東方精工：獨立董事年報工作制度（3月）

1、廣東東方精工科技股份有限公司獨立董事年報工作制度二一二年三月目 錄第一章 總則 . 1第二章 年報工作職責 . 1第三章 附則 . 2廣東東方精工科技股份有限公司獨立董事年報工作制度第一章 總則第一條 為了促進廣東東方精工科技股份有限公司的規(guī)范運作，維護公司整體利益，保障全體股東特別是中小股東的合法權益不受損害，為完善公司治理機制，加強內(nèi)部控制建設，進一步夯實信息披露編制工作的基礎，充分發(fā)揮獨立董事在信息披露方面的作用，根據(jù)中國證監(jiān)會以及廣東東方精工科技股份有限公司章程、廣東東方精工科技股份有限公司獨立董事工作細則、廣東東方精工科技股份有限公司信息披露管理辦法的有關規(guī)定，結合公司年度報告編制和

2、披露工作的實際情況，特制定公司獨立董事年報工作制度。第二條 獨立董事應在公司年報編制和信息披露過程中切實履行獨立董事的責任和義務，勤勉盡責地開展工作。獨立董事對公司及全體股東負有誠信與勤勉義務。獨立董事應當按照有關法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的要求，認真履行職責，維護公司整體利益，尤其要關注中小股東的合法權益不受損害。第三條 獨立董事應認真學習中國證監(jiān)會、深圳市監(jiān)管局、深圳證券交易所及其他主管部門關于年度報告的要求，積極參加其組織的培訓。第二章 年報工作職責第四條 每會計年度結束后兩個月內(nèi)，公司管理層應向獨立董事全面匯報公司本年度的經(jīng)營情況和重大事項的進展情況。同時，公司安排獨立董事對

3、重大事項進行實地考察。上述事項應有書面記錄，必要的文件應有當事人簽字。第五條 獨立董事對公司擬聘任的會計師事務所是否具有證券、期貨相關從業(yè)資格，以及為公司提供年度審計的注冊會計師（以下簡稱“年審注冊會計師”）的從業(yè)資格進行核查。經(jīng) 1/2 以上的獨立董事同意后向董事會提出是否續(xù)聘或者解聘會計師事務所的意見。1）第六條 財務總監(jiān)應在為公司提供年報審計的注冊會計師（以下簡稱“年審注冊會計師” 進場審計前向獨立董事書面提交本年度審計工作安排及其他相關材料。第七條 公司應在年審注冊會計師出具初步審計意見后，至少安排一次獨立董事與年審會計師的見面會，溝通審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題，獨立董事應履行見面的職責。見

4、面會應有書面記錄及當事人簽字。第八條 獨立董事應當在年報中就關聯(lián)資金往來及關聯(lián)交易等重大事項發(fā)表獨立意見。第九條 獨立董事對公司年度報告簽署書面確認意見。獨立董事對年度報告內(nèi)容真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的，應當陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。第十條 獨立董事對公司年報具體事項有異議的，經(jīng)全體獨立董事的二分之一以上同意后可獨立聘請外部審計機構和咨詢機構，對公司具體事項進行審計和咨詢，相關費用由公司承擔。第十一條 為了保證獨立董事有效行使職權，公司應當為獨立董事提供必要的條件，公司有關人員應當積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干涉獨立董事獨立行使職權。公司指定董事會秘書負責協(xié)調獨立董事與公司管理層的溝通，積極為獨立董事在年報編制過程中履行職責創(chuàng)造必要的條件。第十二條 在公司年度報告編制和審議期間，獨立董事負有保密義務。在年度報告披露前，嚴防泄露內(nèi)幕消息、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為發(fā)生。第十三條 在公司年度報告編制和審議期間，獨立董事不得買賣公司股票。第三章 附則第十四條 本制度未盡事宜，公司獨立董事應當依照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第十