某集團(tuán)外派監(jiān)事管理制度(doc 14頁(yè))

1、11 / 15某集團(tuán)外派監(jiān)事管理制度目 錄第一章總則1第二章職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)1第三章聘任2第四章工作方式、內(nèi)容和報(bào)告4第五章考核和薪酬5第六章解聘、辭職和離任6第七章附則7附件一：某院/集團(tuán)總部外派監(jiān)事任命書(shū)8附表二：直屬控股公司監(jiān)事會(huì)決策議案審核表9附表三：某院/集團(tuán)總部外派監(jiān)事解聘書(shū)10外派監(jiān)事管理制度第一章 總則第一條 為建立和完善某集團(tuán)法人治理機(jī)制,科學(xué)有效地管理外派監(jiān)事,根據(jù)公司法、上市公司治理準(zhǔn)則等相關(guān)法律法規(guī)和某集團(tuán)章程,制定本制度。第二條 外派監(jiān)事是指某集團(tuán)對(duì)外投資時(shí),由某集團(tuán)提名并代表某集團(tuán)在被投資企業(yè)出任監(jiān)事的員工。第三條 外派監(jiān)事按照是否在某集團(tuán)兼任經(jīng)營(yíng)管理職位分為專職監(jiān)

2、事和非專職監(jiān)事。專職監(jiān)事是指在某集團(tuán)不兼任經(jīng)營(yíng)管理職位的外派監(jiān)事,非專職監(jiān)事是指在某集團(tuán)兼任經(jīng)營(yíng)管理職位的外派監(jiān)事。第四條 本制度中,除特殊注明之外,“集團(tuán)”是指某集團(tuán),“院/集團(tuán)總部”是指某集團(tuán)北京總部,“控股子公司”是指某集團(tuán)擁有實(shí)際控制權(quán)的對(duì)外投資企業(yè)。第二章 職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)第五條 某集團(tuán)通過(guò)外派監(jiān)事對(duì)控股子公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督,外派監(jiān)事應(yīng)該嚴(yán)格履行其職責(zé)。外派監(jiān)事的職責(zé)包括：（1） 參與檢查控股子公司財(cái)務(wù),并及時(shí)向某集團(tuán)匯報(bào)控股子公司的財(cái)務(wù)現(xiàn)狀；（2） 參與監(jiān)督控股子公司董事、經(jīng)營(yíng)層成員在經(jīng)營(yíng)管理中是否合法合規(guī),當(dāng)控股子公司董事、經(jīng)營(yíng)層成員的行為損害公司利益時(shí),要求其予

3、以糾正,并及時(shí)向某集團(tuán)匯報(bào)；（3） 某集團(tuán)賦予的其他職責(zé)。第六條 外派監(jiān)事在履行職責(zé)時(shí),應(yīng)該享有相應(yīng)的權(quán)利。外派監(jiān)事的權(quán)利包括：（1） 獲知控股子公司各類經(jīng)營(yíng)管理信息的權(quán)利；（2） 獲知某集團(tuán)有關(guān)其任職控股子公司經(jīng)營(yíng)管理信息的權(quán)利；（3） 列席某集團(tuán)有關(guān)其任職控股子公司經(jīng)營(yíng)管理決策會(huì)議的權(quán)利；（4） 出席控股子公司的監(jiān)事會(huì)的權(quán)利；（5） 在控股子公司監(jiān)事會(huì)上對(duì)所議事項(xiàng)進(jìn)行表決的權(quán)利；（6） 列席控股子公司董事會(huì)的權(quán)利；（7） 提議召開(kāi)控股子公司董事會(huì)的權(quán)利；（8） 提議召開(kāi)控股子公司臨時(shí)股東大會(huì)的權(quán)利；（9） 某集團(tuán)賦予的其他權(quán)利。第七條 外派監(jiān)事在履行職責(zé)時(shí),應(yīng)該體現(xiàn)相應(yīng)的義務(wù)。外派監(jiān)事的基

