緊緊牽住牛鼻子審核評估就不會跑偏

1、    緊緊牽住“牛鼻子”審核評估就不會“跑偏”    摘要：新一輪本科教學(xué)審核評估經(jīng)過方案研制和試點評估，即將進(jìn)入穩(wěn)步推開的階段。采用審核模式進(jìn)行本科教學(xué)評估在中國尚屬首次，它與第一輪本科教學(xué)水平評估有很大區(qū)別，如果把握不好就有可能走老路或走過場，難以達(dá)到預(yù)期的評估目標(biāo)。為此，根據(jù)審核評估模式的特點，提出并詳細(xì)論述只要遵循目標(biāo)性原則、主體性原則、多樣性原則、發(fā)展性原則和實證性原則，審核評估就不會“跑偏”。關(guān)鍵詞：教學(xué)評估，審核評估模式，評估原則根據(jù)教育部關(guān)于普通高等學(xué)校本科教學(xué)評估工作的意見（教高20119號）精神，對2000年以來參加過院校評估且獲得

2、通過的普通本科院校實行審核評估。審核評估不設(shè)指標(biāo)體系，是在規(guī)定的審核范圍內(nèi)根據(jù)學(xué)校自設(shè)的目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估，其結(jié)果不分等級，并以寫實性報告的形式體現(xiàn)。審核模式用于院校評估在國外已有成熟經(jīng)驗，但在國內(nèi)尚屬首次。人們最擔(dān)心審核評估會不會“跑偏”：要么穿上新鞋走老路，要么不痛不癢走過場。其實，只要牽緊了“牛鼻子”，審核評估絕不會跑偏。這個牛鼻子就是我們提出的審核評估的5個基本原則，即目標(biāo)性原則、主體性原則、多樣性原則、發(fā)展性原則和實證性原則。一、目標(biāo)性原則審核評估是目標(biāo)導(dǎo)向性評估，審核評估過程就是判斷學(xué)校人才培養(yǎng)目標(biāo)的符合度與達(dá)成度的過程。培養(yǎng)質(zhì)量主要取決于人才培養(yǎng)目標(biāo)的符合度與達(dá)成度。因此，目標(biāo)性

3、決定了審核評估是以質(zhì)量為核心的評估。審核評估主要關(guān)注的是學(xué)校如何確定自己的目標(biāo)，學(xué)校如何達(dá)到自己的目標(biāo)，學(xué)校如何證明達(dá)到了目標(biāo)，學(xué)校如何改進(jìn)從而確保達(dá)到目標(biāo)。培養(yǎng)目標(biāo)反映了學(xué)校對人才培養(yǎng)質(zhì)量的預(yù)期與追求。對于人才培養(yǎng)質(zhì)量來說，它既是源頭也是歸宿。培養(yǎng)目標(biāo)包括學(xué)校人才培養(yǎng)總目標(biāo)和專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)兩個層面。學(xué)校人才培養(yǎng)總目標(biāo)是人才培養(yǎng)的總綱，在學(xué)校人才培養(yǎng)工作中起統(tǒng)領(lǐng)作用。學(xué)校應(yīng)根據(jù)人才培養(yǎng)總目標(biāo)，對所擁有的每一個專業(yè)（如果按專業(yè)大類培養(yǎng)，即指專業(yè)大類。下同）制定專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)。某一專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)是該專業(yè)人才培養(yǎng)的總綱，是該專業(yè)構(gòu)建知識結(jié)構(gòu)、形成課程體系和開展教學(xué)活動的基本依據(jù)。專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)要與學(xué)校辦學(xué)

4、定位及人才培養(yǎng)定位相符合，要與國家、社會及學(xué)生的要求與期望相符合。專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)應(yīng)包括學(xué)生畢業(yè)時的畢業(yè)要求，應(yīng)能反映學(xué)生畢業(yè)后一段時間（例如5年后）在社會與專業(yè)領(lǐng)域的預(yù)期發(fā)展。專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)于人才培養(yǎng)的全過程。如果說培養(yǎng)目標(biāo)是人才培養(yǎng)的行動綱領(lǐng)，培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)就是人才培養(yǎng)的行動準(zhǔn)則。培養(yǎng)目標(biāo)的達(dá)成需要用培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)來衡量，滿足培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)就意味著能夠達(dá)到培養(yǎng)目標(biāo)。學(xué)校應(yīng)堅持多樣化的人才觀和多元化的質(zhì)量觀，制定符合自己培養(yǎng)定位和培養(yǎng)目標(biāo)的、反映自己培養(yǎng)特色的科學(xué)合理的培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)。培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)包括專業(yè)畢業(yè)要求（或與此相當(dāng)?shù)馁|(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）和課程（包括各主要教學(xué)環(huán)節(jié)）教學(xué)要求（或與此相當(dāng)?shù)馁|(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）兩個層面。學(xué)校應(yīng)根據(jù)專業(yè)

