第8章 出口鼓勵(lì)與出口管制措施(1)

1、國際貿(mào)易學(xué)第八章第八章 出口鼓勵(lì)與出口管制措施出口鼓勵(lì)與出口管制措施第一節(jié) 出口鼓勵(lì)措施第二節(jié) 主要出口鼓勵(lì)措施的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析第三節(jié) 出口管制措施第一節(jié) 出口鼓勵(lì)措施第二節(jié) 主要出口鼓勵(lì)措施的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析第三節(jié) 出口管制措施鼓勵(lì)出口措施出口信貸出口信貸（Export Credit ） 主要有賣方信貸和買方信貸 出口補(bǔ)貼出口補(bǔ)貼（Export Subsidies）主要分直接補(bǔ)貼和間接補(bǔ)貼出口信貸國家擔(dān)保制出口信貸國家擔(dān)保制（Export Credit Guarantee） 國家資本輸出國家資本輸出（Export of National Capital） 商品傾銷商品傾銷（Dumping） 外匯傾

2、銷外匯傾銷（Dumping by Changing the Rate of Exchange） 外匯留成與復(fù)匯率外匯留成與復(fù)匯率（Reserved Percentage of Exchange and Multiple Rates of Exchange） 修改不利于出口的法律、規(guī)章修改不利于出口的法律、規(guī)章 對出口企業(yè)進(jìn)行資助對出口企業(yè)進(jìn)行資助 促進(jìn)出口的組織措施促進(jìn)出口的組織措施 一、財(cái)政政策措施（一）出口補(bǔ)貼 出口補(bǔ)貼（Export Subsidies）又稱出口津貼，是一國政府在商品出口時(shí)，給予出口廠商的現(xiàn)金補(bǔ)貼和財(cái)政上的優(yōu)惠，目的在于降低出口商品的價(jià)格，增強(qiáng)其在國際市場的競爭能力。由于

3、出口商因此得到更多盈利或虧損補(bǔ)償，其出口積極性增強(qiáng)。1直接補(bǔ)貼 直接補(bǔ)貼（Direct Subsidies）是直接付給出口商的現(xiàn)金補(bǔ)貼。 2間接補(bǔ)貼 間接補(bǔ)貼（Indirect Subsidies）又稱隱蔽性補(bǔ)貼，是指政府對某些出口商品給予財(cái)政上的優(yōu)惠。 （二）出口減退稅出口減稅是指政府對出口商品的生產(chǎn)和經(jīng)營減免各種國內(nèi)稅和出口稅。 出口退稅（Export Drawback）是指各個(gè)國家按照消費(fèi)地原則征收商品稅（國內(nèi)稱之為增值稅，部分商品同時(shí)征收消費(fèi)稅），對出口商品不予征稅（或按零稅率征收），對進(jìn)口商品則征收國內(nèi)商品稅。（三）出口獎(jiǎng)勵(lì) 出口獎(jiǎng)勵(lì)是指政府對出口商按其出口業(yè)績給予各種形式的獎(jiǎng)勵(lì)。二

4、、信貸政策措施（一）出口信貸 出口信貸（Export Credit）是出口國政府鼓勵(lì)本國銀行對本國出口商、外國進(jìn)口商、進(jìn)口方銀行提供優(yōu)惠貸款，以促進(jìn)本國商品的出口。1出口信貸的特點(diǎn)（1）出口信貸的利率，一般低于相同條件的資金貸放市場利率，利差由國家補(bǔ)貼。（2）出口信貸的發(fā)放與信貸保險(xiǎn)相結(jié)合。 （3）國家成立專門發(fā)放出口信貸的機(jī)構(gòu)，制定政策，管理與分配國際信貸資金。2出口信貸的主要形式（1）買方信貸（Buyers Credit）。 （2）賣方信貸（Suppliers Credit）。 （二）出口信貸國家擔(dān)保制 出口信貸國家擔(dān)保制（Export Credit Guarantee System, E

