證券投資學選擇題

1、二、單項選擇題 CDB ACCBD DBBCA BADAC BCACA CADBC ABCAB很多情況下人們往往把能夠帶來報酬的支出行為稱為_。A 支出 B 儲蓄 C 投資 D 消費直接投融資的中介機構是_。A 商業(yè)銀行 B 信托投資公司 C 投資咨詢公司 D 證券經(jīng)營機構金融資產(chǎn)是一種虛擬資產(chǎn)，屬于_范疇。A 實物活動 B 信用活動 C 社會活動 D 產(chǎn)業(yè)活動1進入證券市場進行證券買賣的各類投資者即是證券投資的_。 A 主體 B 客體 C 工具 D 對象2由于_的作用，投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產(chǎn)組合。 A 邊際收入遞減規(guī)律 B 邊際風險遞增規(guī)律 C 邊際效用遞減規(guī)

2、律 D 邊際成本遞減規(guī)律3機構投資者注重資產(chǎn)的安全性，在控制風險的條件下追求投資收益，在證券市場上屬于_型投資者。 A 激進 B 穩(wěn)定 C 穩(wěn)健 D 保守4我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，但僅限投資于_。 A 股票 B 國債 C 公司債 D 證券投資基金5購買股票旨在長期參股并可能謀求進入公司決策管理層的投資者被稱為_。 A 投機者 B 機構投資者 C QFII D 戰(zhàn)略投資者6有價證券所代表的經(jīng)濟權利是_。 A 財產(chǎn)所有權 B 債權 C 剩余請求權 D 所有權或債權7按規(guī)定，股份有限公司破產(chǎn)或解散時在支付股息前的清償順序是_。 A

3、支付清算費用支付工資、勞保費用清償公司債務繳納所欠稅款B 支付清算費用支付工資、勞保費用繳納所欠稅款清償公司債務C繳納所欠稅款支付清算費用支付工資、勞保費用清償公司債務D支付工資、勞保費用支付清算費用繳納所欠稅款清償公司債務8在普通股票分配股息之后才有權分配股息的股票是_。 A 優(yōu)先股票 B 后配股 C 混合股 D 特別股9股東大會選舉董事或者監(jiān)事時每一股份擁有與應選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用的投票方式是_。 A 多數(shù)投票制 B 普通投票制 C 累積投票制 D 直接投票制10股份公司對股東派發(fā)的最普遍、最基本的股息形式是_。 A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財產(chǎn)

4、股息 D 負債股息 11除可獲得固定的股息外，在公司利潤增加時，還可以和普通股票一樣參與公司盈利分配的優(yōu)先股票是_。 A 累積優(yōu)先股票 B 參與優(yōu)先股票 C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D 可贖回優(yōu)先股票12我國的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是_。 A A股 B N股 C S股 D H股13債券反映的經(jīng)濟關系是籌資者和投資者之間的_關系。 A 債權 B 所有權 C 債務 D A和C14通常信用度高并被稱為“金邊債券”的是_。 A 國債 B 市政債券 C 金融債券 D 公司債券15沒有固定的票面利率，只設定一個參考利率，并隨參考利率的變化而變化，也稱“指數(shù)債券”的是_。 A 附息債券 B 貼現(xiàn)債券 C

5、 浮動利率債券 D 零息債券16債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權利的是_。 A附有贖回選擇權條款的債券 B附有出售選擇權條款的債券 C附有可轉(zhuǎn)換條款的債券 D附有交換條款的債券17發(fā)行人在外國證券市場發(fā)行的，以市場所在國貨幣為面值的債券是_。 A 揚基債券 B 武士債券 C 外國債券 D 歐洲債券 18證券投資基金由_托管，由_管理和操作。 A 托管人 管理人 B 托管人 托管人 C 管理人 托管人 D 管理人 管理人19證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的_證券投資方式。 A 直接 B 間接 C 集合 D 分散20投資者作為公司的股東，有權對公司的重大投資決策發(fā)

6、表意見，進行表決的是_。 A 公司型投資基金 B 契約型投資基金 C 股票型投資基金 D 貨幣市場基金21以下不屬于封閉型投資基金特點的是_。 A 有明確的存續(xù)期限 B 規(guī)模固定 C 交易價格不受市場供求的影響 D 在證券交易所交易22主要投資目標在于追求最高資本增值的基金是_。 A 成長型基金 B 股票型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金23、以下不屬于債券基金的是_。 A 政府債券基金 B 市政債券基金 C 公司債券基金 D 貨幣基金24負責運用和管理證券投資基金資產(chǎn)的是_。A 基金發(fā)起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承銷人25基金資金從國外籌集并投資于國外金融市場的基金是_

