第二章 證券從業(yè)人員管理練習題

1、【單項選擇題】1.申請人符合規(guī)定的條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日（ ）天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。a. 15 b. 20c. 30 d. 45【答案】c【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。2.已經(jīng)取得證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（ ）年不在機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 a. 2 b. 3 c. 4 d. 5【答案】b【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。3.證券

2、從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會責令改正，拒不改正的，給與紀律處分，情節(jié)嚴重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)（ ）個月。a. 312 b. 36c. 112 d. 16【答案】a【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告.3萬元以下罰款。4.下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是（ ）a. 商業(yè)銀行 b. 證券公司c. 證券投資咨詢機構(gòu) d. 中國證券業(yè)協(xié)會【答案】d【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】基金

3、銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行.證券公司.證券投資咨詢機構(gòu).專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。5.中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的.泄露或提供他人使用.加工或處理誠信信息.或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴重的，給予（ ）處罰。a. 警示 b.行為內(nèi)通報批評.公開譴責c.移送相關(guān)監(jiān)管部門 d.移送司法機關(guān)【答案】b【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的.泄露或提供他人使用.以營利為目的使用.加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目

4、的的會員.從業(yè)人員和其他應(yīng)當接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和個人，應(yīng)當采取警示等自律懲戒措施；情節(jié)嚴重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評.公開譴責等紀律處分措施；違反法律.法規(guī).行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機關(guān)追究法律責任。6.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括（ ）a.申請報告 b.證券執(zhí)業(yè)證書.c.證券從業(yè)人員資格考試.保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明d.工作情況說明【答案】d【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】a.b .c 項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷.身份證明

5、文件和學歷學位證書；從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細說明，以及最近3年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明；保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當說明申請人遵紀守法.業(yè)務(wù)水平.組織能力等情況；保薦機構(gòu)對申請文件真實性.準確性.完整性承擔責任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。7.獎勵信息.處罰處分信息的效力期限一般為（ ）年。a. 1 b. 2c. 3 d. 4【答案】c【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】獎勵信息.處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰.市場禁入的信息，效力期限為5年。8.違反法律.行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人處于（ ）年的證券市場

6、禁入措施。 a. 13 b. 25 c. 35 d. 15【答案】c【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】違法法律.行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣.嚴重擾亂證券市場秩序.嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對相關(guān)責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。9.辦理基金業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向（ ）進行注冊。a. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu) b. 中國工商局 c. 中國證券業(yè)協(xié)會 d. 中國人民銀行【答案】a【難度】一般【分數(shù)】0.

7、5【解析】辦理基金銷售業(yè)務(wù)或辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。10.證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后（ ）個工作日內(nèi)，向證券公司所住地證監(jiān)會派出機構(gòu)出備金融產(chǎn)品說明書，宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他資料.文件。a. 3 b. 5c. 10 d. 15【答案】b【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書.宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件，材料。11.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件不包括（ ） a.取得證

8、券從業(yè)資格 b.取得證券經(jīng)紀人資格 c.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守 d.具有3年以上證券投資.研究.投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷【答案】b【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】申請投資主辦人注冊人員應(yīng)當具備以下條件：（1）已取得證券從業(yè)資格證，（2）具有三年以上證券投資，研究，投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。（3）具有良好誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有收到監(jiān)管部門的行政處罰。12.證券投資者保護基金公司的職責不包括（ ） a. 籌集.管理和運作基金 b. 依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施 c. 監(jiān)測證券公司風險.參與證券公司風險處置工作 d. 組織.參與被撤銷.關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司

9、的清算工作【答案】b【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】證券投資者保護基金公司的職責包括：（1）籌集.管理和運作基金。（2）監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作（3）證券公司被撤銷.關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管.托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。（4）組織.參與被撤銷.關(guān)閉.或破產(chǎn)證券公司的清算工作。（5）管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。（6）發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管.處置建議；對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制（7）國務(wù)院批準的其他職責。13. 下列不屬于操縱

10、市場行為的是（ ）a單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢，持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量b與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量c在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量d內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易【答案】 d【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】除正確選項外，還包括以其他手段操縱市場。14. 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵循的原則不包括（ ）a. 平等b. 自愿c. 專業(yè)性d. 適當性【答案】c【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵循的原則

11、：平等.自愿.公平.誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。15. 發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括（ ）a. 全面性b. 真實性c. 時效性d. 完整性【答案】d【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】除d項外均屬于信息披露要求。16. ( )對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。a. 中國證監(jiān)會b. 中國證券業(yè)協(xié)會c. 證券登記結(jié)算機構(gòu)d. 證券公司【答案】 b【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】證監(jiān)會依法對對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理，證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。17. 按照證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉

12、嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券從業(yè)人員應(yīng)及時向（ ）報告。a. 董事會b. 司法機關(guān)c. 所在機構(gòu)的高級管理人員d. 中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會【答案】 d【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】按照證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告18. 按照證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu).財務(wù)顧問機構(gòu).證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員（ ）。a. 禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失b. 可以接受他人委托從事證券投資c. 可以向委托人承諾證券投資

13、收益d. 可以依據(jù)虛假信息.內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告【答案】a【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】a項正確，其余三項均不可以。19. 按照證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定.知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告a. 3b. 5c. 10d. 15【答案】c【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】按照證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定.知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查

14、處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告【多項選擇題】1.從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（ ）a. 證券公司從事自營.經(jīng)紀.承銷.投資咨詢.受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員b. 基金管理公司.基金托管機構(gòu)中從事基金銷售.研究分析.投資管理.交易.監(jiān)察稽核等專業(yè)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。c. 證券投資咨詢機構(gòu)中，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員d. 證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)專業(yè)人員及其管理人員【答案】 abcd【難度】困難【分數(shù)】1【解析】除選項外，證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。2.下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請職業(yè)證書的條件是（ ）a.已被機

15、構(gòu)聘用b.最近三年未受過刑事處罰c.未被中國證監(jiān)會認定為中國證券市場禁入者或者已過禁入期的d.品行端正，具有良好的職業(yè)道德【答案】 abcd【難度】困難【分數(shù)】1【解析】解析如選項3.證券投資基金的銷售人員包括（ ）a. 負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門中，從事基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員b. 基金銷售機構(gòu)中，從事基金宣傳活動的人員c. 基金銷售機構(gòu)中，從事理財咨詢活動的人員d. 取得證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中營銷資格的人員【答案】 abc【難度】困難【分數(shù)】1【解析】解析如選項abc4. 證券交易所的監(jiān)管職能包括（ ）a.對證券交易活動進行管理b.對會員進行管理以及對上市公司進行管理c.對全國證券.期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)

16、管 d.維護證券市場秩序，保障其合法運行【答案】ab【難度】困難【分數(shù)】1【解析】cd 屬于中國證監(jiān)會職能5. 中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（ ）a.對會員之間.會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解b.對會員單位的自律管理c.對從業(yè)人員的自律管理 d.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展.運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究【答案】bc【難度】困難【分數(shù)】1【解析】中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括對會員單位的自律管理.對從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。6. 證券投資者保護基金的來源有（ ）a.國內(nèi)外機構(gòu).組織及個人的捐款b.所有在中國境外注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的1%5%繳納基金c.發(fā)行股票.可轉(zhuǎn)

17、換債券時，申購凍結(jié)資金的利息收入 d.依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入【答案】acd【難度】困難【分數(shù)】1【解析】b選項應(yīng)為在國內(nèi)注冊的證券公司。7. 證券投資者保護基金的資金可以運作與（ ）a. 銀行存款 b. 購買國債c. 購買中央銀行債券 d. 購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券【答案】abcd【難度】困難【分數(shù)】1【解析】解析如選項8.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)包括（ ）a. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) b. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)c. 證券登記結(jié)算公司 d. 行業(yè)協(xié)會【答案】abd【難度】困難【分數(shù)】1【解析】我國證券市場經(jīng)過多年發(fā)展逐步形成五位一體的監(jiān)管體系即以國

18、務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu).國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu).證券交易所.行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。9.個人申請保薦代表人資格的條件包括（）a. 具備三年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷 b.最近三年在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人.c. 參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 d. 未負有數(shù)額較大的未清償?shù)膫鶆?wù)【答案】abcd【難度】困難【分數(shù)】1【解析】除選項外，還包括誠實守信.品行良好，無不良誠信記錄，最近三年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。10.有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。a. 被證券監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 b. 未通

19、過證券從業(yè)人員年檢c. 尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi) d. 已取得證券從業(yè)資格【答案】abcd【難度】困難【分數(shù)】1【解析】除正確選項外，還包括不符合投資主辦人申請注冊的條件.被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿兩年。11.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括（）a. 參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 b. 所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)財務(wù)顧問主辦人c. 負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù) d. 具有證券從業(yè)資格【答案】abd【難度】困難【分數(shù)】1【解析】c項應(yīng)為未負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù) 12.按照證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從

20、事的活動的是（ ）a. 從事內(nèi)幕交易 b. 買賣法律文明禁止買賣的證券c. 向客戶作出投資不受損失或者保證最低收益的承諾 d. 接受客戶贈送禮物.回扣.補償或報酬等【答案】abc【難度】困難【分數(shù)】1【解析】除選項外，下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢.持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場，編造傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場.損害社會公眾利益，所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。13.證券從業(yè)人員的誠信信息包括（）。a. 基本信息 b. 獎勵信息c. 人員財務(wù)信息 d. 處罰處分信息【答案】abd【難度】困難【分數(shù)】1【解析】解析見選項14

