中國高?？萍及l(fā)展——機遇與挑戰(zhàn)

1、教育部科學(xué)技術(shù)委員會專家建議第9期（總第35期）科技委秘書處編2004年12月15日中國高校科技發(fā)展：機遇、挑戰(zhàn)與發(fā)展戰(zhàn)略薛瀾何晉秋朱琴清華大學(xué)21世紀(jì)發(fā)展研究院/公共管理學(xué)院【摘 要】隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，科技體制和高等教育體制改革的不 斷深入，高?？萍脊ぷ魅〉昧搜杆侔l(fā)展，成為我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的三大 主體之一。高校是知識創(chuàng)新活動的主要執(zhí)行部門之一和技術(shù)創(chuàng)新活動的 重要組成部分。高?？萍紕?chuàng)新正在我國科技、經(jīng)濟、社會發(fā)展中發(fā)揮越 來越重要的作用。當(dāng)前，國內(nèi)和國際科技發(fā)展的新形勢為我國高?？萍?工作提供了前所未有的發(fā)展機遇和重大挑戰(zhàn)。本文針對我國高?？萍及l(fā) 展的現(xiàn)狀，分析探討了五個方面的機遇和八

2、個方面的挑戰(zhàn)，并在此基礎(chǔ) 上提出了八項發(fā)展戰(zhàn)略建議。一、高?？萍及l(fā)展面臨的機遇高?？萍蓟顒拥陌l(fā)展與中國經(jīng)濟社會發(fā)展宏觀戰(zhàn)略調(diào)整，與中國科 技體制改革的走向，與中國高等教育體制改革的進程，與經(jīng)濟、科技全 球化進程密切相連。中國共產(chǎn)黨十六屆三中全會提出了 “堅持以人為 本，樹立全面發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展，促進經(jīng)濟社會和人的全面 發(fā)展”的科學(xué)發(fā)展觀，進一步指明了新世紀(jì)新階段我國現(xiàn)代化建設(shè)的發(fā) 展道路、發(fā)展模式和發(fā)展戰(zhàn)略，是我國高?？萍及l(fā)展的指南，為高?？?技發(fā)展提供了前所未有的機遇。機遇一：科學(xué)發(fā)展觀的提出，進一步強化了科學(xué)技術(shù)的主導(dǎo)作用當(dāng)前，我國已進入了全面建設(shè)小康社會的新的歷史時期。經(jīng)過多年

3、 的發(fā)展和探索，我國經(jīng)濟體制改革在理論和實踐上取得了重大進展，社 會生產(chǎn)力、綜合國力和人民生活水平顯著提高。但是在經(jīng)濟高速發(fā)展的 同時，我國宏觀經(jīng)濟發(fā)展中存在不均衡現(xiàn)象，社會發(fā)展相對滯后，人 口、資源不夠協(xié)調(diào)，城鄉(xiāng)之間、區(qū)域之間發(fā)展不平衡，特別是衛(wèi)生與健 康、生態(tài)與環(huán)境、公共安全等方面的問題比較突出。黨的十六屆三中全 會明確提出了“五個統(tǒng)籌”的重要思想，這要求我們在發(fā)展模式方面實 現(xiàn)從“重物輕人”向“以人為本”的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)人與自然的和諧共處， 實現(xiàn)區(qū)域和城鄉(xiāng)的協(xié)調(diào)發(fā)展。實現(xiàn)發(fā)展模式的這些轉(zhuǎn)變，關(guān)鍵的是要依 靠科學(xué)技術(shù)，以科技創(chuàng)新為經(jīng)濟社會發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的新動力。只有迅速 提升科學(xué)技術(shù)的整體實力和

4、自主創(chuàng)新能力，打破資源和環(huán)境等方面的瓶 頸制約，努力擴展新的發(fā)展領(lǐng)域和空間，才能使我國走上科技主導(dǎo)、資 源消耗低、環(huán)境污染少、充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢的全新發(fā)展道路。因 此，高校作為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要執(zhí)行主體和高素質(zhì)人才培養(yǎng)基地，科 學(xué)發(fā)展觀的提出必然為科技的發(fā)展提供全新的機遇。機遇二：國際科技發(fā)展的新特點，進一步凸顯了高?？萍紕?chuàng)新的優(yōu)當(dāng)代科技發(fā)展的新趨勢，以及知識在生產(chǎn)、應(yīng)用、傳播等方面的新 特征，為高校發(fā)揮其獨特的學(xué)科及組織優(yōu)勢提供了巨大的機遇。（1）知識生產(chǎn)方式改變，當(dāng)代科學(xué)技術(shù)在高度分化的基礎(chǔ)上實現(xiàn)高度綜合，需 要不同學(xué)科聯(lián)合攻關(guān)，進行立體的、多方位的綜合研究。高校具有多學(xué) 科優(yōu)勢，在邊緣

5、學(xué)科、交叉學(xué)科、橫向?qū)W科的科技創(chuàng)新中具有明顯的優(yōu) 勢。（2）自20世紀(jì)下半葉以來，出現(xiàn)科學(xué)的技術(shù)化、技術(shù)的科學(xué)化，科 學(xué)技術(shù)一體化的趨勢；在這一過程當(dāng)中，具有前瞻性和探索性的基礎(chǔ)研 究和原始創(chuàng)新的作用日益增強。高校通常具有更為自由和寬松的學(xué)術(shù)環(huán) 境，具有學(xué)術(shù)思想活躍、人數(shù)眾多、新生力量不斷的學(xué)術(shù)隊伍，在基礎(chǔ) 研究領(lǐng)域具有獨特的優(yōu)勢。（3）自然科學(xué)技術(shù)與人文社會科學(xué)的結(jié)合日 益深入。與國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的科研機構(gòu)和企業(yè)相比，高校的人文社會學(xué) 科發(fā)展比較充分，在自然科學(xué)技術(shù)與人文社會科學(xué)結(jié)合上具有突出的優(yōu) 勢。以2002年R&D項目的學(xué)科分布為例，高校在管理學(xué)、哲學(xué)等 20門人 文社會科學(xué)上的

