時間和資源充分的時間和資源 初步確定的審核日期能夠為審核之前的準備與安排給初步確定的審核日期能夠為審核之前的準備與安排給出充分的時間。審核委托方能夠為審核的實施安排充出充分的時間。審核委托方能夠為審核的實施安排充分的審核時間與審核資源，包括具備知識與技能的審分的審核時間與審核資源，包括具備知識與技能的審核組。核組。 森林經(jīng)營認證需要確認的事宜包括：森林經(jīng)營認證需要確認的事宜包括： 建議的審核

19、日期是否能夠為審核組的選擇、文件評審、審核計建議的審核日期是否能夠為審核組的選擇、文件評審、審核計劃的編制等審核準備工作給出足夠的時間量；劃的編制等審核準備工作給出足夠的時間量； 能否安排具備相應知識與技能能否安排具備相應知識與技能(包括專業(yè)能力包括專業(yè)能力)的審核組及充分的審核組及充分的審核時間。的審核時間。 在確定審核可行性之前，通常己進行下列活動：在確定審核可行性之前，通常己進行下列活動： 組織已提交認證申請及相關信息；組織已提交認證申請及相關信息； 認證機構進行了認證合同評審；認證機構進行了認證合同評審； 認證機構與組織簽訂了認證合同和認證機構與組織簽訂了認證合同和(或或)認證協(xié)議。認

20、證協(xié)議。 審核可行性的確定還需要考慮其他適當信息。例如，審核可行性的確定還需要考慮其他適當信息。例如，體系運行時間與情況、管理體系的文件提交等。這些體系運行時間與情況、管理體系的文件提交等。這些事宜在簽訂認證合同時可能是無法確定的。事宜在簽訂認證合同時可能是無法確定的。 如果審核不可行，可能存在以下情況：如果審核不可行，可能存在以下情況： 缺乏必要的管理文件（如森林經(jīng)營方案），管理體系缺乏必要的管理文件（如森林經(jīng)營方案），管理體系運行不充分，包括體系文件運行時間不夠等；運行不充分，包括體系文件運行時間不夠等； 在法律法規(guī)符合性方面，尚未獲得相應的資質證明或在法律法規(guī)符合性方面，尚未獲得相應的資

21、質證明或出現(xiàn)了嚴重違規(guī)的情況；出現(xiàn)了嚴重違規(guī)的情況； 對于初步確定的審核日期，生產(chǎn)或服務提供無法正常對于初步確定的審核日期，生產(chǎn)或服務提供無法正常開展，甚至還未開始向市場提供產(chǎn)品。開展，甚至還未開始向市場提供產(chǎn)品。 對于初步確定的審核日期，管理者代表及其他重要的對于初步確定的審核日期，管理者代表及其他重要的人員不在場；人員不在場； 預定的審核日期不能夠為審核組的選擇、文件評審、預定的審核日期不能夠為審核組的選擇、文件評審、審核計劃的編制等審核準備工作給出足夠的時間量。審核計劃的編制等審核準備工作給出足夠的時間量。 在這種情況下，應當在與受審核方協(xié)議后，向審在這種情況下，應當在與受審核方協(xié)議后，

22、向審核委托方提出替代建議，如推遲審核、改變審核核委托方提出替代建議，如推遲審核、改變審核目的、調(diào)整審核范圍等。目的、調(diào)整審核范圍等。 選擇審核組選擇審核組 1.選擇審核組的重要性選擇審核組的重要性 審核活動主要由審核組實施，審核組的選擇是否針對審核活動主要由審核組實施，審核組的選擇是否針對受審核方的規(guī)模、性質與復雜程度以及審核目的的需受審核方的規(guī)模、性質與復雜程度以及審核目的的需要，是否能夠確保審核組具備相應的能力，將直接影要，是否能夠確保審核組具備相應的能力，將直接影響審核的有效性。響審核的有效性。2.選擇審核組時考慮的因素選擇審核組時考慮的因素當決定審核組的規(guī)模和組成時，應當考慮以下因素：

23、當決定審核組的規(guī)模和組成時，應當考慮以下因素： 審核目的、范圍、準則以及預計的審核時間；審核目的、范圍、準則以及預計的審核時間； 是否包含是否包含CoC審核；審核； 為達到審核目的，審核組所需的整體能力；為達到審核目的，審核組所需的整體能力； 法律法規(guī)、合同和認證認可的要求；法律法規(guī)、合同和認證認可的要求； 確保審核組獨立于受審核的活動并避免利益沖突；確保審核組獨立于受審核的活動并避免利益沖突； 審核組成員與受審核方的有效協(xié)作能力以及審核組成審核組成員與受審核方的有效協(xié)作能力以及審核組成員之間共同工作的能力；員之間共同工作的能力； 審核所用語言以及對受審核方社會和文化特點的理解，審核所用語言以

