保研制度篩選了怎樣的學生-基于一所研究型大學的實證案例研究_1

1、    保研制度篩選了怎樣的學生基于一所研究型大學的實證案例研究    摘要：研究型大學采用“保研”基于本科生大學學業(yè)表現(xiàn)免初試而直接推薦研究生資格這一措施吸引優(yōu)秀本科生。在努力建設世界一流大學和一流學科的背景下，本研究使用部委直屬x大學的學生學業(yè)記錄和跟蹤調(diào)研數(shù)據(jù)，基于風險規(guī)避理論的啟示，實證評估保研制度培養(yǎng)和選拔優(yōu)秀本科生的效果。分析表明：第一，保研這一措施成功地吸引了研究型大學學生，大一時不同畢業(yè)打算或教育期望的學生，本科畢業(yè)時的首要去向基本都是本校保研，接近40%學生的畢業(yè)去向為本校保研；第二，重要的是，雖然本校保研學生大學排名最優(yōu)，大學期間的學

2、業(yè)投入、畢業(yè)之際解決問題和批判性思維的能力卻顯著弱于出國深造和他校深造的學生；并且這些差異與學生的城鄉(xiāng)戶籍和家庭背景基本無關；第三，本校保研學生中，僅15%學生出于學術研究興趣而深造，首要原因是增強就業(yè)競爭力，其次是了解自己；改變初衷而本校保研的學生更是如此。本研究結果表明目前保研制度過早吸納了本科學生讀研，選拔標準似乎篩選甚至培育了相對保守和求穩(wěn)的學生，不利于創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和選拔。關鍵詞：保研，大學績點和排名，批判思維能力，解決問題能力，學業(yè)投入本文系國家自然科學基金2016面上項目“傾斜政策下重點大學農(nóng)村學生的學業(yè)表現(xiàn)和影響因素研究”（71673054）的部分成果。一、問題的提出保研是全國

3、碩士研究生招生工作的重要組成部分。1985年我國開始正式實施“保研”制度，普通高等學校推薦優(yōu)秀應屆本科畢業(yè)生“免試”攻讀碩士學位研究生，免試是指高校應屆本科畢業(yè)生不必經(jīng)過全國統(tǒng)考初試，直接推薦進入復試。保研制度實際操作中，推薦于每年九月份進行，這時本科生剛上大四，推薦資格一般基于學生大學前三年的學習成績、思想品德、外語水平、社會實踐、科研能力的綜合考量。但學習成績一般是各大高校最為看重的一項，大多數(shù)高校的學習成績占推免綜合考量的80%-85%。1復試采用保研夏令營、面試、筆試加面試等形式，但是本科成績排名在推免錄取中是決定性因素。23保研制度的目的在于培養(yǎng)和選拔“學術研究興趣濃厚，有較強的創(chuàng)新

4、意識、創(chuàng)新能力和專業(yè)能力傾向”的優(yōu)秀學生。4基于本科學業(yè)表現(xiàn)的保研措施對于選拔研究生的效果究竟如何，學界一直存在爭論。有學者認為本科階段的學習成績和多方面表現(xiàn)出來的創(chuàng)新能力克服了“一考定乾坤”的現(xiàn)象，能夠真正選拔出具有較強能力的創(chuàng)新型人才。5然而最新的研究卻表明，保研生與統(tǒng)考生相比，創(chuàng)新能力優(yōu)勢并不明顯，學習主動性、科研興趣甚至不如統(tǒng)考生表現(xiàn)得好。6為進一步提高研究生招生質(zhì)量，加大拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)，國家近年來不斷加大保研政策實施力度，陸續(xù)出臺了一系列的政策擴大保研比例，2014年起，本校保研限額取消。7為了保證本校的優(yōu)秀生源并吸引外校的優(yōu)秀生源，保研越來越受重視，重點高校及優(yōu)質(zhì)專業(yè)保研比例逐年

5、攀升，大量國家重點專業(yè)學科保研比例接近九成，甚至100%。8在保研比例不斷提升的環(huán)境中，尤其在建設世界一流大學和一流學科的背景下，值得考察卻鮮有研究的問題是，保研學生學術資質(zhì)和創(chuàng)新能力如何？他們和到國外一流大學深造的學生存在怎樣的差異？這些差異和保研制度的具體實施有怎樣的關系？本研究使用一所研究型大學本科生的追蹤調(diào)研數(shù)據(jù)和學業(yè)表現(xiàn)記錄，考察大學期間學生畢業(yè)去向的演變、不同畢業(yè)去向?qū)W生大學期間的學業(yè)表現(xiàn)和學業(yè)投入以及這些學生畢業(yè)之際的問題解決能力、批判性思維能力和深造動機。本研究以風險規(guī)避理論為指導，確認研究型大學學生在面臨出國深造、本校保研、東部沿海地區(qū)就業(yè)這三個主要畢業(yè)去向時，本校保研成為了

