企業(yè)異質(zhì)性對創(chuàng)新的影響.doc

1、企業(yè)異質(zhì)性對創(chuàng)新的影響【摘要】我使用2009 年中國企業(yè)大樣本微觀數(shù)據(jù)，運用 C-D 函數(shù)方法計算出中國工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，利用 Logit 模型對影響企業(yè)創(chuàng)新的異質(zhì)性特征從全要素生產(chǎn)率（TFP）因素進行了拓展，同時將所有制異質(zhì)性作為“基礎(chǔ)因子”，綜合考察了多維度異質(zhì)性特征、出口等對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（ 1）TFP 因素對所有類型企業(yè)的創(chuàng)新傾向均具有顯著的正向影響，即表現(xiàn)出明顯的“創(chuàng)新自我選擇”效應(yīng)； （ 2）出口參與因素顯著提高了各類型企業(yè)的創(chuàng)新傾向，企業(yè)規(guī)模對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新影響存在顯著的倒U 型關(guān)系，企業(yè)的利潤對于創(chuàng)新活動具有顯著的正效應(yīng)，相對與非國有企業(yè)而言，國有企業(yè)

2、具有更高的創(chuàng)新傾向； （ 3）其他影響因素如地理位置、工業(yè)總產(chǎn)值等異質(zhì)性特征在企業(yè)的創(chuàng)新活動中表現(xiàn)各異?！娟P(guān)鍵詞】異質(zhì)性 Logit 模型； TFP；出口創(chuàng)新一、引言企業(yè)的創(chuàng)新活動關(guān)乎企業(yè)的生存能力和國家經(jīng)濟增長的可持續(xù)性，同時影響著國家的競爭力。本文從企業(yè)異質(zhì)性的角度出發(fā)，考察了企業(yè)全要素生產(chǎn)率和企業(yè)的出口以及企業(yè)規(guī)模等其它要素對企業(yè)創(chuàng)新的影響。研究異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論的代表文獻是 Melitz 、Antras 和 Bernard（ 2003），該理論主要是生產(chǎn)率高的企業(yè)選擇出口，生產(chǎn)率低的企業(yè)則不出口。從企業(yè)異質(zhì)性的理論出發(fā)，經(jīng)濟學(xué)家們還研究了企業(yè)異質(zhì)性的主要特征和創(chuàng)新等要素的關(guān)系，目前關(guān)于企

3、業(yè)的出口和生產(chǎn)率對企業(yè)創(chuàng)新的影響的研究文獻不是很多。本文將從實證角度得出結(jié)論并給出解釋和政策建議。二、相關(guān)文獻綜述企業(yè)異質(zhì)性具有多重的特征，如全要素生產(chǎn)率、企業(yè)規(guī)模、資本密集度、利潤、支付給工人的工資、技術(shù)工人的熟練程度等方面等，其中企業(yè)規(guī)模對創(chuàng)新的實證影響是眾多國內(nèi)外學(xué)者的研究對象，但關(guān)于企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新之間是什么樣的關(guān)系，目前并沒有形成一致的觀點。熊彼特認(rèn)為，大企業(yè)比小企業(yè)更有利于進行創(chuàng)新活動，這是因為創(chuàng)新活動通常需要投入較高的研發(fā)費用，而只有大企業(yè)才能承擔(dān)這種高成本，另外，大企業(yè)在資金來源、風(fēng)險分擔(dān)上也比小企業(yè)具有更大的優(yōu)勢。 不過，企業(yè)規(guī)模小也許會具有更強的創(chuàng)新能力，因為它所需要的研發(fā)成

4、本相對來說也??； 相反 Arrow （1962）認(rèn)為企業(yè)的壟斷地位可能會削弱其創(chuàng)新激勵。 Aghion 等（2005）認(rèn)為創(chuàng)新活動和市場競爭程度之間存在倒 U 型關(guān)系，在競爭條件下，一方面會增加來自創(chuàng)新的利潤，另一方面也會削弱落后者的創(chuàng)新激勵。熊彼特的觀點也受到了一些經(jīng)濟學(xué)家的挑戰(zhàn)。Cohen 等（ 1987）對 19741977 年美國345 家企業(yè)的 2494 個經(jīng)營單位的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模和經(jīng)營單位規(guī)模對創(chuàng)新幾乎沒有影響。關(guān)于企業(yè)出口與創(chuàng)新的研究上，存在兩種截然相反的觀點。Salomon 和 Shaver 使用西班牙企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)研究得出出口參與與出口量都對產(chǎn)品創(chuàng)新產(chǎn)生積極作用的結(jié)論，