24、及對受審核方社會和文化特點的理解，這些方面可以通過審核員自身的技能或技術專家的支這些方面可以通過審核員自身的技能或技術專家的支持予以解決。持予以解決。 保證審核組整體能力的過程應包括：識別為達到保證審核組整體能力的過程應包括：識別為達到審核目的的知識和技能；選擇審核組成員以使審審核目的的知識和技能；選擇審核組成員以使審核組完全具備審核所需的知識和技能，審核組中核組完全具備審核所需的知識和技能，審核組中應包括一名森林經(jīng)營專業(yè)審核員。應包括一名森林經(jīng)營專業(yè)審核員。 對于森林經(jīng)營認證審核，除了專業(yè)能力的要求之對于森林經(jīng)營認證審核，除了專業(yè)能力的要求之外，針對受審核方森林經(jīng)營的特點，審核組還應外，針對

25、受審核方森林經(jīng)營的特點，審核組還應當配備具有相應森林經(jīng)營能力的審核員，包括獲當配備具有相應森林經(jīng)營能力的審核員，包括獲得得CNAT的注冊資格。的注冊資格。 審核組可以包括實習審核員，但實習審核員應當審核組可以包括實習審核員，但實習審核員應當在審核員的指導與幫助下進行審核，不能單獨審在審核員的指導與幫助下進行審核，不能單獨審核。核。“實習審核員實習審核員”是指接受培訓的審核員。參是指接受培訓的審核員。參加審核實踐是培訓的重要手段，也是審核員獲得加審核實踐是培訓的重要手段，也是審核員獲得相應知識和技能的必備條件。審核組中實習審核相應知識和技能的必備條件。審核組中實習審核員的數(shù)量不能超過正式審核員的

26、數(shù)量。員的數(shù)量不能超過正式審核員的數(shù)量。 當只有一名審核員時，審核員應當承擔審核組長當只有一名審核員時，審核員應當承擔審核組長全部適用的職責。全部適用的職責。 審核組應避免任何使審核組成員的行為產(chǎn)生不公審核組應避免任何使審核組成員的行為產(chǎn)生不公正或歧視的利益關系。審核組的公正性應滿足有正或歧視的利益關系。審核組的公正性應滿足有關認可規(guī)定的要求，例如：關認可規(guī)定的要求，例如： 審核組成員或其所在的組織不應向申請人或獲證供方審核組成員或其所在的組織不應向申請人或獲證供方提供過咨詢服務而影響認證過程及決定。提供過咨詢服務而影響認證過程及決定。 根據(jù)認證機構的要求，審核組成員應提前將他們自己根據(jù)認證機

27、構的要求，審核組成員應提前將他們自己或其所在組織與受審核方現(xiàn)在、過去或可預知的聯(lián)系或其所在組織與受審核方現(xiàn)在、過去或可預知的聯(lián)系通知認證機構。通知認證機構。 在選擇審核組時，既要考慮審核組能夠與受審核在選擇審核組時，既要考慮審核組能夠與受審核方進行有效地溝通與交流，還要考慮審核組成員方進行有效地溝通與交流，還要考慮審核組成員之間的有效配合與支持。之間的有效配合與支持。 審核委托方和受審核方均可根據(jù)合理的理由申請審核委托方和受審核方均可根據(jù)合理的理由申請更換審核組的具體成員。合理的理由包括利益沖更換審核組的具體成員。合理的理由包括利益沖突突(如審核組成員是受審核方的前雇員或曾經(jīng)向受如審核組成員是

28、受審核方的前雇員或曾經(jīng)向受審核方提供過咨詢服務審核方提供過咨詢服務)和以前缺乏職業(yè)道德行為和以前缺乏職業(yè)道德行為等。這些理由應當與審核組長和負責管理審核方等。這些理由應當與審核組長和負責管理審核方案的人員溝通，在決定更換審核組成員之前，應案的人員溝通，在決定更換審核組成員之前，應當與審核委托方和受審核方一起解決有關問題。當與審核委托方和受審核方一起解決有關問題。 3.審核組成員和隨行人員的作用和職責審核組成員和隨行人員的作用和職責（1）審核員的任務與職責）審核員的任務與職責 準備工作文件；準備工作文件； 參加審核過程中的溝通及首次、末次會議；參加審核過程中的溝通及首次、末次會議； 完成分配的審

