XX企業(yè)風(fēng)險分級管控制度匯編

1、安全生產(chǎn)系列資料安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管監(jiān)控度目錄1 目的12 適用范圍13 組織機構(gòu)和職責(zé)14 術(shù)語和定義25 風(fēng)險評估的范圍46 工作程序和內(nèi)容46.1 風(fēng)險判定準則46.2 風(fēng)險點確定46.3 危險源辨識57 評估方法58 重大風(fēng)險確定原則69 監(jiān)控措施69.1 監(jiān)控措施內(nèi)容79.2 評估79.3重大危險源89.4 重大風(fēng)險監(jiān)控措施89.5 風(fēng)險分級管控910資料文件治理和分級管控的效果911教育培訓(xùn)治理1012運行治理考核1113 延續(xù)改進1113.1 評估1113.2 更新1113.3溝通1212 / 151 目的風(fēng)險分級管控是企業(yè)安全治理的核心，風(fēng)險分級管控過程中確定的典型監(jiān)控措施是隱患

2、排查的重要內(nèi)容。風(fēng)險分級管控體系是職業(yè)健康安全治理體系和安全生產(chǎn)標準化有關(guān)要求的深化。本制度用于規(guī)范和指導(dǎo)本公司開展風(fēng)險分級管控工作，通過識別所有常規(guī)和非常規(guī)的生產(chǎn)活動、設(shè)備設(shè)備和作業(yè)環(huán)境存在的風(fēng)險，強化源頭治理，擬定出合理的、科學(xué)的、經(jīng)濟有效的技術(shù)措施、組織措施、治理措施，避免人身傷害、職業(yè)病、資產(chǎn)損失和環(huán)境毀壞，以達到降低風(fēng)險，杜絕或減少各種隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。 2 適用范圍本制度規(guī)定了公司安全生產(chǎn)分級管控的目的、安全生產(chǎn)分級管控組織機構(gòu)及職責(zé)、安全生產(chǎn)分級管控的主要內(nèi)容等有關(guān)事宜。本制度適用于公司安全生產(chǎn)分級管控工作。3 組織機構(gòu)和職責(zé)公司設(shè)立總經(jīng)理和關(guān)于職能人員參加的安

3、全生產(chǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)公司的安全生產(chǎn)分級管控工作。組 長：常務(wù)副組長：副 組 長：組 員：組長對公司安全生產(chǎn)及安全生產(chǎn)分級管控工作全面負責(zé)，指導(dǎo)、溝通協(xié)調(diào)組織安全生產(chǎn)分級管控的建立、運行和評估工作，負責(zé)確定風(fēng)險評估的目的、范圍，選擇科學(xué)的評估方法和評估準則。安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的分管領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)如下：公司安全治理辦公室是安全風(fēng)險管控歸口治理部門，督促檢查、指導(dǎo)各職能部門和所屬單位的安全生產(chǎn)分級管控、安全評估分析、編制安全生產(chǎn)風(fēng)險管控報告。其他各部門負責(zé)公司安全生產(chǎn)分級管控的組織、溝通協(xié)調(diào)、督促工作。4 術(shù)語和定義（1）風(fēng)險生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故

4、（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風(fēng)險=可能性×嚴重性。（2）可接受風(fēng)險依據(jù)有關(guān)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。（3）重大風(fēng)險發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認定為重大的風(fēng)險類型。（4）危險源可能致使人身傷害和（或）健康損害和（或）資產(chǎn)損失的根源、狀況或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至致使疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和治理因素四類。（5）風(fēng)險點風(fēng)險伴隨的設(shè)備、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)備、部位、場所和區(qū)域?qū)?/p>

5、施的伴隨風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。（6）危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。（7）風(fēng)險評估對危險源致使的風(fēng)險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有監(jiān)控措施的充份性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。（8）風(fēng)險分級通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評估，依據(jù)有關(guān)評估結(jié)果劃分等級。（9）風(fēng)險分級管控依照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。（10）風(fēng)險監(jiān)控措施企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采納的相應(yīng)監(jiān)控方法和手段。（11）風(fēng)險信息風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀況以

6、及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。（12）風(fēng)險分級管控清單企業(yè)各類風(fēng)險信息的集合。5 風(fēng)險評估的范圍風(fēng)險評估中危險源辨識的范圍應(yīng)覆蓋本公司所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)備，包括：（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)運行階段；（2）常規(guī)和異?；顒?；（3）事故及潛在的緊急情形；（4）所有進入作業(yè)場所的人員活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)備、設(shè)備、車輛、安全防護用品；（7）人為因素、包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；工藝、設(shè)備、治理、人員等變動；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震其他自然災(zāi)難等。6 工作程序和內(nèi)容6.1 風(fēng)險判定準則