5、且產(chǎn)品創(chuàng)新效應(yīng)在出口行為發(fā)生之后更加顯著。 而 Stokey 和 Young 則認(rèn)為企業(yè)出口貿(mào)易不一定能夠促進企業(yè)的創(chuàng)新，對于發(fā)展中國家來說甚至有危害作用。而在企業(yè)異質(zhì)性的其他特征與創(chuàng)新的關(guān)系研究上，國內(nèi)外亦能找到相關(guān)文獻。例如，吳延兵（ 2008）認(rèn)為，市場集中度與創(chuàng)新強度之間存在倒 U 型關(guān)系； 趙偉、韓媛媛和趙金亮（ 2012）綜合考察了多維度異質(zhì)性特征、出口等對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響， 得出了 TFP 因素對所有類型企業(yè)的創(chuàng)新傾向均具有顯著的正向影響。由國內(nèi)外文獻可以看出，對于企業(yè)異質(zhì)性同企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，目前并沒有形成統(tǒng)一的定論。借鑒前人研究，并結(jié)合我國的現(xiàn)實背景，利用中國 2009

6、年的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，對企業(yè)異質(zhì)性生產(chǎn)率與出口等因素對企業(yè)創(chuàng)新的影響做出實證分析。三、實證分析（一）數(shù)據(jù)來源本文使用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫2009年的數(shù)據(jù)，包括全部國有企業(yè)及銷售額 500 萬以上的非國有企業(yè)，每個企業(yè)對應(yīng)都有若干個觀測值，如工業(yè)總產(chǎn)值、全部從業(yè)人員年平均人數(shù)、資產(chǎn)總值等， 通過這些觀測值來計算企業(yè)TFP 及分析出口和 TFP 等要素對企業(yè)創(chuàng)新的影響。為了方便得出企業(yè)異質(zhì)性對創(chuàng)新的影響，在處理數(shù)據(jù)時，本文參照謝千里對一些異常數(shù)值進行了刪除，同時也刪除了相關(guān)缺失的觀測值。依據(jù)企業(yè)編碼，我們構(gòu)建了一個以 457495 個企業(yè)為截面單元的微觀面板數(shù)據(jù)集，共計 7319920 個觀察值。每個觀

7、察值都包含了企業(yè)的所有制特征、投入產(chǎn)出、新產(chǎn)品產(chǎn)值和出口交貨值等方面的變量。（二） TFP 的計算本文用工業(yè)總產(chǎn)值表示企業(yè)的產(chǎn)出，用固定資產(chǎn)年平均余額表示企業(yè)的資本投入，用全部從業(yè)人員年均人數(shù)表示企業(yè)的勞動投入量。采用柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)建立全要素生產(chǎn)率測算的模型：Yi=AiK iL i （ 1）其中： Yi 、Ki 、 Li 分別代表企業(yè) i 的產(chǎn)出、資本投入和勞動投入。 、 -為分布參數(shù)，均為小于 1 的正數(shù)，分別為勞動和資本產(chǎn)出彈性系數(shù)。為了測度 TFP，首先對式（ 1）進行取對數(shù)變換，最終可得全要素生產(chǎn)率為：TEPi=Exp （ lnYI- lnKI- lnLi ）（ 2）通過計量軟件

8、 Eviews 分析計算得出 2009 年工業(yè)企業(yè) TFP 值。（三）模型設(shè)定在借鑒國內(nèi)外已有理論和實證研究的基礎(chǔ)上，本文使用 Logit 模型來研究企業(yè)異質(zhì)性出口和規(guī)模等企業(yè)要素對企業(yè)創(chuàng)新的影響。設(shè)定的 Logit 模型的基本形式為：p=Ey=1/x=1/ （ 1=+e-z ），其中 z= 0+ 1x1+ 2x2+=ln （p/1-p）（ 3）P 為事件發(fā)生的概率，ln（ p/1-p ）為機會發(fā)生概率的對數(shù)， z 則被看成影響事件發(fā)生概率的因素的線性組合，經(jīng)過Logit 轉(zhuǎn)換可得到LogitP= 0+ 1x1+ 2x2+ （ 4）在本文中，企業(yè)的創(chuàng)新是被解釋變量。用企業(yè)是否有新產(chǎn)品銷售產(chǎn)值（

9、即如果有新產(chǎn)品銷售產(chǎn)值則innov=1 ；若沒有則 innov=0 ）作為被解釋變量， P 為企業(yè)有新產(chǎn)品銷售產(chǎn)值的概率的對數(shù)，同時設(shè)定了其他的解釋變量，并最終設(shè)定模型為：LogitP= 0+ 1tfp+ 2scale+3receive+4stock+ 5fixed+6accets+7pay+8revenue+ 9profit+ 10output+ 11selvalue+ 12aemployees+ 13export+ 14own+ 15geol+ 16geo2（ 5）變量說明被解釋變量：本文將企業(yè)是否有新產(chǎn)品銷售值作為被解釋變量。解釋變量：本文包括多個解釋變量，全要素生產(chǎn)率（ tfp ），企