29、核工作，即收集信息、獲取客觀完成分配的審核工作，即收集信息、獲取客觀證據(jù)與形成審核發(fā)現(xiàn)；證據(jù)與形成審核發(fā)現(xiàn)； 參加審核發(fā)現(xiàn)的評審與準備審核結論；參加審核發(fā)現(xiàn)的評審與準備審核結論； 適當時，審核后續(xù)活動。適當時，審核后續(xù)活動。（2）觀察員與向導的職責和作用）觀察員與向導的職責和作用 向導和觀察員可以與審核組同行，但不是審核組成員，向導和觀察員可以與審核組同行，但不是審核組成員，不應當影響或干擾審核的實施。不應當影響或干擾審核的實施。向導向導受審核方指派的向導應當協(xié)助審核并且根據(jù)審核組長的受審核方指派的向導應當協(xié)助審核并且根據(jù)審核組長的要求行動。他們的職責可包括：要求行動。他們的職責可包括： 建立

30、聯(lián)系并安排面談時間；建立聯(lián)系并安排面談時間； 安排對場所或組織的特定部分的訪問；安排對場所或組織的特定部分的訪問； 確保審核組成員了解和遵守有關場所的安全規(guī)則和安全程序；確保審核組成員了解和遵守有關場所的安全規(guī)則和安全程序； 代表受審核方對審核進行見證；代表受審核方對審核進行見證； 在收集信息的過程中，做出澄清或提供幫助。在收集信息的過程中，做出澄清或提供幫助。 在與受審核方建立初步聯(lián)系、編制審核計劃、首次會在與受審核方建立初步聯(lián)系、編制審核計劃、首次會議等環(huán)節(jié)中，明確對向導的需求與作用，確定適當?shù)淖h等環(huán)節(jié)中，明確對向導的需求與作用，確定適當?shù)娜诉x，并確保向導能夠充分理解其職責，對于審核的人選

31、，并確保向導能夠充分理解其職責，對于審核的有效實施是重要的。有效實施是重要的。 觀察員觀察員 依據(jù)審核性質的不同，觀察員可以來自受審核方、依據(jù)審核性質的不同，觀察員可以來自受審核方、受審核方的顧客、認證機構、認可機構、政府、受審核方的顧客、認證機構、認可機構、政府、咨詢機構等方面。觀察員僅對審核組的審核活動咨詢機構等方面。觀察員僅對審核組的審核活動進行觀察，不參與具體的審核工作。進行觀察，不參與具體的審核工作。 森林經(jīng)營認證審核，來自認可機構的評審人員可森林經(jīng)營認證審核，來自認可機構的評審人員可能會以觀察員的身份見證認證機構的審核活動，能會以觀察員的身份見證認證機構的審核活動，受審核方要予以必

32、要的配合與支持。來自咨詢機受審核方要予以必要的配合與支持。來自咨詢機構的人員也可能在場，但不應當干擾或影響審核構的人員也可能在場，但不應當干擾或影響審核的實施，更不能代替受審核方回答問題，這一點的實施，更不能代替受審核方回答問題，這一點非常重要。非常重要。 在現(xiàn)場審核前，包括在與受審核方建立初步聯(lián)系在現(xiàn)場審核前，包括在與受審核方建立初步聯(lián)系時，負責管理審核方案的人員或審核組長需要與時，負責管理審核方案的人員或審核組長需要與受審核方一起識別來自各有關方面的觀察員，并受審核方一起識別來自各有關方面的觀察員，并就觀察員的隨行以及對其的限制性要求達成一致。就觀察員的隨行以及對其的限制性要求達成一致。

33、與受審核方建立初步聯(lián)系與受審核方建立初步聯(lián)系 與受審核方就審核的事宜建立初步聯(lián)系可以是正式或非正與受審核方就審核的事宜建立初步聯(lián)系可以是正式或非正式的，但應當由負責管理審核方案的人員或審核組長進行。式的，但應當由負責管理審核方案的人員或審核組長進行。初步聯(lián)系的目的是：初步聯(lián)系的目的是： 與受審核方的代表建立溝通渠道，包括確定聯(lián)系人、通信地址以與受審核方的代表建立溝通渠道，包括確定聯(lián)系人、通信地址以及電話、傳真、電子信箱等確保有效溝通所必要的手段；及電話、傳真、電子信箱等確保有效溝通所必要的手段； 確認實施審核的權限，與受審核方確認本次審核活動和審核人員確認實施審核的權限，與受審核方確認本次審核