7、結(jié)合公司可接受風(fēng)險實際，擬定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風(fēng)險度取值標準，明確風(fēng)險判定準則，以便準確判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)按從嚴從高原則。6.2 風(fēng)險點確定6.2.1 風(fēng)險點劃分原則 設(shè)備、部位、場所、區(qū)域：遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于治理、范圍清晰的原則。如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。操作及作業(yè)活動：涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀況的作業(yè)活動。如動火、進入有限空間等特別作業(yè)活動。6.2.2 風(fēng)險點排查風(fēng)險點排查的內(nèi)容：組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風(fēng)險點辨識，形成風(fēng)險點名稱、所在位置、可能致使事故類型、風(fēng)險等級等內(nèi)容的基本信息。風(fēng)險點排查的方法

8、：按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)備、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進行風(fēng)險點排查。6.3 危險源辨識6.3.1 危險源辨識的內(nèi)容采用適用的辨識方法，對風(fēng)險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)所有的設(shè)備設(shè)備和作業(yè)活動，并充份考慮不同狀況和不同環(huán)境帶來的影響。6.3.2 危險源辨識的方法 設(shè)備設(shè)備危險源辨識采用安全檢查表分析法（scl）等方法，作業(yè)活動危險源辨識采用作業(yè)危害分析法（jha）等方法。7 評估方法 本公司采用jha+lec分析作業(yè)活動風(fēng)險等級、scl+mes分析設(shè)備設(shè)備風(fēng)險等級，依據(jù)企業(yè)可接受的范圍擬定風(fēng)險等級判定準則及監(jiān)控措施。jha分析法即工作危害分析（job ha

9、zard analysis）是一種安全風(fēng)險分析方法，適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進行分析，擬定監(jiān)控和改進措施，以達到監(jiān)控風(fēng)險、減少和杜絕事故的目標。scl分析法即安全檢查表法（safety check list）是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確定系統(tǒng)、場所的狀況是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的安全隱患，提出改進措施的一種方法。檢查項目可以包括場地、周邊環(huán)境、設(shè)備、設(shè)備、操作、治理等各方面。lec分析法即作業(yè)條件危險性分析法（likelihood exposure consequence）該法是用與系統(tǒng)風(fēng)險關(guān)于的三種因素指標值的乘積來評估操作人員傷亡風(fēng)險大小。三種因素分別是：l（

10、事故發(fā)生的可能性）、e（人員表露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和 c（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積 d（危險性）來評估作業(yè)條件危險性的大小，即：d=l×e×c。d 值越大，說明該系統(tǒng)危險性大。mes分析法即風(fēng)險程度分析法，該法是將監(jiān)控措施的狀況m、表露的頻繁程度e（e1或e2）、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果s分別分為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度r為三者的乘積。將r亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取m、e、s的值，依據(jù)有關(guān)相乘后的積確定風(fēng)險程度r的級別。即：r=m×e×s。r值越大

11、，說明該系統(tǒng)危險性大。8 重大風(fēng)險確定原則以下情形為重大風(fēng)險：（1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；（2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大資產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般資產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；（3）涉及重大危險源的；（4）具備中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；（5）經(jīng)風(fēng)險評估確定為最高級別風(fēng)險的。9 監(jiān)控措施9.1 監(jiān)控措施內(nèi)容依據(jù)有關(guān)風(fēng)險評估的結(jié)果及生產(chǎn)運行情形等，確定優(yōu)先監(jiān)控的順序，采納措施削減風(fēng)險，將風(fēng)險監(jiān)控在可以接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。9.1.1 擬定監(jiān)控措施應(yīng)考慮：（1）監(jiān)控措施的可行性；（2）監(jiān)控措施的先進性；（3）監(jiān)控措施

12、的經(jīng)濟合理性；（4）企業(yè)的經(jīng)營運行情形；（5）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。9.1.2 風(fēng)險監(jiān)控措施類別包括：（1）工程技術(shù)措施；（2）治理措施；（3）培訓(xùn)教育措施；（4）個體防護措施；（5）應(yīng)急處置措施。監(jiān)控措施的擬定應(yīng)優(yōu)先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或擬定操作規(guī)程，最后采用減少表露的措施監(jiān)控風(fēng)險。9.2 評估風(fēng)險監(jiān)控措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評估：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；（3）是否造成或產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；（4）是否已選定最佳的解決方案。9.3重大危險源本公司現(xiàn)階段不存在重大危險源。若將來公司因生產(chǎn)環(huán)境或法律法規(guī)改變而出現(xiàn)重大危險源，則應(yīng)依

13、據(jù)有關(guān)重大危險源要求對本單位的重大危險源實施治理。建立健全治理制度，完善重大危險源的治理檔案。確定科學(xué)合理的監(jiān)控措施并貫徹責(zé)任人。按時進行檢測、評估、監(jiān)控，并將報告存入檔案。應(yīng)將重大危險源的關(guān)于信息告知從業(yè)人員，應(yīng)有事故應(yīng)急措施和應(yīng)急預(yù)案，并適時改進和演練，演練應(yīng)有計劃和記錄。9.4 重大風(fēng)險監(jiān)控措施依據(jù)已確定的評估方法、評估準則，按時進行風(fēng)險評估。進行風(fēng)險評估時，應(yīng)從影響人、資產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：（1）沖擊和撞擊；（2）火災(zāi)和爆炸；（3）中毒、窒息和觸電；（4）有毒有害物料、氣體的泄露；（5）其他化學(xué)、物理性危害因素；（6）人機工程因素；（7）設(shè)備的腐

