農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度文件審查暫行辦法

1、農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度文件審查暫行辦法17號 （1月25日）第一條 為進(jìn)一步完善內(nèi)控制度，規(guī)范農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱本行）內(nèi)部規(guī)章制度文件的審查工作，提高制度建設(shè)質(zhì)量，根據(jù)銀監(jiān)局關(guān)于省農(nóng)村合作金融機構(gòu)案件防控長效機制建設(shè)的指導(dǎo)意見（蘇銀監(jiān)發(fā)2008176號）和本行合規(guī)管理工作制度，參照國家有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法適用于總行內(nèi)部各部（室）。第三條 總行各部（室）制定的內(nèi)部規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行審查。本辦法所稱內(nèi)部規(guī)章制度，是指由總行各部（室）依據(jù)國家有關(guān)政策、規(guī)定，對照監(jiān)管機關(guān)相關(guān)要求，結(jié)合總行實際組織起草的，以總行名義印發(fā)的有關(guān)經(jīng)營和業(yè)務(wù)管理等行為的規(guī)范性

2、文件，包括規(guī)定、辦法等?？傂泄芾聿块T轉(zhuǎn)發(fā)省聯(lián)社、監(jiān)管部門等文件，及對具體業(yè)務(wù)工作進(jìn)行檢查部署的文件，不適用本辦法。第四條 內(nèi)部規(guī)章制度文件審查，應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)、權(quán)責(zé)一致、高效快捷和協(xié)調(diào)配合的原則。第五條 合規(guī)管理部負(fù)責(zé)對總行各部室制定發(fā)布的內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)性審查。第六條 未經(jīng)合規(guī)管理部合規(guī)性審查的規(guī)范性文件，不得提交領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)、不得發(fā)布。第七條 印發(fā)規(guī)范性文件，起草部門應(yīng)當(dāng)向合規(guī)管理部提交下列材料：（一）規(guī)范性文件的送審稿（附電子文檔）；（二）制定規(guī)范性文件所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章和上級規(guī)范性文件；（三）其他相關(guān)材料。第八條 合規(guī)管理部應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面對規(guī)范性文件送審稿進(jìn)行合規(guī)性審查：（

3、一）是否符合國家法律、法規(guī)和金融方針、政策等規(guī)定；（二）是否符合監(jiān)管部門、省聯(lián)社的相關(guān)規(guī)定；（三）是否與本部門原有的規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)、銜接；（四）是否屬于執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)章和上級規(guī)范性文件的規(guī)定且需要制定規(guī)范性文件的事項；（五）格式是否符合要求；（六）是否存在法律風(fēng)險；（七）其他需要審查的內(nèi)容。第九條 規(guī)范性文件送審稿經(jīng)審核符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，由合規(guī)管理部負(fù)責(zé)人簽注審查意見。第十條 有下列情形之一的，合規(guī)管理部應(yīng)當(dāng)作出將規(guī)范性文件送審稿退回起草部門的修改意見，并說明理由：（一）與法律、法規(guī)、規(guī)章和上級規(guī)范性文件相抵觸的；（二）超越相關(guān)部室職權(quán)范圍的；（三）有關(guān)方面對送審稿的內(nèi)容有較大

4、爭議且理由較為充分的；（四）與本部門原有規(guī)范性文件不銜接、不協(xié)調(diào)或者存在嚴(yán)重沖突，又未提出處理意見的；（五）其他需要進(jìn)行較大修改的情形。起草部門對規(guī)范性文件送審稿進(jìn)行修改后，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的程序重新進(jìn)行合規(guī)性審查。第十一條 規(guī)范性文件送審稿存在可以直接修改的錯誤，或者個別文字表述與法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定不一致的，合規(guī)管理部可以對規(guī)范性文件送審稿直接修改。修改涉及具體業(yè)務(wù)管理工作的，應(yīng)當(dāng)征求起草部門的意見。第十二條 如果沒有必要制定規(guī)范性文件或者制定規(guī)范性文件的條件尚不成熟的，合規(guī)管理部可以作出停止制定規(guī)范性文件的審查意見。第十三條 合規(guī)管理部提出的合規(guī)性審查意見，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)同意后通知起草部門。起草部門對合規(guī)管理部提出的合規(guī)性審查意見有異議的，應(yīng)當(dāng)與合規(guī)管理部協(xié)商處理。第十四條 合規(guī)管理部應(yīng)當(dāng)自收到規(guī)范性文件文本之日起5個工作日內(nèi)完成規(guī)范性文件的合規(guī)性審查工作。需要進(jìn)一步調(diào)查研究或者征求意見的，經(jīng)合規(guī)管理部負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，審查時間可以延長至10個工作日。第十五條 合規(guī)管理部工作人員在規(guī)范性文件合