6、R&D項目55186項，而獨立科研機構(gòu)僅3080項，不到高 校的6%。機遇三：科技體制的戰(zhàn)略變革，進一步提升了高校在創(chuàng)新體系中的地位國家創(chuàng)新體系是由企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、中介組織等機構(gòu)之間相互作用為推動創(chuàng)新而形成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。從 1985年開始的中國科技體制改 革使得中國現(xiàn)有的科研體系發(fā)生了重大變化，也為高?？萍及l(fā)展提供了 巨大的機遇。（1）高校成為科國家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要執(zhí)行主體，正在發(fā)揮越來越重大的作用。2002年，高?？萍既藛T達萬，其中科學(xué)家和工程師 所占比重達%遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過獨立科研機構(gòu)和企業(yè)，高層次人才優(yōu)勢突出。大 學(xué)系統(tǒng)承擔(dān)著國家自然科學(xué)基金近 70%勺項目，獲得基礎(chǔ)研究計劃3/5的

7、項目經(jīng)費和“ 863”計劃1/5項目經(jīng)費；高?？萍籍a(chǎn)出顯著，2002年我國 在SCI、El、ISTP發(fā)表的論文中高等學(xué)校占% 2003年全國3萬項科技成 果中高校完成成果占22%發(fā)明專利授權(quán)數(shù)中高校占%超出獨立科研機 構(gòu)個百分點2。（ 2）通過轉(zhuǎn)制，各部門的科研機構(gòu)的職能和定位發(fā)生了顯 著變化，這不僅為高?？萍俭w制轉(zhuǎn)變提供了實踐經(jīng)驗，而且在一些重要 的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)中出現(xiàn)了一批共性技術(shù)研究領(lǐng)域的空白，為高?？萍及l(fā)展 提供了新的空間。（3）我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位的真正確立還需要一 段的時間，這將促使高校與產(chǎn)業(yè)界更為密切的互動合作，加快高?？萍?創(chuàng)新的發(fā)展速度。目前我國多數(shù)行業(yè)和企業(yè)尚未建成能支撐經(jīng)

8、濟結(jié)構(gòu)調(diào) 整和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的技術(shù)體系。2002年，我國23096個大中型工業(yè)企業(yè)中 只有I勺企業(yè)擁有技術(shù)開發(fā)機構(gòu)；大中型企業(yè) R&D經(jīng)費支出僅占產(chǎn)品銷售 收入的%與國際上一般認(rèn)為具有市場競爭力企業(yè)研發(fā)投入應(yīng)達到的5%f距甚遠(yuǎn)。企業(yè)必然需要繼續(xù)尋求外部的技術(shù)源，高校仍是產(chǎn)業(yè)界最重要 的技術(shù)來源和研究伙伴之一。機遇四：高等教育體制的深入改革，進一步增強了高?？萍紕?chuàng)新的能力我國高等教育正在從精英教育走向大眾化時代，高等教育毛入學(xué)率 由1998年的上升到2003年的15%高等學(xué)校的社會功能也已經(jīng)由單一型 2資料來源：2003年全國科技成果統(tǒng)計概況向多功能型轉(zhuǎn)變。與此同時，高等教育管理體制的改革

9、對高?？萍及l(fā)展 產(chǎn)生了重大影響。首先，高等教育體制改革確立了高校的不同定位，也 因此對高?？萍及l(fā)展的層次提出要求，同時也對高?？蒲械慕M織、激勵 形式提出了挑戰(zhàn)，為高?？萍奸L足發(fā)展提供新的空間和契機。其次， “教育振興行動計劃”和“ 985 工程”“ 211 工程”的實施也為高?？萍?工作帶來了前所未有的發(fā)展機遇。分別以創(chuàng)新能力建設(shè)和學(xué)科建設(shè)為核 心的“ 985 工程”二期建設(shè)和“ 211 工程”二期建設(shè)的一系列舉措必將進 一步推動高等學(xué)校內(nèi)部管理體制和運行機制的改革與創(chuàng)新，引起高校教 學(xué)科研組織方式和架構(gòu)的變革，同時為高校整合資源、構(gòu)建大平臺、組 織大團隊、承擔(dān)大項目、產(chǎn)生大成果，為高?？萍及l(fā)

10、展提供了更加有利 的條件。機遇五：科技全球化的加速，進一步拓展了高?？萍及l(fā)展的空間 經(jīng)濟全球化大大加速了科技活動全球化與高等教育國際化的進程， 這也為高?？萍蓟顒拥陌l(fā)展提供了機遇。目前，中國科學(xué)研究的全球化 趨勢不斷加強，科技人員全球科技活動日趨活躍，跨國公司在華科技活 動加速發(fā)展，科學(xué)研究國際合作經(jīng)費和國際合作交流人數(shù)不斷增長。特 別是高校，在科學(xué)研究的國際化合作中具有突出的優(yōu)勢，成為國際科技 交流中最活躍的力量。首先，高校更為開放、自由的學(xué)術(shù)環(huán)境有利于促 進國際科研交流。其次，隨著經(jīng)濟和科技全球化的加速發(fā)展，跨國公司 在中國的研發(fā)活動越來越活躍，而高校一直是跨國公司在華技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián) 盟的主要

