[DOC] 引進(jìn)專利技術(shù)合同談判策略分析

1、引進(jìn)專利技術(shù)合同談判策略分析tm2012,a|_i=-ulichinachemicaltradej綜述引進(jìn)專利技術(shù)合同談判策略分析王慧敏(中海石油煉化有限責(zé)任公司惠州煉油分公司合同采辦部,廣東惠州516086)摘要:引進(jìn)專利技術(shù)采購是石化項目建設(shè)中的一項重要工作,其中合同文本談判是采購過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié),體現(xiàn)了各采購環(huán)節(jié)的具體工作內(nèi)容,是簽約的基礎(chǔ),也是實(shí)現(xiàn)簽約雙方合同目的的保障.本文概述了引進(jìn)專利技術(shù)合同的主要條款內(nèi)容,對專利商提出的條款偏離進(jìn)行分析并提出應(yīng)對思路,從而形成談判策略和實(shí)施方法.將談判實(shí)踐的過程記錄下來,及時梳理成文,總結(jié)經(jīng)驗(yàn),汲取教訓(xùn),以便后續(xù)工作開展順利;同時期望為相關(guān)石化項目

2、引進(jìn)專利技術(shù)采購提供參考和借鑒.關(guān)鍵詞:引進(jìn)專利技術(shù)采購合同談判工藝技術(shù)專利商石化項目專利實(shí)施許可許可方被許可方煉油,化工工廠的規(guī)模,產(chǎn)能,技術(shù)先進(jìn)性和經(jīng)濟(jì)適用性取決于其工藝路線的選擇,石化項目建設(shè)中一旦確定了全廠工藝路線,就可以著手選擇各裝置所采用的工藝技術(shù).隨著我國石化技術(shù)的發(fā)展和成熟,部分煉油,化工裝置可采用國內(nèi)技術(shù)工藝,但同發(fā)達(dá)國家相比,部分關(guān)鍵裝置的工藝技術(shù)尚不成熟,距國際先進(jìn)水平還有很大提升空間,這些先進(jìn)技術(shù)往往以專利形式掌握在國際上比較知名的專業(yè)技術(shù)公司,即專利商手中.為建設(shè)具有世界先進(jìn)水平的石化工廠,需從專利商手中獲得技術(shù)的使用許可,即專利實(shí)施許可.因此,引進(jìn)專利技術(shù)采購是一項

3、非常重要的工作.石化項目引進(jìn)專利技術(shù)采購?fù)ǔＪ侵笇＠麑?shí)施許可的采購,主要包括裝置工藝包專利技術(shù)的使用許可權(quán),工藝包設(shè)計,現(xiàn)場服務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)四項內(nèi)容.通過采購獲得專利技術(shù)的使用權(quán),在取得的工藝包設(shè)計的基礎(chǔ)上開展基礎(chǔ)設(shè)計和詳細(xì)設(shè)計,同時獲得裝置現(xiàn)場服務(wù)和技術(shù)培訓(xùn).同實(shí)體物資采購一樣,引進(jìn)專利技術(shù)采購也要執(zhí)行采購程序,通常要經(jīng)過專利商資格審查,技術(shù)附件簽署,發(fā)出詢價,接收報價,技術(shù),商務(wù)和價格評審,條款和報價澄清,確定專利商,合同談判及簽署等環(huán)節(jié).其中,合同文本是許可方(指中標(biāo)的專利商)和被許可方(指專利技術(shù)采購方)就專利使用許可授予等相關(guān)事項達(dá)成一致的內(nèi)容,是各采購環(huán)節(jié)工作內(nèi)容的體現(xiàn),是雙方履行義

4、務(wù)達(dá)成合同目的的法律依據(jù).因此,合同談判是引進(jìn)專利技術(shù)采購的關(guān)鍵環(huán)節(jié).本文首先概述引進(jìn)專利技術(shù)合同文本的主要構(gòu)成條款,接著對專利商的條款偏離內(nèi)容進(jìn)行分析并提出談判應(yīng)對思路,最后形成具體談判策略和實(shí)施方法.一,引進(jìn)專利技術(shù)合同條款內(nèi)容專利技術(shù)合同文本由主體條款,商務(wù)附件和技術(shù)附件三部分組成.其中,技術(shù)附件是許可方和被許可方就專利技術(shù)進(jìn)行詳細(xì)磋商所達(dá)成的技術(shù)協(xié)議,是采購方詢價,專利商報價和雙方簽訂合同的基礎(chǔ).主要由工藝描述,設(shè)計基礎(chǔ),設(shè)計原則規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn),許可方工作范圍,設(shè)計和技術(shù)資料,儀表控制系統(tǒng),性能保證,許可方人員現(xiàn)場服務(wù)和培訓(xùn)范圍等幾部分內(nèi)容組成.主體條款和商務(wù)附件的主要內(nèi)容如下:1.合同范