34、活動和審核人員已得到授權；已得到授權； 提供有關建議的審核時間、審核組作息時間和審核組組成的信息，提供有關建議的審核時間、審核組作息時間和審核組組成的信息，并征求受審核方的意見；并征求受審核方的意見； 要求接觸相關文件，包括記錄，如調(diào)閱管理體系文件，以供文件要求接觸相關文件，包括記錄，如調(diào)閱管理體系文件，以供文件評審使用；評審使用； 確定適用的現(xiàn)場安全規(guī)則；確定適用的現(xiàn)場安全規(guī)則； 對審核做出安排，如查閱文件、進入現(xiàn)場、調(diào)閱記錄和訪問人員；對審核做出安排，如查閱文件、進入現(xiàn)場、調(diào)閱記錄和訪問人員； 就觀察員的參與和審核組向導的需求達成一致意見。就觀察員的參與和審核組向導的需求達成一致意見。對于

35、森林經(jīng)營認證審核，溝通的方式要相對規(guī)范，除了口頭的溝通對于森林經(jīng)營認證審核，溝通的方式要相對規(guī)范，除了口頭的溝通之外，通常還采用書面的方式之外，通常還采用書面的方式(如審核確認通知如審核確認通知)，告知受審核方，告知受審核方有關的信息。有關的信息。 二、審核方案及其管理二、審核方案及其管理 （一）審核方案的要求（一）審核方案的要求 審核方案是針對特定時間段策劃，并具有特定目的的一組（一次審核方案是針對特定時間段策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核?；蚨啻危徍?。 根據(jù)受審核組織的規(guī)模、性質和復雜程度，一個審核方案可以包根據(jù)受審核組織的規(guī)模、性質和復雜程度，一個審核方案可以包括一次或多次

36、審核。這些審核可以有不同的目的，也可以包括括一次或多次審核。這些審核可以有不同的目的，也可以包括CoC審核。審核。 審核方案還包括對審核的類型和數(shù)目進行策劃和組織，以及在規(guī)審核方案還包括對審核的類型和數(shù)目進行策劃和組織，以及在規(guī)定的時間框架內(nèi)為有效和高效地實施審核提供資源的所有必要的定的時間框架內(nèi)為有效和高效地實施審核提供資源的所有必要的活動?；顒?。 對于需要面對眾多受審核方的認證機構，在開展森林經(jīng)營認證之對于需要面對眾多受審核方的認證機構，在開展森林經(jīng)營認證之前，按照認可規(guī)范及實際工作的需要，都要制定多個審核方案的前，按照認可規(guī)范及實際工作的需要，都要制定多個審核方案的程序。程序。 程序中包

37、括兩種與審核方案有關的活動安排，一種是對所有受審程序中包括兩種與審核方案有關的活動安排，一種是對所有受審核方都適用的活動安排（即通用要求），例如，評價審核員、選核方都適用的活動安排（即通用要求），例如，評價審核員、選擇審核組、實施評審；另一種是僅用于某種特定類型和產(chǎn)品的受擇審核組、實施評審；另一種是僅用于某種特定類型和產(chǎn)品的受審核方的活動安排（即特定要求），例如，對存在多場所或臨時審核方的活動安排（即特定要求），例如，對存在多場所或臨時現(xiàn)場、多種產(chǎn)品（如非木質林產(chǎn)品）的受審核方的審核安排。這現(xiàn)場、多種產(chǎn)品（如非木質林產(chǎn)品）的受審核方的審核安排。這些活動安排為制定針對具體受審核方的審核方案提供了

38、框架，同些活動安排為制定針對具體受審核方的審核方案提供了框架，同時，通用要求構成對具體受審核方審核方案的一部分。時，通用要求構成對具體受審核方審核方案的一部分。 （二）審核方案的管理內(nèi)容（二）審核方案的管理內(nèi)容 審核方案的管理涉及諸如以下活動：授權審核方案的管理涉及諸如以下活動：授權審核方案的管理，確定審核方案的目的和審核方案的管理，確定審核方案的目的和審核方案的范圍與程度，明確管理職責，審核方案的范圍與程度，明確管理職責，制定審核方案的程序，提供資源，策劃、制定審核方案的程序，提供資源，策劃、組織、協(xié)調(diào)、指導和控制審核活動，保持組織、協(xié)調(diào)、指導和控制審核活動，保持與審核方案有關的記錄，監(jiān)視、

39、評審和改與審核方案有關的記錄，監(jiān)視、評審和改進審核方案。進審核方案。 審核方案的管理流程審核方案的管理流程 ISO 19011標準中按照標準中按照“PDCA”循環(huán)的方法給出了循環(huán)的方法給出了通用的審核方案的管理流程示圖（圖通用的審核方案的管理流程示圖（圖6-2）。包括審核方）。包括審核方案的建立、審核方案的實施、審核方案的監(jiān)視和評審、審案的建立、審核方案的實施、審核方案的監(jiān)視和評審、審核方案的改進等活動。核方案的改進等活動。 （1）審核方案的建立）審核方案的建立 審核方案的建立（策劃）階段包括以下過程：確定審核方案的目審核方案的建立（策劃）階段包括以下過程：確定審核方案的目的，確定審核方案的范