11、合作對象。 2003 年時，外商在中國設(shè)立的研發(fā)中心已達 400 余家3。國際學(xué)術(shù)交流和與跨國公司的密切聯(lián)系與合作，有利于積累與國內(nèi)外 學(xué)術(shù)和產(chǎn)業(yè)界合作的經(jīng)驗，獲得世界范圍學(xué)術(shù)及產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿發(fā)展信 息，增強自身科研實力，為高校科技發(fā)展提供良好的機遇 商務(wù)部張志剛副部長在第七屆中國投資貿(mào)易洽談會期間所舉辦“外商投資研發(fā)中心研討會”上的發(fā) 言。 參見清華大學(xué)公共管理學(xué)院薛瀾等承接的國家科技部國際合作司資助項目“跨國公司在中國 研究”及國家自然科學(xué)基金項目“跨國公司在華技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟研究”。二、高?？萍及l(fā)展面臨的挑戰(zhàn)機遇也同時意味著挑戰(zhàn)。在經(jīng)濟、科技全球化態(tài)勢下，隨著我國經(jīng) 濟社會的發(fā)展和轉(zhuǎn)型，高?？?/p>

12、技面臨著來自國際、國內(nèi)的諸多外部挑 戰(zhàn)，同時還面臨來自高校內(nèi)部的諸多問題。高校如何積極應(yīng)對這些挑 戰(zhàn)，是高校能否抓住機遇、實現(xiàn)科技跨越式發(fā)展的根本。挑戰(zhàn)一：科技人才全球流動，高校面臨高層次人才爭奪困境人才是高校突出的優(yōu)勢之一。但是在當(dāng)前科技全球化以及國內(nèi)科 技、教育體制改革的大背景下，從高?？萍既瞬艩顩r與國際人才競爭態(tài) 勢上看，人才問題仍將成為高?？萍及l(fā)展面臨的首要挑戰(zhàn)。（1）高科技R&D機構(gòu)人才在全球范圍內(nèi)的爭奪，是經(jīng)濟全球化及科技全球化帶來的主要挑戰(zhàn) 之一。我國出國留學(xué)人員已超過 50萬人，而學(xué)成回國的不到1/3，特別是 尖子人才回國的更少。（2）高層次人才在國內(nèi)各創(chuàng)新執(zhí)行主體之間

13、的激 烈爭奪，也是高校面臨的挑戰(zhàn)。隨著公立科研院所轉(zhuǎn)制的深入，高校將 面臨著科研機構(gòu)在高層次人才市場中的激烈競爭；另一方面，企業(yè)作為 國家創(chuàng)新系統(tǒng)中技術(shù)創(chuàng)新的主體，對高層次科技人才的需求將更為旺 盛。因此高校、獨立科研機構(gòu)和企業(yè)之間必然形成激烈的人才競爭態(tài)勢。（3）高等教育體制改革給高校發(fā)揮和鞏固人才優(yōu)勢帶來了新的挑戰(zhàn)。 隨著高等教育大規(guī)模的擴招，如何處理好教學(xué)與科研的關(guān)系，成為許多 高?？蒲泻徒虒W(xué)管理面臨的難題。高校內(nèi)部管理體制滯后于整個高等教 育的發(fā)展，也影響高校吸引高層次人才。挑戰(zhàn)二：科研經(jīng)費爭奪激烈，高?？萍蓟顒尤狈Ψ€(wěn)定投入機制隨著高?？萍嫉陌l(fā)展，高?？萍济媾R著科研資源、特別是科研經(jīng)費

14、問題的嚴(yán)重挑戰(zhàn)。（1）相對于國家創(chuàng)新系統(tǒng)的其它兩個執(zhí)行主體而言， 高校科技研發(fā)經(jīng)費偏低。美國、日本高校獲得的R&經(jīng)費分別占R&總量21.49.767.418.517.762.416.513.57014.59.573.714.97.672.910.327.361.20%10%20%30%40%50%60%70%80%90%100%高?？蒲袡C構(gòu)口企業(yè)的席口%英國更是高達%而我國2002年高校R&經(jīng)費僅占 （圖1），為獨 立科研機構(gòu)R&經(jīng)費的38%并且近年來這一比重仍呈現(xiàn)進一步下降趨勢 5。（ 2）我國政府科技經(jīng)費對高校投入力度相對較弱。主要發(fā)達國家的政 府R&

15、;資金投入大學(xué)的比例一般在1/3以上；美國聯(lián)邦政府投入在高校研 發(fā)經(jīng)費中所占比重最高時超英國2001法國2001德國2002日本2001美國2002中國2002圖1各國R&經(jīng)費支岀在各執(zhí)行部門間的分布（）5參見科學(xué)技術(shù)部中國科技指標(biāo)2000，第72頁數(shù)據(jù)來源：除中國數(shù)據(jù)外，其他數(shù)據(jù)取自 OECD, Main Science &Technology Indicators 2003/過70%但是我國政府2002年提供的科技活動經(jīng)費中，大學(xué)僅占 。（ 3） 隨著我國企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力逐步增強，企業(yè)對高校科技投入的相對減少 也為高?？萍及l(fā)展帶來了新的挑戰(zhàn)。1999年企業(yè)資金占高?？萍冀?jīng)費