4、本義務(wù)包括：（1） 遵守某集團(tuán)章程,忠實(shí)履行職務(wù),維護(hù)某集團(tuán)利益,不得利用監(jiān)事的職權(quán)為自己謀取私利；（2） 不得利用監(jiān)事職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占某集團(tuán)的財(cái)產(chǎn)；（3） 不得泄露某集團(tuán)秘密；（4） 作為某集團(tuán)的對(duì)控股子公司經(jīng)營(yíng)管理的監(jiān)督者,在控股子公司監(jiān)事會(huì)進(jìn)行表決時(shí),要慎審行使表決權(quán),不得損害某集團(tuán)利益；（5） 外派監(jiān)事不得同所任職公司訂立合同或者進(jìn)行交易。第三章 聘任第八條 某集團(tuán)在選派和任命外派監(jiān)事時(shí),要遵循程序規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)透明、用人唯賢等用人原則。第九條 外派監(jiān)事的基本任職資格包括：（1） 根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)具備擔(dān)任公司監(jiān)事的資格；（2） 承認(rèn)并信守某集團(tuán)章程,承諾根據(jù)公司章

5、程及有關(guān)的管理制度忠實(shí)、誠(chéng)信、勤勉地履行職責(zé)；（3） 具備現(xiàn)代公司治理的基本知識(shí),熟悉相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度；（4） 具備一定的管理能力和專業(yè)能力,管理能力包括交流協(xié)調(diào)能力和人際交往能力等,專業(yè)能力包括研究分析能力、問(wèn)題解決能力、表達(dá)能力等；（5） 年富力強(qiáng),有足夠的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。第十條 外派監(jiān)事的選拔和任命流程如下：（1） 某集團(tuán)院領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/董事會(huì)根據(jù)控股子公司的實(shí)際情況,向人力資源部提出委派外派監(jiān)事的需求計(jì)劃；（2） 人力資源部根據(jù)外派監(jiān)事需求計(jì)劃,按照外派監(jiān)事人員的基本要求,組織初步選拔,根據(jù)初步選拔結(jié)果提出外派監(jiān)事候選人名單（候選人數(shù)應(yīng)至少多于實(shí)際外派人數(shù),條件允許

6、是應(yīng)按照實(shí)際外派人數(shù)的23倍進(jìn)行提名）；（3） 分管人事的院領(lǐng)導(dǎo)/集團(tuán)董事會(huì)董事對(duì)外派監(jiān)事候選人名單進(jìn)行審議,并提出意見(jiàn)；（4） 院/集團(tuán)分管的領(lǐng)導(dǎo)/董事同意后,由院領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/集團(tuán)董事會(huì)對(duì)其進(jìn)行審議,形成院/集團(tuán)關(guān)于外派監(jiān)事的決議（決議中的監(jiān)事人數(shù)等于擬外派的監(jiān)事人數(shù)）；（5） 在控股子公司股東大會(huì)上對(duì)外派監(jiān)事提名議案進(jìn)行表決；（6） 外派監(jiān)事提名議案經(jīng)過(guò)控股子公司股東大會(huì)表決通過(guò)之后,由某集團(tuán)董事長(zhǎng)簽發(fā)外派監(jiān)事任命書(shū)（參看附件一某集團(tuán)外派監(jiān)事任命書(shū)）；（7） 外派監(jiān)事收到外派監(jiān)事任命書(shū)之后正式就職。第十一條 外派監(jiān)事既可以是專職監(jiān)事,也可以是兼職監(jiān)事。第十二條 外派監(jiān)事應(yīng)該要保證有充分的時(shí)

7、間和精力來(lái)切實(shí)履行其職責(zé),專職監(jiān)事最多可以同時(shí)在不超出4家控股子公司擔(dān)任外派監(jiān)事,兼職監(jiān)事最多可以同時(shí)在不超出2家控股子公司擔(dān)任外派監(jiān)事。第四章 工作方式、內(nèi)容和報(bào)告第十三條 兼職外派監(jiān)事的日常辦公地點(diǎn)在某集團(tuán)。第十四條 專職外派監(jiān)事的日常辦公地點(diǎn)根據(jù)實(shí)際情況來(lái)確定,既可以在某集團(tuán)辦公,也可以在控股子公司辦公。第十五條 外派監(jiān)事如果在某集團(tuán)辦公,應(yīng)該遵守某集團(tuán)的日常管理制度,如果在控股子公司辦公,應(yīng)該遵守控股子公司的日常管理制度。第十六條 外派監(jiān)事應(yīng)該按照控股子公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知準(zhǔn)時(shí)出席監(jiān)事會(huì),如果由于客觀因素不能出席監(jiān)事會(huì),應(yīng)該以書(shū)面形式委托某集團(tuán)其他外派監(jiān)事代為投票,并及時(shí)向某集團(tuán)匯報(bào)。第