6、學生不成文的安全“備胎”選擇；9更重要的是，本校保研的學生院系內(nèi)排名最優(yōu)，但大學期間的學業(yè)投入?yún)s相對保守和求穩(wěn)，畢業(yè)之際批判性思維和解決問題的能力也顯著弱于出國深造和他校深造的學生。這一結果嚴重質(zhì)疑當前保研制度的選拔標準對于培養(yǎng)和選拔創(chuàng)新人才的有效性；同時，保研學生深造動機的結果也質(zhì)疑研究型大學超高比例的保研制度是否過度和過早吸納本科學生讀研。二、文獻評述和研究問題（一）關于保研選拔標準的爭論保研推薦的學生免于高淘汰性的初試，只需通過復試即可攻讀研究生，所以保研制度的選拔標準一直是學者們的關注點，爭論的焦點在于選拔標準是否能真正選拔出學術能力強、綜合素質(zhì)高的人才，然而理論爭論和實證研究都未達成

7、一致性結論。如前所述，李松認為保研制度通過本科階段的學習成績和多方面表現(xiàn)出來的創(chuàng)新能力更全面地考察學生的能力，克服了“一考定乾坤”的現(xiàn)象，因此能夠真正選拔出具有較強能力的創(chuàng)新型人才。10然而羅敏指出目前我國本科教育實行前兩年通識教育，第三年先進行專業(yè)基礎教育，再后才是專業(yè)教育。11由于保研制度的選拔實際上只對本科前三年的成績進行加權運算，專業(yè)教育成績的比重遠遠低于通識教育的比重，因此為研究生教育提供優(yōu)秀生源是有弊端的。曾鵬也認為本科生前三年的表現(xiàn)并不能夠準確反映出學生的科研能力、學術素養(yǎng)、綜合素養(yǎng)及其培養(yǎng)潛質(zhì)。12已有的實證研究有限，且主要通過考察不同錄取方式研究生的表現(xiàn)來判斷保研制度的可行性

8、。顧芳等基于東南大學數(shù)年的學生學業(yè)表現(xiàn)記錄發(fā)現(xiàn)保研學生的學習成績明顯高于其他同屆應屆生，13郭叢斌等基于更廣泛的北京高校的樣本也發(fā)現(xiàn)保研學生碩士排名成績比統(tǒng)考生更好，但是統(tǒng)考生發(fā)表論文的數(shù)量卻更高。14令人失望的是，最新的一項研究發(fā)現(xiàn)，保研學生創(chuàng)新能力優(yōu)勢不明顯，學習主動性、科研興趣也不如統(tǒng)考生。15（二）畢業(yè)去向選擇和風險規(guī)避理論在近年研究型大學保研比例不斷提升的環(huán)境中，在努力建設世界一流大學和一流學科的背景下，對保研選拔標準的評估值得進一步探索，尤其需要比較保研學生和出國深造的學生的差異。也就是說，國內(nèi)研究型大學的保研制度所吸引的學生和出國/境深造的學生存在怎樣的差異？出國/境深造作為大學

9、生的主流畢業(yè)去向是近幾年的現(xiàn)象，16有關出國/境深造選擇的實證研究還相當有限，學者們發(fā)現(xiàn)家庭背景影響對是否出國/境深造最為重要，17而國內(nèi)深造和出國/境深造的學生在本科學業(yè)表現(xiàn)上并沒有顯著差異。18然而，新聞媒體上的一般認知卻是最優(yōu)秀的學生出國深造。16們并不清楚的是，二者學術資質(zhì)方面的差異是否與已有的實證結果類似，即保研學生學習成績更佳但創(chuàng)新能力優(yōu)勢不足？風險規(guī)避理論似乎會讓我們確認這個令人沮喪的結論。風險指未來一個特定時間內(nèi)由于事物變化的不確定性給風險承擔主體帶來潛在一定損失的可能性，而不確定性指主體事先不能確定知道自己的某種決策的結果。2021職業(yè)風險規(guī)避文獻的三條主要結論對于本研究有重