5、CGS）就是國家為了擴(kuò)大出口，對于本國出口廠商或商業(yè)銀行向外國進(jìn)口廠商或銀行提供的信貸，由國家設(shè)立的專門機(jī)構(gòu)出面擔(dān)保，當(dāng)外國債務(wù)人拒絕付款時(shí)，此國家機(jī)構(gòu)即按照承保的數(shù)額給予補(bǔ)償。（三）出口金融支持 出口金融支持（Export Financial Support）主要有三種形式：裝運(yùn)前融資、裝運(yùn)后融資和投資信貸。三、出口信用保險(xiǎn)措施出口信用保險(xiǎn)是各國政府以國家財(cái)政為后盾，為本國企業(yè)在出口貿(mào)易、對外工程承包和對外投資等活動(dòng)中提供風(fēng)險(xiǎn)保障的一種政策性支持措施，是WTO貼補(bǔ)和反補(bǔ)貼協(xié)議原則上允許的手段。出口信用保險(xiǎn)是各國政府為支持出口通行的一種做法，它可以合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)出口收匯安全，越是市場經(jīng)

6、濟(jì)發(fā)達(dá)，出口信用保險(xiǎn)越發(fā)達(dá)。目前，全球貿(mào)易額的12%-15%是在出口信用保險(xiǎn)支持下實(shí)現(xiàn)的。中國出口信用保險(xiǎn)公司是國家唯一一家從事出口信用保險(xiǎn)的政策性保險(xiǎn)公司，主要經(jīng)營短期出口信用保險(xiǎn)、中長期出口信用保險(xiǎn)和擔(dān)保業(yè)務(wù)。凡出口公司通過銀行以信用證、付款交單、承兌交單或賒帳等商業(yè)信用方式結(jié)匯的出口貨物均可適用辦理出口信用保險(xiǎn)。如果投保出口企業(yè)在出口后，由于發(fā)生買方破產(chǎn)、喪失償付能力、拖欠貨款等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致直接經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，中國出口信用保險(xiǎn)公司給予賠付；同時(shí)也承保由于發(fā)生買方、開證行或保兌行所在國家和地區(qū)因戰(zhàn)爭、匯兌限制、發(fā)布延期付款令、限制進(jìn)口等政治風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致出口商的直接經(jīng)濟(jì)損失?？梢哉f，出口信用保險(xiǎn)是出

7、口企業(yè)規(guī)避商業(yè)和政治風(fēng)險(xiǎn)的“保護(hù)傘”。 四、傾銷政策措施（一）商品傾銷 商品傾銷（Dumping）是指商品以低于本國國內(nèi)市場價(jià)格在國外市場上大量拋售，以打擊競爭對手，占領(lǐng)或鞏固國外市場的貿(mào)易行為。商品傾銷通常由私營壟斷企業(yè)進(jìn)行，但隨著貿(mào)易戰(zhàn)的加劇，一些國家設(shè)立專門機(jī)構(gòu)直接對外傾銷商品。按照傾銷的具體目的，商品傾銷可分為三種。1偶然性傾銷（Sporadic Dumping）。這種傾銷通常是因?yàn)殇N售旺季已過，或因公司改營其他業(yè)務(wù)，在國內(nèi)市場上不能售出“剩余貨物”，而以較低的價(jià)格在國外市場上拋售，以便在不降低國內(nèi)價(jià)格的前提下，拋售意外和暫時(shí)的產(chǎn)品。此類傾銷不易引起注意，也較少受到反傾銷指控。2間歇性

