財務(wù)顧問服務(wù)合同協(xié)議(境內(nèi)上市)

1、編號：_財務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議（境內(nèi)上市）甲 方：_乙 方：_簽訂日期：_ 年 _ 月 _ 日甲方：地址：定代表人：乙方：地址：法定代表人：鑒于 :甲方希望通過乙方的工作，將甲方現(xiàn)有企業(yè)及資產(chǎn)進行股份制改造和資產(chǎn)重組，成立以甲方為主體的股份公司，公開募集股份并成功上市。乙方作為專業(yè)的投資公司，將按照甲方上述目的，本 著勤勉盡責(zé)、誠實守信原則，以實現(xiàn)甲方利益最大化為目標，為甲方提供企業(yè)改制、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市相關(guān)的策劃、咨詢、協(xié)調(diào)、組織服務(wù)。為此，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，現(xiàn)就甲方聘請乙方擔(dān)任上市總協(xié)調(diào)人、財務(wù)顧問一事訂立如下協(xié)議：第一條、合作內(nèi)容甲方同意聘請乙方作為甲方股份制改造、 資產(chǎn)重組、 公

2、開發(fā)行股份并上市的總協(xié)調(diào)人、 財務(wù)顧問。 乙方愿意接受聘請作為甲方股份制改造、 資產(chǎn)重組、 公開發(fā)行股份并上市的總協(xié)調(diào)人、 財務(wù)顧問， 為甲方提供策劃、咨詢、協(xié)調(diào)、組織服務(wù)。第二條、雙方義務(wù)1、乙方義務(wù)：乙方應(yīng)依照公司法 、證券法及相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，協(xié)助甲方完成本次股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市的相關(guān)事務(wù)，具體應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：（1） 為甲方股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市進行總體策劃，按照甲方要求制訂股份 制改造和重組方案，并協(xié)助甲方實施重組方案；（2）協(xié)助甲方選擇相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)并提供咨詢意見；就公司財務(wù)審計、資產(chǎn)評估、盈利預(yù)測和財務(wù)遺留問題提出咨詢意見；（3）就甲方在完善公

3、司治理結(jié)構(gòu)、進行規(guī)范運作方面提供相關(guān)政策咨詢，并協(xié)助甲方進行改進。（ 4 ）就甲方在獨立性方面（包括資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、機構(gòu)、人員、財務(wù)獨立性方面）符合中國證監(jiān)會首次公開發(fā)行股票上市標準提供咨詢意見，并協(xié)助甲方進行改進。（5）整體協(xié)調(diào)甲方聘請的各中介機構(gòu)， 采取措施增進甲方和各中介機構(gòu)之間的理解與溝通，提 高運作效率，更好地發(fā)揮團隊的作用和功能。（6）協(xié)助甲方與上級主管單位、政府各相關(guān)主管部門進行溝通；（7）經(jīng)甲方授權(quán)，代表甲方與其他相關(guān)機構(gòu)進行談判或溝通；（8）推薦和引進對甲方成功上市募集資金有利的戰(zhàn)略投資人；2、甲方義務(wù)：（1）按照乙方的要求，提供完成本次股份制改造、資產(chǎn)重組、公開發(fā)行股份并上市所

4、需要的工作條件；（2）按照改制、發(fā)行、上市法律法規(guī)要求， 及時向乙方提供公司財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)情況和其他必需的文件資料，并確保其真實性、準確性和完整性；（3）按照本協(xié)議第三條約定的數(shù)額和時間向乙方支付總協(xié)調(diào)人及財務(wù)顧問服務(wù)費用及傭金。第三條、費用支付甲方應(yīng)當(dāng)向乙方支付總協(xié)調(diào)人及財務(wù)顧問服務(wù)傭金，包括前期費用、成功傭金兩部分。1、前期費用：甲方應(yīng)向乙方支付股份制改造、資產(chǎn)重組、股份發(fā)行上市前期費用計人民幣萬元，于本協(xié)議簽訂后十個工作日內(nèi)一次性將此項費用劃至乙方指定銀行帳戶。2、成功傭金：成功傭金為甲方公開發(fā)行股份募集資金總金額的百分之_，由甲方于公開發(fā)行股份成功后十五個工作日內(nèi)一次性將全部款項劃至乙

5、方指定銀行帳戶。第四條、保密責(zé)任對于在簽訂本協(xié)議前后及履行本協(xié)議的過程中獲悉的甲方的財務(wù)資料、商業(yè)秘密、其他有關(guān)保密資料以及項目運作過程中的相關(guān)信息，雙方都負有保密責(zé)任。本協(xié)議任何一方，只能為實現(xiàn)本協(xié)議之目的使用由協(xié)議對方根據(jù)本協(xié)議約定提供的全部信息及本協(xié)議之內(nèi)容，并不得向任何第三方透露。項目運作過程中依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需要提供的或需要向上級主管單位、政府各相關(guān)主管部門及甲方聘請的其他中介機構(gòu)提供涉及雙方的保密信息時需經(jīng)各方認可或授權(quán)。第五條、違約責(zé)任1、 在本協(xié)議有效期內(nèi)，如因甲方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，或違反或不履行有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的法定義務(wù)，而導(dǎo)致乙方不能履行本協(xié)議，則乙方不負責(zé)返還甲方已付給乙方的服務(wù)傭金。2、 在本協(xié)議有效期內(nèi)，如因乙方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)而給甲方造成損失，則由乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條、不可抗力在本協(xié)議的有效期內(nèi)，如果發(fā)生可能或己對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況及本次股份制改造、資產(chǎn) 重組、股份公開發(fā)行上市產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的政府行為或法律法規(guī)政策調(diào)整或發(fā)生雙方在簽約或履行協(xié)議時不能預(yù)料、 無法控制且不能避免和克服的任何其他不可抗力事件，以致嚴重影響任何一方的履約能力時，任何一方對由于上述原因而導(dǎo)致的不能或暫時不能履行全部或部分協(xié)議義務(wù)均不承擔(dān)違約責(zé)任。