星星科技國信證券股份有限公司關(guān)于公司持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告

1、國信證券股份有限公司關(guān)于浙江星星瑞金科技股份有限公司2011年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告國信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”或“國信證券”）作為浙江星星瑞金科技股份有限公司（以下簡稱“星星科技”或“公司”）的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，對(duì)星星科技2011年度規(guī)范運(yùn)作的情況進(jìn)行了跟蹤，現(xiàn)將相關(guān)情況報(bào)告如下：一、星星科技執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用星星科技資源制度的情況（一）星星科技實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方1、星星科技實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)方名稱葉仙玉關(guān)聯(lián)關(guān)系實(shí)際控制人持股比例24.7450%經(jīng)濟(jì)性質(zhì)或類型個(gè)人身份證號(hào)碼33

2、260119571205*注：葉仙玉先生持有公司 24.7450%的股權(quán)，其控制的星星集團(tuán)有限公司持有公司4.7856%的股權(quán)，為公司的實(shí)際控制人。2、星星科技子公司子公司全稱廣東星星光電科技有限公司注冊(cè)地址東莞市石排鎮(zhèn)石排大道大基工業(yè)區(qū)業(yè)務(wù)性質(zhì)手機(jī)、平板電腦等產(chǎn)品的視窗防護(hù)屏的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售注冊(cè)資本8,000.00萬元持股比例100%3、星星科技的其他主要關(guān)聯(lián)方情況關(guān)聯(lián)方名稱星星集團(tuán)有限公司浙江星星置業(yè)有限公司國科瑞華創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)上海中金資本投資有限公司王先玉王春橋與星星科技關(guān)系實(shí)際控制人控制的公司實(shí)際控制人控制的公司持股5%以上股東持股5%以上股東持股5%以上股東、董事長兼總經(jīng)理副總經(jīng)理

3、財(cái)務(wù)總監(jiān)關(guān)聯(lián)方名稱荊萌殷愛武王穎超袁春申與星星科技關(guān)系副總經(jīng)理副總經(jīng)理董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理副總經(jīng)理（二）星星科技執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用星星科技資源的制度建設(shè)情況星星科技已按照公司法、證券法、上市公司章程指引、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定了股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、獨(dú)立董事工作制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、對(duì)外投資管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度、資金管理制度、控股子公司管理制度等規(guī)章制度，建立健全了法人治理結(jié)構(gòu)，公司能夠按照有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度的要求規(guī)范運(yùn)作，防止實(shí)際控制人

4、及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資源。保薦機(jī)構(gòu)通過查閱公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等相關(guān)文件、2011 年度審計(jì)報(bào)告、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況審核報(bào)告，以及公司制定的資金管理制度等，與相關(guān)人員訪談等方式進(jìn)行了核查。本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：星星科技已經(jīng)制訂了防止實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資源的相關(guān)制度，且前述制度在2011 年度得到有效執(zhí)行，控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方不存在違規(guī)占用星星科技資源的情況。二、星星科技有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害星星科技利益的內(nèi)控制度的情況星星科技制定了公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)則、戰(zhàn)

5、略委員會(huì)工作規(guī)則、提名委員會(huì)工作規(guī)則、薪酬和考核委員會(huì)工作規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、董事會(huì)秘書工作細(xì)則、關(guān)聯(lián)交易管理制度、對(duì)外投資管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度、資金管理制度、控股子公司管理制度等規(guī)章制度。公司章程第九十六條規(guī)定：“董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對(duì)公司負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：（一）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；（二）不得挪用公司資金；（三）不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；（四）不得違反本章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（五）不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)同意，與公司訂

6、立合同或者進(jìn)行交易；（六）未經(jīng)股東大會(huì)同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與公司同類的業(yè)務(wù)；（七）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；（八）不得擅自披露公司秘密；（九）不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；（十）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。董事違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當(dāng)歸公司所有；給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！惫菊鲁痰谝话傥迨鍡l規(guī)定：本章程第九十六條關(guān)于董事忠實(shí)義務(wù)的規(guī)定，適用于高級(jí)管理人員。公司章程第一百七十三條規(guī)定：監(jiān)事不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，若給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：星星科技已