8、十七條 外派監(jiān)事在出席控股子公司監(jiān)事會(huì)之前,要做好充分的準(zhǔn)備工作,包括：（1） 主動(dòng)向控股子公司其他監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)層和相關(guān)部門了解和獲取監(jiān)事會(huì)議題的相關(guān)信息；（2） 對(duì)監(jiān)事會(huì)擬審議的議題,外派監(jiān)事之間要及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部交流,并在充分交流的基礎(chǔ)上提出初步的決策議案,（3） 外派董事根據(jù)所獲得的信息以及初步?jīng)Q策議案填寫(xiě)控股子公司決策議案審核表（參看附表二控股子公司董事會(huì)決策議案審核表）,并及時(shí)地轉(zhuǎn)交給院/集團(tuán)總部戰(zhàn)略發(fā)展部；（4） 外派監(jiān)事應(yīng)該大力配合某集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)擬審議的議題進(jìn)行審議和決策,必要時(shí)列席某集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/董事會(huì)會(huì)議。第十八條 外派監(jiān)事根據(jù)某集團(tuán)的決議,代表某集團(tuán)在控股子公司監(jiān)事會(huì)上進(jìn)行表

9、決,并及時(shí)把表決結(jié)果向某集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)。第十九條 外派監(jiān)事在控股子公司監(jiān)事會(huì)進(jìn)行表決時(shí),必須遵循某集團(tuán)的決議。第二十條 外派監(jiān)事在控股子公司監(jiān)事會(huì)閉會(huì)期間的主要工作內(nèi)容包括：（1） 研究控股子公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì),提交控股子公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展建議報(bào)告；（2） 了解控股子公司管理現(xiàn)狀,向控股子公司提交管理改善建議報(bào)告,并及時(shí)反饋到院/集團(tuán)總部；（3） 指導(dǎo)和監(jiān)督控股子公司經(jīng)營(yíng)班子執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)的各項(xiàng)決議；（4） 配合院/集團(tuán)總部相關(guān)部門對(duì)控股子公司的各項(xiàng)管理。第二十一條第二十二條 某集團(tuán)外派監(jiān)事實(shí)行工作匯報(bào)制度,具體安排如下：（1） 每月匯報(bào)一次,通過(guò)列席領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)進(jìn)行匯報(bào)；（2） 對(duì)重大事項(xiàng)

10、,根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行不定期匯報(bào),既可以是單獨(dú)對(duì)院/集團(tuán)總部戰(zhàn)略發(fā)展部進(jìn)行匯報(bào),也可以列席院/集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/董事會(huì)進(jìn)行匯報(bào)；第二十三條 外派監(jiān)事工作匯報(bào)的主要內(nèi)容包括：（1） 匯報(bào)期內(nèi)個(gè)人主要的工作內(nèi)容及其取得的工作業(yè)績(jī)；（2） 匯報(bào)期內(nèi)控股子公司財(cái)務(wù)現(xiàn)狀及其存在的問(wèn)題；（3） 匯報(bào)期內(nèi)控股子公司對(duì)股東大會(huì)決議和監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行情況；（4） 匯報(bào)期內(nèi)控股子公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層在經(jīng)營(yíng)管理中存在的問(wèn)題；（5） 某集團(tuán)所要求的其他匯報(bào)內(nèi)容。第二十四條 外派監(jiān)事列席某集團(tuán)董事會(huì)進(jìn)行年度述職報(bào)告,年度述職報(bào)告是對(duì)外派監(jiān)事進(jìn)行考核的重要依據(jù)。第二十五條 外派監(jiān)事工作匯報(bào)既要按要求進(jìn)行當(dāng)面的述職匯報(bào),也要提交書(shū)

11、面的工作報(bào)表,書(shū)面工作報(bào)表是對(duì)外派監(jiān)事進(jìn)行考核的重要依據(jù)。第五章 考核和薪酬第二十六條 某集團(tuán)對(duì)外派監(jiān)事實(shí)施定期考核,詳細(xì)的考核辦法詳見(jiàn)某集團(tuán)外派董事和監(jiān)事考核管理制度。第二十七條 某集團(tuán)實(shí)施外派監(jiān)事補(bǔ)貼制度,外派執(zhí)行監(jiān)事補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)由某集團(tuán)發(fā)放,在某集團(tuán)管理費(fèi)用列支。第二十八條 外派監(jiān)事年度補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為XXXXX元,同時(shí)兼任多家公司的外派監(jiān)事每增加一家公司年度補(bǔ)貼增加X(jué)XXX元。第二十九條 外派監(jiān)事補(bǔ)貼在監(jiān)事任期滿整年時(shí)以現(xiàn)金形式發(fā)放。第三十條 任期不滿整年的外派監(jiān)事如果是正常離任,補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)按任期月度進(jìn)行折算；如果是非正常離任,取消當(dāng)期的補(bǔ)貼。第六章 解聘、辭職和離任第三十一條 外派監(jiān)事實(shí)行任期制