8、或掠奪性傾銷（Intermittent or Predatory Dumping）。這種傾銷是以低于國內(nèi)價(jià)格甚至低于生產(chǎn)成本的價(jià)格在國外市場銷售商品，擠垮競爭對手后再憑壟斷力量提高價(jià)格，以獲取高額利潤。此類傾銷對國外市場的沖擊與危害性比較大，因此較多地受到反傾銷的指控。3持續(xù)性傾銷（Persistent Dumping），又稱長期性傾銷（Long-run Dumping）。這種傾銷是無限期地、持續(xù)地以低于國內(nèi)市場的價(jià)格在國外市場銷售商品。（二）外匯傾銷1外匯傾銷的概念 外匯傾銷（Exchange Dumping），是指一國降低本國貨幣對外國貨幣的匯價(jià)，使本國貨幣對外貶值，從而達(dá)到提高出口商品價(jià)

9、格競爭力和擴(kuò)大出口的目的。外匯傾銷是向外傾銷商品和爭奪國外市場的一種特殊手段2外匯傾銷的效果 一是外匯傾銷導(dǎo)致的本國貨幣的貶值會降低本國出口產(chǎn)品的價(jià)格水平，從而提高了出口產(chǎn)品的國際市場競爭力，有利于出口規(guī)模的擴(kuò)大；二是外匯傾銷導(dǎo)致的外國貨幣的升值會提高外國進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格水平，從而降低了進(jìn)口產(chǎn)品的國內(nèi)市場競爭力，有利于控制進(jìn)口規(guī)模。3外匯傾銷的基本條件首先，本國貨幣對外貶值的幅度大于國內(nèi)物價(jià)上漲的幅度。其次，其他國家不同時(shí)實(shí)行同等程度的貨幣貶值和采取其他報(bào)復(fù)性措施。 4實(shí)施外匯傾銷的局限性（1）從貨幣貶值到擴(kuò)大出口和貿(mào)易收支改善效果的出現(xiàn)，需要一定時(shí)間，在這一段時(shí)間，貿(mào)易收支會出現(xiàn)“J字型曲線效

10、應(yīng)”。（2）本幣對外貶值后，可以用來對外傾銷的時(shí)間有限。 （3）外匯傾銷代價(jià)大，會使本國出現(xiàn)貿(mào)易條件惡化。五、資本政策措施資本政策主要指出口國政府通過資本輸出來帶動(dòng)本國出口貿(mào)易的發(fā)展。資本輸出是指將本國資本用于對外投資。資本輸出分為生產(chǎn)資本輸出和借貸資本輸出兩種形式。生產(chǎn)資本輸出也稱對外直接投資，是指一個(gè)國家的廠商以獨(dú)資、合資或合作等形式在外國直接開辦廠礦、公司或者購買所在國的企業(yè)。借貸資本輸出是指有價(jià)證券投資和直接對外貸款。有價(jià)證券投資是指投資購買外國發(fā)行的股票、債券或其他金融資產(chǎn)；直接對外貸款是指把貨幣資本貸放給國外廠商或外國政府。資本輸出能夠帶動(dòng)資本輸出國的出口貿(mào)易的擴(kuò)展。首先，資本輸出

11、國在輸出資本時(shí)往往要求資本接受國接受一些附加條件，而且通常都包括承諾從資本輸出國購買一定數(shù)額的商品。其次，從資本輸出的不同形式來看，生產(chǎn)資本輸出與跨國公司直接相聯(lián)系，由于它是在國外進(jìn)行的直接投資，因此這種資本輸出本身就意味著一定規(guī)模的出口。它往往伴隨著直接投資所需要的本國生產(chǎn)的設(shè)備、材料和零配件等產(chǎn)品的出口。不僅如此，對外直接投資生產(chǎn)的產(chǎn)品總有一部分會在投資所在國獲得銷售市場，這實(shí)際上是本國出口規(guī)模在外國的延伸。借貸資本輸出同樣能夠促進(jìn)出口。最明顯的情況是，如果實(shí)行對外直接投資，而且是對外國進(jìn)口商或進(jìn)口國銀行貸款，那么借貸資本輸出就演變?yōu)橘I方信貸即約束性貸款，在這種情況下，資本輸出和出口增長的