10、要的啟示：第一，求職中絕大部分人是風險厭惡者；第二，風險規(guī)避程度低的人傾向于選擇收入高、風險大的職業(yè)，風險規(guī)避程度高的人傾向于選擇風險較低的職業(yè)；22第三，弱勢群體更傾向于規(guī)避風險。2324目前研究型大學學生面臨出國深造、本校保研、東部沿海地區(qū)就業(yè)這三個主要畢業(yè)去向。2526由于我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的不均衡，一線城市聚集了最好的教育、醫(yī)療等公共資源，對畢業(yè)生的就業(yè)吸引力最大27但競爭強烈，研究生學位是落戶的基本條件，28強化就業(yè)競爭力、2930拓展社會資本以及獲取戶籍等非學術型深造日趨明顯。31在本校保研限制取消、保研比例不斷提升的環(huán)境下，研究型大學學生選擇本校保研收益高而風險低、選擇出國深造收益

11、更高但風險也更高、選擇東部沿海地區(qū)就業(yè)收益較高但風險也較高。因此，本校保研對學生的吸引力非常大，但也可能更為吸引風險規(guī)避程度高的學生。風險規(guī)避與保研制度選拔創(chuàng)新人才的目標似乎存在矛盾。學界強調(diào)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵包括對模糊性的容忍、富有探索性和好奇心，3233創(chuàng)新能力一般被界定為創(chuàng)造性地發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的能力、34具有批判性思維能力。35那么選擇保研這一風險相對最低的學生是否很可能在創(chuàng)新能力上不盡人意，并反映在其解決問題能力和批判思維能力上？此外還有兩個重要的問題：第一，關于保研制度選拔標準的考量，由于本科期間的成績和排名在推免錄取中是決定性因素，保研的學生是否會出于成績表現(xiàn)的考慮在大學期間以保守

12、求穩(wěn)的態(tài)度對待課程學習，因此其學業(yè)表現(xiàn)并不能準確反映出專業(yè)能力和培養(yǎng)潛質(zhì)？第二，本校保研風險低而收益高，由此改變畢業(yè)去向初衷選擇而本校保研的學生學術資質(zhì)如何、深造動機又如何？這兩個問題的回答涉及保研制度對本科生教育過程的影響，因此對評估保研制度有著重要的意義。（三）研究問題基于此，本研究在本校保研限額取消和雙一流建設的背景下，使用一所研究型大學2014級學生跟蹤調(diào)研數(shù)據(jù)和學業(yè)記錄回答以下四個研究問題：1.學生的畢業(yè)去向如何在大學期間趨向本校保研？2.不同畢業(yè)去向的學生大學期間學業(yè)表現(xiàn)方面差異如何？大學期間學業(yè)投入方面差異如何？與創(chuàng)新相關的問題解決、批評思維能力方面差異如何？在考慮學生個人特征和

13、家庭背景的情況下，這些差異是否依然存在？3.改變畢業(yè)去向初衷而保研的學生，在學業(yè)表現(xiàn)、學業(yè)投入和思維能力方面存在怎樣的特點？4.保研學生特別是改變畢業(yè)去向初衷而保研的學生，深造的最重要動機是什么？對于這些研究問題的回答可以實證評估研究型大學“保研”制度實施的效果，從而對保研制度選拔標準的爭論做出貢獻。三、數(shù)據(jù)、關鍵變量以及有限性本研究調(diào)研數(shù)據(jù)基于對部委直屬x大學2014級學生大一、大二、大三、大四階段的追蹤調(diào)研。該調(diào)研旨在了解學生大學期間的學業(yè)發(fā)展軌跡，對同一批學生的跟蹤調(diào)研不僅可以考察大學教育的過程，還可以清楚確立學生的早期行為態(tài)度如何影響之后的選擇和結果。跟蹤調(diào)研于每學年春季學期中實施。大

14、一調(diào)研收集了學生的家庭背景信息（入學時戶籍、父母教育程度和職業(yè)、是否獨生子女）、大學學習投入情況（遲交作業(yè)、敷衍作業(yè)等）。大二、大三繼續(xù)調(diào)研詢問大學學習投入情況（遲交作業(yè)、敷衍作業(yè)、選擇有挑戰(zhàn)性課程等）、暑期活動（科研參與、海外交流等），大三調(diào)研還詢問了畢業(yè)打算以及選擇深造的原因。大四調(diào)研繼續(xù)詢問了暑期活動，還請學生對自己的問題解決和批判性思維能力進行了自我評估。調(diào)研樣本包括全部農(nóng)村學生和城市學生隨機抽樣。大一調(diào)研的填答學生共1436位，大二跟蹤調(diào)研填答學生共1061位，大三跟蹤調(diào)研填答學生共918位，大四跟蹤調(diào)研填答學生共969位。考慮到樣本的抽樣設計，本研究的分析使用大四樣本權重以確保對2