40、圍與程度（指所需要的審核及與審核方案的，確定審核方案的范圍與程度（指所需要的審核及與審核方案有關的活動），分配職責，識別資源需求及提供資源所需要的活有關的活動），分配職責，識別資源需求及提供資源所需要的活動，制定審核方案的程序。動，制定審核方案的程序。 管理審核方案的組織通常按以下步驟建立（策劃）審核方案：管理審核方案的組織通常按以下步驟建立（策劃）審核方案： 審核委托方首先確定審核方案的目的，即明確實施一組審核要達到什審核委托方首先確定審核方案的目的，即明確實施一組審核要達到什么樣的目的。么樣的目的。 在明確需要開展的活動以后，識別實施活動所需要的資源，以及提供在明確需要開展的活動以后，識別

41、實施活動所需要的資源，以及提供資源所需要的活動。資源所需要的活動。 在明確需要開展的與審核方案有關的活動以后，確定活動實施的管理在明確需要開展的與審核方案有關的活動以后，確定活動實施的管理職責，制訂確?；顒佑行嵤┑目刂瞥绦颉Ｂ氊?，制訂確?；顒佑行嵤┑目刂瞥绦颉?圖圖6-2 審核方案管理流程示圖審核方案管理流程示圖 表表6-1 審核方案建立階段的幾個過程及其作用審核方案建立階段的幾個過程及其作用 過程過程過程的作用過程的作用確定審核方案的確定審核方案的目的目的規(guī)定實施審核的目的，明確規(guī)定實施審核的目的，明確審核的目標和方向審核的目標和方向確定審核方案的確定審核方案的范圍與程度范圍與程度明確所

42、需要的審核及需要開明確所需要的審核及需要開展的活動，即為了實現(xiàn)展的活動，即為了實現(xiàn)審核方案的目的，需要審核方案的目的，需要做什么做什么確定審核方案的確定審核方案的職責職責規(guī)定建立、實施、監(jiān)視、評規(guī)定建立、實施、監(jiān)視、評審和改進審核方案以及審和改進審核方案以及提供資源所需各項活動提供資源所需各項活動的職責，及審核方案所的職責，及審核方案所規(guī)定的活動由誰做規(guī)定的活動由誰做識別審核方案的識別審核方案的資源，確定提資源，確定提供資源所需要供資源所需要的活動的活動明確審核方案中所確定的活明確審核方案中所確定的活動，需要什么樣的資源動，需要什么樣的資源及如何提供資源及如何提供資源（2）審核方案的實施）審核

43、方案的實施 審核方案實施主要包括：安排審核日程、建立和審核方案實施主要包括：安排審核日程、建立和保持評價審核員的過程、確保審核組的選擇、指保持評價審核員的過程、確保審核組的選擇、指導審核活動、確保記錄的保持。另外，圖導審核活動、確保記錄的保持。另外，圖6-2“審審核方案管理流程示圖核方案管理流程示圖”中使用中使用“雙向箭頭雙向箭頭”表示表示審核方案實施過程中的管理活動與審核方案實施過程中的管理活動與“審核活動審核活動”和和“審核員的能力和評價審核員的能力和評價”之間的作用關系?？芍g的作用關系?？梢岳斫鉃楣芾磉^程的輸出構成實施過程的輸入，以理解為管理過程的輸出構成實施過程的輸入，實施過程中的反

44、饋信息構成管理過程的信息輸入。實施過程中的反饋信息構成管理過程的信息輸入。（3）審核方案的監(jiān)視、評審和改進）審核方案的監(jiān)視、評審和改進 包括審核方案的監(jiān)視和評審、識別糾正和預防措包括審核方案的監(jiān)視和評審、識別糾正和預防措施的需求及改進的機會、實施糾正和預防措施及施的需求及改進的機會、實施糾正和預防措施及其他改進活動。其他改進活動。 2.審核方案的目的和審核方案的范圍與程度審核方案的目的和審核方案的范圍與程度 （1）審核方案的目的）審核方案的目的 就審核本身而言，其目的就是確定受審核方的管就審核本身而言，其目的就是確定受審核方的管理體系與審核準則的符合程度。審核方案的目的理體系與審核準則的符合程