12、,具體任期由其所任職的控股子公司根據(jù)公司章程確定。第三十二條 外派監(jiān)事如果不能勝任工作,某集團(tuán)應(yīng)該及時(shí)予以解聘。第三十三條 外派監(jiān)事解聘方案由某集團(tuán)人力資源部提出,報(bào)某集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)和董事會(huì)審核通過(guò),提交某集團(tuán)股東大會(huì)審批,具體的流程如下：（1） 人力資源部根據(jù)外派監(jiān)事工作表現(xiàn)和考核結(jié)果,對(duì)于不能勝任工作需要的外派監(jiān)事提出解聘方案；（2） 分管人事的院領(lǐng)導(dǎo)/集團(tuán)董事會(huì)董事負(fù)責(zé)對(duì)外派監(jiān)事解聘方案進(jìn)行審查,并提出意見(jiàn)；（3） 院領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/集團(tuán)董事會(huì)對(duì)外派監(jiān)事解聘方案進(jìn)行審議,并形成院/集團(tuán)總部關(guān)于外派監(jiān)事解聘的決議；（4） 根據(jù)某集團(tuán)關(guān)于外派監(jiān)事解聘的決議,在控股子公司股東大會(huì)上對(duì)外派監(jiān)事解聘決

13、議進(jìn)行表決；（5） 外派監(jiān)事解聘決議經(jīng)過(guò)控股子公司股東大會(huì)表決通過(guò)之后,由董事會(huì)主席簽發(fā)外派監(jiān)事解聘書(shū)（參看附件三某集團(tuán)外派監(jiān)事解聘書(shū)）。第三十四條 外派監(jiān)事在任期內(nèi)可以提出辭職,但是辭職申請(qǐng)須經(jīng)某集團(tuán)審核通過(guò)之后提交控股子公司股東大會(huì)審批,具體流程如下： （1） 外派董事提出辭職方案；（2） 院/集團(tuán)總部人力資源部對(duì)外派董事辭職原因進(jìn)行調(diào)查,并提出專業(yè)意見(jiàn)；（3） 分管人事的院領(lǐng)導(dǎo)/董事會(huì)成員負(fù)責(zé)審閱辭職方案,并出示意見(jiàn)；（4） 某集團(tuán)院領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/董事會(huì)審議辭職方案,并形成院/集團(tuán)總部關(guān)于辭職方案的決議；（5） 某集團(tuán)院領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/董事會(huì)主席根據(jù)院/集團(tuán)總部決議在控股子公司股東大會(huì)上進(jìn)行表

14、決；（6） 人力資源部負(fù)責(zé)講結(jié)果告知相關(guān)各方并將表決后的材料存檔。第三十五條 外派監(jiān)事的非正常離任是指被解聘或者任期內(nèi)主動(dòng)辭職而離任,其他情況均為正常離任。第三十六條 外派監(jiān)事離任時(shí),由審計(jì)監(jiān)察部對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。第三十七條 外派監(jiān)事離任前要把有關(guān)檔案材料、正在辦理的事務(wù)及其他遺留問(wèn)題全部移交。第七章 附則第三十八條 本制度由某集團(tuán)人力資源部起草和修訂,由某集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/董事會(huì)審議,某集團(tuán)董事會(huì)審批后發(fā)布。第三十九條 本制度自發(fā)布之日起施行。第四十條 本制度由某集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)解釋。附件一：某院/集團(tuán)總部外派監(jiān)事任命書(shū) 先生（女士）：經(jīng)某集團(tuán)研究,經(jīng)某集團(tuán)院長(zhǎng)辦公會(huì)/董事會(huì)審議,并由 公司股東大會(huì)表決通過(guò),決定由你自 年 月 日起開(kāi)始擔(dān)任 公司監(jiān)事職務(wù),任期 年。特此任命。某集團(tuán)（蓋章） 年 月 日附表二