3季度隱患排查匯報材料 (4)_第1頁
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文檔簡介

1、3季度隱患排查匯報材料 案件風險排查活動自查報告 合行總部： 按照總部2011（194）號文件精神：要求各網(wǎng)點每季度末上報本季度的案件風險自查報告。xx分理處立刻組織全體職工認真學習并成立了專項自查小組，組長由分理處主任xxx擔任，成員有主會計xxx、信貸主管xxx。對我分理處各崗位人員進行了認真細致的全面檢查。現(xiàn)將自查情況匯報如下： 一、柜員卡管理方面： 1、建立了柜員卡管理制度，做到了柜員卡管理有章可 尋，明確了崗位責任制。 2、建全了柜員卡管理登記簿，并安要求及時登記，定 期更換柜員卡密碼，無一人使用多卡現(xiàn)象沒有將授 權(quán)密碼泄露給他人使用現(xiàn)象。 3、嚴格安柜員了卡管理制度對柜員休假進行報

2、批備案 制度，對柜員休假超一個月報總部電腦信息部對柜 員卡進行停用，保證了柜員卡的安全性。 4、柜員授權(quán)卡安制度嚴格管理，沒有柜員授權(quán)卡通用 現(xiàn)象。所有授權(quán)業(yè)務都有授權(quán)柜員親自操作，有效 杜絕了授權(quán)業(yè)務操作風險。 二、印章、重要空白憑證管理方面： 1、業(yè)務印章的使用、保管、交接按照合行總部印章管 理規(guī)定進行操作。經(jīng)檢查沒有發(fā)現(xiàn)業(yè)務印章混用現(xiàn) 象，能夠做到人離開印章入箱保管，下班后入庫保 管。 2、重要空白憑證的保管、領(lǐng)用、銷號符合規(guī)定，并建 立登記簿進行逐份登記。經(jīng)檢查重要空白憑證安要 求入庫專人保管，實物與系統(tǒng)數(shù)據(jù)一致。領(lǐng)用有登 記有領(lǐng)用柜員簽字。 3、印、證指定專人分管分用，不存在重要空白憑證或 其他空白憑證上預先加蓋印章現(xiàn)象。 三、查庫制度方面： 1、按規(guī)定對分理處進行查庫、碰庫。主會計安要求進 行了每日驗箱、每月查庫4次并有記錄；單位負責 人安要求每月查庫2次并有記錄。 2、大庫及柜員錢箱不存在白條、費用單據(jù)、貸款借據(jù)、 利息收入憑證、等抵庫現(xiàn)象。 3、能夠按照現(xiàn)金管理制度執(zhí)行。檢查中未發(fā)現(xiàn)柜員錢 箱超限額現(xiàn)象，主出納能夠及時對柜員現(xiàn)金進行調(diào) 配及保證了營業(yè)正?，F(xiàn)金使用又保證了日常現(xiàn)金安 全。 以上是我分理處2011年3季度案件

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