5、培養(yǎng)目標(biāo)制定相應(yīng)專業(yè)的畢業(yè)要求，再根據(jù)專業(yè)畢業(yè)要求制定相應(yīng)的課程教學(xué)要求，由此形成學(xué)校本科培養(yǎng)的標(biāo)準(zhǔn)體系。培養(yǎng)目標(biāo)和培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)最終要體現(xiàn)在培養(yǎng)方案中。培養(yǎng)方案的制訂要緊緊圍繞培養(yǎng)目標(biāo)進(jìn)行：首先要根據(jù)辦學(xué)定位、國家和社會需要以及學(xué)生發(fā)展三個方面，科學(xué)確定培養(yǎng)目標(biāo)；再根據(jù)培養(yǎng)目標(biāo)，確定畢業(yè)要求；再根據(jù)畢業(yè)要求，確定知識結(jié)構(gòu)和培養(yǎng)方式；再根據(jù)知識結(jié)構(gòu)和培養(yǎng)方式，進(jìn)行課程配置，形成課程體系。畢業(yè)要求與課程教學(xué)要求之間要形成對應(yīng)關(guān)系。這種對應(yīng)關(guān)系要清楚地表明，每門課程教學(xué)在實現(xiàn)培養(yǎng)目標(biāo)和達(dá)到畢業(yè)要求中的作用，使每門課程與培養(yǎng)目標(biāo)和畢業(yè)要求直接聯(lián)系起來，從而使老師清楚“為什么教”、學(xué)生明白“為什么學(xué)”。也就

6、是說，老師清楚自己所教在達(dá)成培養(yǎng)目標(biāo)中的責(zé)任，學(xué)生清楚自己所學(xué)對達(dá)成培養(yǎng)目標(biāo)中的作用。然而，目前高校在制訂培養(yǎng)方案時往往不是按上述邏輯過程進(jìn)行的，而是按照學(xué)科知識結(jié)構(gòu)、再考慮職業(yè)甚至崗位需求形成的。這樣，就會使培養(yǎng)目標(biāo)空泛化，成為“擺設(shè)”：一方面，用空洞的通用性語言來表述；另一方面，與畢業(yè)要求、知識結(jié)構(gòu)、培養(yǎng)方式、課程配置等脫節(jié)，不能發(fā)揮指導(dǎo)作用。對于審核評估來說，考察培養(yǎng)目標(biāo)有3個關(guān)鍵：制定、落實和評價。培養(yǎng)目標(biāo)的制定要做到3個符合：符合學(xué)校辦學(xué)定位，符合國家和社會需要，符合學(xué)生全面發(fā)展需要。培養(yǎng)目標(biāo)的落實要做到2個到位：一是要“說”到位，二是要“做”到位?！罢f”到位主要包括3個層次，即專業(yè)

7、培養(yǎng)目標(biāo)要“說”到位、畢業(yè)要求要“說”到位、課程教學(xué)要求要“說”到位。也就是說，要把學(xué)校的人才培養(yǎng)總目標(biāo)層層分解到專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)、畢業(yè)要求和課程教學(xué)要求中，使培養(yǎng)目標(biāo)落實到一個個具體教學(xué)環(huán)節(jié)上。做到位也有3方面，即專業(yè)要建設(shè)到位，老師要教到位，學(xué)生要學(xué)到位。對培養(yǎng)目標(biāo)達(dá)成度的評價，是學(xué)校對人才培養(yǎng)的自我反思和自我完善的過程。培養(yǎng)目標(biāo)的落實是自上而下的，培養(yǎng)目標(biāo)的達(dá)成度評價是自下而上的，即課程教學(xué)能否達(dá)到課程教學(xué)要求、專業(yè)培養(yǎng)能否達(dá)到畢業(yè)要求、畢業(yè)生畢業(yè)后能否達(dá)到培養(yǎng)目標(biāo)。目前，我國大多數(shù)高校能夠采用不同方式對培養(yǎng)目標(biāo)達(dá)成度進(jìn)行評價，但各校的做法缺乏全面性和系統(tǒng)性，以及組織與制度的保障。對培養(yǎng)目標(biāo)