7、制定盡可能避免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害星星科技利益的相關(guān)制度，且前述制度已在2011年度得到較好地執(zhí)行，有效避免了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害公司及股東利益。2011年度，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在違反前述相關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)之便損害公司及股東利益的行為。三、星星科技執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度情況（一）關(guān)聯(lián)交易相關(guān)制度星星科技按照上市公司章程指引等有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定了公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、關(guān)聯(lián)交易管理制度、獨(dú)立董事工作制度等規(guī)章制度，保障關(guān)聯(lián)交易定價(jià)的程序合規(guī)性和定價(jià)公允性。1、公司章程對(duì)關(guān)聯(lián)交易

8、決策權(quán)限與程序的規(guī)定公司章程第三十八條規(guī)定：“公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！惫菊鲁痰谄呤藯l規(guī)定：“股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)，股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。公司股東大會(huì)在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，公司董事會(huì)及見證律師應(yīng)在股東投票前，提醒關(guān)聯(lián)股東須回避表決，并由會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場出席會(huì)議除關(guān)聯(lián)股東之外的股東和代理人人數(shù)及”所持有表決權(quán)的股份總數(shù)。關(guān)聯(lián)股東違反本條規(guī)定投票表決的，其表決票中對(duì)于有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的表決歸于無效?！?/p>

9、公司章程第一百一十一條規(guī)定：“公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30 萬元以上的關(guān)聯(lián)交易，或公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在 100 萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易，由董事會(huì)決定。公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（公司獲贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外）金額在 1,000 萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 5%以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)，對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行評(píng)估或者審計(jì)，并將該交易提交股東大會(huì)審議?！?、關(guān)聯(lián)交易管理制度對(duì)關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定關(guān)聯(lián)交易管理制度第十條規(guī)定：“公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他董事

10、行使表決權(quán)。關(guān)聯(lián)董事未主動(dòng)聲明并回避的，知悉情況的董事應(yīng)要求關(guān)聯(lián)董事予以回避。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足三人的，公司應(yīng)當(dāng)將該交易提交股東大會(huì)審議?！标P(guān)聯(lián)交易管理制度第十五條規(guī)定：“公司和公司的控股子公司擬發(fā)生的交易總額超過 1,000 萬元或交易總額占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值 5%以上的關(guān)聯(lián)交易，由股東大會(huì)決定?！标P(guān)聯(lián)交易管理制度第十六條規(guī)定：“公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 30 萬元以上的關(guān)聯(lián)交易，或公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在 100 萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 0.5%以上

11、的關(guān)聯(lián)交易，由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決定。關(guān)聯(lián)交易管理制度第十八條規(guī)定：“公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過后提交股東大會(huì)審議。公司為持有公司 5%以下股份的股東提供擔(dān)保的，參照前款的規(guī)定執(zhí)行，有關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)上回避表決。3、獨(dú)立董事意見獨(dú)立董事工作制度第十五條規(guī)定：“獨(dú)立董事除具有公司法、公司章程和其他相關(guān)法律、法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，公司獨(dú)立董事還享有以下特別職權(quán)：1、重大關(guān)聯(lián)交易（指公司擬與關(guān)聯(lián)自然人達(dá)成的總額在30 萬元以上或與關(guān)聯(lián)法人達(dá)成的總額在100 萬元以上且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立

12、董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)；2、向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；3、向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)；4、提議召開董事會(huì)；5、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；獨(dú)立董事行使上條所述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)或其他中介機(jī)構(gòu)的，相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)?！豹?dú)立董事工作制度第十六條規(guī)定：“獨(dú)立董事除履行本制度第十五條之職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見：1、提名、任免董事；2、聘任或解聘高級(jí)管理人員；3、公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；4、公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于3

13、00萬元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施收回欠款；5、以募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自有資金、改變募投項(xiàng)目實(shí)施主體、用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、募集資金投向變更、募集資金項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)換或者置換、募集資金項(xiàng)目完成后將節(jié)余募集資金（包括利息收入）用作其他用途（節(jié)余募集資金在募集資金凈額10%以上的）；6、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；7、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；8、注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具的非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見所涉及的事件；9、獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；10、在年度報(bào)告中，對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況、執(zhí)行有關(guān)規(guī)定情況進(jìn)行專項(xiàng)說明，并發(fā)表獨(dú)立意見；11、公司

