管理系統(tǒng)執(zhí)行評估制度

1、第一章總那么1.1 目的對公司各類文件的建立、執(zhí)行情況進行定期或不定期評估， 以推進 公司各項制度、規(guī)定的建立和切實得到執(zhí)行， 并對各項文件的適 宜性進行校驗和改良。1.2 評估內(nèi)容公司各類文件的建立情況；公司各類文件的執(zhí)行情況；公司各類文件的適宜性。1.3 評估標準詳見本制度第五章“文件執(zhí)行評估標準及相關工具 中相關定義。1.4 范圍公司除成都博恩和貴陽博恩外的其他單位現(xiàn)有文件體系所定義 的 所有管理文件：即董事會管理文件、總經(jīng)理直管文件、公司級 管理 文件、部門管理文件的建立、執(zhí)行情況。1.5 職責1.5.1 董事會 負責組織對公司戰(zhàn)略文件建立、執(zhí)行情況及適宜性的評估和改良 工 作；1.5

2、.2 CEO負責批準“評估方案和“評估報告 。組織公司企業(yè)文化文件 建 立、執(zhí)行情況及適宜性的評估和改良工作。并按“博恩科技文 件索 引中所規(guī)定的責任開展改良工作。1.5.3 資源質(zhì)量管理部 負責具體組織實施公司管理文件含公司級管理文件、部門管理文 件及規(guī)定的建立、執(zhí)行情況及適宜性評估和改良工作，并編 制評 估方案和評估報告。 檢查評估改良工作開展情況 組織工作應包 含評估方案的制定、評估小組人員、評估地點確實定等 。1.5.4 子公司及事業(yè)部總經(jīng)理負責根據(jù) CEO 批準的審核評估報告組織本部門管理文件及規(guī)定 的 改良工作。并提請資源質(zhì)量管理部對改良情況組織檢查評估。1.5.5 各部門部長負責

3、根據(jù) CEO 批準的審核評估報告組織本部門的改良工作， 并提請資源質(zhì)量管理部對改良情況組織檢查評估1.61.7評估原那么回避原那么 在子公司、事業(yè)部、各業(yè)務支持部門的評估過程中，原那么上必須遵 本部門不評價本部門的原那么。公平原那么 每個部門的評估小組必須由兩個或兩個以上的評估人員共同組成， 時評估獨立評分，最后該部門的綜合評估得分取評估人員的平均 算。評估頻率 對公司戰(zhàn)略文件的評估：原那么上每年進行一次評估，在每年的董事 上進行。對公司級管理文件及部門管理文件，分以下三種情況： 季度評估 每個季度開展一次， 在下個季度的第一個月內(nèi)完成所有的評估工作 進工作在隨后的一個月內(nèi)完成。其中第四季度的

4、評估和年度評估 一起進行。年度評估：對全年文件建立、 執(zhí)行情況進行評估， 和質(zhì)量管理體系內(nèi)審同時開同分計會>>改放在展。臨時評估當某個部門普遍在某項制度上執(zhí)行過程中出現(xiàn)問題時或部門與部門 之 間在某些規(guī)定的執(zhí)行上出現(xiàn)異常時，組織臨時評估。1.8 評估方法以部門為單位進行交叉評估對質(zhì)量1.9 說明各單位是否安排本部門內(nèi)部的審核評估由各部門自行確定。體系文件的評估按公司?質(zhì)量手冊?之規(guī)定執(zhí)行。第二章 評估實施2.1 評估方案 根據(jù)需要評估的部門、相關適用的制度、以及以往評估的結果等情 況編制。內(nèi)容應該包括評估小組的組成 評估小組原那么上為公司領 導、 各子公司、事業(yè)部、各業(yè)務支持部門負

5、責人或取得 ISO 內(nèi)審員 資格證 書的相關人員中局部人員構成 、評估的目的、范圍、依據(jù)、 方法及 被評估部門、 時間等。評估方案應在評估期前 10 天書面電 子和紙 質(zhì)文檔均可下達給相關部門及相關人員。被評估部門如對 時間安排 有異議， 那么應提前三天告之資源質(zhì)量管理部并報 CEO 核準。2.2 評估實施2.2.1 首次會議主要介紹評估工作安排情況。 由 CEO 或 CEO 指派專人主持， 參 加 人員包括評估小組成員及被評估部門負責人。 與會人員必須填 寫 簽到記錄并由資源質(zhì)量管理部保存?zhèn)洳椤?.2.2 現(xiàn)場評估評估小組成員根據(jù)評估方案的安排， 對被評估部門的管理文件和 規(guī) 定建立、 執(zhí)行