7、。 A 國內(nèi)基金 B 國際基金 C 離岸基金 D 海外基金26承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關系，而不是代理關系，且由承銷商承擔全部發(fā)行風險的證券承銷方式是_。 A 承購包銷 B 代銷 C 定額包銷 D 余額包銷27接受客戶委托，在交易所中代理客戶買賣證券并收取一定傭金的經(jīng)紀商是_。 A 場內(nèi)經(jīng)紀商 B 傭金經(jīng)紀商 C 專業(yè)經(jīng)紀商 D 做市商28沒有證券交易所會員資格，不能進入交易所，只能在場外交易市場進行交易的證券商，是場外做市商的是_。 A 交易所自營商 B 零股自營商 C 場外自營商 D 以上均不正確29以下屬于證券經(jīng)營機構傳統(tǒng)業(yè)務的是_。 A 證券承銷業(yè)務 B 私募發(fā)行 C 基金管理 D

8、 風險基金30專門為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、存管、過戶和資金結算交收業(yè)務的中介機構是備_。 A 信用評級機構 B 證券登記結算公司 C 證券信息公司 D 按揭證券公司多項選擇題投資的特點有_。A 是現(xiàn)在投入一定價值量的經(jīng)濟活動 B 具有時間性 C 目的在于得到報酬 D 具有風險性答案：ABCD間接投資的優(yōu)點有_。A 積少成多 B 續(xù)短為長 C 化分散為集中 D 分散風險答案：ABCD證券投資在投資活動中占有突出的地位，其作用表現(xiàn)在_促進經(jīng)濟增長等方面。A 使社會的閑散貨幣轉(zhuǎn)化為投資資金 B 使儲蓄轉(zhuǎn)化為投資C 促進資金合理流動 D 促進資源有效配置 答案：ABCD1證券投資主體包括_。 A

9、 個人 B 政府 C 企事業(yè) D 金融機構 答案：ABCD2個人投資者的投資目的主要有：_。 A 本金安全 B 收入穩(wěn)定 C 資本增值 D 維持流動性 答案：ABCD3機構投資者的特點主要有：_。 A 投資資金數(shù)量大 B 建立的資產(chǎn)組合規(guī)模較大 C 注重資產(chǎn)的安全性 D 投資活動對市場影響較大 答案：ABCD4參加證券投資的金融機構主要有：_。 A 證券經(jīng)營機構 B 商業(yè)銀行和信托投資公司 C 保險公司 D 證券投資基金答案：ABCD5證券投機活動的積極作用表現(xiàn)在_。 A 平衡價格 B 增強證券的流動性 C 分散價格變動風險 D 對價格變動起推波助瀾的作用答案：ABC6根據(jù)證券所體現(xiàn)的經(jīng)濟性質(zhì)

10、，可分為_。 A 股票 B 商品證券 C 貨幣證券 D 資本證券 答案：BCD7股票的特征表現(xiàn)在_。 A 期限上的永久性 B 決策上的參與性 C 責任上的無限性 D 報酬上的剩余性 答案：ABD8按股東的權益分類，股票可分為_。 A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C 后配股 D 混合股 答案：ABCD9普通股股東是公司的基本股東，享有多項權利，主要有：_。 A 經(jīng)營決策參與權 B 盈余分配權 C 剩余財產(chǎn)分配權 D 優(yōu)先認股權 答案：ABCD10股份公司股息分配應遵循的原則是_。 A同股同利原則 B 納稅優(yōu)先原則 C 公積金優(yōu)先原則 D 無盈余無股利原則 答案：ABCD11優(yōu)先股票的特征有_。 A

11、領取固定股息 B 按面額清償 C 無權參與經(jīng)營決策 D 無權分享公司利潤增長的收益 答案：ABCD12我國的股票按投資主體分為_。 A 國家股票 B 法人股票 C 社會公眾股票 D 外資股票 答案：ABCD13債券的特點是具有_。 A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流動性 答案：ABCD14公司債券的主要種類有_。A 信用公司債券 B 抵押公司債券 C 保證公司債券 D 住宅公司債券答案：ABCD15按計息方式不同，債券可分為_等。A 定息債券 B 零息債券 C 息票累積債券 D浮動利率債券 答案：ABCD16按償還期限不同，債券可分為_。 A短期債券 B 中期債券 C 長期債券 D零息