14、年度報(bào)告中未做出現(xiàn)金利潤分配預(yù)案的，獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)此發(fā)表獨(dú)立意見；12、相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)?！保ǘ?011年度星星科技關(guān)聯(lián)交易情況1、關(guān)聯(lián)擔(dān)保情況擔(dān)保方被擔(dān)保方擔(dān)保金額（元）擔(dān)保起始日擔(dān)保到期日擔(dān)保是否已經(jīng)履行完畢星 星 集 團(tuán) 有 限 浙江星星瑞金科技股公司、王先玉 份有限公司星 星 集 團(tuán) 有 限 浙江星星瑞金科技股公司、王先玉 份有限公司星 星 集 團(tuán) 有 限 浙江星星瑞金科技股公司、王先玉 份有限公司星 星 集 團(tuán) 有 限 浙江星星瑞金科技股公司、王先玉 份有限公司星 星 集 團(tuán) 有 限 浙江星星瑞金科技股公司 份有限公司星 星 集 團(tuán) 有 限

15、浙江星星瑞金科技股30,000,000.0030,000,000.0030,000,000.0025,000,000.0030,000,000.0030,000,000.002010/12/132011/09/292010/12/102011/12/202010/06/232011/06/142011/12/122012/9/282011/10/092012/12/192011/06/222011/12/21是否是否是是擔(dān)保方被擔(dān)保方擔(dān)保金額（元）擔(dān)保起始日擔(dān)保到期日擔(dān)保是否已經(jīng)履行完畢公司份有限公司2、公司支付董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬情況王先玉孫華葉仙玉林海平蔣亦標(biāo)李海斐王涌張連起謝漢萍

16、泮玲娟盧小寧章琦王穎超袁春申王春橋荊萌殷愛武姓名合計(jì)職務(wù)董事長副董事長董事董事董事董事獨(dú)立董事獨(dú)立董事獨(dú)立董事監(jiān)事監(jiān)事監(jiān)事董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理財(cái)務(wù)總監(jiān)副總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理報(bào)告期內(nèi)從公司領(lǐng)取的報(bào)酬總額（萬元）85.586.006.006.0024.6635.7343.6774.3274.6340.43397.023、其他關(guān)聯(lián)交易根據(jù)公司與星星置業(yè)有限公司2010年4月21日簽訂的物業(yè)管理服務(wù)合同，星星置業(yè)有限公司為星星科技提供物業(yè)管理服務(wù)，星星科技每月向星星置業(yè)有限公司繳納物業(yè)管理服務(wù)費(fèi)36,750.22元，協(xié)議期限為2010年2月1日至2012年1月31日。報(bào)告期內(nèi)，公司向星星置業(yè)支付的物

17、業(yè)管理費(fèi)共計(jì)441,002.64元。（三）保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于星星科技關(guān)聯(lián)交易的核查意見保薦機(jī)構(gòu)查閱了星星科技制定的相關(guān)管理制度、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)相關(guān)文件、公司2011年度財(cái)務(wù)報(bào)告、相關(guān)會(huì)計(jì)憑證，并與相關(guān)人員進(jìn)行了訪談。保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司已經(jīng)制定了規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)制度，并在2011年度依照前述制度性文件履行了規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易審議決策程序，不存在損害公司和所有股東利益的行為，公司已采取了必要和有效的措施減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易不影響公司獨(dú)立經(jīng)營。四、星星科技募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)的情況經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可20111190號(hào)核準(zhǔn)，公司委托主承銷商國信證券首次公

18、開星星科技民幣普通股（a 股）2,500.00萬股（每股面值1元），發(fā)行價(jià)格為每股21.00元，共募集資金人民幣52,500.00萬元。扣除承銷和保薦費(fèi)用3,360.00萬元（其中已于2011年2月支付保薦費(fèi)用100.00萬元）后募集資金凈額49,240.00萬元,另減除律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、法定信息披露等其他發(fā)行費(fèi)用1,002.60萬元，公司本次實(shí)際募集資金凈額為人民幣48,137.40萬元，經(jīng)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司驗(yàn)證，已由其出具大信驗(yàn)字2011第5-0010號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。2011年度，募集資金項(xiàng)目投入金額合計(jì)6,187.14萬元，均系直接投入承諾投資項(xiàng)目。截止2011年12月31日，公司募集資金

19、賬戶余額為42,070.56萬元（包括利息收入120.30萬元），其中活期存款賬戶余額為20,570.56萬元，定期存單為21,500.00萬元。（一）募集資金的專戶存儲(chǔ)情況為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司依照公司法、證券法、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了浙江星星瑞金科技股份有限公司募集資金管理制度(以下簡稱“管理制度”)，該管理制度于2010年11月17日經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過。公司及保薦人國信證券已分別與中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司臺(tái)州海門支行、中國建設(shè)銀行股份有限公司臺(tái)州椒江支行于