45、度。審核方案的目的是指審核委托方通過實施審核方案中的一組審核是指審核委托方通過實施審核方案中的一組審核所要達到的目的。所要達到的目的。 認證機構在一個合同規(guī)定的周期內(nèi)對組織的認證認證機構在一個合同規(guī)定的周期內(nèi)對組織的認證審核，審核方案的目的是為認證的批準、保持、審核，審核方案的目的是為認證的批準、保持、擴大、縮小、暫停和撤銷提供依據(jù)。擴大、縮小、暫停和撤銷提供依據(jù)。 審核方案的目的為審核的策劃、組織和實施明確審核方案的目的為審核的策劃、組織和實施明確了目標和方向。一般來說，在具體的操作實踐中，了目標和方向。一般來說，在具體的操作實踐中，審核組作出的審核結論都會針對審核方案的目的審核組作出的審核

46、結論都會針對審核方案的目的給出結論性的意見或建議。給出結論性的意見或建議。 （2）審核方案的職責）審核方案的職責 審核方案管理人員的職責可分為兩種。第一種是需要審核方案的管理人審核方案管理人員的職責可分為兩種。第一種是需要審核方案的管理人員直接負責活動實施的職責。具體包括：員直接負責活動實施的職責。具體包括： 確定審核方案的目的和審核方案的范圍和程度。確定審核方案的目的和審核方案的范圍和程度。 規(guī)定職責，制定程序。規(guī)定職責，制定程序。 識別所需要的資源。識別所需要的資源。 監(jiān)視、評審和改進審核方案。監(jiān)視、評審和改進審核方案。第二種是需要管理審核方案的人員采取措施，確保活動有效實施方面的第二種是

47、需要管理審核方案的人員采取措施，確?；顒佑行嵤┓矫娴穆氊煛４颂幍穆氊?。此處的“確保確?！笨梢岳斫鉃閷徍朔桨傅墓芾砣藛T不需要直接負責可以理解為審核方案的管理人員不需要直接負責活動的實施，但需要采取措施保證活動實施的有效性。例如，為活動的活動的實施，但需要采取措施保證活動實施的有效性。例如，為活動的實施規(guī)定程序和方法，組織、指導和控制活動的實施，對活動的結果進實施規(guī)定程序和方法，組織、指導和控制活動的實施，對活動的結果進行監(jiān)視和評審。此類職責包括：行監(jiān)視和評審。此類職責包括： 確保資源的提供。確保資源的提供。 確保審核方案的實施。確保審核方案的實施。 確保適當?shù)膶徍朔桨傅挠涗洝４_保適當?shù)膶徍朔桨?/p>

48、的記錄。 對審核方案的管理需要最高管理者授權，其目的主要有兩點，一是使從事對審核方案的管理需要最高管理者授權，其目的主要有兩點，一是使從事審核方案管理的部門或人員充分認識到所承擔職責的重要性；二是減少審審核方案管理的部門或人員充分認識到所承擔職責的重要性；二是減少審核方案的管理部門或人員在工作中的阻力。核方案的管理部門或人員在工作中的阻力。在具體的操作實踐中，通常應以書面方式對審核方案的管理進行授權：在具體的操作實踐中，通常應以書面方式對審核方案的管理進行授權：可以是單獨的經(jīng)最高管理者簽署的文件，也可以在經(jīng)最高管理者批準的可以是單獨的經(jīng)最高管理者簽署的文件，也可以在經(jīng)最高管理者批準的管理體系文

49、件中作出規(guī)定。管理體系文件中作出規(guī)定。 （3）審核方案的資源）審核方案的資源 審核所需要的資源，包括以下幾個大的方面：審核所需要的資源，包括以下幾個大的方面： 財務資源，如審核員的培訓費用。財務資源，如審核員的培訓費用。 設施資源，如審核期間的辦公設施。設施資源，如審核期間的辦公設施。 人力資源，如審核員、技術專家。人力資源，如審核員、技術專家。 技術資源，如審核指導書。技術資源，如審核指導書。 時間資源，如審核員時間、審核人員的路途時間。時間資源，如審核員時間、審核人員的路途時間。 后勤資源，如審核人員的交通和食宿安排。后勤資源，如審核人員的交通和食宿安排。 其他資源，如通訊工具、審核工作文

50、件、信息資其他資源，如通訊工具、審核工作文件、信息資源。源。 （4）審核方案的程序內(nèi)容）審核方案的程序內(nèi)容 審核方案的程序應當明確以下內(nèi)容：審核方案的程序應當明確以下內(nèi)容： 審核的策劃和日程安排；審核的策劃和日程安排； 保證審核員和審核組長的能力；保證審核員和審核組長的能力； 選擇適當?shù)膶徍私M并分配其任務和職責；選擇適當?shù)膶徍私M并分配其任務和職責； 實施審核；實施審核； 適用時，實施審核后續(xù)活動；適用時，實施審核后續(xù)活動； 保持審核方案的記錄；保持審核方案的記錄； 監(jiān)視審核方案的業(yè)績和有效性；監(jiān)視審核方案的業(yè)績和有效性； 向最高管理者報告審核方案的總體實現(xiàn)情況。向最高管理者報告審核方案的總體實