12、債券 答案：ABC17按市場所在地不同，債券可分為_。 A國內(nèi)債券 B 外國債券 C 歐洲債券 D 全球債券 答案：ABC18證券投資基金在證券市場上是_。 A 投資客體 B 投資主體 C 投資中介 D 投資工具 答案：ABCD19證券投資基金的特征有_。 A 集合理財、專業(yè)管理 B 組合投資、分散風險 C 利益共享、風險共擔 D 嚴格監(jiān)管、信息透明答案：ABCD20證券投資基金按組織形式可分為_。 A 公司型投資基金 B 契約型投資基金 C 封閉型投資基金 D 開放型投資基金答案：AB21開放型投資基金與封閉型投資基金的主要區(qū)別是_。 A期限不同 B 規(guī)模可變性不同 C 交易方式不同 D 價

13、格決定方式不同 答案：ABCD22證券投資基金按投資目標可分為_。 A 積極成長型 B 成長型 C 平衡型 D 收入型 答案：BCD23以下屬于股票基金的是_。 A 優(yōu)先股票基金 B 普通股票基金 C 指數(shù)基金 D 認股權證基金 答案：AB24參與證券投資基金運作的有_。 A 基金發(fā)起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承銷人 答案：ABCD25證券經(jīng)營機構按從事證券業(yè)務的不同可分為_。 A 證券經(jīng)紀商 B 證券承銷商 C 證券自營商 D 證券投資咨詢機構 答案：ABC26證券承銷方式可分為_。 A 承購包銷 B 代銷 C 助銷 D 招標發(fā)售 答案：ABC27證券經(jīng)紀業(yè)務的特點是_。A

14、 屬于二級市場的委托買賣業(yè)務 B 經(jīng)紀商與客戶之間是委托代理關系 C 經(jīng)紀商承擔的風險相對較小 D 收入來源于傭金 答案：ABCD28證券公司證券自營業(yè)務的特點是_。 A 是證券公司自主性的證券交易 B自營業(yè)務的收益不穩(wěn)定，投資風險較大 C 可以利用內(nèi)幕信息獲利 D具有一定的投機性 答案：ABCD29隨著金融自由化和一體化的發(fā)展，證券經(jīng)營機構的經(jīng)營范圍更為擴大，現(xiàn)已開拓的新業(yè)務有_。 A 私募發(fā)行 B 兼并收購 C金融衍生工具交易 D 風險基金 答案：ABCD30在我國，律師事務所從事證券法律業(yè)務的內(nèi)容主要有_。 A 為公開發(fā)行和上市股票的公司出具法律意見書 B 驗證招股說明書 C 參與起草、

15、審查、修改、制作公司的創(chuàng)立文件等法律文件D 核查、驗證法律意見書，并承擔相應責任答案：ABCD二、單項選擇題 CDAAB BBDCA CDACB DACBB BDADA DD1以下關于證券發(fā)行市場的表述正確的是_。 A 有固定場所 B 有統(tǒng)一時間 C 證券發(fā)行價格與證券票面價格較為接近 D 證券發(fā)行價格與證券票面價格差異很大2由發(fā)行公司委托投資銀行、證券公司等證券中介機構代理出售證券的發(fā)行方式是_。 A 私募發(fā)行 B 公募發(fā)行 C 直接發(fā)行 D 間接發(fā)行 3由公司的發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股票的公司設立形式是_。 A 發(fā)起設立 B 登記設立 C 募集設立 D 注冊設立4股份公司以增發(fā)股票吸收新

16、股份的方式增資，認購者必須按股票的發(fā)行價格支付現(xiàn)款才能獲取股票的發(fā)行方式是_。 A 有償增資發(fā)行 B 無償增資發(fā)行 C 有償無償并行發(fā)行 D 有償無償搭配發(fā)行5超額配售選擇權是指發(fā)行人授權主承銷商的一項選擇權，獲得授權的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額_的股份。 A 10% B 15% C 20% D 25%6股份公司溢價發(fā)行股票所收到的溢價收益應計入公司的_。 A 股本 B 資本公積金 C 盈余公積金 D 法定公益金7在股票發(fā)行制度中，奉行公開管理原則的制度是_。 A 核準制 B 注冊制 C 登記制 D 審批制8我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票確定股票發(fā)行價格的方式是_。 A

