證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

1、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則n規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為n維護(hù)證券市場秩序n根據(jù)證券法、基金法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例等制定學(xué)習(xí)內(nèi)容n總則n基本準(zhǔn)則n禁止行為n監(jiān)督及懲戒n附則第一章 總則 第一條 為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)中華人民共和國證券法、中華人民共和國證券投資基金法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例等法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。 第二條第二條 證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守本準(zhǔn)則。 第三條第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）依據(jù)本準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。協(xié)會的自律管理工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的指導(dǎo)和監(jiān)督。

2、第四條第四條 本準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）是指： （一）證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人； （二）基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （三）基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （四）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （五）從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （六）證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （七）協(xié)會規(guī)定的其他人員。 上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券市場資信評級機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)等，在本準(zhǔn)則中統(tǒng)稱

3、機(jī)構(gòu)。 本準(zhǔn)則所稱管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 第二章第二章 基本準(zhǔn)則基本準(zhǔn)則 第五條第五條 從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。 第六條第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。 第七條第七條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。 為保

4、證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 第八條第八條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。 第九條第九條 從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外： （一）國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的； （二）有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。 從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定

5、或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。 第十條第十條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。 機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告；協(xié)會對從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。 課間測試 請完成以下測試 判斷題 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。p 正確p 錯誤 判斷題 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，可以以適當(dāng)?shù)姆绞?/p>

6、向客戶隱瞞投資風(fēng)險(xiǎn)。 p 正確p 錯誤 第三章第三章 禁止行為禁止行為 第十一條第十一條 從業(yè)人員一般性禁止行為： （一）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動； （二）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息； （三）損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益； （四）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)； （五）貶損同行或以其它不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)； （六）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂； （七）買賣法律明文禁止買賣的證券； （八）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾； （九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄； （十）泄露客戶資料； （十一）中國證監(jiān)會、協(xié)

7、會禁止的其他行為。 第十二條第十二條 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為： （一）代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷 證券； （二）違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券； （三）侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資圍； （四）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托； （五）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券； （六）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 第十三條第十三條 基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員 定禁止行為： （一）違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證 券買賣信息； （二）在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送； （三）利用基金的相關(guān)信息為本

8、人或者他人謀利； （四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額； （五）在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶； （六）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 第十四條第十四條 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資 信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為： （一）接受他人委托從事證券投資； （二）與委托人約定分享證券投資收益，承擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資益； （三）依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告； （四）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 第四章第四章 監(jiān)督及懲戒監(jiān)督及懲戒 第十五條第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本準(zhǔn)則制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，督促從業(yè)人

9、員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。 第十六條第十六條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)執(zhí)行本準(zhǔn)則的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會檢查工作。 第十七條第十七條 協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會，按照有關(guān)規(guī)定對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會申請復(fù)議。 第十八條第十八條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則的，協(xié)會應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。 從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。 第十九條第十九條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，協(xié)會可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育。 第二十條第二十條 從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起十個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。 課間測試請完成以下測試下面哪種行為不屬于證券從業(yè)人員的