16、的 比例高達%但2000年這一比例迅速下降至 % 2001年、2002年也僅為（4）經(jīng)濟全球化以及加入 WT也將對我國高?？蒲匈Y源獲取帶來重大影響 和挑戰(zhàn)。例如我國的科技攻關(guān)計劃、高技術(shù)研究發(fā)展計劃、火炬計劃、 星火計劃等，均屬于“補貼與反補貼措施協(xié)議（SCM ”約束管制范圍， 這將使高校通過承擔(dān)國家科技計劃項目獲取經(jīng)費的渠道將逐步減少并受 到嚴(yán)格的限制。挑戰(zhàn)三：科技資源整合不足，高?？萍紕?chuàng)新潛力難以充分發(fā)揮伴隨現(xiàn)代科技發(fā)展綜合化、一體化的新特點和新趨勢，高?？萍家獙崿F(xiàn)重大發(fā)展，就必須具備承擔(dān)更多國家重大科技項目的能力，具備促 進重大技術(shù)成果的集成創(chuàng)新的能力。但是，目前高?？萍及l(fā)展面臨的一 個

17、突出問題就是高?？萍假Y源分割，力量過于分散，科研隊伍整合困 難，利用效率較低。2002年，高校獲得重大科技成果5640項，僅占全部 成果的% “ 863”計劃項目高校僅占%獨立科研機構(gòu)為高校的倍；科技 攻關(guān)項目獨立科研機構(gòu)承擔(dān)的項目更是達到高校的倍，高校僅占總數(shù) 的% 2003年，國內(nèi)十大科技進展中高校僅有一項。高?？萍假Y源整合面 臨的主要問題在于：（1）我國科教分割的體制性障礙沒有得到解決數(shù)據(jù)來源：中國科技統(tǒng)計年鑒2003 雷朝滋：開拓創(chuàng)新，求真務(wù)實，樹立科學(xué)發(fā)展觀全面推進高?？萍脊ぷ鞒掷m(xù)、健康、協(xié)調(diào)發(fā)展，2004年3月16日全國高等院?？萍脊ぷ鲿h上的講話。,我國高?？萍及l(fā)展所取得的成績與

18、其蘊藏的潛力相比還有很大的差距，高 校的人才優(yōu)勢和學(xué)科優(yōu)勢尚未充分發(fā)揮出來。（2）國家對教育系統(tǒng)在建 設(shè)國家實驗室和創(chuàng)新基地、構(gòu)建科技資源共享平臺、推動學(xué)科建設(shè)發(fā)揮 學(xué)科優(yōu)勢等方面的資源整合問題未得到很好的解決，使高校在國家科技 發(fā)展方面的作用尚未充分發(fā)揮。挑戰(zhàn)四：基礎(chǔ)研究相對薄弱，阻礙高校原始創(chuàng)新能力的提升高校，特別是研究型大學(xué)，在我國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域一直占有重要的地 位。2002年，高校R&經(jīng)費支出中用于基礎(chǔ)研究為億元，占全國 R&經(jīng)費 中基礎(chǔ)研究的億元的%從高校內(nèi)部R&活動類型來說，應(yīng)用研究占據(jù)了 其R&活動的主導(dǎo)地位，基礎(chǔ)研究相對不足。2002年，高校R&a

19、mp;經(jīng)費中投入基礎(chǔ)研究的比例為%全國高校系統(tǒng)科研人員全時投入當(dāng)量中投入基礎(chǔ) 研究的比例同樣遠(yuǎn)低于投入應(yīng)用研究的比例。與此相對應(yīng)，OEC國家高校的R&活動通常是以基礎(chǔ)研究為主導(dǎo)的。以美國為例，高校一直是美國 基礎(chǔ)研究的主力軍，基礎(chǔ)研究經(jīng)費在高校研發(fā)經(jīng)費中的比重一直在2/3以上；2000年聯(lián)邦政府對高校研發(fā)經(jīng)費的投入，用于基礎(chǔ)研究，嘲于應(yīng)用研究，泅于試驗與發(fā)展。圖2 中國高校R&D經(jīng)費（左圖）、人員（右圖）投入結(jié)構(gòu)資料來源：中國統(tǒng)計年鑒 2003基礎(chǔ)研究不足，原始創(chuàng)新能力薄弱的問題已經(jīng)成為我國整個科技 界、尤其是高?？萍及l(fā)展面臨的重大戰(zhàn)略問題。與國際科技發(fā)展態(tài)勢相 比，我國高?；?/p>

20、礎(chǔ)研究和高技術(shù)前沿領(lǐng)域原始性創(chuàng)新能力上的差距較 大。與世界一流大學(xué)或高水平的研究型大學(xué)相比，差距更為明顯何晉秋等：“中國高?？萍及l(fā)展戰(zhàn)略”，中國高等教育，2003年5月。挑戰(zhàn)五：科技成果轉(zhuǎn)化水平不高，限制高校技術(shù)創(chuàng)新能力的實現(xiàn)當(dāng)今科技在世界經(jīng)濟增長中所作的貢獻越來越明顯，發(fā)達國家的經(jīng)濟增長中75%以上都是依靠科技進步來實現(xiàn)的，日本、美國科技成果轉(zhuǎn)化 率已達80%但我國“九五”期間科技成果轉(zhuǎn)化率僅為 30%左右丁同玉：“高?？萍紕?chuàng)新工作的若干問題及對策”，南通師范學(xué)院學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2004年3月。我國高 ?？萍汲晒D(zhuǎn)化及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足國家經(jīng)濟社會發(fā)展的要 求。（1）科技成果