5、圍及授權(quán)約定合同范圍包括專利使用許可權(quán),工藝設(shè)計包,技術(shù)服務(wù),技術(shù)培訓(xùn)和許可方對其專有和/或強(qiáng)制推薦的設(shè)備和/或催化劑的質(zhì)量保障承諾.授權(quán)約定是指許可方向被許可方授予的專利許可使用權(quán)為非專有,不可撤銷和永久的使用許可.2.技術(shù)服務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)許可方按照技術(shù)附件要求進(jìn)行設(shè)計并負(fù)責(zé)設(shè)計過程中的技術(shù)資料審核,協(xié)助許可方進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)計和詳細(xì)設(shè)計審查,派遣工藝專家提供現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)和技術(shù)培訓(xùn).對于工藝包延遲交付和技術(shù)服務(wù)人員延遲派遣需承擔(dān)違約責(zé)任.3.保密合同生效后1o年內(nèi),被許可方對其從許可方處所獲得的信息承擔(dān)保密義務(wù),一些特殊情況除外.4.財務(wù)稅務(wù)約定與合同范圍相對應(yīng),合同價格由專利許可使用費(fèi),工藝包費(fèi),

6、技術(shù)服務(wù)費(fèi)和培訓(xùn)費(fèi)四部分組成,其中工藝包費(fèi)包括資料審查費(fèi),培訓(xùn)費(fèi)包括國內(nèi)培訓(xùn)費(fèi)和國外培訓(xùn)費(fèi).專利許可使用費(fèi),工藝包費(fèi)和培訓(xùn)費(fèi)為lumpsum價格,技術(shù)服務(wù)費(fèi)為人工日費(fèi)率,實(shí)際費(fèi)用按照發(fā)生隋況據(jù)實(shí)結(jié)算.付款節(jié)點(diǎn),比例和方式:專利許可使用費(fèi)和工藝包費(fèi)分別按照總費(fèi)用的10%,50%,30%和10%分四筆支付.第一筆為預(yù)付款,在合同生效后被許可方收到所要求的請款文件后支付;第二筆款在許可方完成工藝包資料遞交后支付;第三筆款在基礎(chǔ)設(shè)計和詳細(xì)設(shè)計審查完成后支付;最后一筆款在合同裝置驗(yàn)收后支付.技術(shù)服務(wù)費(fèi)按照實(shí)際發(fā)生的人工日,每兩個月支付一次.技術(shù)培訓(xùn)費(fèi)在培訓(xùn)完成后一次性支付.付款方式為電匯.l_j鞲_囊!

7、量i蠢毒f中國化工貿(mào)易l215練蓬疊薯chinachemicaltrade2012年,a許可方和被許可方各自承擔(dān)中國政府向其征收的相關(guān)稅費(fèi).對于中國政府向許可方征收的預(yù)提所得稅,由被許可方在每一筆付款中代扣代繳.5.性能考核許可方對其所提供的工藝技術(shù)的新穎性和技術(shù)文件的準(zhǔn)確性做出保證.在滿足性能考核條件的前提下,對已完工裝置實(shí)施性能考核,考核合格,簽發(fā)合格證書;考核不合格,酌情要求其整改或給予補(bǔ)償.對于因許可方原因?qū)е碌难b置開車不成功或裝置性能值無法達(dá)到技術(shù)附件中所規(guī)定的限定值等極端情況,實(shí)施整改或賠償.如催化劑壽命測試無法滿足要求,被許可方需承擔(dān)違約責(zé)任.6.專利侵權(quán),賠償責(zé)任,適用法律等法