8、達(dá)成度的評價，實際上是對人才培養(yǎng)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性的評價，可以借鑒iso9000：2008質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于管理評審的方式和要求進(jìn)行。管理評審是指“最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔評審組織的質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機會和變更的需要，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)?！痹谶M(jìn)行培養(yǎng)目標(biāo)達(dá)成度的評價時，學(xué)校應(yīng)該深究的問題是：我們的培養(yǎng)目標(biāo)是什么，為什么是這樣？我們是如何確定培養(yǎng)目標(biāo)的，為什么要這樣確定？我們的培養(yǎng)目標(biāo)合適嗎，如何證明？我們的培養(yǎng)目標(biāo)達(dá)成了嗎，如何證明？我們在確定和達(dá)成培養(yǎng)目標(biāo)中存在什么問題，如何改進(jìn)？我們?yōu)槭裁匆@樣

9、改進(jìn)，改進(jìn)的效果如何，如何證明？學(xué)校只有針對這些問題定期進(jìn)行追問和反思，才能對培養(yǎng)目標(biāo)的制定、落實和評價心中有數(shù)，才能對人才培養(yǎng)質(zhì)量心中有數(shù)。在進(jìn)行審核評估時，往往認(rèn)為培養(yǎng)目標(biāo)的評價比較難，其實不然。如果學(xué)校對培養(yǎng)目標(biāo)真正做到了“心里有數(shù)”，審核評估時需要判斷的4個問題，即學(xué)校是如何確定自己的目標(biāo)的、學(xué)校是如何達(dá)到自己的目標(biāo)的、學(xué)校是如何證明達(dá)到了目標(biāo)的、學(xué)校是如何改進(jìn)從而確保達(dá)到目標(biāo)的，還會存在困難嗎？難就難在學(xué)校自己就心中無數(shù)，評估專家怎么會有數(shù)呢？換句話說，如果學(xué)校連自己的培養(yǎng)目標(biāo)（質(zhì)量目標(biāo)）都做不到心中有數(shù)，怎么可能保障培養(yǎng)質(zhì)量呢？二、主體性原則審核評估堅持高等學(xué)校是教學(xué)質(zhì)量的主體，保

10、障教學(xué)質(zhì)量的責(zé)任在高等學(xué)校以及高等學(xué)校內(nèi)部與教學(xué)質(zhì)量相關(guān)的所有組織和個人。高等學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保證是內(nèi)因，外部質(zhì)量保證是外因，外因只有通過內(nèi)因才能發(fā)揮作用。審核評估是促進(jìn)高等學(xué)校主動進(jìn)行自我反思的評估，是在高等學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保證基礎(chǔ)上的外部質(zhì)量保證的一種方式。學(xué)校作為質(zhì)量主體主要體現(xiàn)在兩個方面：一是學(xué)校是質(zhì)量生成的主體，二是學(xué)校是質(zhì)量保證的主體。高校質(zhì)量管理的目的在于促進(jìn)質(zhì)量生成，而不是檢查或應(yīng)對檢查。所謂質(zhì)量生成，是指質(zhì)量管理過程中各責(zé)任主體（管理者、教師、學(xué)生等）的參與構(gòu)建過程。質(zhì)量是在管理過程中通過各責(zé)任主體間的互動生成的，而不是靠外部壓力催生的。強調(diào)高校質(zhì)量生成主體意義在于：其一，調(diào)動各方面

11、的積極性。質(zhì)量管理是多方共同構(gòu)建的過程，要發(fā)揮教師、學(xué)生和管理者多方的積極性。其二，尊重師生的主體地位與價值。教師和學(xué)生才是學(xué)校教學(xué)質(zhì)量生成的真正主體。其三，強調(diào)高校的社會責(zé)任感。學(xué)校通過教師、學(xué)生和管理者的自覺行動來提升質(zhì)量，為社會負(fù)責(zé)。其四，把質(zhì)量管理落到實處。當(dāng)質(zhì)量管理中管與被管的關(guān)系變成共同參與時，質(zhì)量管理才能落到實處。質(zhì)量形成于過程，保證質(zhì)量靠的是質(zhì)量保證體系。高等教育質(zhì)量保證分高校內(nèi)部質(zhì)量保證和外部質(zhì)量保證。國家的評估制度是高校外部質(zhì)量保證的重要手段，高校內(nèi)部質(zhì)量保證主要是通過建立內(nèi)部質(zhì)量保證體系來實現(xiàn)。高校內(nèi)部質(zhì)量保證是內(nèi)因，外部質(zhì)量保證是外因，外因通過內(nèi)因才能發(fā)揮作用。因此，質(zhì)