21、轉(zhuǎn)化率低、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和專利出售薄弱。我國高校每年 通過鑒定的科技成果有1萬項左右，目前科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%至 15% 呈現(xiàn)出“成果多、轉(zhuǎn)化少、推廣難”的現(xiàn)象2002年中外大學(xué)校長論壇課題組：“研究型大學(xué)中科技創(chuàng)新的作用與策略”，國家教育行政學(xué)院學(xué)報，2003年第2期。2002年中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓 和專利出售相當(dāng)薄弱，僅占全部技術(shù)市場成交合同數(shù)的%為獨立科研機構(gòu)的60%制約了高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化和高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。（2）科技成 果轉(zhuǎn)化機制尚未理順，高校科研管理滯后?？蒲许椖繑?shù)、科研經(jīng)費數(shù)、 發(fā)表論文數(shù)、鑒定成果數(shù)等指標(biāo)是高?？蒲泄ぷ髯非蟮闹饕繕?biāo)，而對 科研成果是否具有產(chǎn)業(yè)化前景以及如何加強成果轉(zhuǎn)

22、化關(guān)注不夠。挑戰(zhàn)六：科技工作定位不清，影響高?？萍蓟顒拥钠胶馀c優(yōu)化高校如何在激烈的競爭中充分利用自身優(yōu)勢實現(xiàn)突破式發(fā)展，如何 在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用導(dǎo)向之間、在知識創(chuàng)造與知識應(yīng)用之間、在探索科技 前沿與直接服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)需求之間進行權(quán)衡和優(yōu)化，已經(jīng)成為擺 在高校面前亟待解決的重要問題，成為高?？萍紝崿F(xiàn)持續(xù)快速發(fā)展面臨 的重大考驗。（ 1）高校在國家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的作用定位尚不夠明確。高校 與其它創(chuàng)新執(zhí)行主體，特別是與獨立科研機構(gòu)之間的關(guān)系尚未理清，未 充分發(fā)揮兩者的相對優(yōu)勢。（ 2）高?？萍枷到y(tǒng)內(nèi)尚未形成層次清晰、基 礎(chǔ)研究和應(yīng)用開發(fā)協(xié)調(diào)發(fā)展的科研結(jié)構(gòu)。首先，部分高水平研究型大學(xué) 在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的主

23、體地位尚未確立。其次，目前許多地方高校在科學(xué) 研究方面存在誤區(qū)，忽視地方、區(qū)域經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展的需求。挑戰(zhàn)七：組織和管理體系滯后，制約高?？蒲行实奶岣?目前，高校管理體制、運行機制、組織方式上存在的問題，不適應(yīng) 當(dāng)前科技、經(jīng)濟發(fā)展的要求，已經(jīng)成為制約高校提高教學(xué)、科研水平和 效益的突出問題。（ 1）高校在科研組合方式及工作方式上缺乏創(chuàng)新，未 能按需要進行調(diào)整、改革，致使高校難以承擔(dān)現(xiàn)代重點科研項目和國家 重大項目。（ 2）高?？蒲泄芾矸绞綔?，高水平科研管理隊伍缺乏，影 響了高?？萍嫉陌l(fā)展。（ 3）高?？蒲性u價體系和激勵機制不夠完善，未 考慮不同層次、不同定位的高校科研工作特點，不能適應(yīng)高

24、?？萍及l(fā)展 的新形勢，并導(dǎo)致出現(xiàn)了重數(shù)量、輕質(zhì)量的傾向和急功近利、浮躁等不 良風(fēng)氣和短期行為，嚴(yán)重影響了高?？萍嫉拈L足發(fā)展。（ 4）高?？萍歼\ 行機制亟待創(chuàng)新，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等中介機構(gòu)，科技服務(wù)平臺建設(shè)滯 后。挑戰(zhàn)八：知識產(chǎn)權(quán)等法律意識淡薄，難以應(yīng)對全球科技的激烈競爭我國高?？萍既藛T法律意識不足也是值得重視的問題，部分科研人 員的科研責(zé)任感不強，法律意識淡薄，對于正式承擔(dān)國家或部門的科研 任務(wù)缺乏履行合同或協(xié)議的意識，不重視根據(jù)項目要求完成相關(guān)的科研 任務(wù)，在按規(guī)定的時限及保證研究成果質(zhì)量方面未充分重視自己的責(zé) 任。特別是知識產(chǎn)權(quán)意識不足，無法適應(yīng)全球科技的激烈競爭。我國高 校較為普遍的存在

25、知識產(chǎn)權(quán)意識不強，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究不足，知識產(chǎn) 權(quán)管理體系不完善等問題。高校專利申請數(shù)和授權(quán)數(shù)在總量上遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于 企業(yè)， 2002 年三項專利申請量僅為企業(yè)的 %，這說明高校知識產(chǎn)權(quán)意識與 企業(yè)相比差距較大。我國高校每年都有數(shù)以萬計的高新技術(shù)成果問世， 但大多以論文論著、成果鑒定、申報獎勵的形式發(fā)布，致使大量的成果 處在無知識產(chǎn)權(quán)保護的狀態(tài)之下，以 2002 年為例，高校發(fā)表論文數(shù)是專 利申請數(shù)的 51倍，鑒定成果是專利授權(quán)數(shù) 3 倍，獲獎數(shù)是專利授權(quán)的 倍。同時很多高校知識產(chǎn)權(quán)管理制度不規(guī)范，執(zhí)行制度不嚴(yán)格，造成知 識產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重，對高?？萍嫉陌l(fā)展產(chǎn)生不利影響。三、高?？萍及l(fā)展戰(zhàn)略思考及建議面