8、律條款許可方應(yīng)保證其所授予的專利使用權(quán)不侵犯任何第三方權(quán)益,如發(fā)生侵權(quán),許可方應(yīng)對被許可方所蒙受的損失承擔(dān)賠償責(zé)任.對于因許可方疏忽所造成的人身傷亡,財產(chǎn)損失或損壞等導(dǎo)致提出的任何索賠,賠償責(zé)任等,許可方應(yīng)向被許可方做出賠償.合同適用中國法律,如發(fā)生爭議,提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會實(shí)施仲裁.不可抗力指締結(jié)合同時無法預(yù)見,且其發(fā)生及結(jié)果均無法避免或克服的任何事件,缺乏資金,勞動力不足,物資存在缺陷或不足,人員不作為和不造成妨礙的戰(zhàn)爭等不構(gòu)成不可抗力.二,專利商合同文本偏離分析及應(yīng)對思路專利商大多為國際知名的技術(shù)公司,很重視合同文本的簽署,有嚴(yán)格的合同條款審核和簽署程序,風(fēng)險防范意識極強(qiáng),往往

9、會對采購方的合同文本提出偏離.具體應(yīng)對思路分析如下:1.合同范圍及授權(quán)約定對于合同范圍,專利商提出可保留對許可方專有設(shè)備及催化劑的質(zhì)量責(zé)任,但排除對其強(qiáng)制推薦設(shè)備的責(zé)任.考慮強(qiáng)制推薦設(shè)備采購難度大,如到貨質(zhì)量出現(xiàn)問題,將出現(xiàn)現(xiàn)場安裝協(xié)調(diào)困難以致影響施工進(jìn)度的問題,應(yīng)堅持許可方對其強(qiáng)制推薦設(shè)備的質(zhì)量負(fù)責(zé).作為讓步,可適當(dāng)調(diào)整措詞,將許可方如何參與其推薦制造廠的產(chǎn)品質(zhì)量控制和檢驗(yàn)表述在合同中.關(guān)于授權(quán)約定,有的專利商縮小授權(quán)范圍,將未來專利排除在外;有的專利商縮短授權(quán)期限,如將許可方應(yīng)向被許可方授予的信息及許可方目前開發(fā)的專利的使用權(quán)的限定詞”永久的”替換為”直到裝置終止運(yùn)行為止”;有的專利商提出

10、在工藝改進(jìn)條款中添加被許可方應(yīng)當(dāng)在取得改進(jìn)時,向許可方及其關(guān)聯(lián)方及其他被許可方進(jìn)行回授.本著權(quán)利義務(wù)對等原則,雙方可互享技術(shù)改進(jìn),但應(yīng)堅持專利技術(shù)使用權(quán)是永久的.對于技術(shù)改進(jìn)回授,應(yīng)明確規(guī)定后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)屬于被許可方;同時應(yīng)明確回授的截止13期為”截至日前”或”合同失效日前”,視情況具體約定.2.技術(shù)服務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)對于設(shè)計分包,如許可方委托第三方履行設(shè)計和現(xiàn)場216l中國化工貿(mào)易l1l.簿_i?器一服務(wù)義務(wù),應(yīng)事先經(jīng)被許可方同意.關(guān)于工藝包交付,有專利商提出資料發(fā)出日即為實(shí)際交付et,同實(shí)際收到日為交付13存在偏離.由于實(shí)際交付13是考量工藝包是否延遲交付的基礎(chǔ),將涉及違約罰金的

11、計算,故應(yīng)堅持以實(shí)際收到日為交付日期.對于現(xiàn)場服務(wù),為便于比價,統(tǒng)一要求專利商在報價時按照現(xiàn)場服務(wù)假期為圣誕節(jié)兩日和周日考慮,加班時間的費(fèi)率和正常工時費(fèi)率一致.可提示專利商依據(jù)此條件調(diào)整服務(wù)費(fèi)率報價.關(guān)于培訓(xùn),可分為國內(nèi),國外兩項內(nèi)容進(jìn)行表述.3.保密專利商往往要求較長的保密期限:l5年,20年不等,有的甚至要求永久保密.由于合同有效期為合同生效日后1o年,保密期限一般不得超過合同有效期限.如確因特殊情況需超過合同有效期限,應(yīng)在合同中明確理由,以便辦理審批手續(xù).有的專利商不接受保密例外情況,如:并非由”對方”提供的信息不在保密之列;再如,有專利商提出,被許可方在項目建設(shè)中向第三方做必要的信息披