12、相關(guān)率達(dá)到1:1，資本輸出完全表現(xiàn)為出口增長。六、特區(qū)政策措施（一）經(jīng)濟(jì)特區(qū)概述經(jīng)濟(jì)特區(qū)（Special Economic Zone）是指一個(gè)國家或地區(qū)在其管轄的地域內(nèi)劃出一定非關(guān)境管轄的地理范圍，實(shí)行特殊的經(jīng)濟(jì)政策，以吸引外商從事貿(mào)易和出口加工等業(yè)務(wù)活動(dòng)。（二）經(jīng)濟(jì)特區(qū)的特點(diǎn)1政策優(yōu)惠2地點(diǎn)便利3設(shè)施良好4面向出口（三）經(jīng)濟(jì)特區(qū)的主要類型1自由港（Free Port）又稱為自由口岸。 2出口加工區(qū)3保稅區(qū)4自由邊境區(qū)與過境區(qū)5科學(xué)工業(yè)園區(qū)6綜合型經(jīng)濟(jì)特區(qū)（四）中國的經(jīng)濟(jì)性特區(qū)1經(jīng)濟(jì)特區(qū)2經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)3高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)4保稅區(qū)5邊境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)6旅游度假區(qū)7出口加工區(qū)七、行政組織措施1扶植出

13、口企業(yè)和出口項(xiàng)目，以法律手段維護(hù)出口秩序2國家建立商業(yè)情報(bào)網(wǎng)，加強(qiáng)國外市場情報(bào)工作，為出口廠商提供情報(bào)3國家設(shè)立專門組織，研究與制定出口戰(zhàn)略，擴(kuò)大出口4組織貿(mào)易中心和貿(mào)易展覽會，以推銷本國商品5組織貿(mào)易代表團(tuán)和接待來訪，以加強(qiáng)國際間經(jīng)貿(mào)聯(lián)系6組織出口商的評獎(jiǎng)活動(dòng)，以形成出口光榮的社會風(fēng)氣八、其他措施1價(jià)格支持 價(jià)格支持（Price Support）是政府通過穩(wěn)定價(jià)格來支持生產(chǎn)者的一種手段，實(shí)際上也是政府提供補(bǔ)貼。價(jià)格支持的目的是保護(hù)生產(chǎn)者而不是保護(hù)消費(fèi)者。具體做法有兩種：一種是讓生產(chǎn)者直接在國內(nèi)市場上按保證價(jià)格出售產(chǎn)品，剩余部分按國際市場價(jià)格出售，生產(chǎn)者出口收入的不足部分由政府補(bǔ)貼；另一種是產(chǎn)

14、品全部由政府按保證價(jià)格收購，然后在國內(nèi)按保證價(jià)格出售，在國外按國際市場價(jià)格出售。這兩種情況下政府的補(bǔ)貼支出是一樣的。2多重匯率制多重匯率制（Multiple Exchange Rates, MER）是指政府規(guī)定幾種同時(shí)并存的官方匯率（或事實(shí)上的官方匯率），利用匯率的差別來限制或鼓勵(lì)某些產(chǎn)品的進(jìn)口或出口。雙（多）重匯率體制的直接效果是使得不同產(chǎn)品的企業(yè)受到差別性的待遇，那些政府鼓勵(lì)和支持出口的產(chǎn)品在結(jié)匯時(shí)適用于較高的匯率，從而其出口創(chuàng)匯可折合更多的本幣；而那些未予以扶持的出口產(chǎn)品則依舊實(shí)行官價(jià)結(jié)匯。3進(jìn)出口連鎖制 進(jìn)出口連鎖制是將進(jìn)口與出口掛鉤，要獲得一定的進(jìn)口權(quán)利就必須履行一定的出口義務(wù)，以出