17、 競價方式 B 協(xié)商定價方式 C 拍賣方式 D 詢價方式9債券投資者按債券票面額和約定的應收利息的差價買進債券，債券到期償還是按票面額收回本息的計息方式是_。 A 單利計息 B 復利計息 C 貼現(xiàn)計息 D 累進計息10在債券發(fā)行的收益率招標中，荷蘭式招標的中標人以所有中標收益率中的最高收益率認購中標額的方式是_方式發(fā)行。 A 荷蘭式招標 B 承購包銷 C 直接發(fā)售 D 招標發(fā)行11規(guī)定在債券到期后，投資者有權按原定的利率延長償還期至某一指定日期的償還方式是_。 A到期償還 B定期償還 C 展期償還 D隨時償還12我國上海、深圳證券交易所均實行_。 A 公司制 B 注冊制 C 登記制 D 會員制

18、13以下關于證券上市的表述不正確的是_。 A 發(fā)行上市的證券即是交易上市的證券 B 證券上市有利于發(fā)行公司規(guī)范治理結構C 公司上市的資格不是永久的 D 證券上市能減少投資者的風險14以下不屬于證券交易所的交易系統(tǒng)組成部分的是_。 A 撮合主機 B 通信網(wǎng)絡 C 交易監(jiān)控 D 柜臺終端15我國現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定，在一個交易日內(nèi)，除首日上市證券外，每只股票或基金的交易價格相對上一個交易日收市價的漲跌幅度不得超過_。 A 5 B 10 C 15 D 2016在證券行情表中，成交量采用_計算方法，成交額采用_計算方法。 A 單向 雙向 B 雙向 單向 C 雙向 雙向 D 單向 單向17一般情況下，

19、股價循環(huán)_商業(yè)循環(huán)而發(fā)生。 A 先于 B 后于 C 無關于 D 不確定于18參與場外交易市場的證券商主要是_。 A 傭金經(jīng)紀商 B 場外經(jīng)紀商 C 自營商 D 場內(nèi)經(jīng)紀商19場外交易市場的交易對象以_為主，證券交易所的交易對象以_為主。 A 基金 股票 B 債券 股票 C 股票 股票 D 債券 債券20場外交易市場與證券交易所的區(qū)別表現(xiàn)在_。 A 采取經(jīng)紀制 B 對投資者限制少 C 有嚴格的交易時間 D 交易程序復雜21享有“高科技企業(yè)搖籃”美譽的證券市場是_。 A 證券交易所 B 第二板市場 C 第三市場 D 第四市場22以下不屬于證券監(jiān)管主要手段的是_。 A 法律手段 B 經(jīng)濟手段 C 行

20、政手段 D 他律手段23以下國家中對證券市場采取法定機構監(jiān)管模式代表的是_。 A 美國 B 日本 C 英國 D 荷蘭24我國發(fā)展證券市場的八字方針中_是核心。 A 法制 B 監(jiān)管 C 自律 D 規(guī)范25我國的股票發(fā)行實行_。 A核準制 B 注冊制 C 審批制 D 登記制26我國對證券經(jīng)營機構的管理實行_。 A 特許制 B 注冊制 C 登記制 D 審批制27以下關于自律組織的表述不正確的是_。 A 一般實行會員制 B 對會員公司每年進行一次例行檢查C 對會員的日常業(yè)務活動進行監(jiān)管 D 一般實行注冊制三、多項選擇題1證券發(fā)行市場的特征是_。 A 無固定場所 B 無統(tǒng)一時間 C 證券發(fā)行價格與證券票

21、面價格較為接近 D 證券發(fā)行價格與證券票面價格差異很大答案：ABC2證券發(fā)行按有無發(fā)行中介可分為_。 A 私募發(fā)行 B 公募發(fā)行 C 直接發(fā)行 D 間接發(fā)行 答案：CD3股份公司發(fā)行股票的目的主要有_。 A 為新設立的股份公司而發(fā)行 B 增資、擴大規(guī)模 C 調(diào)整財務結構 D 鞏固公司經(jīng)營權答案：ABCD4股票增資發(fā)行可分為_。 A 有償增資發(fā)行 B 無償增資發(fā)行 C 有償無償并行發(fā)行 D 有償無償搭配發(fā)行答案：ABCD5新股發(fā)行定價的估值方法有_。 A 貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法 B 可比公司分析法 C 一般詢價法 D 累計投標詢價法 答案：AB6按發(fā)行價格與股票面值的關系分類，股票發(fā)行可分為_。 A 平

22、價發(fā)行 B 溢價發(fā)行 C 折價發(fā)行 D 協(xié)商定價發(fā)行 答案：ABC7股票發(fā)行定價方式有_。 A 協(xié)商定價 B 一般詢價 C 累計投標詢價 D 上網(wǎng)競價 答案：ABCD8我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的定價方式是_。 A 上網(wǎng)競價 B初步詢價 C 累計投標詢價 D 協(xié)商定價 答案：BC9我國現(xiàn)行的有關法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份（公募增發(fā)）采取_相結合的發(fā)行方式。A向二級市場投資者配售方式 B對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行 C對機構投資者網(wǎng)下配售 D 對法人配售答案：BC10我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，參與首次公開發(fā)行的詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的 _等經(jīng)中國證監(jiān)會