12、露時,應(yīng)事先和這些第三方達(dá)成保密協(xié)議,且保密措施應(yīng)當(dāng)遵照本合同的條款和條件.在被許可方保密義務(wù)期內(nèi),如由于被許可方以外原因技術(shù)被公開,保密義務(wù)即行終止.談判過程中可與專利商協(xié)商將可能發(fā)生的第三方信息披露情況進(jìn)行羅列,必要時可考慮事先同第三方達(dá)成保密協(xié)議.4.財稅方面付款方式:有專利商要求采用信用證付款.由于技術(shù)引進(jìn)不同于實(shí)體物資,不存在貨權(quán)憑證,不適合采用信用證支付;另外,信用證付款方式不方便辦理預(yù)提稅等稅費(fèi)支付.所以,只考慮采用電匯的付款方式.付款期限:專利商大多要求付款期限為被許可方收到合格的付款單據(jù)后30天內(nèi)付款,如不按期完成付款,則要求支付延期付款利息或停工等.由于付款審批流程和環(huán)節(jié)繁

13、瑣,無法實(shí)現(xiàn)30天付款,盡量說服專利商接受45天的付款期限.預(yù)付款保函實(shí)質(zhì)上是履約保函和質(zhì)保函,在專利技術(shù)采購中,采購方其實(shí)處于弱勢,簽約時應(yīng)注意自我保護(hù),要求許可方所提供的保函有效期至裝置驗(yàn)收合格.對于專利商提出的技術(shù)服務(wù)費(fèi)率的有效期調(diào)整,結(jié)合項目建設(shè)特點(diǎn),可設(shè)定為裝置驗(yàn)收后或合同生效后42個月.稅費(fèi)問題:中國政府征收的代扣預(yù)提所得稅稅率為10%,專利商提出,如稅率調(diào)整,則雙方應(yīng)修訂合同調(diào)整價格,以確保許可方仍會收到被許可方支付的同樣金額的稅后合同款.由于費(fèi)率調(diào)整是由政府決定,調(diào)增還是調(diào)減對雙方都是風(fēng)險,所以不在文本中明確具體稅率.對于營業(yè)稅,專利商提出,需在合同中明確合同金額不包括5%營業(yè)

14、稅,如合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)額外征收的情況,則須修訂合同以確保許可方收到原定合同金額.買方同意上述要求,但為避免合同中出現(xiàn)包稅條款,此項內(nèi)容不體現(xiàn)在合同文本內(nèi),可考慮另外簽署備忘協(xié)議.,i2012年ia|,;chinachemicaltradei絳述5.性能考核關(guān)于考核的前提條件,有專利商增加了”合同裝置應(yīng)根據(jù)工藝設(shè)計包建設(shè),且按照許可方的指導(dǎo)進(jìn)行操作”作為考核的條件.可以考慮接受.關(guān)于原料改變對性能考核的影響,有專利商刪除了在收到新的料表后在兩周內(nèi)提供最新的考核指標(biāo)的時間限制;同時,如許可方提出重新計算會涉及實(shí)質(zhì)性的工作,則雙方需要就費(fèi)用事先達(dá)成一致.如原料與設(shè)計基礎(chǔ)不一致且無法消除時,應(yīng)要求專

15、利商調(diào)整保證值,考慮工程建設(shè)進(jìn)度要求,許可方應(yīng)在被許可方所要求的期限內(nèi)提高最新的考核指標(biāo).如由于許可方原因致使初次性能考核失敗,許可方只有一次機(jī)會重復(fù)進(jìn)行性能考核,多次重復(fù)性能考核將不被接受.關(guān)于makegood條款,有專利商提出部分或全部刪除.考慮合同的邏輯性和完整性,為規(guī)避風(fēng)險,對于因許可方原因?qū)е碌难b置開車不成功或裝置性能值無法達(dá)到技術(shù)附件中所規(guī)定的限定值等極端情況,實(shí)施整改或賠償是必要的.關(guān)于性能保證責(zé)任免除,如支付了賠償金,可考慮解除許可方的責(zé)任;但有專利商提出,如因非許可方方面的原因在合同生效后一段時間無法進(jìn)行性能考核,則認(rèn)為裝置自動驗(yàn)收合格,這是無法接受的.對于考核指標(biāo)的描述,采