10、業(yè)的出口參與（ ex），若企業(yè)出口交貨值大于零則 ex=1，否則 ex=0，企業(yè)規(guī)模（ scale）等。主營業(yè)務(wù)收入，應(yīng)收賬款，存貨，固定資產(chǎn)合計，應(yīng)收賬款也被視為解釋變量。最后，考慮到地區(qū)差異和所有制差異，本文加入了地理位置（ geo）和所有制類型（ own ）等虛擬變量。（ geo1=1（東部）；geo1=0（其他），geo2=1（中部）；geo2=0（其他）， own=1 （國有）； own=0 （非國有）。四、計量結(jié)果與分析使用 Eviews 統(tǒng)計軟件對Logit 模型做樣本回歸， 可得到表 1。由觀測數(shù)據(jù)我們就可以看出，出口企業(yè)的平均工業(yè)增加值、平均利潤、平均就業(yè)人數(shù)、平均銷售入均大

11、于非出口企業(yè)。這些微觀指標(biāo)都證明輕工業(yè)出口企業(yè)在企業(yè)規(guī)模、企業(yè)生產(chǎn)值、企業(yè)利潤方面是優(yōu)于非出口企業(yè)的。通過表 1 中可以發(fā)現(xiàn)，全要素生產(chǎn)率對企業(yè)創(chuàng)新具有正向的促進作用，但是并不顯著，可能的原因是中國大多數(shù)企業(yè)處于國際產(chǎn)業(yè)鏈的下端，其出口產(chǎn)品主要以代加工和貼牌為主，加工貿(mào)易生產(chǎn)附加值低，自主創(chuàng)新能力薄弱，生產(chǎn)率低下，技術(shù)含量并不是很高，從而使整個出口企業(yè)的生產(chǎn)率偏低。具有較高TFP 水平的企業(yè)其技術(shù)水平較高，從而將創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出的能力也較強，因而表現(xiàn)出較高的技術(shù)創(chuàng)新傾向，即全要素生產(chǎn)率越高的企業(yè)，其技術(shù)創(chuàng)新的可能性就越大。出口交貨值也即出口參與對企業(yè)創(chuàng)新同樣具有正效應(yīng)，且這種正效應(yīng)比全要

12、素生產(chǎn)率更顯著。該結(jié)果與預(yù)期的一致，也與國內(nèi)大多數(shù)學(xué)者的觀點一致。參與出口的企業(yè)與不參與出口的企業(yè)相比，有更高的創(chuàng)新傾向，這可能是由于在當(dāng)今開放經(jīng)濟中，積極參與出口的企業(yè)：一方面，可以接觸到世界各國的先進技術(shù)，從而有利于其改進產(chǎn)品進行技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，又要接受來自國內(nèi)外同行之間的激烈競爭，從而對出口企業(yè)形成激勵作用，使出口企業(yè)不安于現(xiàn)狀，而是不斷改進技術(shù)改良產(chǎn)品?？紤]到企業(yè)規(guī)模和企業(yè)創(chuàng)新之間可能存在非線性關(guān)系，因此實證中有必要加入企業(yè)規(guī)模的平方項。從實證結(jié)果看，企業(yè)的規(guī)模對創(chuàng)新投入呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系，這是違背經(jīng)典理論預(yù)期的，這一檢驗結(jié)果可以作為中國出口企業(yè)存在“生產(chǎn)率悖論”的一個佐證。在其他變量

13、中企業(yè)的利潤對于創(chuàng)新活動具有顯著的正效應(yīng)，這說明創(chuàng)新具有一定的累積效應(yīng)，激烈的競爭能夠激勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。另外應(yīng)付賬款和全部從業(yè)人員年平均人數(shù)與企業(yè)創(chuàng)新呈負相關(guān)，很顯然企業(yè)應(yīng)付賬款越多說明企業(yè)資本不足，同時企業(yè)創(chuàng)新活動對勞動的非依賴性也就使之與企業(yè)創(chuàng)新呈負相關(guān)，但應(yīng)付賬款對企業(yè)創(chuàng)新負相關(guān)并不顯著。當(dāng)考慮到地理差異和所有制差異時，發(fā)現(xiàn)東部、中部和西部的企業(yè)對于其創(chuàng)新活動的影響逐漸減弱，這同三個地區(qū)經(jīng)濟水平和貿(mào)易水平的差別是分不開的。相對于非國有企業(yè)，國有企業(yè)具有更高的創(chuàng)新傾向。我認(rèn)為有兩個原因：第一個便是稅收政策激勵政策，第二是研發(fā)部門的預(yù)算剛性。根據(jù)以上結(jié)論可以得到以下啟示

14、： 企業(yè) TFP 的提升或內(nèi)部制度環(huán)境的改善是企業(yè)創(chuàng)新活動的重要依托，積極參與出口是企業(yè)創(chuàng)新活動的重要推動力之一。因此，企業(yè)在致力于提高其自身 TFP 水平的同時， 也需要積極參與出口去面對國內(nèi)外同行之間的激烈競爭。出口參與對創(chuàng)新的影響意味著讓更多的企業(yè)從事出口會提高創(chuàng)新的可能性。因此，政府應(yīng)該鼓勵并幫助更多的本土企業(yè)參與到國際市場的競爭中來，從而提高中國企業(yè)整體的自主創(chuàng)新能力。參考文獻：1Bernard ， Andrew B. and J. Bradford Jensen ，“ WhySome Firms Export ”，Review ofEconomics and Statistics

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