6、情況進行現(xiàn)場評估， 并將不符合工程如實填寫在 “評估檢查表中評估檢查表詳見本制度第五章所定義的工具。 評估時，評估人員應該公正而又客觀地評估所發(fā)生的問題。評估報告現(xiàn)場評估工作結束后， 評估工作主持人召集評估組會議， 綜合分 析 評估結果， 依據(jù)制度及相關規(guī)定， 確定不符合工程 包含建立、 執(zhí)行和管理文件或規(guī)定本身的 ，由相關部門分析原因，并制定 糾 正措施，并在會議結束后一周內(nèi)由資源質(zhì)量管理部完成評估報 告。 提交給評估主持人由 CEO 或 CEO 指派專人擔任審核，并 報 CEO 批準。評估報告的內(nèi)容應該包括： 評估的目的、范圍、方法和依據(jù) 評估 組成員、受評估部門名單 評估方案實施情況總結

7、不符和情況分布不符和原因分析及改良措施末次會議由評估主持人主持，重申評估的目的，發(fā)出不符和項報告，并由 評 估主持人宣讀評估報告。 提出改良的要求和完成時間。 公司領 導 提出期望并強調(diào)各部門抓緊整改工作。 經(jīng)評估主持人確認后實 施 糾正第三章 改良程序各部門應該根據(jù) ?評估報告? 的改良措施和時間要求制定改良計 劃。 方案應包括改良工程、不符合原因，改良措施、改良完成時 間，責 任人等內(nèi)容。并提交資源質(zhì)量管理部報 CEO 批準后執(zhí)行。 資源質(zhì)量管理部在 CEO 的指導下對實施結果進行跟蹤驗證。 并向 CEO 反應驗證結果。第四章 考核4.1 對評估結果的考核目前只考慮對公司中層及以上人員的考

8、核，將管理文件的建立、執(zhí)行情況納入部門主要負責人每季度的績效考評內(nèi)容，與公司?效管理制度?掛鉤。對一般員工和基層管理人員由各部門根據(jù)本部門的 實際情況納入績效考核。4.2 對評估過程的考核評估過程中，評估組成員不認真履行職責，評估粗心大意，造成 評估結果不實者，每出現(xiàn)一次，罰款 100 元，一年內(nèi)出現(xiàn) 2 次或 2 次 以上類似情況者，除處以相應金額的罰款外，取消評估組成 員資格第五章文件執(zhí)行評估標準及相關工具5.1文件執(zhí)行評估標準文件執(zhí)行評估標準評估類別評估工程判定依據(jù)判定結論權重文件建是否按方案建立部門工作方案一票否決立情況+10分制文件體系的完整性部門的實際情10分制況公司的相關要求文件

9、執(zhí)是否得到執(zhí)行公司文件規(guī)定一票否決行情況部門文件規(guī)定+10分制執(zhí)行的結果部門執(zhí)行記錄10分制訪談記錄執(zhí)行過程部門執(zhí)行記錄10分制訪談記錄文件的內(nèi)容及程序可操作公司文件規(guī)定10分制適宜性性實際判斷文件格式是否符合標準模版的要求標準模版相關管理文件10分制文件的管理是否符合要求相關管理文件10分制5.2標準說明所有10分制均為0-10分，0分為最不符合，10分為最符合。6 分以下為不符合。凡設有一票否決的工程如出現(xiàn)否決的情況指有一項文件沒有建立或應該執(zhí)行而沒有執(zhí)行的，該大項得分為“ 0 。凡設有一票 否決的工程如出現(xiàn)一項文件沒有完全建立或完全執(zhí)行的情況，每出現(xiàn)一項扣除“ 1 分。5.3文件執(zhí)行評估

10、匯總評定表文件執(zhí)行評估匯總評定表編號： 號:被評估部門部門負責人評估人評估時間評估類別評估工程權重分值得分文件建是否按方案建0 1 2 3 4 5 6 7 8立情況立9 10文件體系的完0 1 2 3 4 5 6 7 8整性9 10文件執(zhí)是否得到執(zhí)行0 1 2 3 4 5 6 7 8行情況9 10執(zhí)行的結果0 1 2 3 4 5 6 7 89 10執(zhí)行過程0 1 2 3 4 5 6 7 89 10文件的內(nèi)容及程序可0 1 2 3 4 5 6 7 8適宜性操作性9 10文件格式是否0 1 2 3 4 5 6 7 8符合標準模版9 10的要求文件的管理是0 1 2 3 4 5 6 7 8否符合要求9 10合計5.4文件執(zhí)行評估記錄表文件執(zhí)行評估記錄表編號：序號：共頁第頁受評估部門日期評估人評估依據(jù)評估方法、內(nèi)容評估記錄5.5不符合報告及預防措施處理單不符合報告及預防措施處理單編號：序號：受評估部門部門負責人評估人評估日期不符