51、現(xiàn)情況。 對于較小的組織，上述活動可在一個程序中表述。對于較小的組織，上述活動可在一個程序中表述。 （5）審核方案的實施）審核方案的實施審核方案的實施應當明確以下方面：審核方案的實施應當明確以下方面： 與有關方溝通審核方案；與有關方溝通審核方案； 審核及其他與審核方案有關的活動的協(xié)調(diào)和日程安排；審核及其他與審核方案有關的活動的協(xié)調(diào)和日程安排； 建立和保持評價審核員及其持續(xù)專業(yè)發(fā)展的過程；建立和保持評價審核員及其持續(xù)專業(yè)發(fā)展的過程； 確保審核組的選擇；確保審核組的選擇； 向審核組提供必要的資源；向審核組提供必要的資源； 確保按審核方案進行審核；確保按審核方案進行審核； 確保審核活動記錄的控制；確

52、保審核活動記錄的控制； 確保審核報告的評審和批準，并確保分發(fā)給審核委托方和確保審核報告的評審和批準，并確保分發(fā)給審核委托方和其他特定方；其他特定方； 適用時，確保審核后續(xù)活動。適用時，確保審核后續(xù)活動。 從內(nèi)容上劃分，審核方案的實施包括：審核的實施；建立、從內(nèi)容上劃分，審核方案的實施包括：審核的實施；建立、保持和實施審核員及其專業(yè)發(fā)展的過程；向審核組提供必保持和實施審核員及其專業(yè)發(fā)展的過程；向審核組提供必要的資源。從職責上劃分，審核方案的實施包括：需要審要的資源。從職責上劃分，審核方案的實施包括：需要審核方案的管理人員直接負責實施的活動；需要由審核組長、核方案的管理人員直接負責實施的活動；需要

53、由審核組長、審核組或其他專業(yè)人員完成的兩種活動類型。審核組或其他專業(yè)人員完成的兩種活動類型。 （6）審核方案的記錄）審核方案的記錄 應當保持記錄以證實審核方案的實施，記錄應當包括：應當保持記錄以證實審核方案的實施，記錄應當包括： 與每次審核有關的記錄，如：與每次審核有關的記錄，如： 審核計劃；審核計劃； 審核報告；審核報告； 不符合報告；不符合報告； 糾正和預防措施的報告；糾正和預防措施的報告； 審核后續(xù)活動的報告（適用時）。審核后續(xù)活動的報告（適用時）。 審核方案評審的結果。審核方案評審的結果。 與審核人員有關的記錄，覆蓋諸如以下方面：與審核人員有關的記錄，覆蓋諸如以下方面： 員能力和表現(xiàn)的

54、評價；員能力和表現(xiàn)的評價； 審核組的選擇：審核組的選擇： 能力的保持和提高。能力的保持和提高。 對認證機構，還可能包括：對認證機構，還可能包括： 認證合同的評審記錄；認證合同的評審記錄； 文件審查記錄；文件審查記錄； 審核通知書。審核通知書。 記錄應當予以保存并以適宜的方式予以保管。記錄應當予以保存并以適宜的方式予以保管。 三、編制審核計劃三、編制審核計劃 （一）審核計劃的作用（一）審核計劃的作用 審核計劃是指對一次審核活動和安排的描述。審核計劃是指對一次審核活動和安排的描述。 審核計劃為審核方、審核組和受審核方之間就審審核計劃為審核方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成的一致意見提供了依據(jù)

55、：對于審核核的實施達成的一致意見提供了依據(jù)：對于審核委托方，審核計劃要滿足審核方案總目的與審核委托方，審核計劃要滿足審核方案總目的與審核方案程序的要求，并作為審核方案實施的依據(jù)之方案程序的要求，并作為審核方案實施的依據(jù)之一；對于審核組，審核計劃要明確審核的具體內(nèi)一；對于審核組，審核計劃要明確審核的具體內(nèi)容與要求，為審核的實施進行預先安排并提供參容與要求，為審核的實施進行預先安排并提供參照；對于受審核方，審核計劃要便于其了解審核照；對于受審核方，審核計劃要便于其了解審核活動的內(nèi)容與日程安排，并提前做好有關準備工活動的內(nèi)容與日程安排，并提前做好有關準備工作。作。 （二）審核計劃編制與執(zhí)行（二）審核