15、許進(jìn)，或以進(jìn)帶出，達(dá)到擴(kuò)大出口的目的。第一節(jié) 出口鼓勵(lì)措施第二節(jié) 主要出口鼓勵(lì)措施的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析第三節(jié) 出口管制措施一、出口補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析圖圖8-1 8-1 出口補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)出口補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)在圖8-1中，在自由貿(mào)易下世界價(jià)格為PW，國內(nèi)消費(fèi)和生產(chǎn)分別為OQ1和OQ2，此時(shí)出口量為Q1Q2。如果政府給予本國出口商每單位產(chǎn)品金額為s的出口補(bǔ)貼，則本國出口商可以以高于市場價(jià)格的成本進(jìn)行生產(chǎn)，出口商的生產(chǎn)由原來的OQ2擴(kuò)大到OQ4。出口商的產(chǎn)品一部分在國內(nèi)銷售，一部分在國外銷售，但在國內(nèi)銷售的部分不享受政府補(bǔ)貼，于是在國內(nèi)銷售的價(jià)格必須能夠彌補(bǔ)這部分產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。圖中國內(nèi)價(jià)格為Ps，高于補(bǔ)貼

16、前的價(jià)格PW。由于價(jià)格上升，國內(nèi)消費(fèi)減少至OQ3。這樣一來，需在國外銷售的產(chǎn)品數(shù)量就會增加。為了能在國外銷售更多的產(chǎn)品，出口商不得不降低其在國外的銷售價(jià)格。圖中補(bǔ)貼后國外價(jià)格由原來的PW降至PW，生產(chǎn)成本（或國內(nèi)價(jià)格）與國外價(jià)格之間的差等于補(bǔ)貼金額s。由于本國產(chǎn)品出口價(jià)格下降，國外消費(fèi)者購買本國產(chǎn)品的代價(jià)就會降低，因此，出口補(bǔ)貼不僅有利于本國出口商，而且有利于國外的消費(fèi)者。但與此同時(shí)，國內(nèi)消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)他們要支付比國外消費(fèi)者更高的價(jià)格，并且國內(nèi)消費(fèi)者作為納稅人，還要承擔(dān)一部分政府給予生產(chǎn)者的補(bǔ)貼，因此出口補(bǔ)貼損害了國內(nèi)消費(fèi)者的利益。出口補(bǔ)貼對本國福利的影響效果，同樣可通過考察消費(fèi)者剩余與生產(chǎn)者剩余

17、的變動(dòng)來確定。如圖8-1所示，補(bǔ)貼后，消費(fèi)者剩余減少了，減少的部分由梯形PsAEPW表示，即等于（a + b）；生產(chǎn)者剩余增加了，增加的部分由梯形PsBFPW表示，即等于（a + b + c）。另外，政府補(bǔ)貼支出為Q3Q4s，即等于矩形AHIB（b + c + d + e）。綜合起來，出口補(bǔ)貼的福利凈效果=生產(chǎn)者剩余增加-消費(fèi)者剩余損失-政府補(bǔ)貼=（a + b + c）-（a + b）-（b + c + d + e）=-（b + d + e）0。其中，b、d分別為消費(fèi)扭曲和生產(chǎn)扭曲，e為貿(mào)易條件惡化所導(dǎo)致的利益轉(zhuǎn)移。這一結(jié)果意味著出口補(bǔ)貼會導(dǎo)致本國社會福利水平的下降。二、商品傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析

18、（一）長期性傾銷的實(shí)施條件 20世紀(jì)70年代以來，持續(xù)性傾銷日益增多。這種現(xiàn)象之所以能夠存在和維持，一般來說必須具備三個(gè)條件：1出口商品生產(chǎn)企業(yè)在本國市場上有一定的壟斷力量，在很大程度上可以決定價(jià)格的形成。2本國與外國的市場隔離，不存在傾銷商品倒流進(jìn)入出口國的可能性。3兩國的需求價(jià)格彈性不同，出口國需求價(jià)格彈性低于進(jìn)口國需求價(jià)格彈性。 當(dāng)這些條件成立時(shí)，企業(yè)就有可能通過在國內(nèi)市場索要高價(jià)，而向外國購買者收取較低的價(jià)格，使利益最大化。 （二）商品傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析圖圖8-2 8-2 商品傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析商品傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，在任何一個(gè)市場上，使邊際成本等于邊際收益，就能獲得