20、2011年9月13日共同簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，由公司在農(nóng)業(yè)銀行海門支行及建設(shè)銀行臺(tái)州椒江支行開設(shè)了專戶存儲(chǔ)募集資金。分別為：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司臺(tái)州海門支行開設(shè)的賬號(hào)19-955101040016090，該專戶僅用于高強(qiáng)度超薄手機(jī)視窗玻璃防護(hù)屏生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用；中國建設(shè)銀行股份有限公司臺(tái)州椒江支行開設(shè)的賬號(hào)33001663600059900999，該專戶僅用于高強(qiáng)度超薄平板電腦視窗玻璃防護(hù)屏生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用。根據(jù)公司2011年第三次臨時(shí)股東大會(huì)關(guān)于“變更部分募集資金投資項(xiàng)目”的決議內(nèi)容，公司變更部分募集資金投向及金額，修訂后募集資金項(xiàng)目具體為：將5

21、,271.20萬元（其中募集資金投資5,236.00萬元，本賬戶利息收入35.20萬元）用于實(shí)施研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目，公司及中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司臺(tái)州海門支行，與保薦人國信證券于2011年11月21日共同簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議（修訂），公司在開戶銀行臺(tái)州海門支行開設(shè)的專戶19-955101040016090對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，該專戶僅用于研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用；將17,682.69萬元（其中募集資金投資17,675.00萬元，本賬戶利息收入7.69萬元）用于實(shí)施高強(qiáng)度超薄平板電腦視窗玻璃防護(hù)屏生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目，公司在中國建設(shè)銀行臺(tái)州椒江支行開設(shè)的專戶3300166360005

22、9900999對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，該專戶僅用于高強(qiáng)度超薄平板電腦視窗玻璃防護(hù)屏生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用；將25,226.00萬元用于實(shí)施高強(qiáng)度超薄手機(jī)視窗玻璃防護(hù)屏生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目，公司全資子公司廣東星星光電科技有限公司作為實(shí)施主體，新增設(shè)立募集資金專項(xiàng)賬戶，公司、廣東星星光電科技有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司臺(tái)州海門支行，與保薦人國信證券于2011年11月21日共同簽署了募集資金四方監(jiān)管協(xié)議，將公司在開戶銀行臺(tái)州海門支行開設(shè)的專戶19-955101040016090內(nèi)的募集資金25,226.00萬元轉(zhuǎn)入廣東星星光電科技有限公司在中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司臺(tái)州海門支行開設(shè)的專戶1

23、9-955101040016363內(nèi)實(shí)行專戶存儲(chǔ)，該專戶僅用于高強(qiáng)度超薄手機(jī)視窗玻璃防護(hù)屏生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用。截至本報(bào)告出具日，募集資金三方監(jiān)管協(xié)議履行狀況良好。（二）募集資金的使用情況經(jīng)核查，截至2011年12月31日，公司募集資金賬戶余額為42,070.56萬元（包括利息收入120.30萬元），其中活期存款賬戶余額為20,570.56萬元，定期存單為21,500.00萬元。單位：人民幣 萬元項(xiàng)目金額募集資金總額減：承銷和保薦費(fèi)用律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等其他發(fā)行費(fèi)用支出2011 年度募投項(xiàng)目支出加：2011 年度專戶利息收入截至 2011 年 12 月 31 日募集資金專戶余額募集資

24、金使用情況見下表：52,500.003,360.001,002.606,187.14120.3042,070.56否募集資金使用情況表單位：萬元募集資金總額變更用途的募集資金總額變更用途的募集資金總額比例48,137.4010,616.0022.05%本年度投入募集資金總額已累計(jì)投入募集資金總額承諾投資項(xiàng)目是否已變更項(xiàng)目（含部分變更）募集資金承諾投資總額調(diào)整后投資總額截至期末承諾投入金額(1)本年度投入金額截至期末累計(jì)投入金額(2)截至期末累計(jì)投入金額與承諾投入金額的差額(3)(2)-(1)截至期末投入進(jìn)度（%）(4)(2)/(1)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期高強(qiáng)度超薄手機(jī)視窗玻璃防護(hù)屏生產(chǎn)線建