26、對巨大的機遇和嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，高?？萍既绾卫砬灏l(fā)展思路、采用 何種發(fā)展戰(zhàn)略，將決定高?？萍寄芊駥崿F(xiàn)突破性、跨越式和可持續(xù)性的 重大發(fā)展。我們認(rèn)為，現(xiàn)階段我國高?？萍及l(fā)展應(yīng)在以下八個方面有所 突破。1、高?？萍及l(fā)展要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，從國家和社會的需要出 發(fā)，發(fā)揮高校的綜合優(yōu)勢，使之成為促進國家經(jīng)濟、社會全面發(fā)展的主 力軍?？茖W(xué)發(fā)展觀的提出為高?？萍及l(fā)展提供了重大機遇。國家科學(xué)發(fā)展 觀的落實要依靠知識，依靠科技創(chuàng)新和體制創(chuàng)新，依靠自然科學(xué)和社會 科學(xué)知識的傳播和應(yīng)用。高?？萍及l(fā)展應(yīng)擴大視野，從國家經(jīng)濟、社會 協(xié)調(diào)發(fā)展的需要出發(fā)，除了在基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新、應(yīng)用開發(fā)等方面充 分發(fā)揮高校的作用外，還應(yīng)該

27、在國家重大決策、近期熱點問題、中長期 戰(zhàn)略發(fā)展、地方及地區(qū)層次發(fā)展的重大問題以及國家、地區(qū)、社會協(xié)調(diào) 發(fā)展等方面做出重要貢獻。社會協(xié)調(diào)發(fā)展的水平和質(zhì)量，將愈來愈取決 于知識的生產(chǎn)能力、知識的積累能力、知識的獲取能力和知識的應(yīng)用能 力，尤其是知識的更新能力。因此，高校必須深入進行體制創(chuàng)新，為國 家和地區(qū)發(fā)展的新思路發(fā)展戰(zhàn)略提供巨大的知識支撐體系，成為重要決 策的智囊和思想庫，要認(rèn)真研究并參與解決當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級、 高科技農(nóng)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、國際貿(mào)易、城市化、人口健康、資源綜合利 用和社會可持續(xù)發(fā)展、優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、改善環(huán)境、國家安全等重大課題 和難題。高?？萍嫉陌l(fā)展還必須與地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展的具

28、體實情相結(jié) 合。高校應(yīng)當(dāng)發(fā)揮高?？蒲袃?yōu)勢及知識網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，積極參與自然科學(xué)和 社會科學(xué)知識的傳播和應(yīng)用，縮小我國與發(fā)達國家之間以及國內(nèi)不同地 區(qū)之間、城鄉(xiāng)之間的差距，以實現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展。2、高?？萍及l(fā)展要突破部門的局限，全方位融入國家創(chuàng)新體系建 設(shè)，明確不同類型高?？萍蓟顒拥亩ㄎ?，突出學(xué)校的特點，突出重點， 發(fā)展所長。國家中長期科技規(guī)劃提出，我國到 2020 年科技發(fā)展的重要目標(biāo)之一 就是建設(shè)國家創(chuàng)新體系，高?？蒲谢顒右谌氲礁餍懈鳂I(yè)、國家和地方 的經(jīng)濟和社會發(fā)展中去，成為國家創(chuàng)新體系中的生力軍。明確定位，跳 出部門局限，全方位地融入到國家創(chuàng)新體系之中是高?？萍紕?chuàng)新、實現(xiàn) 突破式發(fā)展的重要戰(zhàn)略。在新

29、的形勢下，高?？萍脊ぷ鞑荒芫窒抻诟咝?內(nèi)部進行小循環(huán)，而是要納入到全社會的宏觀體系內(nèi)進行大循環(huán)，在國 家創(chuàng)新體系與區(qū)域創(chuàng)新體系中找準(zhǔn)定位，從而發(fā)揮更大的作用。國家應(yīng) 當(dāng)根據(jù)不同高校的特點和社會經(jīng)濟發(fā)展的多層次需求，做出以下部署： （1）重點建設(shè)和發(fā)展一批高水平研究型大學(xué)，強化其基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng) 新能力，增強其面向國家發(fā)展戰(zhàn)略和國際科技發(fā)展前沿發(fā)展的能力，使 其成為國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的核心力量之一；研究型大學(xué)的基礎(chǔ)研究基地應(yīng) 當(dāng)納入國家基礎(chǔ)研究基地建設(shè)的總體布局中，成為國家基礎(chǔ)研究的骨干 力量和國家隊。（ 2）另一部分具有較強實力的教學(xué)研究型大學(xué)，應(yīng)當(dāng)與 所在地方政府密切合作，納入到區(qū)域科技創(chuàng)新體系