19、最大利潤。在美國市場上，電話的需求彈性較大，競爭性較強(qiáng)，每臺電話獲取最大利潤的價(jià)格是25美元。這將使美國消費(fèi)者每年購買X1臺電話，在這一價(jià)格水平上，邊際收入剛好等于邊際成本。而在日本的國內(nèi)市場上，消費(fèi)者很少能看到可能代替日本主要牌子的電話機(jī)，企業(yè)面對的需求彈性較小，使利潤最大化的價(jià)格是60美元。這能使消費(fèi)者每年購買S1臺電話，也使邊際成本等于邊際收入。對日本公司來說，這種價(jià)格歧視比在兩個(gè)市場上索要相同價(jià)格更為有利可圖。因?yàn)槿绻饕獌r(jià)格相同，在日本得到的邊際收入比在美國得到的低，只要運(yùn)輸費(fèi)用和進(jìn)口壁壘使日本消費(fèi)者從美國遠(yuǎn)道進(jìn)口日本制造的電話機(jī)在經(jīng)濟(jì)上不合算，日本企業(yè)就能通過在日本市場上索要較高的

20、價(jià)格而繼續(xù)獲得較大的利潤。第一節(jié) 出口鼓勵(lì)措施第二節(jié) 主要出口鼓勵(lì)措施的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析第三節(jié) 出口管制措施出口管制的措施實(shí)施原因 本身的社會制度 、保證國內(nèi)市場的供應(yīng) 、履行多國間貿(mào)易合同和協(xié)議的需要 管制的商品 戰(zhàn)略物資、高科技及技術(shù)資料等自、我限制物資、實(shí)行“自動(dòng)”出口限制的商品；管制的辦法 單方面出口管制 與多邊出口管制 管制的具體手段 采用出口許可證是實(shí)行出口管制的主要手段 出口管制的程序 一般而言，西方國家出口管制的程序是，其有關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)出口管制的有關(guān)法案，制定出口管制貨單（Commodity Control List）和輸往國別分組管制表（Export Control Country

21、 Group）。對于列入出口管制的商品，必須辦理出口申報(bào)手續(xù)，獲取出口許可證后方可出口。出口管制的措施1國家專營 對一些敏感性商品的出口，由政府指定的專門機(jī)構(gòu)和組織直接控制和管理，如澳大利亞和加拿大對小麥出口實(shí)行國家專營。2實(shí)行出口配額制 結(jié)合出口許可證有效地控制出口商品規(guī)模，如美國對糖、日本對小麥都實(shí)施這種數(shù)量控制措施。3征收出口關(guān)稅 政府對管制范圍內(nèi)的產(chǎn)品出口課征出口稅，并使關(guān)稅稅率保持在一個(gè)合理的水平，以達(dá)到控制的目的。4對出口工業(yè)征收產(chǎn)業(yè)稅 如果對出口工業(yè)征收產(chǎn)業(yè)稅，即不僅對出口產(chǎn)品征稅，在國內(nèi)銷售的產(chǎn)品也要征相同的稅收，那么，國內(nèi)出口工業(yè)的實(shí)際成本就相應(yīng)提高了。5商品清單與國別分組 即將商品按照技術(shù)水平、性能和用途的不同，編制清單，明確規(guī)定某類商品出口到不同國家所要求的許可證。6出口禁運(yùn)與進(jìn)口抵制 出口禁運(yùn)是制裁國停止向被制裁國出口特定或全部商品。這是一種最嚴(yán)厲的控制措施，一般將國內(nèi)緊缺的原