21、.證券從業(yè)人員的困難禁止性行為包括（）a. 傳播虛假信息或者誤導投資者的信息 b. 接受他人委托從事證券投資c. 貶低同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù) d. 根據(jù)虛假信息.內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告【答案】ac【難度】困難【分數(shù)】1【解析】bd是特定禁止行為15. 發(fā)行人應(yīng)當就下列（）事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責a. 首次公開發(fā)行股票并上市 b. 上市公司發(fā)行新股.可轉(zhuǎn)換公司債券c. 增資擴股 d. 配股【答案】ab【難度】困難【分數(shù)】1【解析】略16. 基金管理公司.基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）a. 在不同的基金資產(chǎn)之前.基金資產(chǎn)

22、和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送 b. 利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟利c. 挪用基金投資者的交易資金和基金份額 d. 隱瞞.偽造.篡改或者毀損交易記錄【答案】abcd【難度】困難【分數(shù)】1【解析】解析如選項17.下列屬于證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是（ ）a. 已被機構(gòu)聘用 b. 最近三年未受過刑事處罰c. 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的 d. 品行端正，具有良好的職業(yè)道德【答案】abcd【難度】困難【分數(shù)】1【解析】解析如選項18.證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為（ ） a.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T b.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T c.取得證券從業(yè)資格證的人員

23、d.證券公司負責人【答案】ab【難度】困難【分數(shù)】1【解析】證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。 19.證券從業(yè)人員的誠信信息的收集.記錄和使用，應(yīng)當遵守的原則有（ ）a.真實 b.準確c.公平 d.合法【答案】abc【難度】困難【分數(shù)】1【解析】誠信信息的收集.記錄和使用，應(yīng)當遵循真實.準確.公正.規(guī)范的原則。20.下列違反法律.行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（ ） a. 發(fā)行人.上市公司的董事.監(jiān)事.高級管理人員 b. 證券公司的控股股東 c. 證券服務(wù)機構(gòu)的董事，監(jiān)事高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)的人員

24、d.證券公司的董事【答案】abcd【難度】困難【分數(shù)】1【解析】除選項外，還包括證券服務(wù)機構(gòu)的董監(jiān)高。21.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)（ ） a. 如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息 b. 向客戶充分提示證券投資的風險 c. 清晰準確客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 d. 要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)該從事證券投資活動【答案】abc【難度】困難【分數(shù)】1【解析】d項不得從事?！九袛囝}】1. 證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員不能稱之為從事證券業(yè)務(wù)的人員（ ）【答案】錯誤【難度】一般【分

25、數(shù)】0.5【解析】證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。2. 證券經(jīng)紀人應(yīng)當在委托合同約定的代理權(quán)限.代理期間.執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動（ ）【答案】正確【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】證券經(jīng)紀人應(yīng)當在合同委托的約定的代理權(quán)限，代理期間，執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。3. 機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，證券業(yè)協(xié)會可以直接停止其從事的相應(yīng)的證券業(yè)務(wù)（ ）【答案】錯誤【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】機構(gòu)聘用未取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責令改正，拒不改正的，給予紀律處分，情節(jié)

26、嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告，三萬元以下的罰款。4. 通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，也可以從事證券經(jīng)紀營銷活動以外的業(yè)務(wù)（ ）【答案】錯誤【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得政權(quán)經(jīng)濟營銷執(zhí)業(yè)證書或成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動。5. 證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介，基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書（ ）【答案】錯誤【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)

27、點，商業(yè)銀行總行，各級分行及營銷網(wǎng)點，專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介，基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。6. 對于首次申請證券投資咨詢資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，應(yīng)將其信息錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，并提交相關(guān)書面材料（ ）【答案】正確【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司，證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名，身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，申請人通過系統(tǒng)向證券公司，證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時

28、提交書面材料。7. 中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起3年檢查一次（ ）【答案】錯誤【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。8. 誠信信息以電子文檔形式保存（ ）【答案】正確【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。誠信信息電子文檔長期保存。9. 證券經(jīng)紀人可以是機構(gòu)或團體等非自然人（ ）【答案】錯誤【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】證券經(jīng)紀人是指接受正確公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人，不能是機構(gòu)或團體。10.

29、從事技術(shù).風險監(jiān)控.合規(guī)管理的人員也可以從事營銷.客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)活動（ ）【答案】錯誤【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】從事技術(shù)，風險監(jiān)控，合規(guī)管理的人員不得從事營銷，客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動，營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)，技術(shù)人元不等承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職能。11. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動（ ）【答案】正確【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，不能同時在其他機構(gòu)任職或者同時接受其他機構(gòu)的委托。12. 證券公司應(yīng)當對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實行分散管理（ ）【答案】錯誤【難度】一般【分數(shù)】0.5【解析】證券公司應(yīng)當對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一集中管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責，禁止證券公司分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)產(chǎn)品。13. 證券公司從事證券發(fā)行上市