23、認可的機構投資者。A 證券投資基金管理公司 B證券公司 C信托投資公司 D財務公司答案：ABCD11公司發(fā)行債券的主要目的有_。A 籌集長期穩(wěn)定資金 B 減低籌資成本 C降低籌資風險 D 維持對公司的控制 答案：ABCD12影響債券發(fā)行總額的因素主要有_等。 A發(fā)行者的資金需要 B 發(fā)行者的資信狀況 C 發(fā)行者還本付息能力 D 市場的承受能力 答案：ABCD13債券的發(fā)行方式主要有_。 A 定向發(fā)售 B 承購包銷 C 直接發(fā)售 D 招標發(fā)行 答案：ABCD14債券償還方式主要有_。 A 到期償還 B 期中償還 C 分期償還 D 展期償還 答案：ABD15會員制證券交易所的特征有_。 A 交易者

24、是會員證券公司 B 交易對象是合乎一定標準的上市證券 C交易量集中、效率高 D管理嚴格、市場秩序化答案：ABCD16證券上市對發(fā)行公司的意義表現(xiàn)在_。 A 推動發(fā)行公司建立、規(guī)范治理結構 B 提高發(fā)行公司的聲譽和影響C 有利于發(fā)行公司進入資本快速、連續(xù)擴張的通道 D 行情公布迅速、規(guī)范答案：ABCD17證券交易所的運行系統(tǒng)包括_。 A 交易系統(tǒng) B 結算系統(tǒng) C 信息系統(tǒng) D 監(jiān)察系統(tǒng) 答案：ABCD18證券交易所的主要交易原則有_。 A 客戶優(yōu)先 B 數(shù)量優(yōu)先 C 價格優(yōu)先 D 時間優(yōu)先 答案：CD19以下關于市價總額的表述正確的是_。 A 上市證券按當市價格計算 B 綜合反映證券市場各類相

25、關信息 C 是描述證券市場規(guī)模大小的重要標準 D 上市證券按面額計算答案：ABC20證券交易所的功能有_。 A 提供證券交易的場所 B 形成較為合理的價格 C 引導資金的合理流動 D 預測、反映經(jīng)濟動態(tài)答案：ABCD21場外交易市場的特征是_。 A 分散、無固定場所 B 投資者可直接參與 C 以交易商報價為驅(qū)動的市場 D 管理比較寬松答案：ABCD22場外交易市場的功能主要有_。A 債券發(fā)行的重要場所 B 為已發(fā)行但未上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機會C 是二級市場的重要組成部分 D 是證券交易所的必要補充答案：ABCD23NASDAQ市場的特征是_。A 報價驅(qū)動型市場 B 采用多個做市商制度 C

26、是電子化的市場 D 上市費用低、上市標準也低答案：ABCD24證券市場監(jiān)管的目標在于_。A 保護投資者利益 B 保障合法的證券交易活動C 監(jiān)督證券中介機構依法經(jīng)營 D 維持證券市場的正常秩序答案：ABCD25各國的證券市場發(fā)育程度不同，故監(jiān)管模式也不盡相同，大致可分為_。A 法定機構監(jiān)管模式 B 政府監(jiān)管模式 C 自律模式 D 行業(yè)協(xié)會監(jiān)管模式答案：ABC26我國證券市場的發(fā)展必須堅持_方針。 A 法制 B 監(jiān)管 C 自律 D 規(guī)范 答案：ABCD27世界各國對證券發(fā)行審核的方式主要有_。 A 注冊制 B 核準制 C 審核制 D 保薦制 答案：AB28對證券經(jīng)營機構的設立監(jiān)管主要有_。 A 特

27、許制 B 注冊制 C 登記制 D 承認制 答案：AB29證券交易所對證券市場的監(jiān)管包括_。A 對證券交易活動的監(jiān)管 B 對會員的監(jiān)管 C 對上市公司的監(jiān)管 D 對在交易所內(nèi)進行交易的投資者的監(jiān)管答案：ABC一、 單項選擇題 ABBDD CCCAC BCDBC BCDBD DDBDB B1在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司和客戶之間建立_的法律關系。A 委托代理關系 B 抵押關系 C 信托關系 D 無任何法律關系2投資者和證券經(jīng)紀商當面以書面形式辦理委托手續(xù)是_委托方式。A 電話委托 B 遞單委托 C 自助終端委托 D 傳真委托3投資者要求證券經(jīng)紀人按限定價格或更優(yōu)的價格買入或賣出證券的指令是_。A 市