14、蝕、缺陷；（8）對環(huán)境的可能影響等。需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能監(jiān)控的風(fēng)險，應(yīng)擬定監(jiān)控該類風(fēng)險的目標，并為實現(xiàn)目標擬定方案。屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要擬定新的資料文件（程序或作業(yè)資料文件）或修訂本來的資料文件,資料文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效監(jiān)控措施，并在實踐中貫徹這些措施。對于某些重大風(fēng)險，可同時采納上述規(guī)定的措施。在確定重大風(fēng)險時，應(yīng)考慮：（1）關(guān)于法規(guī)、標準的要求；（2）風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；（3）企業(yè)的聲譽和社會關(guān)注程度等。通過風(fēng)險評估結(jié)果，即風(fēng)險度r值的大小，將風(fēng)險進行等級劃分，確定重大風(fēng)險，按優(yōu)先順序監(jiān)控治理，填寫

15、重大風(fēng)險及監(jiān)控措施清單并上報。9.5 風(fēng)險分級管控9.5.1 風(fēng)險分級進行風(fēng)險評估分級后，確定相應(yīng)原則，將同一級別或不同級別風(fēng)險依照從高到低的原則劃分為極其危險、高度危險、顯著危險、輕度危險、稍有危險，實施分級管控。9.5.2 風(fēng)險分級管控的要求風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能致使嚴重后果的風(fēng)險重點進行管控。上一級負責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負責(zé)管控，并逐級貫徹詳細措施。依據(jù)有關(guān)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合機構(gòu)設(shè)置情形，本公司各級風(fēng)險的管控層級分為公司級、車間（部門）級、班組級及崗位級四級進行管控。9.5.3 編制風(fēng)險分級管控清單在每

16、一輪風(fēng)險辨識和評估后，編制包括所有風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。10 資料文件治理和分級管控的效果完整保存表現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料文件資料，并分類建檔治理，包括風(fēng)險管監(jiān)控度、風(fēng)險點臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評估表，以及風(fēng)險分級管控清單等內(nèi)容的資料文件化成果；涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評估過程記錄，風(fēng)險監(jiān)控措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔治理。通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，至少在以下方面有所改進：（1）每一輪風(fēng)險辨識和評估后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提升安全可靠性；（2）重大風(fēng)險場所、部位的警示標識得到保持和改善；（3）涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于

17、重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；（4）職工或員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充份的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提升；（5）保證風(fēng)險監(jiān)控措施延續(xù)有效的制度得到改進和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；（6）依據(jù)有關(guān)改進的風(fēng)險監(jiān)控措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。11 教育培訓(xùn)治理（1）依照公司擬定的教育培訓(xùn)計劃切實認真開展風(fēng)險分級管監(jiān)控度、風(fēng)險辨識評估方法、分級管控清單、風(fēng)險告知等內(nèi)容的教育培訓(xùn)工作。（2）每一年的企業(yè)教育培訓(xùn)計劃中，必須安排關(guān)于于安全風(fēng)險分級管控的專門計劃或課時和內(nèi)容。（3）遇工藝、設(shè)備或人員變動等特別情形，可臨時增加專門針對有關(guān)人員的安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)教育。（

18、4）培訓(xùn)考核不合格的，要重新培訓(xùn)直至合格方可上崗作業(yè)。（5）每年度至少組織參加安全風(fēng)險評估工作的人員學(xué)習(xí)一次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)。（6）各部門做好課件、資料文件資料、考勤、考試等有關(guān)記錄并存檔備查。12 運行治理考核（1）本公司每一個崗位都有風(fēng)險分級管控的責(zé)任。崗位人員未把握本崗位的安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、有關(guān)的風(fēng)險危害因素、風(fēng)險管控措施等內(nèi)容的，進行重新培訓(xùn)，并視情節(jié)進行10-50元罰款。（2）對無故不參加安全風(fēng)險管控培訓(xùn)或培訓(xùn)考核不合格的，重新培訓(xùn)考核直至合格，并視情節(jié)進行50-200元罰款。（3）鼓勵本單位廣大職工或員工對存在的未排查到位的風(fēng)險點或危險源等進行報告，查實屬三級及以上的，視情形給予50-200元獎勵。（4）風(fēng)險點及危害因素等未按要求進行公示告知或公示欄等破損致使不清晰的，視情節(jié)進行50-200元罰款。（5）獎勵方式為在對從業(yè)人員月度、年度考核中予以獎勵，由工資中表現(xiàn)；罰款方式為依據(jù)所下達的調(diào)度令上交財政部。13 延續(xù)改進治理13.1 評估每年至少對風(fēng)險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評估或更新。依據(jù)有關(guān)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)備等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評估。13.2