25、是35,842.0025,226.006,000.005,674.635,674.63-325.3794.582012年5月設(shè)項(xiàng)目高強(qiáng)度超薄平板電腦視窗玻璃防護(hù)屏生產(chǎn)否17,675.0017,675.0010.000.000.00-10.002013年5月線建設(shè)項(xiàng)目研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目否5,236.005,236.00500.00512.51512.5112.51102.502012年11月公司原計(jì)劃在自有土地上新建廠房實(shí)施高強(qiáng)度超薄手機(jī)視窗玻璃防護(hù)屏生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目及高強(qiáng)度超薄平板電腦視窗玻璃防未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體項(xiàng)目）護(hù)屏項(xiàng)目，為了使募集資金盡早發(fā)揮效益，高強(qiáng)度超薄手機(jī)視窗玻璃防護(hù)屏生產(chǎn)線

26、建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)由原計(jì)劃在建廠房變更為東莞市石排鎮(zhèn)石排大道大基工業(yè)區(qū) 8 號(hào)租賃廠房中實(shí)施，需要對(duì)項(xiàng)目用地及工程重新進(jìn)行建設(shè)規(guī)劃。故 2011 年度未形成對(duì)高強(qiáng)度超薄平板電腦視窗玻璃防護(hù)屏項(xiàng)目的實(shí)際投資。項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況隨著電容式觸摸屏手機(jī)市場普及率快速提高，手機(jī)視窗玻璃防護(hù)屏市場處于高速增長期，產(chǎn)品處于供不應(yīng)求的狀態(tài)，市場需求旺盛。為了使募集資金盡早發(fā)揮效益，對(duì)高強(qiáng)度超薄手機(jī)視窗玻璃防護(hù)屏生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)由原計(jì)劃在東莞市石排鎮(zhèn)黃家壆村黃泥湖地段新建廠房變更為東莞市石排鎮(zhèn)石排大道大基工業(yè)區(qū) 8 號(hào)租賃廠房中實(shí)施，建設(shè)期因此由 18 個(gè)月縮短

27、至6 個(gè)月。募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因募集資金其他使用情況高強(qiáng)度超薄手機(jī)視窗玻璃防護(hù)屏生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目使用募集資金金額從原計(jì)劃的 35,842 萬元調(diào)整為 25,226 萬元，項(xiàng)目投資金額與使用募集資金金額之間的差額利用自有資金解決，前期已投入自有資金 9,608.00 萬元并形成部分產(chǎn)能。高強(qiáng)度超薄手機(jī)視窗玻璃防護(hù)屏生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目在東莞市石排大道大基工業(yè)區(qū) 8 號(hào)租賃廠房內(nèi)實(shí)施，前期已投入自有資金9,608.00 萬元，并已形成部分產(chǎn)能。不適用不適用不適用（三）保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于星星科技募集

28、資金使用、募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施情況的意見截至2011年12月31日，星星科技嚴(yán)格執(zhí)行了募集資金專戶存儲(chǔ)制度，有效地執(zhí)行了三方監(jiān)管協(xié)議，募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控制人占用、委托理財(cái)?shù)惹樾?；星星科技募集資金具體使用情況與已披露情況基本一致，不存在募集資金使用違反相關(guān)法律法規(guī)的情形。五、星星科技為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)為規(guī)范對(duì)外擔(dān)保行為，減少對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)公司及投資者的利益，在上市輔導(dǎo)階段，星星科技根據(jù)公司法、證券法及公司章程等法律的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定了對(duì)外擔(dān)保管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。通過查閱公司2011年度審計(jì)報(bào)告、查閱公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等相關(guān)文件，2011年度星星科技未發(fā)生為他人提供擔(dān)保的事項(xiàng)。六、其他事項(xiàng)有關(guān)星星科技變更募集資金投資項(xiàng)目等相關(guān)重點(diǎn)事項(xiàng)的核查情況如下：1、變更募集資金項(xiàng)目原因隨著電容式觸摸屏手機(jī)市場普及率快速提高，手機(jī)視窗玻璃防護(hù)屏市場處于高速增長期，產(chǎn)品處于供不應(yīng)求的狀態(tài)，市場需求旺盛。為了使募集資金盡早發(fā)揮效益，對(duì)高強(qiáng)度超薄手機(jī)視窗玻璃防護(hù)屏生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施方式、實(shí)施地點(diǎn)及投資金額等進(jìn)行變更換。2、變更募集資金項(xiàng)目基本情況高強(qiáng)度超薄手機(jī)視窗玻璃防護(hù)屏生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施方式由原計(jì)劃在東莞市石排鎮(zhèn)黃家壆村黃泥湖地段新建廠房變更為東莞市石排鎮(zhèn)石排大道大基工業(yè)區(qū)8號(hào)租賃廠房中實(shí)施，建設(shè)期因此由18個(gè)