28、價委托指令 B限價委托指令 C停損委托指令 D 停損限價委托指令4在證券競價市場中，證券交易價格由買賣雙方的委托指令共同驅(qū)動形成的方式是_。A 委托驅(qū)動方式 B 客戶驅(qū)動方式 C 報價驅(qū)動方式 D指令驅(qū)動方式5每個交易日結束后對每家證券公司當日成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收應付凈額進行計算和處理的過程是證券結算的_環(huán)節(jié)。A 證券交割 B 交收 C 結算 D 證券清算6證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時，給付資金的結算制度是_。A 銀貨對付制度 B 共同對手方制度 C 例行日交割、交收 D 分級結算制度7市價委托指令的特點是_。A

29、 委托價格固定化 B 成交價格理想，投資者可事先確定投資成本C 委托人不限定價格，經(jīng)紀人可按市場價格變化靈活掌握，隨機應變D 有一定的委托有效期限制8投資者在證券市場價格下降到或低于指定價格時按照市場價格賣出證券使用的是_委托。A 市價委托指令 B 限價委托指令 C 停止損失委托指令 D 停止損失限價委托指令9證券買賣成交后，按成交價格及時進行實物交收和資金清算的交易方式是_。A 現(xiàn)貨交易方式 B 信用交易方式 C 期貨交易方式 D 期權交易方式10當貨幣供應量偏多、通貨膨脹嚴重、經(jīng)濟過熱、證券市場投機過度時，中央銀行會?A 降低信用交易的法定保證金比率 B 增加貨幣供應量C 提高信用交易的法

30、定保證金比率 D 放松信用規(guī)模11使用保證金交易方式買進股票，在股票價格上升的情況下，投資者可以用與現(xiàn)貨交易一樣數(shù)量的本金，獲得_。A 更小的盈利 B 更大的盈利 C 盈利不變 D導致虧損12保證金賣空交易的投資者向證券經(jīng)紀商借入證券也要繳存一定數(shù)量的保證金，繳存保證金數(shù)量計算公式是_。A 所借證券賣出時的市場價值×保證金最低維持率B 所借證券買回時的市場價值×保證金最低維持率C 所借證券賣出時的市場價值×法定保證金率 D 所借證券買回時的市場價值×法定保證金率13金融期貨真正的交易對象是_。A 股票 B 債券 C 基金 D期貨合約14套期保值者參與期貨

31、交易的目的是_。A 在期貨市場上賺取盈利 B 轉(zhuǎn)移價格風險 C 增加資產(chǎn)流動性 D 避稅15從理論上說，期貨價格應穩(wěn)定地反映現(xiàn)貨價格加上_。A 期貨交易的手續(xù)費 B 消費稅 C 特定交割期的持有成本 D 運輸費16在期貨合約到期前，交易者除了進行實物交割，還可以通過_來結束交易。A 投機 B 對沖 C 交收 D 主動放棄17期貨交易的保證金由_通過經(jīng)紀人向交易所繳納。 A 買方 B 賣方 C 雙方 D 任一方18以下可以作為短期利率期貨的基礎金融工具的有_。A 中長期商業(yè)銀行票據(jù) B 商業(yè)銀行定期存款證 C 中長期市政債券 D 短期國庫券19股票價格指數(shù)期貨是以_為“商品”的期貨合約。A 股票

32、價格 B 股票價格指數(shù) C 商品價格指數(shù) D 通貨膨脹指數(shù)20套期保值者根據(jù)現(xiàn)貨需要保值的期限選擇期貨合約的期限，應盡可能使_。A 期貨交割月在現(xiàn)貨保值期結束時間半年之后B 現(xiàn)貨交割月緊跟在期貨保值期結束時間之后C 期貨交割月等于現(xiàn)貨保值期結束時間D 期貨交割月緊跟在現(xiàn)貨保值期結束時間之后21對套期圖利者來說，最重要的是_。A 期貨合約的價格走勢 B 期貨合約的價格水平C 現(xiàn)貨價格的走勢 D 兩種期貨合約價格關系的變動22期權交易是對_的買賣。A 期貨合約 B 股票價格指數(shù) C 某一現(xiàn)實金融資產(chǎn) D 一定期限內(nèi)的選擇權23期權的買方只能在期權合約有效期的最后一天執(zhí)行的期權，稱為_。A 美式期權