12、量保證的主體是高校自身，而不是政府或?qū)嵤┵|(zhì)量評估的機構(gòu)。在審核評估中強調(diào)學(xué)校是質(zhì)量保證的主體，主要體現(xiàn)在兩個方面：一是學(xué)校要建立完整有效的質(zhì)量保證體系，二是學(xué)校要開展扎實系統(tǒng)的自我評估。高校內(nèi)部質(zhì)量保證體系的完整性和有效性是審核評估的重點，這也是國（境）外審核評估的通行做法1。例如：英國院校審核的目的是“學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保證結(jié)果和機制的有效性”。特別強調(diào)，“院校審核的整個追蹤過程的目的在于，測試學(xué)校內(nèi)部運行的質(zhì)量保證程序，以得出學(xué)校對于質(zhì)量及其標(biāo)準(zhǔn)的管理效果的總體判斷?！毕愀鄞髮W(xué)教育資助委員會進(jìn)行的教學(xué)質(zhì)量保證工作審核關(guān)注的焦點是“保證和改進(jìn)教學(xué)質(zhì)量的過程，而不是教學(xué)質(zhì)量本身?！币簿褪钦f，審核關(guān)注

13、的是教學(xué)質(zhì)量保證體系。瑞典從1995年起進(jìn)行首輪院校審核評估，評估的重點是學(xué)校的質(zhì)量保證體系。瑞典政府強調(diào)，要將質(zhì)量保證滲透到學(xué)校的日常工作中，認(rèn)為這是提高高等教育質(zhì)量的關(guān)鍵。芬蘭在20052007年間實施了一項審核高校內(nèi)部質(zhì)量保證體系的計劃，并于20082011年啟動了新一輪以質(zhì)量保證體系為核心的審核評估。南非于2004年啟動了首輪以審核高校質(zhì)量保證體系為主要內(nèi)容的高等教育評估。澳大利亞在20012007年間采用審核模式對全國高校進(jìn)行了首輪評估，并于2008年啟動了第二輪評估，這兩輪評估的重點都是審核高校質(zhì)量保證體系的建立和運行情況。人才培養(yǎng)質(zhì)量是一個狀態(tài)特性，猶如產(chǎn)品質(zhì)量，反映的是產(chǎn)品本身

14、的性態(tài)。它來自于產(chǎn)品加工過程，但與產(chǎn)品加工過程并不是完全對應(yīng)的關(guān)系。也就是說，高質(zhì)量的加工過程總會加工出高質(zhì)量的產(chǎn)品，但劣質(zhì)的加工過程有時也可能加工出高質(zhì)量的產(chǎn)品?；蛘哒f，保證了某一時期的人才培養(yǎng)質(zhì)量，不一定能保證任何時期的人才培養(yǎng)質(zhì)量；只有保證了人才培養(yǎng)過程的質(zhì)量，才能保證人才培養(yǎng)質(zhì)量的一貫性和持續(xù)性。另一方面，許多工業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量是直接可測的，但人才培養(yǎng)質(zhì)量的可測性很差。表征人才培養(yǎng)質(zhì)量的許多特性具有潛在性（例如素質(zhì)）和依時性（例如能力），是無法用外顯的和狀態(tài)指標(biāo)來度量。因此，審核評估不是直接評審作為結(jié)果的質(zhì)量，而是前移至過程，通過評審質(zhì)量保證體系來間接評審質(zhì)量。盡管首輪本科教學(xué)評估有力地促

15、進(jìn)了教學(xué)管理，高校已初步建立了內(nèi)部質(zhì)量保證體系，但很不完善。我國高校的內(nèi)部質(zhì)量保證體系，大都只停留在教學(xué)管理層面，只是作為對教學(xué)環(huán)節(jié)進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控的一種手段，沒有涵蓋人才培養(yǎng)的全過程和所有要素，不具備有效的目標(biāo)保證和資源保證功能。此外，我國高校的內(nèi)部質(zhì)量保證體系只是初步具備了監(jiān)督、調(diào)控功能，但缺乏改進(jìn)功能。一個具有完善功能的內(nèi)部質(zhì)量保證體系應(yīng)該具備“閉環(huán)”特征，即通過監(jiān)督功能發(fā)現(xiàn)問題，通過調(diào)控功能改正這些問題，再通過改進(jìn)功能分析產(chǎn)生這些問題的原因，并對系統(tǒng)進(jìn)行改進(jìn)，防止這些問題再度發(fā)生。因此，一個完善有效的人才培養(yǎng)質(zhì)量保證體系，不僅能持續(xù)保證人才培養(yǎng)質(zhì)量，而且能保證人才培養(yǎng)質(zhì)量的不斷改進(jìn)（即提高