30、的規(guī)劃之中，密切聯(lián) 系地方科技經(jīng)濟發(fā)展特點及需要，開展應(yīng)用導(dǎo)向的研究和技術(shù)開發(fā)等科 技工作，為地方培養(yǎng)高素質(zhì)人才，在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中為地區(qū)科技創(chuàng)新及 經(jīng)濟發(fā)展做出更大的貢獻。同時，這些高校也應(yīng)當(dāng)在這一過程中，積累 自身優(yōu)勢，形成特色，爭取在更廣闊的范圍內(nèi)發(fā)揮更大的作用。（ 3）更 多以教學(xué)為主的高校，其科研工作要積極與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展相結(jié)合，積極開展符合自身特點的技術(shù)開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)推 廣及科學(xué)普及等活動，投身于區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)中，成為當(dāng)?shù)氐慕逃?訓(xùn)中心、科技普及中心、信息網(wǎng)絡(luò)中心及文化體育中心，成為促進當(dāng)?shù)?經(jīng)濟社會發(fā)展的中堅力量。3、高?？萍及l(fā)展應(yīng)與高層次人才（研究生、特

31、別是博士生）培養(yǎng)緊 密結(jié)合，為國家科技經(jīng)濟社會發(fā)展提供高素質(zhì)、高水平的創(chuàng)新研究開發(fā) 人才。高?？萍及l(fā)展要為培養(yǎng)多元化高層次人才做貢獻。中國經(jīng)濟社會發(fā) 展的不斷進步對人才培養(yǎng)提出了新的更高的要求。這種高要求不僅僅是 體現(xiàn)在學(xué)歷層次，更重要的是體現(xiàn)在基本素質(zhì)上。這些多元化高素質(zhì)人 才的培養(yǎng)必須與高?？萍脊ぷ饔袡C地結(jié)合起來才能夠?qū)崿F(xiàn)。對于高水平 的研究型大學(xué)一定要把研究生、特別是博士生的培養(yǎng)放在學(xué)校教學(xué)科研 工作的重要位置，充分利用學(xué)?？萍柬椖?、指導(dǎo)教師和研究條件，使之 與博士生的培養(yǎng)和學(xué)科平臺的建設(shè)緊密結(jié)合。學(xué)科是高校人才培養(yǎng)的基 礎(chǔ)和平臺，要使學(xué)科平臺的建設(shè)成為科研活動和知識整合互動的創(chuàng)新舞 臺

32、，成為原始性創(chuàng)新和重大科研成果的發(fā)源地，成為高層次研究人才培 養(yǎng)的基地。要探索并形成科研活動和教學(xué)工作良性互動的方法和機制， 使得科研活動的前沿動態(tài)和最新知識能夠及時反映在教學(xué)活動中。同時 也要使教學(xué)的方法和內(nèi)容能夠為探索科學(xué)前沿和解決經(jīng)濟社會發(fā)展難題 提供銳利武器。高?？萍家浞职l(fā)揮學(xué)科帶頭人的作用，要尊重科研規(guī) 律和人才成長規(guī)律，把注意力從挑選和培養(yǎng)“尖子”和“苗子”中轉(zhuǎn)移 到創(chuàng)造良好的學(xué)術(shù)氛圍和研究環(huán)境，使得一批學(xué)術(shù)骨干和學(xué)術(shù)帶頭人能 夠從創(chuàng)新性科技活動中脫穎而出，而不是在層層繁瑣的評比中產(chǎn)生。只 有這樣，才能夠形成中國科技創(chuàng)新人才層出不窮的大好局面。4、充分發(fā)揮我國一批具有工科背景高校

33、的優(yōu)勢，從我國科技體制改 革的實際出發(fā)，盡快在不同高校形成產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研究開發(fā)基地。在我國高校管理體制改革之前，由國家各產(chǎn)業(yè)部門直接管理了一批 高等院校，它們具有較強的工程技術(shù)優(yōu)勢。在產(chǎn)業(yè)部門科研機構(gòu)（院、 所）改革轉(zhuǎn)制后，國家很多產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)領(lǐng)域的研究出現(xiàn)真空。前述的一 批具有較強工程技術(shù)背景，科技實力雄厚的高校應(yīng)當(dāng)主動承擔(dān)起填補產(chǎn) 業(yè)共性技術(shù)研究的歷史重任，使之成為新型產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的科研基地。5、從我國高校的實際情況出發(fā)，積極推動高?？萍蓟顒咏M織形式的 創(chuàng)新及科技管理體制的創(chuàng)新，使高校能在國家科技發(fā)展中做出更大的貢 獻。目前我國高?？萍蓟顒咏M織形式不適應(yīng)當(dāng)前科技、經(jīng)濟發(fā)展的要 求，限制了

34、高校創(chuàng)新性科研成果的取得，也難以承擔(dān)國家重點、大型科 研項目，制約了高?？蒲兴胶托б娴奶岣??？萍蓟顒咏M織形式的創(chuàng)新 應(yīng)考慮到：有利于個人原創(chuàng)性理論及技術(shù)的研究工作；有利于承擔(dān)現(xiàn)代 科技的綜合性、高技術(shù)性及規(guī)?；忍攸c的國家重點或大型科技攻關(guān)項 目和有利于在科技活動中學(xué)科間的學(xué)術(shù)交流，充分發(fā)揮高校多學(xué)科、學(xué) 科交叉、滲透、融合等方面的優(yōu)勢。目前國內(nèi)外均在探索科技活動組織 方式的創(chuàng)新，對此認(rèn)識不同、方式各異、方法多樣，但應(yīng)重視以下幾個 方面：（ 1）科技活動的多樣性決定了組織方式的多樣性；（ 2）在多種組 織方式中，每一科技人員不必只固定于某一種組織結(jié)構(gòu)之中，允許以某種組織方式為主，適當(dāng)參與其他