33、 B 歐式期權 C 亞式期權 D 中式期權24看漲期權的協(xié)議價低于相應金融工具的市場價格，或是看跌期權的協(xié)議價高于相應金融工具的市場價格，這樣一種價差狀態(tài)，稱之為_。A 無值期權 B平值期權 C虛值期權 D實值期權25看漲期權買方購買基礎金融工具的最高價格是_。A 協(xié)議價減去期權費 B 協(xié)議價加上期權費C 協(xié)議價 D 基礎金融工具的市場價格26期權交易可為買方轉(zhuǎn)嫁風險。對做保證金交易的投資者來說，為了將虧損限制在一定范圍內(nèi)，交易者可通過_的辦法將一部分風險轉(zhuǎn)嫁出去。A 保證金買空和買入看漲期權 B 保證金買空和買入看跌期權C 保證金賣空和賣出看漲期權 D 保證金賣空和買入看跌期權1證券交易方式

34、可以分為_。A 現(xiàn)貨交易 B 信用交易 C 期貨交易 D 期權交易答案：ABCD2證券交易委托方式指投資者為買賣證券向證券公司發(fā)出委托指令的傳遞方式，有_。 A 遞單委托 B 電話委托 C 自助終端委托 D網(wǎng)上委托 答案：ABCDE3按出價方式不同，證券交易的委托指令有_等。A市價委托指令 B 限價委托指令 C停止損失委托指令 D 停止損失限價委托指令 答案：ABCD4、證券交易價格的形成方式有_。A集合競價 B 連續(xù)競價 C指令驅(qū)動 D報價驅(qū)動 答案：CD5證券交易所一般采取公開申報競價方式產(chǎn)生成交價格，具體又可分為_形式。 A 集中競價 B 絕對買賣 C 連續(xù)競價 D 相對買賣答案：AC6

35、證券交易競價的結果有以下可能_。A 全部成交 B 部分成交 C 不成交 D 等待成交答案:ABC7證券結算業(yè)務環(huán)節(jié)包括_。A 清算 B 交割 C 交易 D 交收答案：ACD8在我國，證券登記的類型有_。A 托管登記 B 發(fā)行登記 C 注冊登記 D 過戶登記答案：ABD9市價委托的優(yōu)點是_。A 指令下達后成交速度快 B 成交率高 C 比限價委托優(yōu)先 D 成本低廉答案：ABC10停止損失委托指令的應用主要有_。A 保住既得利益 B 彌補投資決策的錯誤 C 限制可能遭受的損失 D 固定委托價格 答案：AC11各國證券市場在證券結算業(yè)務中普遍實行的結算制度有_。A 凈額清算制度 B共同對手方制度 C

36、銀貨對付制度 D 分級結算制度答案：ABCD12在我國，當發(fā)生以下情況時需要進行證券登記過戶： _。A 證券托管登記 B 證券初始登記 C 證券變更登記 D 證券退出登記答案：ABCD13在保證金交易中，當保證金賬戶上有了超額保證金時，投資者可以_。A 提取超額保證金 B 償還證券公司的貸款C 以此再追加購買股票 D 以此申請銀行貸款答案：AC14保證金賣空作為一種信用交易方式被一些發(fā)達的證券市場所采用,主要用于_。A 投機者利用融資后的高賣低買牟取投機利潤B 套利者往往通過利用兩個不同市場的證券價差在高價市場上賣空C 一些長期投資者為防止自己持有的證券價格下跌通過賣空同類證券，達到既繼續(xù)擁有

37、證券，又避免損失的目的D 一部分投資者為平均所得稅負擔，通過保證金交易將高收入年份所得稅轉(zhuǎn)移到低收入年份，以降低納稅率答案：ABCD15期貨交易是金融創(chuàng)新的主要品種，將期貨交易引入證券市場可以_。A 增加了交易的品種 B 提高了交易量 C 拓展了證券市場功能 D 提供了規(guī)避風險的手段答案：ABCD16按參加期貨交易的目的不同，可將期貨交易的參加者分為_。A 長期投資者 B 套期保值者 C 投機者 D 套利者答案：BCD17期貨交易最主要的功能是_。A 風險轉(zhuǎn)移 B 長期投資 C 價格發(fā)現(xiàn) D 購銷商品答案：BD18以金融資產(chǎn)為標的物的期貨合約品種主要有_。A 利率期貨 B 貨幣期貨 C 股權期