56、計劃編制與執(zhí)行 在對受審核方獲得適當了解的基礎上，審核組長在對受審核方獲得適當了解的基礎上，審核組長應當負責審核計劃的編制。對審核計劃編制與執(zhí)應當負責審核計劃的編制。對審核計劃編制與執(zhí)行的要求包括：行的要求包括： 審核計劃應當便于審核活動的日常安排與協(xié)調(diào)，以提審核計劃應當便于審核活動的日常安排與協(xié)調(diào)，以提高工作效率。高工作效率。 審核計劃的詳細程度應當反映審核的范圍和復雜程度。審核計劃的詳細程度應當反映審核的范圍和復雜程度。如對于初次審核和隨后審核以及年度審核，內(nèi)容的詳如對于初次審核和隨后審核以及年度審核，內(nèi)容的詳細程度有所不同。細程度有所不同。 審核計劃應當有充分的靈活性。隨著現(xiàn)場審核活動的

57、審核計劃應當有充分的靈活性。隨著現(xiàn)場審核活動的進展，對審核范圍的更改可能是必要的。如隨著審核進展，對審核范圍的更改可能是必要的。如隨著審核組對受審核方管理體系實際情況的了解不斷深入以及組對受審核方管理體系實際情況的了解不斷深入以及有關區(qū)域審核進展情況，對一些區(qū)域分配的審核時間有關區(qū)域審核進展情況，對一些區(qū)域分配的審核時間量與任務分工可能要進行調(diào)整；也可能發(fā)現(xiàn)一些職能量與任務分工可能要進行調(diào)整；也可能發(fā)現(xiàn)一些職能或過程原先并未予以考慮，需要擴大審核的范圍。對或過程原先并未予以考慮，需要擴大審核的范圍。對于森林經(jīng)營認證，受審核方也可能提出增加認證所覆于森林經(jīng)營認證，受審核方也可能提出增加認證所覆蓋

58、產(chǎn)品類型或場所的要求，這也需要擴大審核的范圍。蓋產(chǎn)品類型或場所的要求，這也需要擴大審核的范圍。 （三）審核計劃的內(nèi)容（三）審核計劃的內(nèi)容 審核計劃詳細程度應當反映審核的范圍和復雜程度。如對審核計劃詳細程度應當反映審核的范圍和復雜程度。如對于初次審核和隨后的審核以及年度審核，內(nèi)容的詳細程度于初次審核和隨后的審核以及年度審核，內(nèi)容的詳細程度可以有所不同。可以有所不同。 審核計劃應當有充分的靈活性，并允許更改，如隨著現(xiàn)場審核計劃應當有充分的靈活性，并允許更改，如隨著現(xiàn)場審核活動的進展，審核范圍的更改可能是必要的。審核活動的進展，審核范圍的更改可能是必要的。 對于森林經(jīng)營認證審核，審核的時間量通常用審

59、核人日來對于森林經(jīng)營認證審核，審核的時間量通常用審核人日來計算。計算。1個審核人日指個審核人日指1名審核員名審核員1天天8小時的工作時間。小時的工作時間。審核人日的計算應滿足有關認可規(guī)范的要求。審核人日的計算應滿足有關認可規(guī)范的要求。 在估算審核所需時間量時，可以考慮（但不限于）與受審在估算審核所需時間量時，可以考慮（但不限于）與受審核方的性質、規(guī)模與復雜程度相關的以下因素：核方的性質、規(guī)模與復雜程度相關的以下因素： 受審核方的規(guī)模和森林類型及其產(chǎn)品復雜程度；受審核方的規(guī)模和森林類型及其產(chǎn)品復雜程度； 受審核方產(chǎn)品、環(huán)境因素、過程與活動的數(shù)量、重要性、復雜性、受審核方產(chǎn)品、環(huán)境因素、過程與活動

60、的數(shù)量、重要性、復雜性、相似性；相似性； 受審核方場所的數(shù)量、大小及分散程度；受審核方場所的數(shù)量、大小及分散程度； 審核所用的語言等。審核所用的語言等。 審核計劃內(nèi)容包括：審核計劃內(nèi)容包括： 審核目的；審核目的； 審核準則和引用文件；審核準則和引用文件； 審核范圍，包括確定受審核的組織單元和產(chǎn)品審核范圍，包括確定受審核的組織單元和產(chǎn)品及過程；及過程； 現(xiàn)場審核活動的日期和地點；現(xiàn)場審核活動的日期和地點； 現(xiàn)場審核活動預期的時間和期限，包括與受審現(xiàn)場審核活動預期的時間和期限，包括與受審核方管理層的會議及審核組會議；核方管理層的會議及審核組會議； 審核組成員和隨行人員的作用和職責；審核組成員和隨行