16、用表格方式列出比較直觀,便于合同執(zhí)行.6.專利侵權(quán),賠償責(zé)任,適用法律等法律條款關(guān)于專利侵權(quán),有專利商提出由于侵權(quán)責(zé)任導(dǎo)致的許可方應(yīng)支付給被許可方的賠償費(fèi)用不得超過許可方已取專利費(fèi)用的一定比例;還有專利商提出將確?？梢允褂玫臋?quán)力的范圍限定在現(xiàn)有專利和技術(shù)訣竅,而排除了技術(shù)文件和技術(shù)服務(wù);還有專利商不接受對專利侵權(quán)除法庭以外所蒙受的損失承擔(dān)責(zé)任和賠償.專利許可方應(yīng)對其所授予的全部專利技術(shù)使用權(quán)實(shí)施侵權(quán)保護(hù),無論是現(xiàn)有專利還是未來改進(jìn)專利;同時,專利侵權(quán)賠償不應(yīng)設(shè)置上限.除專利侵權(quán)外,賠償責(zé)任通常在以下幾種情況下發(fā)生:技術(shù)指導(dǎo)失誤,設(shè)計文件錯誤,性能考核失敗,工藝包遲交及工藝專家延派,催化劑壽命考

17、核不合格等.專利商往往提出對失誤進(jìn)行修改,對于對被許可造成的損失的賠償,通常要求有一個限額,往往是一定比例的相關(guān)費(fèi)用,如有專利商提出,性能考核違約金不超過許可方已經(jīng)收到的工藝包費(fèi)用的一定比例;性能測試違約金責(zé)任及為裝置達(dá)到性能考核而對裝置進(jìn)行修復(fù)而需采購的物資設(shè)備金額的總和不超過專利費(fèi)的一定比例.考慮未報價先澄清合同條款的特殊情況,要求專利商統(tǒng)一將賠償基數(shù)設(shè)置為許可方與工藝包費(fèi)之和,可分項考慮比例,最終可設(shè)置合同總賠償上限.如催化劑性能考核不合格,可考慮用現(xiàn)金或補(bǔ)劑的方式接受賠償,不能接受任何單純的補(bǔ)劑或抵扣券方式.專利商對合同適用法律提出較多偏離,經(jīng)與法律人員確認(rèn),適用中國法最好,可接受適用

18、英國法.關(guān)于仲裁地,可接受新加坡和香港這些中西人文比較融通的地方.關(guān)于不可抗力,對于對前往工程實(shí)施地點(diǎn)不造成妨礙的戰(zhàn)爭,政府行為和罷工不能構(gòu)成不可抗力.大部分美國專利商提出增加出口控制條款,為規(guī)避風(fēng)險,采購方可通過由法律人員起草此項內(nèi)容,請專利商確認(rèn)是否接受的方式來達(dá)成雙方共識.三,談判策略及實(shí)施方法談判前與各專利商溝通,制定詳細(xì)的談判計劃.組織技術(shù),法律,財務(wù)等相關(guān)人員組成談判小組并確定主談.談判過程包括談判前準(zhǔn)備,談判實(shí)施和談判后總結(jié).談判前的準(zhǔn)備至關(guān)重要,主要包括分析研究專利商偏離,制定應(yīng)對策略,熟悉技術(shù)附件,與專利商的溝通,英語語言和會議資料準(zhǔn)備等.由于合同各條款之間密切相關(guān),牽一發(fā)則動全身,為提高談判效率,可在談判之初提出對方糾結(jié)之處并向其進(jìn)行澄清解釋,這樣可以解決一類問題.這就要求談判前認(rèn)真分析專利商所提出的偏離,找出雙方理解上的偏差,談判一開始便把這些問題拿出來重點(diǎn)討論,說清楚了,思路清晰了,再具體修改語言,很快可把文本內(nèi)相關(guān)內(nèi)容都確定好.例如,通過對偏離的分析,可看出專利商對被許可方的性能考核的要求和思路的理解存在偏差,談判時將整個考核過程進(jìn)行詳細(xì)介紹,提出考核思路,雙方很快在理解上即可達(dá)成一致,形成文本.再如,分析專利商偏離過程中可發(fā)現(xiàn)有的專利商的法律人員在合同文本編制上處