38、貨 D 商品期貨答案：ABC19對金融工具而言，決定基差大小的主要因素有_。A 現(xiàn)貨價格 B 利率 C 匯率 D 交割期限答案：ABD20股權類的期貨品種有_。A 單只股票期貨 B 股票價格指數(shù)期貨 C 市場組合期貨 D 股票組合期貨答案：ABD21以下關于期貨合約的說法正確的是_。A期貨合約是標準化的合約 B期貨合約唯一的變量是交易價格 C絕大多數(shù)期貨合約不需要實物交割 D期貨合約是具有法律約束的文件答案：ABCD22期貨交易者在確定套期保值結構時需要作_考慮。A選擇期貨合約的種類 B選擇期貨交割月份C確定期貨合約的數(shù)量 D期貨合約的相對價格答案：ABCD23套期圖利又稱差價交易，套利交易，

39、它可分為_。A 跨月套期圖利 B 跨商品套期圖利C 跨公司套期圖利 D 跨市場套期圖利答案：ABD24以下關于期權交易的說法，正確的是_。A 期權交易的買方有義務在期權到期時，買入期權中的標的物B 期權交易的賣方有義務在期權到期時，賣出期權中的標的物C 期權交易的買方需要向賣方支付一定的期權費D 期權交易的賣方需要向賣方提供標準化的期權合約答案：BCD25在期權合約的有效期限內(nèi)，期權的買方可以_。A 行使買進或賣出期權標的物的權利 B 讓期權到期自動失效C 提前終止合同 D 以一定價格讓渡這一權利答案：ABD26期權交易與期貨交易的區(qū)別有_。A 交易對象不同 B 交易雙方的權利和義務不同C 交

40、易雙方承擔的風險和可能得到的盈虧不同 D 繳付的保證金不同答案：ABCD27影響期權價格的主要因素有_。A期權的內(nèi)在價 B 期權合約的有效期限 C基礎金融資產(chǎn)的市場價格變動趨勢和活躍程度 D 利率水平變化答案：ABCD28期權交易對期權買方的功能有_。A 期權的買方可利用其杠桿作用獲利 B 期權交易有風險防范功能和風險轉(zhuǎn)嫁功能C 期權的買方可獲得穩(wěn)定的投資收益 D 期權交易對已經(jīng)取得的賬面盈利有保值功能答案：ABD二、單項選擇題 ACDCB DABBD ABCCD CDAAD DDCD 1在債券投資中，通常投資者在投資前就可確定的是_。 A債券年利息 B資本利得 C債券收益率 D 債券風險 2

41、以下關于債券發(fā)行價格與交易價格的說法不正確的是_。A 發(fā)行價格是債券一級市場的價格 B 交易價格是債券二級市場的價格C 債券發(fā)行價格若高于面額，則債券收益率將低于票面利率D 債券發(fā)行價格若高于面額，則債券收益率將高于票面利率3有關計算債券收益率的現(xiàn)值法，下列說法不正確的是_。A 現(xiàn)值法可以精確計算債券到期收益率B 現(xiàn)值法利用了貨幣的時間價值原理C 現(xiàn)值法公式中的折現(xiàn)率就是債券的到期收益率D 現(xiàn)值法還是一種比較近似的辦法4債券的年利息收入與債券面額的比率是_。A 直接收益率 B 到期收益率 C 票面收益率 D 到期收益率5某債券面額為100元，期限為5年期，票面利率時12，公開發(fā)行價格為95元，

42、那么某投資者在認購債券后并持有該債券到期時，可獲得的直接收益率為和到期收益率分別為_。A 11.55 14.31 B 12.63 13.33C 13.14 12.23 D 15.31 13.476以下不屬于股票收益來源的是_。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 資本利得 D 利息收入7以下關于股利收益率的表述正確的是_。 A 股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與股票市場價格的比率 B 股份公司以股票形式派發(fā)的股息與股票市場價格的比率 C 股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票面額的比率 D股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票市場價格的比率8某投資者以10元一股的價格買入某公司的股票，持有一年分得現(xiàn)金股息為0.5元，則該投資者的股利收益率是_。A 4% B 5% C 6% D 7%9以下關于資產(chǎn)組合收益率說法正確的是_。A 資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的代數(shù)和B 資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的加權平均數(shù)C 資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的算術平均數(shù)D 資產(chǎn)組合收益率比組合中任何一個資產(chǎn)的收益率都大10以下關于系統(tǒng)風險的說法不正確的是_。A 系統(tǒng)風險是那些由于某種全局性的因素引起的投資收益的可能變動B 系統(tǒng)風險是