35、組織結(jié)構(gòu)之中；（ 3）科技工作人員應(yīng)有 兩類：一類是在一定時間階段內(nèi)全時制從事科技工作，另一類是在一定 時間階段內(nèi)部分時間從事科技工作；（ 4）在任何一種科技活動組織方式 之中均應(yīng)對教學(xué)、科研兩方面工作做出合理安排，提出明確要求；（ 5） 每一位教授或科研工作人員應(yīng)與其參與的教學(xué)科研組織簽訂合同、協(xié) 議，按合同協(xié)議的要求參與工作并獲得報酬、履行義務(wù)、享受權(quán)利；（6）任何一種組織方式均應(yīng)配以適當(dāng)?shù)目己朔绞?，以推動科技、教學(xué)工作任 務(wù)的完成?？茖W(xué)的管理體制是推動學(xué)?？萍脊ぷ髡?、高效進行的基本 保證，科技管理體制創(chuàng)新中應(yīng)考慮的主要問題是：合理的科技活動組織 形式；充分調(diào)動科技人員的積極性及創(chuàng)造性；

36、建立寬松、自由、優(yōu)越的 研究環(huán)境及對科技活動的科學(xué)評估和監(jiān)督。6、努力改善高?？萍蓟顒釉谌肆Y源、科技平臺建設(shè)和經(jīng)費投入等 方面的條件，以保證科研工作的高效運行。要充分發(fā)揮高?？萍嫉臐摿?，使之在國家科技發(fā)展中發(fā)揮主力軍的 作用，應(yīng)切實改善高校的科技條件，其重點在人力資源、平臺建設(shè)和經(jīng) 費投入等三個方面。人才及人力資源建設(shè)： 高?？萍及l(fā)展的關(guān)鍵因素是人才及人力資源 的開發(fā)和建設(shè)，改善高?？萍既瞬艩顩r的措施應(yīng)包括：（ 1）對教師有明 確的科技工作的要求，擴大高?？萍既蝿?wù)的來源，使科技人才有發(fā)揮自 己才能的機會；（ 2）在學(xué)校內(nèi)形成重視科技研究的氛圍，從而有利于吸 引科技人才的集聚； （ 3）學(xué)校具

37、有從事科技工作的物質(zhì)條件的保證； （4） 對科技工作成果的優(yōu)惠、合理的獎勵政策及相應(yīng)的激勵措施；（5）合理 的科技人才流動政策和措施；（ 6）科技活動的組織形式靈活，適當(dāng)掌握 獨立（小范圍組合）課題研究與團隊（大范圍組合）大型項目研究之間的 關(guān)系，在自愿及必要的政策引導(dǎo)下發(fā)揮所長；（ 7）減少直至取消科技研 究人員的社會兼職和與科研無關(guān)的社會活動及行政事務(wù)，使他們能潛心 投入課題研究及學(xué)術(shù)業(yè)務(wù)交流；（ 8）在世界范圍招聘學(xué)術(shù)帶頭人。科技研究平臺建設(shè)： 高?？萍佳芯科脚_建設(shè)應(yīng)以國家實驗室、重點 實驗室為主對各種研究基地、中心、院所等進行調(diào)整、合并和改建。國 家實驗室應(yīng)該為國家戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)和開展前

38、沿基礎(chǔ)研究，同時它也應(yīng)承 擔(dān)培養(yǎng)和穩(wěn)定國家高層次科技研究人才的責(zé)任。國家實驗室應(yīng)以國家財 政投入為主，直接列入國家的財政預(yù)算，并保證其投入的高強度及穩(wěn)定 性。國家實驗室應(yīng)由政府擁有，國家相應(yīng)職能主管部門領(lǐng)導(dǎo)或指導(dǎo)并實 行目標(biāo)任務(wù)合同制管理，由研究型大學(xué)代管。實驗室應(yīng)相對獨立，按國 際通行的評價體系和程序進行評價、監(jiān)督。除國家實驗室外，高校應(yīng)對 各種重點實驗室、研究室、研究中心、工程中心、研究所、研究院等進 行調(diào)整、合并，必要時應(yīng)新建以重點實驗室為主的研究機構(gòu)，科學(xué)地組 織研究力量，使之發(fā)揮更大的效益。應(yīng)在全國、地區(qū)或城市范圍內(nèi)建立 高級研究設(shè)施平臺的共用機制，充分發(fā)揮各類研究設(shè)施的使用效率和效

39、、人益?？萍冀?jīng)費的投入： 發(fā)達國家的實踐經(jīng)驗表明，加大對高等院?？萍?經(jīng)費的投入是提高國家科學(xué)技術(shù)水平，將高新科技產(chǎn)品和技術(shù)引入企 業(yè)、提高企業(yè)的競爭能力以及提高國家和地區(qū)的科技創(chuàng)新能力的有效途 徑。在我國現(xiàn)實情況下應(yīng)拓寬投入渠道，在政府加大投入的同時，鼓勵 和引導(dǎo)企業(yè)向高校的投入，同時應(yīng)進一步改進投入及管理的模式，對高 ?？萍纪度霊?yīng)包括：（ 1）基礎(chǔ)研究：應(yīng)以國家投入為主，投入方式應(yīng)通 過有關(guān)的基金會如國家自然科學(xué)基金會等，在公開、公正、公平競爭下 確定是否資助；（ 2）技術(shù)研究及開發(fā)：主要應(yīng)由企業(yè)投入，國家可設(shè)立 技術(shù)開發(fā)研究的引導(dǎo)基金，吸引企業(yè)資金并通過企業(yè)投入高校，項目運 行中由企業(yè)與國