15、014級新生的代表性，樣本權重設計考慮到分層不均勻抽樣和填答率雙重因素。本研究關注不同畢業(yè)去向?qū)W生尤其是保研學生和出國深造學生的學術資質(zhì)。參考相關文獻，本研究根據(jù)學業(yè)記錄考察學生大學前三年的年度績點尤其是院系內(nèi)排名，同時參考界定創(chuàng)新能力的相關文獻考察了學生畢業(yè)之際問題解決能力、批判性思維能力，將之作為創(chuàng)新潛力的代理測量。問題解決能力和批判性思維能力的測量使用了成熟的漢化版量表，36具體題項見后文。本研究參考了美國加州大學洛杉磯分校高等教育研究所主持的全國性cooperative institutional research program（cirp）的學生調(diào)研問卷，37了其中關于大學學業(yè)投入方

16、面的個別問題，如遲交作業(yè)、敷衍作業(yè)、選擇有挑戰(zhàn)性課程等。這些問題更注重反映學生的自主選擇和努力程度。大學投入相關文獻常用nsse或seru問卷，相對而言更注重大學課程本身的挑戰(zhàn)度。此外，考慮到科研參與對本科生選擇深造的影響，本研究也考察了學生大學期間的科研參與情況。本研究以x大學為案例，x大學在部委直屬院校中有一定的代表性，不過這類院校在學科分布上各有特點，因此本文的主要結論雖然有一定的普遍性，但與其他同類院校相比一定會呈現(xiàn)差異。此外，后續(xù)同類研究還可以使用已有量表直接測量學生的風險規(guī)避程度和創(chuàng)新能力。必須指出的是，本研究關注保研學生和出國/境深造學生大學期間的學業(yè)表現(xiàn)和畢業(yè)之際的思維能力差異

17、，雖然這兩方面因素對這些學生研究生階段的學術表現(xiàn)和創(chuàng)新性成果有重要影響，但研究生階段的學術投入和導師培養(yǎng)依然是主要影響因素。38四、描述性分析：保研制度的吸引力和保研學生的學術資質(zhì)（一）本校保研是本科生畢業(yè)去向首選基于x大學2014級學生的跟蹤調(diào)研數(shù)據(jù)，表1和圖1報告了本科生大一畢業(yè)意向向大四畢業(yè)去向的演變，結果表明學生畢業(yè)去向趨向本校保研，大四畢業(yè)去向首選為本校保研。表1本科畢業(yè)去向n=969，使用大四調(diào)研權重計算行比例大一畢業(yè)意向國內(nèi)深造出國/境深造東部沿海就業(yè)內(nèi)陸就業(yè)不知道休學或退學等29.8%39.8%17.3%4.2%8.9%100.0%大四畢業(yè)去向本校保研本?？佳兴Ｉ钤斐鰢?境深

18、造東部沿海就業(yè)內(nèi)陸就業(yè)還沒去向休學或退學等370145121319430385936.4%1.3%4.9%27.1%19.3%2.3%3.2%5.6%100.0%來源：x大學2014級學生跟蹤調(diào)研。注：畢業(yè)去向為2018年底學校就業(yè)中心記錄，五年制和八年制學生為自我報告的畢業(yè)意向。圖1大一畢業(yè)意向與大四畢業(yè)去向來源：x大學2014級學生跟蹤調(diào)研數(shù)據(jù)。具體而言，超過1/3學生畢業(yè)去向為本校保研，其次為超過1/4學生出國/境深造，接近1/5學生在主要為一線城市的東部沿海地區(qū)就業(yè)（見表1）。這一比例與本研究案例院校所發(fā)布的就業(yè)質(zhì)量報告數(shù)據(jù)非常接近。同時，無論大一時畢業(yè)意向如何，相當高比例的學生改變初衷，轉(zhuǎn)向了本校保研，大一計劃東部沿海就業(yè)、大一無明確計劃的學生尤其如此，40%畢業(yè)時選擇了本校保研（見圖1）。與英國和美國一流大學本科生相比，以上結果表明我國研究型大學本科生深造有兩個基本特點：第一，本科畢業(yè)立即攻讀研究生學位的學生比