16、質(zhì)量的能力）。通過審核評估，引導(dǎo)高校完善內(nèi)部質(zhì)量保證體系，這是本輪評估的主要目標(biāo)之一。怎樣評價人才培養(yǎng)質(zhì)量保證體系？關(guān)鍵是“三個怎么樣”，即建立得怎么樣，運行得怎么樣，效果怎么樣。也就是說，該“說”（廣義上講）的是否說到位（目標(biāo)），說到的是否做到位（做法），做到的是否有效（效果），無效的是否改到位（改進(jìn)）。高校應(yīng)該以保證和提高質(zhì)量為目標(biāo)，運用系統(tǒng)概念與方法，依靠必要的組織機構(gòu)，把各部門、各環(huán)節(jié)的質(zhì)量管理活動嚴(yán)密組織起來，將影響質(zhì)量的一切過程和因素實行有效監(jiān)控，形成一個有明確任務(wù)、職責(zé)、權(quán)限，互相協(xié)調(diào)，互相促進(jìn)的質(zhì)量管理的有機整體，這才是一個完整的質(zhì)量保證體系。高校應(yīng)該保持這個體系的高效運行，同

17、時應(yīng)對該體系進(jìn)行周期性的評估和持續(xù)改進(jìn)，從而保證該體系的有效性。學(xué)校自評是審核評估的基礎(chǔ)。審核評估能否達(dá)到預(yù)期效果，在很大程度取決于學(xué)校自評是否扎實有效。學(xué)校自評能否扎實有效地進(jìn)行，主要取決于學(xué)校參加審核評估的推動力，即是為了完成一項評估任務(wù)，還是將其作為一次以外因推動內(nèi)因，從而保證和提高教學(xué)質(zhì)量的契機。如果是后者，則學(xué)校自評應(yīng)該是審核評估的前伸與基礎(chǔ)（即審核評估的一部分），而不是應(yīng)對審核評估的一種過場。學(xué)校自評的目的應(yīng)體現(xiàn)如下幾個方面：依據(jù)學(xué)校的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)來評價學(xué)校質(zhì)量保證體系的完整性和有效性；驗證學(xué)校的質(zhì)量保證體系是否持續(xù)滿足學(xué)校內(nèi)部和外部的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求；作為一種重要的質(zhì)量管理手段和自

18、我改進(jìn)機制，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正或預(yù)防措施，使質(zhì)量保證體系不斷完善、不斷改進(jìn)；在外部審核之前糾正不足。學(xué)校自評強調(diào)正規(guī)性、系統(tǒng)性和獨立性。所謂正規(guī)性強調(diào)5個“正式”：審核是按照正式要求進(jìn)行，審核是由正式專家進(jìn)行，審核是按正式程序進(jìn)行，審核是按正式證據(jù)進(jìn)行判斷，審核必須有正式報告。所謂系統(tǒng)性強調(diào)3個“所有”：是對學(xué)校質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)所有適用要求的審核；是對學(xué)校質(zhì)量管理結(jié)構(gòu)中所有相關(guān)部門的審核；是對學(xué)校與質(zhì)量相關(guān)的所有過程進(jìn)行的系統(tǒng)的審核。所謂獨立性強調(diào)，審核專家必須與被審核的工作無直接責(zé)任。為將學(xué)校自評引向深入，學(xué)校應(yīng)根據(jù)審核范圍的每一個項目、要素及要點，設(shè)置引導(dǎo)性問題。行為性引導(dǎo)性問題：如我們正在做什么？我們?yōu)楹我鏊ɑ虿蛔鲞@些會怎么樣）？我們?yōu)楹芜@樣做（或不這么做會怎么樣）？我們這樣做有效嗎？我們怎么證明有效？我們這樣做有問題嗎？我們?yōu)楹螘a(chǎn)生問題？我們?nèi)绾伪苊饣蛳?？等等。狀態(tài)性引導(dǎo)性問題：如我們目前是什么？我們?yōu)楹我@樣（或不是這樣會怎么樣）？我們?yōu)楹螘@樣（或不這樣會怎么樣）？我們這樣好嗎？我們怎么證明這樣好？我們這樣有問題嗎？我們?yōu)楹螘a(chǎn)生問題？我們?nèi)绾伪苊饣蛳?？等等。學(xué)校自評的主要目的在于發(fā)現(xiàn)